目录

前言

第一篇 马克思主义基本原理

第一章 科学的世界观和方法论

第一节 哲学与哲学的基本问题

第二节 马克思主义哲学的产生和基本特征

第二章 物质和意识

第一节 世界的物质性

第二节 意识的起源、本质和能动作用

第三节 物质与意识的关系及实践基础

第三章 物质世界的辩证图景

第一节 物质世界的普遍联系和永恒发展

第二节 唯物辩证法的基本规律

第三节 唯物辩证法的基本范畴

第四章 认识和实践

第一节 认识的基础和本质

第二节 认识的辩证过程

第三节 认识的真理性

第五章 唯物主义的社会历史观

第一节 社会规律和人的活动

第二节 社会基本矛盾和社会形态

第三节 群众、个人的历史作用

第二篇 毛泽东思想

第一章 毛泽东思想的产生和发展

第一节 毛泽东思想的产生背景

第二节 毛泽东思想体系的形成和发展

第二章 毛泽东思想的主要内容及意义

第一节 毛泽东思想的科学含义

第二节 毛泽东思想的科学体系

第三节 毛泽东思想的活的灵魂

第四节 毛泽东思想的历史地位及意义

第三篇 中国特色社会主义理论体系

第一章 中国特色社会主义理论体系概述

第一节 中国特色社会主义理论体系的形成和发展

第二节 中国特色社会主义理论体系的科学内容

第三节 中国特色社会主义理论体系的历史定位

第二章 邓小平理论

第一节 邓小平理论的形成和历史地位

第二节 邓小平理论的精髓和首要问题

第三节 社会主义的本质

第四节 社会主义的根本任务

第五节 社会主义初级阶段理论

第六节 社会主义现代化建设的发展战略

第七节 社会主义的改革

第八节 社会主义市场经济

第九节 社会主义建设的政治保证

第十节 “一国两制”

第十一节 社会主义的外交策略

第三章 “三个代表”重要思想

第一节 “三个代表”重要思想的形成和历史地位

第二节 “三个代表”重要思想的科学理论体系

第三节 贯彻“三个代表”重要思想的根本要求

第四章 科学发展观

第一节 科学发展观的形成和基本内容

第二节 科学发展观的历史地位与科学内涵

第三节 科学发展观与构建社会主义和谐社会

第四节 科学发展观与社会主义核心价值体系建设

第四篇 社会主义市场经济理论

第一章 社会主义市场经济的一般理论

第一节 经济体制

第二节 市场经济

第三节 社会主义市场经济

第二章 社会主义市场经济的所有制结构和分配方式

第一节 社会主义市场经济的所有制结构

第二节 收入分配

第三章 现代企业制度和社会主义市场体系

第一节 现代企业制度

第二节 市场机制在资源配置中的基础性作用

第三节 发展社会主义市场体系

第四章 社会主义市场经济的宏观调控

第一节 宏观经济

第二节 货币政策与财政政策

第三节 市场经济下政府的宏观调控

第四节 宏观调控的模式、目标与手段

第五节 我国的金融机构体系

第五章 社会主义市场经济中的就业与社会保障制度

第一节 就业与失业

第二节 社会保障体系的目标、原则和主要内容

第三节 社会保障机制

第五篇 法律

第一章 法理学

第一节 法的概述

第二节 法与其他社会现象之间的关系

第三节 法的制定

第四节 法的实施

第二章 宪法

第一节 宪法的基本理论

第二节 国家性质和国家形式

第三节 国家机构

第四节 公民的基本权利和义务

第三章 行政法

第一节 行政法概述

第二节 行政法律关系

第三节 行政行为概述

第四节 抽象行政行为

第五节 具体行政行为

第六节 行政合同与行政指导

第七节 行政程序

第八节 行政违法与行政责任

第九节 行政赔偿

第十节 行政复议

第十一节 行政诉讼

第四章 刑法与刑事诉讼法

第一节 刑法概述

第二节 犯罪的概念和特征

第三节 犯罪构成

第四节 正当防卫和紧急避险

第五节 犯罪的预备、未遂与中止

第六节 共同犯罪和单位犯罪

第七节 刑罚的概念和种类

第八节 刑罚的具体运用

第九节 与国家机关工作人员相关的犯罪

第十节 刑事诉讼法

第五章 民法与民事诉讼法

第一节 民法概述

第二节 民事法律行为和代理

第三节 物权与所有权

第四节 债权

第五节 知识产权

第六节 人身权

第七节 财产继承权

第八节 民事责任

第九节 诉讼时效

第十节 民事诉讼法

第六章 经济法

第一节 经济法总论

第二节 经济法分论

第七章 公务员法

第一节 公务员法概述

第二节 公务员的条件、义务及权利

第三节 公务员的录用、职务与级别

第四节 公务员的考核、职务任免与升降

第六篇 写作基础知识

第一章 公文基础知识

第一节 公文概述

第二节 公文写作

第三节 公文处理

第二章 事务文书知识

第三章 规章协议性文书知识

第七篇 国情省况及时政热点

第一章 我国国情

第一节 我国的自然地理与自然资源

第二节 我国的行政区划与社会发展现状

第三节 人口、民族与宗教

第四节 生态环境与文化遗产

第二章 陕西省况

第一节 基本情况

第二节 2012年陕西省国民经济和社会发展统计公报（节选）

第三节 2013年陕西省人民政府工作报告

第三章 时政热点

第一节 重点时政评点

第二节 国内外时事汇总

第八篇 常识

第一章 中国历史常识

第一节 中国古代史

第二节 中国近代史

第三节 中国现代史

第四节 中国共产党党史

第二章 文学常识

第一节 中国文学常识

第二节 外国文学常识

第三章 自然、科技常识

第一节 自然常识

第二节 高新技术及其成果

第三节 新中国科技成就

第四节 生活百科

第四章 社交礼仪常识

第一节 个人形象礼仪

第二节 社交礼仪

附录 中华人民共和国劳动合同法

前言

陕西省简称“陕”或“秦”，是中华民族及华夏文化的重要发祥地之一。早在80万年前，蓝田猿人就生活在这里。座落在陕北黄陵县的中华民族始祖轩辕黄帝陵，成为凝聚中华民族的精神象征。先后有西周、秦、西汉、前赵、前秦、后秦、西魏、北周、大夏、隋、唐等十余个政权在陕西建都，时间长达1000余年。“秦中自古帝王州”。陕西在历史长河中不仅展现了朝代更替的变化历程，铸造了民族盛衰、强弱易势的历史印迹，同时，也孕育和创造了丰富深邃的物质文明和精神文明。

改革开放特别是实施西部大开发战略以来，陕西省经济社会发展取得很大成就，正处在加快发展的重要阶段。陕西省的持续发展与强大离不开优秀的公务员队伍。近年来，随着公务员考录工作规范化、透明化、民主化程度的不断提高，越来越多的有志青年不断地加入到公务员考试的队伍当中，公务员录用考试已经成为竞争最为激烈的“天下第一考”。

公共基础知识，顾名思义，考查的主要是一些基础性的知识，虽然它的灵活性有限，也不要求有很高的解题技巧，但是因其题量大、考试时间短，所以备战公共基础知识考试的关键在于对知识点全面、精准的把握。因此，考生应在明确考查范围的基础上，结合自己的实际情况，选择一份高质量的辅导资料，为复习备考作充分的准备。为帮助广大考生在较短的时间内高效、便捷、准确地掌握本科目知识，华图公务员考试研究院特别组织有关专家编写了本套《公共基础知识》教材。华图专家严格按照陕西省公务员录用考试的要求，在深入研究陕西省公务员录用考试历年真题的基础上，针对命题中出现的最新变化进行了精心编写。

本书具有以下特点:

第一，内容翔实，知识全面。本书涵盖了国情省况，政治常识，法律常识，经济常识，历史、文化常识，自然、科技常识，行政管理与公文写作常识等方面的内容，达到了知识全面的编写要求。

第二，时政热点，全面出击。本书特别搜集、整理了一些与国计民生、社会热点密切相关的资料以飨读者。作为公务员，不仅需要具备广博的知识，更重要的是应该具有较高的政治觉悟和正确的世界观，这些都将通过本书得到一定程度的培养。

第三，设计科学，实用性强。本书以科学、实用为理念，在体例、版式、栏目、内容的设计上，力图做到科学实用。在讲解上尽量避免使用繁冗拖沓的语言，最大限度帮助考生在最短的时间内迅速掌握应试技巧，提高应试能力。

公务员考试是实力的竞争，也是智慧的竞争，只有勤奋刻苦、讲求方法的考生才能在最终的比赛中胜出。我们衷心预祝各位考生在未来的考试中顺利过关，实现自己的梦想！

最后，在本书出版之际，感谢华图公务员考试研究院的各位专家、学者对本书所做的艰辛努力。同时，由于编者水平有限，书中难免会有疏漏及偏颇之处，敬请广大读者不吝指正。如您有任何疑惑，除拨打全国客服热线4006-01-9999外，也可按照下面提示进行咨询：

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编者

2013年7月

第一篇 马克思主义基本原理

第一章 科学的世界观和方法论

第一节 哲学与哲学的基本问题

一、什么是哲学

1.哲学是系统化、理论化的世界观，是世界观的理论形态

世界观就是人们对世界的总的看法和根本观点。每个人都有世界观，但自发形成的世界观还不是哲学。哲学是将世界观以理论的形式组成的思想体系，所以说哲学是世界观的理论形态。

广义的世界观同时包含人生观、价值观。哲学既是一门科学，又是一种社会意识形态。

2.哲学是对自然知识、社会知识和思维知识的概括与总结

哲学与具体科学是一般与个别、共性与个性的关系，二者既相互区别又相互联系。

（1）哲学与各门具体科学的区别：哲学的对象是自然、社会、思维发展的一般或普遍规律；具体科学的对象是世界的某一方面、某一领域的特殊规律。两者的关系是普遍与特殊、一般与个别的关系。

（2）哲学与各门具体科学的联系：哲学以各门具体科学为认识基础；各门具体科学以哲学为理论指导。

3.哲学是世界观和方法论的统一

一定的世界观作为思想原则在具体的认识和实践活动中表现为方法，方法论就是有关这些方法的理论。有什么样的世界观，就有什么样的方法论。哲学既是世界观，又是方法论。所以,哲学是世界观和方法论的统一。

二、哲学的基本问题

哲学的基本问题是思维和存在的关系问题，历史上的全部哲学斗争始终都是围绕着这—问题而展开的。

思维和存在的关系包括两方面：

一方面是思维和存在何者为第一性的问题。这个问题是指谁产生谁、谁决定谁的问题。对这个问题的不同回答，形成了根本对立的两个哲学派别，即唯物主义和唯心主义。唯物主义和唯心主义都是一元论哲学。所谓的二元论是指认为世界并存着物质和意识两个本原的哲学学说，以法国的笛卡儿为主要代表。二元论把意识看成是本原，显然夸大了意识的作用，贬低了物质的作用，最终导致唯心主义。

另一方面是思维和存在有无同一性的问题，即思维能不能认识现实世界的问题。对这个问题的不同回答，形成了可知论和不可知论的对立。

第二节 马克思主义哲学的产生和基本特征

一、马克思主义哲学的产生和发展

1.马克思主义哲学的概念

马克思主义哲学是以科学实践观为核心，辩证法和唯物主义、辩证唯物主义自然观和历史观相结合的严整的科学的哲学体系。

从研究对象来讲，它是关于自然、社会和思维发展的一般规律的科学。

从阶级属性和功能来讲，它是无产阶级的世界观和方法论，是指导无产阶级和人民群众认识世界和改造世界的思想武器。

从本质特征上讲，它是以实践为基础的革命性和科学性相统一的哲学。它经历了古代朴素唯物主义和近代形而上学唯物主义两大形态。

2.马克思主义哲学的产生

社会历史条件：资本主义经济高度发展。马克思主义哲学是无产阶级反对资产阶级斗争的必然产物。

自然科学条件：19世纪自然科学的发展，特别是三大发现（细胞学说、能量守恒和转化定律、达尔文生物进化论）为马克思主义哲学的产生奠定了自然科学基础。

思想理论来源：英国古典经济学、法国空想社会主义所提供的思想材料，特别是德国古典哲学中黑格尔辩证法和费尔巴哈唯物主义的思想成果是马克思主义哲学理论的直接来源。

马克思、恩格斯是马克思主义哲学的创始人。马克思、恩格斯合著的《共产党宣言》标志着马克思主义哲学的问世。

3.革命的变革

列宁在认识论、辩证法和唯物史观等方面对马克思主义哲学作出了划时代的贡献。列宁逝世以后，斯大林继承和捍卫了马克思列宁主义。

毛泽东的《中国革命战争的战略问题》《实践论》《矛盾论》《新民主主义论》《论十大关系》《关于正确处理人民内部矛盾的问题》等著作，丰富和发展了马克思主义哲学，推进了马克思主义哲学中国化的发展。

邓小平在改革开放和社会主义现代化建设的新时期，以科学的态度对待马克思列宁主义、毛泽东思想，重新恢复了马克思主义的思想路线，开辟了中国特色的社会主义道路，把马克思主义发展到一个新阶段。

江泽民就中国共产党的建设提出“三个代表”重要思想，分析当今世界和中国的实际，使我们党对共产党执政规律、社会主义建设规律和人类社会发展规律的认识达到了新的理论高度，开辟了马克思主义发展的新境界。

胡锦涛立足我国社会主义初级阶段基本国情，总结我国发展实践，借鉴国外发展经验，适应新的发展要求，提出了科学发展观等重大战略思想，进一步回答了实现什么样的发展、怎样发展这一系列关系到中国未来前途和命运的重大问题，深化了党对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识，继续推进着马克思主义中国化的发展进程。

二、马克思主义哲学的基本特征

1.马克思主义哲学的科学性

马克思主义哲学的科学性表现在正确解决了哲学和具体科学的关系，科学地规定了哲学的研究对象。同时，还表现在它是完备彻底的唯物主义。马克思主义哲学是唯物主义和辩证法的统一、唯物主义自然观和历史观的统一。唯物史观是马克思的伟大发现。

2.马克思主义哲学的革命性

马克思主义哲学是无产阶级的革命的思想体系。无产阶级的阶级性是马克思主义哲学革命性的集中表现。

3.马克思主义哲学是科学性和革命性的统一

科学性是马克思主义哲学阶级性的内在要求。革命性是马克思主义哲学科学性的必然结论。马克思主义哲学科学性和革命性的内在统一，是以实践为基础的，实践性是马克思主义哲学区别于旧哲学的最主要、最显著的特点。

4.实践的观点是马克思主义哲学的基本观点

马克思主义哲学在哲学史上第一次确立了科学的实践观，并把它作为自己首要的、基本的观点。实践观是马克思主义哲学体系的核心。

5.解放思想、实事求是、与时俱进是马克思主义哲学的灵魂

解放思想、实事求是、与时俱进是马克思主义科学世界观和方法论的集中体现和根本要求。

真题再现

1.下列关于哲学与其他社会意识形态的关系的阐述，正确的有（）。

A. 哲学是最抽象的社会意识形态

B. 二者都是一定社会经济基础的反映并为之服务

C. 二者都含有一定的阶级性

D. 二者都具有相对独立性

【答案】ABCD

【解析】社会意识是社会精神生活现象的总和，它是社会存在的反映，是与一定社会的经济和政治直接相联系的观念、观点、概念的总和，包括政治法律思想、道德、文学艺术、宗教、哲学和其他社会科学等。哲学同其他意识形态形式一样，都是一定社会经济基础的反映并为之服务，都含有一定的阶级性，都具有相对独立性；其不同点在于哲学是最抽象的社会意识形态。

2.思维和存在的关系问题并不是任何哲学派别都不能回避的问题。（）

【答案】×

【解析】思维与存在的关系问题是哲学的基本问题，是任何哲学基本派别都不能回避的问题，是解决其他哲学问题的前提，是划分哲学基本派别的标准。

3.“世界是上帝意志的创造物”这一观点，属于（）。

A. 主观唯心主义B. 客观唯心主义

C. 朴素唯物主义D. 辩证唯物主义

【答案】B

【解析】马克思主义认为，唯心主义是哲学两大基本派别之一，是与唯物主义对立的理论体系。唯心主义在哲学基本问题上主张精神、意识第一性，物质第二性，即物质依赖意识而存在，物质是意识的产物。由此可知，题干的观点应属于唯心主义，故排除C、D两项。主观唯心主义把个人的某种主观精神如感觉、经验、心灵、意识、观念、意志等看做是世界上一切事物产生和存在的根源与基础，世界上的一切事物均是由这些主观精神所派生的，是这些主观精神的显现。客观唯心主义认为某种客观的精神或原则是先于物质世界并独立于物质世界而存在的本体，而物质世界（或现象世界）则不过是这种客观精神或原则的外化或表现，前者是本原的、第一性的，后者是派生的、第二性的。题干中，“上帝意志”不属于人的主观精神，而是一种超空间的客观存在的精神，属于客观唯心主义。本题正确答案为B。

第二章 物质和意识

第一节 世界的物质性

一、物质的客观实在性

1.马克思主义的物质观

列宁指出：“物质是标志客观实在的哲学范畴，这种客观实在是人通过感觉感知的，它不依赖于我们的感觉而存在，为我们的感觉所复写、摄影、反映。”客观实在性是物质的唯一特性。

2.马克思主义物质观的理论意义

（1）坚持了物质的“客观实在性”原则，坚持了唯物主义一元论，同唯心主义一元论和二元论划清了界限。

（2）坚持了能动的反映论和可知论，有力地批判了不可知论。

（3）体现了唯物论和辩证法的统一。

（4）体现了唯物主义自然观与唯物主义历史观的统一，为彻底的唯物主义奠定了理论基础。

3.世界的物质统一性

世界的统一性问题，是回答世界上的万事万物有没有统一性，即有没有共同的本质或本原的问题。马克思主义哲学认为，世界的本原是物质，不仅自然界是物质的，人类社会也具有物质性，世界的真正统一性在于它的物质性。

（1）世界的物质统一性原理

①世界是物质的，而物质是运动的。运动是物质的存在方式和根本属性。运动是标志一切事物和现象的变化及其过程的哲学范畴。设想存在不运动的物质，将导致形而上学；设想存在无物质的运动，将导致唯心主义。

②物质世界的运动是绝对的，而物质在运动过程中又有某种暂时的静止，静止是相对的。静止包括空间位置和根本性质暂时未变这两种运动的特殊状态。运动的绝对性体现了物质运动的变动性、无条件性，静止的相对性体现了物质运动的稳定性、有条件性。运动和静止相互依赖、相互渗透、相互包含。

③时间和空间是物质运动的存在方式。物质运动与时间和空间的不可分割证明了时间和空间的客观性。时间是指物质运动的持续性、顺序性，特点是一维性，即一去不复返；空间是指物质运动的广延性、伸张性，特点是三维性。

（2）社会的物质性表现

①人类社会依赖于自然界而存在，是整个物质世界的组成部分。

②人们谋取物质生活资料的实践活动虽然有意识作指导，但仍然是以物质力量改造物质力量的活动，因此仍然是物质性的活动。

③物质资料的生产方式是人类社会存在和发展的基础，集中体现着人类社会的物质性。

二、辩证唯物主义的实践观

1.实践的形式和特点

实践是人以一定的手段能动地改造和探索客观世界的一切社会性的对象性活动。

实践的基本形式有生产实践、调控社会关系的实践和科学实验。

实践的特点：实践是主观见之于客观的物质活动，具有直接现实性；实践是人类有目的的自觉活动，具有自觉能动性；实践活动是不断发展的，具有社会历史性。

2.人对物质世界的实践把握

（1）主体与客体

从人的活动出发去考察人与对象世界的关系，就出现了主体和客体关系。主体是指处于一定社会关系之中、从事着实践活动和认识活动的人，客体则是指人的实践活动和认识活动所指向的对象。

（2）实践是人与世界相互作用的中介

在实践活动中，主体和客体是相互作用的，这种相互作用是通过改造和被改造，即通过主体对象化（主体客体化）和客体非对象化（客体主体化）的双向运动而实现的。

第二节 意识的起源、本质和能动作用

一、意识的起源

意识不是从来就有的，而是物质世界高度发展的产物。意识的产生是一个漫长的历史过程，经历了四个决定性环节（无生命物质的反应特性—低等生物的刺激感应性—动物的感觉和心理—人类意识的产生）。意识也是社会的产物，社会性劳动在意识产生过程中起了决定性的作用。

二、意识的本质

1.意识是人脑的机能

人脑是产生意识的器官。人脑之所以能产生意识，同人脑高度发达的组织状况和复杂的结构有关。

第一，人脑的重量大，脑与身体的比重也大。

第二，脑细胞的高度分化和严密的脑组织。

第三，人脑是通过内在的生理机制来进行意识活动的。

意识活动同人脑的生理过程是分不开的，人脑是意识的物质基础，意识是人脑的机能和产物。

2.意识是客观世界的主观映像

意识的内容是客观的。意识是客观世界的主观映像，人只有同外界打交道，使人的大脑同外界发生联系，经过加工制作，才会形成关于它们的意识，所以，人脑是意识的客观物质基础，而外界才是意识的源泉。不论是正确的思想，还是错误的意识，都是对外部世界某种形式的反映。正如恩格斯所说：“一切观念都来自经验，都是现实的反映——正确或歪曲的反映。”

意识的形式是主观的。人把丰富的感性材料加以分析和综合，从个别事物中抽出一般属性加以概括，形成经过主观能动加工过的关于客观世界的形象、本质和关系等。

三、意识的能动作用

意识的能动性，是指人们在实践的基础上能动地认识世界和改造世界的能力与作用。意识的能动作用主要表现为：

第一，意识活动的目的性和计划性。这是人与动物相区别的根本特征之一。

第二，意识活动是一个能动创造性过程。意识不仅能够反映事物的外部现象，而且能够由感性认识能动地上升到理性认识，从现象逐步深入到本质和规律。意识不仅能够“复制”当前的对象，而且还能够追溯过去，预测未来。意识的能动性不仅在于能动地反映现实，更重要的在于能动地指导实践，并通过实践转化为现实。

第三，意识对客观世界的改造作用。意识的能动性突出地表现在它能够把实践中形成的正确思想和理论作为指导，通过实践去改造世界。在整个改造过程中，是以人的全部力量和能力为手段的，人们动员了自己的全部意志和信念情感等精神因素，为实现自己的目标去努力奋斗。

第四，意识对人体生理机能活动的控制。

第三节 物质与意识的关系及实践基础

一、物质与意识之间是辩证统一的

1.物质对意识具有决定作用

物质决定意识，意识是对物质的反映。

2.意识对物质具有能动作用

意识的能动作用首先表现在意识能够正确反映客观事物，还突出地表现在意识能够反作用于客观事物。正确的意识能够指导人们有效地开展实践活动，促进客观事物的发展；错误的意识则会把人的活动引向歧途，阻碍客观事物的发展。

发挥意识能动作用的途径：

（1）只有一切从实际出发，实事求是，才能有效地发挥自觉能动性。

（2）意识能动作用的发挥依赖一定的物质条件和物质手段。

（3）意识能动性发挥作用的基本途径是实践。只有通过实践，才能把意识转化为改造世界的物质。

二、物质与意识辩证关系的方法论意义

坚持一切从实际出发，使主观符合客观，坚持主观和客观具体的历史的统一。

辩证唯物主义认为，物质是第一性的、客观的、不以人的意志为转移的。世界是物质的，物质是运动的、发展的，运动是有规律的，运动规律是可以认识的。辩证唯物主义这个原理要求我们做任何工作都必须从实际出发，从客观存在的事实出发，从物质运动规律出发，不断解放思想，使自己的思想适应新的情况，研究事物的内部联系，研究规律性，作为我们行动的向导。由此可见，一切从实际出发，解放思想，实事求是，正是上述辩证唯物主义原理的根本要求。反过来，它又是辩证唯物主义原理的体现和具体化。

1．一切从实际出发，实事求是，就是从客观事物本身的情况出发，按照世界的本来面目认识世界。因为世界本质上是物质的，物质世界的存在是不依赖于人的主观意识的，做任何工作，都必须反对主观脱离实际的教条主义。要如实地揭示事物固有的客观规律，按照客观规律办事。

2．一切从实际出发，实事求是，必须要按照不断变化着的实际来认识事物。因为物质是运动着的，运动着的物质世界是多样性的统一，所以做任何工作，都要具体情况具体分析，反对“一刀切”。

3．一切从实际出发，实事求是，必须充分发挥意识的能动作用。我们在实际工作中，要反对否定人的主观能动性的消极无为的观点，在正确认识客观规律的前提下，积极创造条件，改造世界，促进事物的发展。

4．一切从实际出发，实事求是，必须坚持以科学理论为指导。一切从实际出发，实事求是并非不要理论，只讲实际。科学理论是正确反映事物本质和规律的理论，一切从实际出发，实事求是离不开科学理论的指导，否则我们的行为就带有极大的盲目性，而影响我们实际工作的效益。但是，科学理论的指导又必须从实际出发，否则科学理论就会变成空洞的教条，反而不能指导人们达到预定的目的。

5．一切从实际出发，实事求是，意味着坚持一切从人民的利益出发。历史是人民群众创造的。一切实际中最大的实际就是人民群众的利益。只有从人民利益出发才能勇于坚持真理。同样，也只有一切从实际出发，实事求是，才能制定出符合人民利益的路线、方针和政策。

第三章 物质世界的辩证图景

第一节 物质世界的普遍联系和永恒发展

一、世界的普遍联系

所谓联系，是指事物之间及事物内部诸要素之间的相互影响、相互制约和相互作用。联系具有客观性、普遍性、多样性、条件性的特点。

1.联系的客观性

联系的客观性是指联系是事物本身的联系，是客观事物固有的本性，它不以人的意志为转移，人们不能随意创造和消灭客观事物的联系。

2.联系的普遍性

联系的普遍性可从两方面来理解。其一，世界上一切事物、现象、过程都与周围其他事物、现象、过程发生各种各样的联系，联系无处不在；其二，任何事物、现象、过程内部的各个部分、要素、环节又相互联系、相互作用。

3.联系的多样性

不同的物质运动领域，不同的具体事物之间有不同的联系，而事物在不同的条件下又有不同的联系，联系随条件的变化而变化，因而联系具有多样性。

4．联系的条件性

联系的多样性还与联系的条件性有关。条件是指与某一事物相联系并对它的存在和发展产生作用的诸要素的总和，任何事物都是在一定的条件下发生、发展、灭亡的。

二、世界的永恒发展

世界本身就是不断运动、变化、发展的过程。事物之间的相互联系和相互作用必然导致事物的发展，事物总是处在运动、变化、发展中。

1.发展的实质

发展是指事物的上升的、前进的运动或变化的过程，是更为深刻的范畴。发展的实质是新事物的产生和旧事物的灭亡。

2.新事物

整个世界是一个永恒发展的过程，新事物不断产生，旧事物不断灭亡。新事物符合历史发展方向，具有远大前途，它在旧事物基础上产生，抛弃了旧事物中消极的、腐朽的和不合理的因素，继承了旧事物中的积极因素，并形成了旧事物所不具有的新内容，因而具有强大的生命力。在社会领域中，新事物符合人民群众的根本利益和要求，更能得到群众的支持，所以新事物最终会战胜旧事物。

第二节 唯物辩证法的基本规律

一、对立统一规律

对立统一规律是关于事物矛盾问题的规律。矛盾即事物的对立统一关系。对立和统一（即斗争性和同一性）是一切事物矛盾具有的两种基本属性。

1.矛盾的同一性和斗争性

同一性是矛盾双方相互联结、相互吸引的性质和趋势。它包括矛盾双方互相依存和相互贯通，具有多种表现形式。

斗争性是矛盾双方相互离异、相互排斥的性质和趋势。矛盾的斗争性是一个十分广泛的哲学范畴，它具有多种多样的表现形式。矛盾斗争形式的不同，是斗争性的差别性问题，不是斗争性的有无问题。

同一性和斗争性是相互区别的。同一性是相对的，斗争性是绝对的。它们的相互区别既体现了矛盾双方的不同性质和趋势，也体现了它们在矛盾发展中的不同地位和作用。

同一性和斗争性又是相互联结、不可分割的。一方面，同一性中包含着斗争性，没有脱离斗争性的同一性；另一方面，也没有脱离同一性的斗争性，即斗争性寓于同一性之中。如果把二者割裂开来，就会导致形而上学的两种错误：一是只见对立不见同一，二是只见同一不见对立。

2.矛盾是事物发展的动力

事物发展的动力、源泉就在于事物内部的矛盾性。正是矛盾双方的既同一又斗争，推动了事物的发展。

矛盾的同一性在事物发展中的作用在于使矛盾双方联为一体，提供矛盾存在和发展的条件；使矛盾双方相互利用、相互促进，相互吸取有利于自身的因素而发展；使矛盾双方相互贯通，从而规定事物向自己的对立面转化的基本趋势或方向。

同一性和斗争性在事物发展中的作用不是孤立的，而是在相互结合中共同实现的。有条件的相对的同一性和无条件的绝对的斗争性相结合，矛盾双方既统一又斗争，由此推动事物的发展。片面夸大斗争性而否定同一性的作用，或者片面夸大同一性而否定斗争性的作用都是错误的。

3.矛盾的普遍性和特殊性

矛盾的普遍性和特殊性及其关系是对立统一规律中又一重要的基本理论。矛盾的普遍性即矛盾的共性、绝对性，包括矛盾无处不在和矛盾无时不有两方面。矛盾的特殊性即矛盾的个性、相对性，是指具体事物的矛盾及其每一矛盾各有特点。

矛盾的普遍性和特殊性的关系即共性与个性、一般与个别、绝对与相对的关系。首先，二者是相互区别的，共性一般不等于个性、个别，绝对不同于相对；其次，二者是相互联系的，普遍性寓于特殊性之中，特殊性中包含普遍性；再次，普遍性与特殊性的区别是相对的，在一定条件下可以相互转化。

4．主要矛盾和矛盾的主要方面

这种处于支配地位、对事物的发展起决定作用的矛盾就是主要矛盾，而其他处于从属地位、对事物发展不起决定作用的矛盾则是次要矛盾。矛盾的主要方面是指事物矛盾双方中处于支配地位、起主导作用的方面。事物的性质是由主要矛盾的主要方面所决定的。无论是主要矛盾与次要矛盾，还是矛盾的主要方面与次要方面，二者的关系都是辩证的，矛盾双方处于相互作用之中，在一定的条件下，矛盾双方的地位会发生转化。

要从客观实际出发，注意全面分析研究矛盾的具体情况，坚持两点论，要找出主要矛盾和矛盾的主要方面，把握好主次矛盾和矛盾主次方面的联系和转化，坚持重点论。要坚持两点论和重点论的统一，反对形而上学的“一点论”和“均衡论”，以重点带全局，做好工作。

二、质量互变规律

1.质和量的对立统一

事物的质就是一事物区别于他事物的直接规定性。世界上的事物之所以千差万别、形形色色，就是因为它们各有自己特殊的质的规定性。质是区分事物、划分事物界限的前提和基础，是人类认识和实践的起点。

事物的量是事物的规模、程度和速度以及它的构成成分在空间上的排列组合等可以用数量表示的规定性。物体的大小、运动的快慢、分子的多少和排列顺序、生产力的发展水平和速度等，这些都是事物量的规定性及其表现。事物量的规定性也是事物本身所固有的，是客观存在的，同事物不可分离。

在对事物的认识中，认识质是基础、是前提，认识量是深化、是精确化。在科学研究中，确定事物及其结构、性质状态的性质，叫做定性研究；对事物进行数量分析、计算和测定是定量研究。定性是定量的基础，确定事物“是什么”，才能把它从千差万别的事物中区别开来；定量是定性的精确化，把定性和定量结合起来是科学研究的重要任务。马克思曾经指出：一门科学只有能够成功地应用数学时，才算达到了真正成熟的地步。这是对认识和把握事物量的重要性的充分肯定和高度概括。定性分析与定量分析相结合的原则就是人们认识和实践的基本原则。

度是事物质和量的统一，是事物保持自己质的数量界限、范围或幅度。事物度的两端的界限叫关节点或临界点。关节点是一定质的事物所能容纳的量的活动范围的最高界限和最低界限。事物的量在度的范围内变化，事物不会发生质变；量变超出度的范围，事物就会发生质变。

事物度的原理，要求我们在任何时候都必须注意“适度”的原则，不能主观随意地超越和破坏事物的度。也就是要注意“分寸”，掌握“火候”，把握“界限”。“过度”和“不及”都是没有掌握好度的表现。俗话说“过犹不及”，就是这个道理。

2.发展是量变和质变的统一

任何事物的存在都是质和量的统一，但这种统一不是凝固不变的。事物总是通过量变和质变的相互交替，实现由低级到高级、由简单到复杂的发展。因此，首先有必要了解事物发展变化的两种基本形式和状态，即质变和量变。

（1）量变与质变的内涵

量变就是事物数量的增减、场所的变更以及事物内部各个组成部分在空间排列组合上的变化。

质变是事物根本性质的变化，是一事物变为他事物。

（2）量变与质变是对立统一的

量变和质变的关系是既相互区别又相互联系。量变引起质变，质变又引起新的量变，一次量变到质变的过程，并不等于事物发展变化的终结。新的事物又开始了新的量变，量变到一定程度时，又会引起新的质变，事物就是不断地经过“量变—质变—新的量变—新的质变”这样的循环往复，由低级到高级、由简单到复杂，永不停息地向前发展的。事物的变化发展是量变和质变的统一。

第一，量变是质变的必要准备。

第二，质变是量变的必然结果。

第三，质变引起新的量变，并为新的量变开辟道路。

第四，量变和质变相互渗透，量变过程中有部分质变，质变过程中又有量的扩张。

三、否定之否定规律

1.事物的肯定方面和否定方面

任何事物内部都包含着肯定的方面和否定的方面。肯定方面是事物中维持其存在的方面，即肯定一事物为其自身而不是他物的方面；否定方面是事物中促使其灭亡的方面，即破坏现存事物使其转化为他物的方面。

肯定和否定既对立又统一。一方面，肯定包含否定，在一定意义上肯定就是否定；另一方面，否定包含肯定，在一定意义上否定就是肯定。

2.辩证的否定

辩证的否定是由事物的内在矛盾引起的，是事物的自我否定。辩证的否定是事物发展的环节，它是旧事物向新事物的质变，没有否定，旧事物不会灭亡，新事物不会产生；辩证的否定又是联系的环节，它在否定旧事物时保留了其中合理的积极的东西，其否定是包含肯定的否定，因而它是新事物和旧事物联系的重要环节。

形而上学的否定观与辩证法的否定观是根本对立的。它的主要错误在于：第一，它认为否定不是事物的自我否定，而是外力强加于事物的。第二，它把否定看成是对事物的消灭，是发展的中断。第三，它把肯定和否定绝对地对立起来，认为肯定就是绝对的肯定，就是肯定一切；否定就是绝对的否定，就是否定一切，全盘抛弃。

坚持辩证的否定观，要求对一切事物采取分析的态度。否定什么和肯定什么，批判什么和继承什么，都要从实际出发，进行具体分析，反对不加分析地肯定一切或否定一切。在对待历史文化遗产上，要采取批判地继承的态度。

3.否定之否定规律

否定之否定是事物矛盾运动展开的必然结果。事物发展的完整过程经过两次否定，即由肯定到否定，又由否定到否定之否定。事物发展的完整过程展现出三个阶段：第一，肯定阶段；第二，否定阶段；第三，否定之否定阶段。

否定之否定规律揭示的事物发展的辩证形式是波浪式前进或螺旋形上升。从发展的总的方向上看，事物的发展总是前进上升的，辩证的否定不断推动事物由低级向高级发展；从发展的道路上看，事物的发展总是迂回曲折的，事物的周期性与回复性联结在一起。总的来看，事物的发展是前进和曲折的统一，是上升和回复的统一。

四、唯物辩证法与形而上学的对立

唯物辩证法与形而上学是两种根本对立的世界观，它们用不同的方式观察世界。是否承认事物的内部矛盾是事物运动、变化、发展的根本动力，是区分辩证法与形而上学的试金石。

1.在联系问题上的对立

辩证法用联系的、全面的观点看世界，形而上学则用孤立的、片面的观点看世界。

2.在发展问题上的对立

辩证法用变化发展的观点看世界，形而上学则用静止不变的观点看世界。

3.在矛盾观方面的对立

辩证法认为世界充满矛盾，矛盾是事物发展的动力；形而上学则根本否认客观事物存在矛盾，认为事物的运动变化只是外力的推动结果。

第三节 唯物辩证法的基本范畴

一、原因和结果

1.原因和结果是揭示客观世界中普遍联系着的事物先后相继、彼此制约的一对范畴。

原因和结果有两个显著特点：第一，原因和结果具有时间的顺序性或前后相继性，即原因总是在先，结果总是在后。第二，原因和结果之间存在着引起和被引起的必然联系。只有和时间的顺序性相联系的由一种现象引起另一种现象的本质的必然的联系，才是因果联系。承认因果联系的客观普遍性，是唯物主义的决定论。

2.原因和结果辩证关系的原理，对于指导人们的认识和实践具有重要的方法论意义。

第一，承认因果联系的客观普遍性是进行科学研究、获得科学认识的前提。

第二，正确地把握因果关系，是做好一切工作的重要条件。

第三，正确地把握因果关系，能增强工作中的预见性。

二、必然性和偶然性

1.必然性和偶然性是揭示客观事物发生发展与灭亡的不同趋势的一对范畴，是因果联系的进一步深化。必然性是指事物联系和发展过程中合乎规律的、一定要发生的、确定不变的趋势。偶然性是事物联系和发展过程中非必定发生的、不确定的趋势。

2.必然性与偶然性是对立统一的。

（1）必然性和偶然性是对立的

必然性和偶然性作为事物联系和发展中两种不同的趋势，对于事物的发展起着不同的作用。必然性产生于事物内部的根本矛盾，偶然性则产生于事物发展中非根本的、次要的以及外在的矛盾；必然性在事物发展过程中居于支配地位，偶然性则在事物发展过程中居于从属地位；必然性代表着事物发展的趋势，决定着事物发展的前途和方向，偶然性则只对事物发展起着促进和延缓的作用；必然性是比较确定的、持久的，而偶然性则是不确定的、暂时的。二者所表现出来的两种对立趋势的界限是确定的。

（2）必然性和偶然性又是统一的

必然性和偶然性的统一表现在它们之间相互依赖、相互渗透、相互转化。

第一，必然性创造于偶然性之中，没有脱离偶然性的纯粹的必然性。必然性不是孤立创造的，它通过大量的偶然性表现出来，并为自己开辟道路。所以，任何一个事物发展的必然过程都是通过许多偶然形式实现的，不通过偶然性而表现出来的纯粹必然性是不存在的。

第二，偶然性体现并受制于必然性，没有脱离必然性的纯粹的偶然性。偶然性是必然性的表现形式和补充。凡存在偶然性的地方，其背后总是隐藏着必然性。任何偶然性都不能完全地、绝对地摆脱必然性的支配和制约。

第三，必然性和偶然性在一定的条件下可以相互转化。由于事物的范围极其广大和发展的无限性，必然性和偶然性的区分是相对的。在一定条件下，偶然性可以转化为必然性，必然性也可以转化为偶然性。

三、可能性和现实性

1.可能性和现实性是揭示客观事物由可能向现实转化的一对范畴。现实性是指现实存在的事物及其所具备的内在根据和外在条件的结合。可能性是指依据事物的内在根据和外在条件有可能转化为其他事物的种种趋势，是潜在的尚未实现的东西。

2.可能性和现实性是对立统一的关系。

（1）可能性和现实性是对立的

可能性还不是现实性，现实性也不再是可能性。可能作为事物潜在的趋势，它着眼于“未来”，预示着事物发展的方向和前景；现实作为现存的客观实际，它着眼于“现在”，标志事物的现状。它们有质的区别，绝不能把二者混为一谈。可能性和现实性的区别要求我们一切工作从现实出发，而不能从可能出发。只有深刻地把握了现实，才能正确地估计事物发展的种种可能性，以科学的预见来指导自己进一步的活动。

（2）可能性和现实性又是统一的

第一，可能性和现实性是紧密相连、不可分割的。可能性包含在现实性之中，是没有展开、没有实现的现实性；现实性则是已经展开、已经实现了的可能性，同时孕育着新的可能性。现实不是凭空出现的，可能之所以为可能，不仅由于它存在于现实之中，而且也因其以某种现实为依据。总之，可能性和现实性是互相联系不可分割的。

第二，可能性和现实性在一定条件下可以相互转化。可能性产生于现实，并将进一步转化为现实性，现实性又包含着新的可能性。客观现实的发展是不断产生可能，可能又不断转化为现实的过程。一个新事物产生以前，它是孕育在现实事物之中的一种发展趋向，是处于萌芽状态的现实性，随着事物的发展，新的方面战胜了旧的方面，它便由萌芽状态的潜在的现实性转化为直接的现实性。新的现实又包含着新的矛盾，孕育着新的可能，当可能发展到一定阶段时又转化为现实。这种可能性和现实性相互转化，循环往复、川流不息，促使事物永无止境地向前发展。

四、内容和形式

1.内容和形式是揭示事物内在要素与它们的外部表现形态之间关系的一对范畴。内容是指构成事物一切要素的总和，形式是把内容诸要素统一起来的结构或表现内容的方式。任何事物都既有内容，又有表现内容的形式。

2.内容和形式是对立统一的。内容决定形式，形式反作用于内容。内容和形式相互依存、相互作用，在一定的条件下相互转化。

五、本质和现象

1.本质和现象是揭示事物内部联系和外部表现之间相互关系的基本范畴。现象是指事物的表面特征和外部联系。本质是指事物的根本性质和内部联系。

现象有真相和假象的区别。真相是从正面直接表现本质的现象，假象则是从反面歪曲地表现本质的现象。假象不同于错觉，错觉是认识上的错误，属于主观范畴，而假象则是客观存在的。

2.本质和现象的辩证关系主要表现为以下两个方面：

（1）本质和现象是对立的。现象表示本质，本质表示现象，二者存在原则的界限，不能混同。本质和现象的区别主要在于：

第一，现象外露于事物的表面，本质深藏于事物的内部。

第二，现象是多变的、易逝的，本质则是相对稳定的。

第三，现象丰富、具体，本质则单纯、深刻。

（2）本质和现象又是统一的。任何事物都有本质和现象两个方面，这两个方面是相互依存、不可分割的：

第一，现象不能脱离本质，本质是现象的根据，现象总是反映着一定的本质，没有不表现现象的本质，不表现本质的现象、不依赖于本质的现象、脱离本质的纯粹现象是不存在的。即使假象也是事物本质的表现。

第二，本质也不能脱离现象，本质总是现象的本质，任何事物的本质都要通过这样或那样的现象表现出来，没有不表现为本质的现象，脱离现象的赤裸裸的本质是不存在的。

由上可见，本质和现象是统一的、不可分割的，不表现本质的现象和不通过现象表现的本质，都是根本不存在的。割裂本质和现象的辩证统一，就会犯形而上学和唯心主义的错误。

第四章 认识和实践

第一节 认识的基础和本质

一、马克思主义认识论是能动的革命的反映论

1.唯物主义反映论和唯心主义先验论的对立

唯物主义与唯心主义不仅在世界观上是根本对立的，而且在认识论上也是根本对立的。唯物主义的认识论是反映论，坚持“从物到感觉和思想”的认识路线；唯心主义的认识论是先验论，坚持“从思想和感觉到物”的认识路线。

2.可知论和不可知论的对立

在认识论上，存在着可知论与不可知论的根本对立。这是由于对思维和存在有无同一性的不同回答而产生的。

可知论肯定思维和存在具有同一性，主张世界是可知的，人类能够正确认识外部世界。在哲学史上，大多数哲学家，包括唯物主义者和一些彻底的唯心主义者，都主张可知论。

不可知论否认思维和存在的同一性，认为世界是不可认识或不可完全认识的。

辩证唯物主义的可知论是科学的认识论。它不仅同不可知论是根本对立的，而且同唯心主义的可知论根本不同，也同旧唯物主义的可知论有本质的区别。辩证唯物主义认识论强调实践的重要作用。恩格斯说，对不可知论“以及其他一切哲学上的怪论最令人信服的驳斥是实践，即实验和工业”。

3.坚持能动的革命的反映论，反对直观的被动的反映论

马克思主义认识论与旧唯物主义认识论都坚持唯物主义反映论和可知论，但它们有原则上的区别。表现在以下两个方面：

首先，马克思主义认识论把科学的实践观引入认识论，并作为全部认识论的基础。

其次，马克思主义认识论把辩证法应用于反映论，揭示出认识是一个矛盾的辩证发展过程。

二、实践是认识的基础

实践的观点是马克思主义认识论的首要的和基本的观点。为了正确理解认识的基础和来源，必须首先考察人类的实践活动。

1.实践的含义及要素

实践是人类有目的地改造客观世界的一切社会性的物质活动。所以，实践既是人的活动，又是物质性活动，前者体现了主体性原则，后者体现了客观性原则。实践的要素包括实践的主体、实践的客体和实践的手段。

实践的主体是指从事着实践活动的人。

实践的客体是指进入实践领域、为主体活动所指向的客观事物，是主体活动对象的总和。

实践的手段则是指把实践主体和客体现实地联结起来的各种工具系统及其操作、控制的程序和方法。

2.实践的基本特征和形式

（1）实践的基本特征包括客观现实性、自觉能动性、社会历史性。

（2）实践的形式分为：生产的实践；处理人与人社会关系的实践；科学实验。

3.实践在认识中的决定作用

实践是整个人类认识的基础，它对认识具有决定作用。这主要表现在以下四个方面：

（1）实践是认识的来源。第一，认识产生于实践的需要；第二，人们只有在实践中才能认识事物的本质；第三，从人类知识的根源来看，人们的一切知识都来源于实践，实践出真知。

（2）实践是认识发展的动力。第一，实践的发展不断给认识提供新课题，推动着认识在探索和解决新课题中向前发展；第二，实践不断给人提供大量的有关的经验材料；第三，实践的发展为认识提供了日益完备的物质条件；第四，实践的发展不断促进着认识主体的进化和人类思维能力的发展。

（3）实践是检验认识真理性的唯一标准。

（4）实践是认识的目的。

4.认识对实践的指导作用

辩证唯物主义认为，认识对实践具有能动的反作用。认识对实践的反作用集中地表现为它对实践的指导作用。认识按其性质有正确和错误的区别。由于认识的性质不同，它的作用也就不同。正确的认识对实践起着积极的促进作用：第一，正确的认识可以使人掌握客观规律以指导人的活动；第二，正确的认识可以使人的实践具有计划性；第三，正确的认识可以调节人的生活行为；第四，认识可以使经验上升为理论，可以使人实现对自己的认识。相反，错误的认识对实践则起着消极的阻碍作用，它妨碍人们去积极地认识世界和改造世界，如若把错误认识变为行动，就会造成实际的危害。

实践决定认识和认识指导实践是一个统一的过程。主体总是在实践中认识，又在认识指导下实践。离开实践就没有认识，实践又总是包含着认识作为它的构成因素。认识在实践中产生、发展和接受检验的过程，同时就是它指导实践、发挥认识功能的过程。认识和实践统一的基础是实践。正确地认识和把握认识与实践的关系，是我们坚持理论和实践统一的内在根据。

三、认识的本质

认识是主体对客体的能动反映，表现在以下两个方面：

1.认识活动是一种主体与客体间的反映和被反映关系。

2.认识是摹写、选择、建构和创造的统一。

第二节 认识的辩证过程

认识是在实践基础上由感性认识到理性认识，又由理性认识到实践的能动飞跃，是实践—认识—再实践—再认识，循环反复无限发展的过程。

一、认识过程的第一次飞跃

在实践基础上由感性认识到理性认识的飞跃是认识过程的第一次飞跃。感性认识是认识的初级阶段，是人们对事物的片面、现象和外部联系的反映。感性认识包括感觉、知觉、表象三种形式，其特点是直接性和形象性。理性认识是认识的高级阶段，是对事物的全体、本质和内部联系的反映，包括概念、判断、推理三种形式，其特点是间接性和抽象性。实现感性认识到理性认识的飞跃需要具备两个条件：第一，掌握十分丰富而真实可靠的感性材料；第二，对感性材料进行科学的抽象和概括，形成概念和理论系统。

感性认识和理性认识在一定条件下是相互转化的：

第一，理性认识依赖于感性认识。在实践中，主、客体相互作用，一方面，主体首先获得的只能是通过各种感官产生的对于客体的感性认识；另一方面，客体的内在本质又是通过外部现象表现出来的。因此，主体只有通过对客体现象的感性认识，才有可能达到对客体本质的理性的把握。感性认识是理性认识的基础和前提，离开感性认识的理性认识只能是无源之水。

第二，感性认识有待于上升到理性认识。认识世界的目的是为了改造世界。这就要求把握客体的本质规定和内在规律，形成理性认识。认识的目的和任务决定了感性认识必须上升到理性认识，实现认识过程中从感性认识到理性认识的飞跃。

第三，感性认识和理性认识相互渗透。就认识的实际过程来说，感性认识和理性认识总是相互渗透、相互交织在一起的。感性认识渗透着主体的理性成分，理性认识则包含丰富的感性认识材料。纯粹的感性认识和纯粹的理性认识都是不存在的。没有感性的理性是空洞的，没有理性的感性是盲目的。

二、认识过程的第二次飞跃

认识过程的第二次飞跃即由理性认识到实践的飞跃。将主体的理性认识付诸实践，在新的实践基础上既检验已取得的理性认识，又开始高一级的感性认识阶段，这是认识过程的第二次飞跃，是意义更重大的飞跃。

要实现第二次飞跃，须具备一定的条件：

第一，必须把理性认识同具体实践相结合，实现理论与实践的具体的历史的统一。

第二，要将理性认识转化为指导人们实践的计划、方案、方法。

第三，要将理论、计划、方案等交给群众，转化为群众的自觉行动。理论为广大群众所掌握，才能化为改造世界的物质力量。

三、认识发展的总规律

人类对事物特别是复杂事物的认识，仅靠从感性认识到理性认识，又从理性认识到实践是远远不能完成的，它往往需要经过多次反复，经过若干个周期，才能把握事物的本质和规律。就是说一种真理性的认识，往往要经过实践、认识、再实践、再认识的多次反复才能达到。这就是认识发展的基本规律，它充分体现了主观和客观、理论和实践之间具体的历史的统一。

第三节 认识的真理性

一、真理的客观性

真理是标志主观和客观相符合的哲学范畴，是人们对客观事物的本质和规律的正确反映，是真实的道理。

真理是客观的，因为真理中包含着不以人的意志为转移的客观内容，并且可以通过客观的标准——社会实践来检验。由于真理的客观性，真理也被称为客观真理。

坚持真理的客观性，也就是在真理观上坚持了唯物主义，就必须在真理问题上批判主观真理论。多元真理论、实用主义真理观在真理问题上都是主观真理论。

二、真理的绝对性和相对性

1.真理的绝对性有两层含义。一是指真理发展过程中本性的不变性。真理的本性就是主观和客观的符合或正确的认识，它同谬误有本质的区别。因此，在真理的发展过程中，当新的真理代替了旧的真理时，不能因为真理的发展就把旧的真理看做是谬误。主观和客观的符合这个本性不会因为真理的发展而改变，这就是真理的绝对性或不变性。二是指真理内容的完全正确性。对客观世界完全正确的认识是人类认识的最终奋斗目标，人类认识的任务就是要通过相对真理走向绝对真理。人类认识的至上性和客观世界的可知性，也说明了人类能够趋近绝对真理。

2.真理的相对性也有两层含义。一是指真理发展过程中内容的可变性。真理的内容是具体的，是一定条件下特定的主体对特定的对象的正确认识，真理的发展意味着这些条件、主体和客体的改变，真理的具体内容也必然会发生变化。二是指真理发展过程中内容的不完全正确性。只有在真理发展过程中，原有的真理在反映客观世界的广度和深度方面的历史局限性才能显露出来，从而表明这些真理内容的正确性是不完全的、近似的、有条件的，因而是相对的。

3.真理的绝对性和相对性是辩证统一的。绝对真理和相对真理相互依存和渗透，绝对真理寓于相对真理之中，通过相对真理来实现；无数个相对真理构成了绝对真理，相对真理中包含着绝对真理；人类的认识过程是由相对真理走向绝对真理的过程。

4.真理既是绝对的，又是相对的，这是真理观上的辩证法。用真理观上的辩证法看待马克思主义真理，科学的态度应当是既坚持又发展。马克思主义真理具有绝对性，我们必须坚持它；马克思主义真理又是相对的，我们应当与时俱进，发展马克思主义。

5．人类的认识是真理和谬误的矛盾统一体。真理和谬误作为矛盾双方相互依存于人类认识中。真理与谬误是对立统一的：

（1）真理和谬误是相互对立的。二者虽然同是对客观事物的反映，但真理是对客观事物的如实反映，而谬误是对客观事物的歪曲反映。二者具有本质区别和确定的界限。真理和谬误的对立和区别，在一定条件下，在一定范围内，是绝对的，不能混淆。

（2）真理和谬误又是相互转化的。真理与谬误虽然在一定范围内的区别是绝对的，但是，超出这个范围，在不同的条件范围中，真理就会转化为谬误，谬误也能转化为真理，真理与谬误的界限，又是相对的。

首先，真理总是具体的，它都有它的适用范围。当真理超出适用范围就会转化为谬误。其次，在一定条件下，失败和错误为正确的认识、为成功准备条件。“失败是成功之母”，失败和错误从反面显示了成功和正确。只有善于总结经验教训，才可以把失败转化为成功，把错误转化为正确。二者之间的这个转化，也是真理和谬误相互转化的重要方面。

在实践中探索真理、坚持真理和发展真理的过程，也是不断修正错误的过程。为了追求真理，必须学会正确对待错误，要善于从错误中学习，敢于同错误斗争。随时准备坚持真理，随时准备修正错误是我们应有的科学态度。

三、实践是检验认识真理性的唯一标准

1.实践是检验真理的唯一标准

关于检验真理的标准问题，在哲学发展史上，一直是一个争论不休的问题，但在马克思主义以前从未得到过正确的解决。唯心主义否认真理的客观性，认为真理是纯粹主观的东西，因而认为真理的标准是主观的。旧唯物主义承认真理的客观性，但由于它们不理解实践的科学含义和对认识的决定作用，因此不可能彻底地解决检验真理的标准问题。

马克思主义认为“人的思维是否具有客观的真理性，这并不是一个理论问题，而是一个实践的问题”。马克思主义把科学的实践观引入认识论，正确地解决了检验真理的标准问题。

实践之所以成为检验真理的唯一标准，是由真理的本性和实践的特点所决定的。真理的本性就在于它是客观事物及其规律在人的头脑中的正确反映，是主观同客观相符合的认识。而认识没有直接现实性，自身不能证明自身。客观实际本身也不能回答主观认识是否同自身相符合的问题。

实践不仅具有普遍性，而且具有直接现实性，是联系主观和客观的“桥梁”，只有实践才能把主观与客观联系起来加以对照，从而检验主观是否同客观相符合。社会实践作为检验认识真理性的标准，是绝对的又是相对的，是确定的又是不确定的，坚持了这一点就是在真理标准问题上坚持了辩证法。

2．实践标准的确定性和不确定性

社会实践作为检验认识真理性的标准，是绝对的又是相对的，是确定的又是不确定的。

一方面，从社会实践本身的性质和发展来看，实践标准是绝对的和确定的。人类的社会实践，是永无止境地发展着的，这使它检验认识真理性的能力和作用具有无限性。不存在实践永远无法检验的认识，这就是实践标准的绝对性和确定性。另一方面，从实践检验真理的具体过程来看，一定条件下实践的检验作用又是有限的和相对的。实践水平总是受到工具、手段、对象等诸多条件的限制。特定阶段的有限实践，不可能完全证实或驳倒一切认识。这就是实践标准的相对性和不确定性。肯定实践是检验认识真理性的唯一标准，并不排斥逻辑证明的作用。但是，从最终的意义上说，只有实践才是检验认识真理性的标准。经过逻辑证明的结论，仍然必须回到实践中，由实践来检验。在归根结底的意义上，逻辑证明仍然是实践标准的一个形式。

四、马克思主义认识论与党的思想路线和工作方法的关系

马克思主义认识论是党的思想路线的理论基础，党的思想路线是辩证唯物主义认识路线在实际工作中的运用。党的解放思想、实事求是的思想路线，充分体现了理论与实践相结合、主观与客观相统一的马克思主义认识论。

关于认识辩证过程的原理是我们党群众路线的领导方法和工作方法的哲学基础之一。毛泽东把这一原理和历史唯物主义运用到实际工作中，形成了我们党群众路线的领导方法和工作方法。群众路线与马克思主义认识论是统一的，这是因为，认识的基础是实践，而实践的主体是群众。“从群众中来，到群众中去”的领导方法和工作方法与“从感性认识到理性认识，又从理性认识到实践”的认识秩序是一致的。毛泽东把辩证唯物主义认识论同无产阶级政党的群众观点、群众路线结合起来，是对马克思主义认识论的运用和发挥。

总之，马克思主义认识论为我们党提供了科学的领导方法和工作方法。“从群众中来，到群众中去”的群众路线，是党的科学的领导方法和工作方法。这个领导方法和工作方法，就是关于实践、认识、再实践、再认识的认识规律在实际工作中的运用。事业单位工作人员应认真学习和掌握马克思主义认识论，改善和提高自身的认识能力，改进领导方法和工作作风，提高工作效率，创造性地开展工作。

真题再现

1.实践的共同性的基本特征具体体现为（）。

A. 客观现实性、自觉能动性和社会历史性B. 尝试性、探索性和学习性

C. 生产实践、改造社会和科学实验D. 客观性、目的性和探索性

【答案】A

【解析】实践是人们能动地改造和探索现实世界的一切社会性的客观物质性活动。实践的共同性的基本特征是：（1）客观现实性即物质性；（2）自觉能动性即目的性；（3）社会历史性即社会制约性。本题正确答案为A。

2.“没有革命的理论，就没有革命的运动”，这句话直接体现的哲学原理是()。

A. 意识有能动作用

B. 认识有能动作用

C. 科学理论对实践有巨大指导作用

D. 物质决定意识

【答案】C

【解析】“没有革命的理论，就没有革命的运动”是列宁所说的，这句话体现的哲学原理是科学理论作为一种精神力量，能推动人们在实践中创新，科学理论对实践有巨大的指导作用。

3.理性认识的三种形式是()。

A. 感觉、知觉、表象B. 概念、判断、推理

C. 实践、认识、再实践D. 抽象、具体、再抽象

【答案】B

【解析】理性认识是认识的高级形式，它有概念、判断、推理三种形式。

4.人的思维是否具有客观的真理性，这不是一个理论的问题，而是一个实践的问题。这句话说明（）。

A. 认识的产生和发展依赖于实践

B. 真理是主观的、抽象的、相对的

C. 主体对客观的反映是一个能动的创造性过程

D. 实践是检验真理的唯一标准

【答案】D

【解析】实践是认识的来源，实践是检验真理的唯一标准。B、C项说法错误，A项说法不符合题意。

第五章 唯物主义的社会历史观

第一节 社会规律和人的活动

一、地理环境在社会发展的作用

地理环境是指一定社会所处的地理位置以及与此相联系的各种自然条件的总和，包括气候、土地、河流、湖泊、山脉、矿藏以及动植物资源等。

1.地理环境是社会物质生活条件之一

（1）地理环境是社会存在和发展的自然前提，是人类赖以生存的场所。

（2）地理环境为人类提供生活资料和生产建设的资源。

（3）地理环境是影响社会性质和发展的重要因素。

2.地理环境对社会存在和发展不起决定性的作用，只起加速或延缓的作用

（1）地理环境不能决定社会制度的性质和社会制度的更替。

（2）地理环境只有通过生产过程或生产方式才能对人类历史发生作用。

（3）地理环境的作用受社会因素的制约，特别是生产力和生产关系的制约。

二、人口因素在社会发展中的作用

人口因素是指构成一定社会的从事生产和自我生产的人们的总和，包括人口的数量、质量、结构和地理分布等。

1.人口因素是社会物质生活的必要条件之一，对社会发展起着制约和影响作用

（1）一定数量的人口是社会物质生产的必要前提。

（2）人口状况能够加速或延缓社会的发展。

2.人口因素对社会的发展不起决定性作用，只起加速或延缓的作用

（1）人口因素不能决定社会制度的性质，不能决定社会的更替。

（2）人口因素只有通过物质生产才能对社会发展发生影响。

三、生产方式在社会发展中的决定作用

生产方式是人类社会为了生存和发展谋取物质资料的方式，包括生产力和生产关系两个方面。

第一，生产方式是人类社会赖以存在和发展的基础。人们为了生活，就必须进行生产。人类的第一个历史活动就是生产满足人们生活需要的物质资料。

第二，生产方式决定社会的性质和面貌。一个社会的经济基础和上层建筑，归根到底决定于该社会的生产方式。有什么样的生产方式，就有什么样的社会形态。

第三，社会生产方式的变革决定社会形态的更替。随着社会生产的发展，一种生产方式必然为另一种更高级的生产方式所代替。随着生产方式的变更，整个社会制度、社会结构和意识形态都会发生相应的变化。一部人类社会发展的历史，首先是生产方式从低级向高级不断发展和更替的历史。

四、社会发展的客观规律性和人的活动的自觉能动性

1.社会发展存在着不以任何个人意志为转移的客观规律

历史的发展不是个别人的意志的产物，而是许多人的活动相互作用的产物。虽然无数的人都参与了历史的活动，但历史的发展绝不是以个别人的意志为转移的，而是由其内在的必然性决定的，即历史按照参与历史活动的无数个别人相互作用所形成的合力的方向发展。因此，社会历史的特殊性不仅没有否定历史发展的客观性，而且恰恰肯定了历史发展的规律性。

2.社会规律的客观性是通过人民群众的历史活动实现的

社会规律是人的活动的规律，离开了人的活动，就没有社会历史，也就无所谓社会规律。人们创造历史的过程，同时也是社会规律形成的过程。人的活动对历史而言，绝不是可有可无的，恰恰相反，每一个人都不同程度地参与了社会历史活动，每一个人的活动和选择都影响着历史的发展进程。

人民群众是社会历史的主体，人的活动说到底是人民群众的历史活动。从这个意义上说，人民群众的活动体现了历史的客观规律。因此，只有研究人民群众的活动，才能发现历史的规律；只有尊重人民群众的选择，才有可能做到尊重历史的规律。

第二节 社会基本矛盾和社会形态

一、社会基本矛盾是社会发展的根本动力

1．社会基本矛盾的含义

生产力和生产关系的矛盾，经济基础和上层建筑的矛盾，存在于一切社会形态之中，贯穿于每一种社会形态始终，是人类社会的基本矛盾。这两对矛盾及其运动制约着其他各种社会矛盾的发展，决定着社会的进程、性质和面貌。

2．社会基本矛盾对社会发展的作用

生产力和生产关系、经济基础和上层建筑这两对社会基本矛盾，它们之间的相互作用以及动态的结合，推动着人类社会不断向前发展，是社会发展的根本动力。

在社会的这两对基本矛盾中，生产力和生产关系的矛盾更根本，在生产力和生产关系的矛盾中，生产力是矛盾的主要方面。生产力是社会发展的最根本的决定性因素。

社会主义革命就是为了解放生产力和发展生产力。社会主义的根本任务是发展生产力，党和国家的工作重点是经济建设。这是对我国社会主义建设经验教训和社会主要矛盾进行科学分析得出的重要结论，是解决当代中国一切问题的关键。

二、生产力和生产关系的矛盾运动

1.生产力

（1）生产力的含义

生产力是人们在物质生产活动中形成的解决社会同自然之间矛盾的实际能力，是人类改造自然使其适应社会需要的物质力量。从哲学上看，生产力是标志人类改造自然的实际程度和实际能力的范畴。

（2）生产力的要素

生产力是在物质生产活动即劳动中形成的，有三大基本要素：劳动者、生产资料、劳动对象。

(3)科学技术是第一生产力，是先进生产力的集中体现和主要标志

1988年，邓小平指出：“马克思说过，科学技术是生产力，事实证明这话讲得很对。依我看，科学技术是第一生产力。”后来，江泽民进一步指出，科学技术是“先进生产力的集中体现和主要标志”。

现代科学技术作为“第一生产力”，在先进生产力有机构成中处于核心地位。20世纪以来，随着科学技术的进步，劳动者掌握了一定的先进科学技术知识和技能，使其智能迅速提高，劳动力结构由“体力型”“经验型”向“智能型”“科技型”发展，体力劳动和脑力劳动投入的比例不断发生变化。科技人员所占的比重越来越大。以计算机的应用为标志的现代科技革命，使机器也发生了质的变化，实现了生产的自动化，促进了劳动生产率的极大提高。科学技术在当代生产力发展中的地位和作用越来越突出。邓小平关于“科学技术是第一生产力”的论断，正是在新的历史条件下，对马克思主义关于生产力和科学技术观点的深化和发展，是对当代科技发展趋势极具洞察力的总结。科学技术是第一生产力的地位，也就决定了它是先进生产力的集中体现和主要标志。

2.生产关系

（1）生产关系的含义

生产关系是人们在生产过程中形成的不以人的意志为转移的经济关系。

(2)生产关系的内在结构

①从静态说，生产关系是由生产资料所有制关系、生产中人与人的关系和分配关系三个方面构成的；

②从动态说，生产关系贯穿于生产、分配、交换和消费的全过程。

(3)生产关系的特征

①生产关系是人们之间的物质利益关系，本身是客观的；

②生产关系是人们全部社会关系中最本质、最基本的关系，是决定其他关系的关系；

③生产关系具有历史性，随生产力的发展而发展；

④生产关系的总和构成社会的经济结构，生产关系中占统治地位的生产关系的各个方面的总和构成该社会的经济基础。

(4)生产关系的本质

①在生产关系中，生产资料所有制是最基本的、决定的方面，它构成全部生产关系的基础；

②生产资料所有制关系决定生产关系的其他方面，即决定消费、分配、交换关系，决定人与人的关系；

③生产关系本质上就是生产资料的所有制关系。

3.生产力和生产关系的辩证关系

（1）生产力对生产关系的决定作用

首先，生产力的状况决定生产关系的性质和形式；

其次，生产力的发展变化决定生产关系的变革。

（2）生产关系对生产力具有能动的反作用

首先，当生产关系适应生产力的发展时，它对生产力的发展起促进作用；

其次，当生产关系不适应生产力的发展时，它就会阻碍甚至破坏生产力的发展。

（3）生产力和生产关系的矛盾运动

生产关系与生产力之间由基本适应到基本不适应，再达到新的基本适应，这样循环往复，构成生产方式的矛盾运动。这种运动过程永远不会完结，由此推动人类社会不断由低级向高级发展，推动生产方式由低级向高级发展。

4.生产关系一定要适应生产力发展的规律

生产力和生产关系的矛盾运动，集中体现为生产关系一定要适应生产力发展的规律。这一规律的基本内容是：生产力决定生产关系；生产关系反作用于生产力，但这种反作用的性质和程度归根结底取决于生产力发展的要求。这一规律的客观要求是：当生产关系适合生产力的状况时，应当保持生产关系的相对稳定；当生产关系不适应生产力的发展，甚至成为生产力发展的桎梏时，必须变革生产关系以适应生产力发展的需要。生产关系由基本适应生产力的发展，到基本不适应，再到新的基本适应的辩证否定运动，就是这一规律的生动表现。

掌握这一规律具有重要的意义：这一规律是人们正确认识和揭示社会历史发展根源的一把钥匙；它是在人类社会发展的各个阶段和各个历史时期都普遍起作用的规律；它是马克思主义政党制定战略、策略、方针、政策的重要理论基础；它对指导我们深化经济体制改革，全面贯彻党的基本路线具有重要的现实意义。

三、经济基础和上层建筑

1.经济基础

经济基础是由一定社会发展阶段的生产力所决定的生产关系的总和，但它不是指一定社会中所有生产关系的总和，而是指该社会中占统治地位的那个生产关系各方面的总和。只有占统治地位的生产关系才能决定社会的性质。生产关系在此有两重身份：对生产力而言，它是生产关系；对上层建筑而言，它又是经济基础。生产关系是生产力与上层建筑之间的纽带和中介。生产力不能直接作用于上层建筑，上层建筑也不能直接作用于生产力，二者之间的相互作用是通过生产关系这一中介来进行的。

2.上层建筑

上层建筑是指建立在一定社会经济基础之上的各种制度、组织、机构及意识形态等。上层建筑分为两个部分：一部分是政治上层建筑，它包括政治法律制度及其设施，如军队、警察、法庭、监狱、政治机构等；另一部分是思想上层建筑，指与一定经济基础相适应的社会意识形态，如政治思想、法律思想、艺术、道德、宗教、哲学等。

3.经济基础和上层建筑的辩证关系

（1）经济基础决定上层建筑

第一，经济基础决定上层建筑的产生。

第二，经济基础决定上层建筑的性质。

第三，经济基础的变化决定上层建筑的变化。

（2）上层建筑对经济基础具有反作用

第一，在服务的方向上，具有“为我”与“排他”的双向作用。上层建筑一旦建立，就要积极地运用政治力量、法律手段和思想影响竭力维护自己经济基础的巩固和发展；同样，它也要用政治力量和精神力量排除、消灭那些有害于自己经济基础的异己力量。“为我”与“排他”是相辅相成的。

第二，在服务的方式上，上层建筑为经济基础服务，是通过对社会生活的控制这种方式来实现的，采用“强制的”和“非强制的”两种方式。

第三，在服务的效果上，有两种情形：一种是促进作用，另一种是阻碍作用。当上层建筑同经济基础相适应，而经济基础又是同生产力相适应并能满足其发展的要求时，就对社会发展起促进作用。反之，如果上层建筑不能满足新兴经济基础的要求，或者它所维护的经济基础本身已成为阻碍生产力发展的桎梏，它就会对社会发展起阻碍作用。

总之，经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础。上层建筑要通过经济基础这个环节最终反作用于生产力，这是一个复杂的辩证过程。

（3）经济基础和上层建筑的矛盾运动

经济基础与社会生产力直接联系，生产力的进步首先作用于生产关系（经济基础），然后再通过经济基础作用于上层建筑。在生产力的推动下，生产关系即经济基础是不断变化的，上层建筑是相对稳定的，当适合经济基础状况的新的上层建筑建立后，上层建筑与经济基础是基本适合的；随着生产力发展，生产关系和经济基础的变革要求也日益发展起来，上层建筑与经济基础的关系就变得不适合，矛盾就会越来越激化，上层建筑则成为阻碍经济基础变革的力量。因此必须变革旧上层建筑为新上层建筑，新的上层建筑才会以自身的力量促进新的经济基础取代旧的经济基础，上层建筑与经济基础的关系又转化为基本适合了，为生产力的进一步发展开辟新的道路。

第三节 群众、个人的历史作用

一、人民群众创造历史

1．历史规律和人的自觉活动

历史是由人的活动所构成的，是人的活动的过程和结果，而人的活动是有意识、有目的的自觉的活动。同时，历史过程又是受不以人们的意志和意识为转移的客观规律支配的。

2．人民群众的历史作用

第一，人民群众是社会赖以存在和发展的社会物质财富的创造者。

第二，人民群众是社会精神财富的创造者。

第三，人民群众是实现社会变革的决定力量。人民群众在社会变革中的决定性作用，在社会心理和观念方面也会强烈地显示出来。广大人民群众人心之所向代表了时代的精神，体现了历史的主流，预示着社会发展的方向。人心的向背是在历史进程中长期起作用的社会因素，顺应人民群众的基本愿望和要求，也就是顺应历史发展的潮流。

二、个人的历史作用

人类群体是由一个个活动着的个人构成的。历史唯物主义肯定人民群众创造历史的决定作用，同时又肯定个人在历史上的作用。如果不能正确理解个人活动在历史中的作用，也就不可能正确地把握人类历史。在不同的社会形态中，由于制约个人活动的社会关系不同，个人的活动及其历史作用也各不相同。

第一，在社会发展的不同阶段，人们的活动受制约的情况是不同的。即使是在社会发展的同一阶段，在阶级社会内，人们由于所处的阶级地位不同，各自创造历史的积极性受制约的情况也各不相同。

第二，个人的素质（包括身体素质、心理素质、文化素质等）的不同，也会使个人的历史作用有所不同，这是明显的事实。但造成人与人之间素质上的重大差别的深刻原因，则在于不同的社会制度和人们所处的不同社会地位。

三、杰出人物的历史作用

1．杰出人物是扮演重要角色的当事人

杰出人物往往是某种历史任务的“发起者”“领导者”和“组织者”。就某些历史事件而言，杰出人物不仅对它有重要的影响，而且起着决定性的作用。当然，即使杰出人物能决定个别历史事件的面貌，也并不意味着能够决定历史的进程。由杰出人物所决定的个别历史事件，或者推进了历史发展的进程，或者使历史的发展过程发生某种曲折与反复，都不可能从根本上决定历史发展的总方向。

2．思想界、文化界和科技界的杰出人物是历史发展的精神启动者

思想界、文化界和科技界的杰出人物对历史发展有重大影响。这种精神启动作用有如下表现：思想界的杰出人物为社会发展提供锐利的精神批判武器，在思想观念上为社会政治、经济制度的变革开辟道路；文化界的杰出人物为历史的发展提供时代精神的直觉，促使人们用新的眼光去观察世界，为人们的认识、实践和生活创造一种清新、活泼的文化氛围；科技界的杰出人物探索自然界的奥秘，使自然力为人类所用，发展人类社会的生产力，创造着人类的物质文明。

在评价历史人物时，应当坚持历史主义和阶级分析的原则：

历史主义的原则要求将历史人物置于他所处的历史环境中予以评价，即就历史来评论历史人物，根据历史人物活动的时代条件衡量其是非功过。

阶级分析的原则要求将历史人物同他们所属的阶级联系起来加以评价，看其所属的阶级在当时处于怎样的社会地位，其活动代表他的阶级的何种倾向。阶级分析不仅要求对各阶级的基本性质和历史人物的阶级归属进行一般的划分，而且要求对各阶级在特定历史阶段的相互关系、各阶级内部的关系以及历史人物在这些关系中的特殊性格和实际表现作出具体的说明。

四、人的本质和人的价值

人是自然界长期发展的结果，人的生存离不开自然界，受到自然规律的制约，人有自然欲望（如物欲、情欲等），这是人的自然属性。但是，人从一开始就处于社会中，是一定社会关系的产物，这是人的社会属性。在人的自然属性和社会属性中，最根本的是社会属性。社会属性居于主导和决定的地位。

1．人的本质

人是历史过程的主体，历史过程是人的实践过程。正是在人的历史实践过程中，人作为现实的具体的人而存在。人的本质存在于具体的人性之中。唯物史观则揭示了人与社会实践的本质联系，它指出，人在其现实性上是一切社会关系的总和。人的本质是“一切社会关系的总和”，这就意味着人的本质是多方面的、多层次的、动态复杂的系统。

（1）人的本质具有社会性

人的本质属性是人的社会性。人在社会活动中创造着、改变着社会，而社会也造就出社会的人。社会实践在发展，社会的人也在发展，人的本质也在发展变化，不存在亘古不变的人的本质。

（2）人的本质是具体的

社会关系是具体的，人的本质也就是具体的。所谓具体的人的本质，就是人的多样社会规定性的统一。人在全面的社会关系中获得多方面的社会规定性。但是在社会关系中，生产关系是基本的、原始的关系，其他的社会关系是在它的基础之上发生的。所以，人在生产关系中所获得的规定性构成人的最基本的社会规定性，构成人的本质的基础。

（3）人的本质具有历史性

人类的社会关系是随着物质生产活动以及其他社交活动的发展而演变的，因而人的本质也是在历史中不断地变化的。承认人的本质的历史性，并非意味着否定不同历史时代的人仍然有着共同的本质。在历史演变的同时也具有某种不变的共同点，就是表现于历史连续中的历史规律性。如果否认这一点，人的本质就会变成不可理解的神秘的东西，人也就失去了现实的具体性，成为一种单纯的生命存在，而不再是现实的人。

2．人的价值

（1）个人价值和社会价值

人的价值包括两个方面：人的个人价值和人的社会价值。

人的个人价值是指社会对个人物质生活和精神生活两方面的满足程度。人的社会价值是指个人对满足社会物质需要和精神需要所作的贡献。人的社会价值的大小，同他所担任的职务，所从事的工作有一定的关系；但职务的高低只是社会分工的不同，不是人的社会价值大小的决定性因素，决定性因素是其对社会的贡献程度和奉献精神。

（2）人的个人价值和社会价值是辩证统一的

一方面，个人价值和社会价值互为前提。一个人如果连最基本的物质和精神需要都不能得到满足，就谈不上为社会、为他人作贡献。同时，如果人的个人价值不表现为社会价值，就得不到社会的承认，也就没有任何意义。另一方面，个人价值和社会价值又是相互促进、相互转化的。个人价值和社会价值相互促进和相互转化的基础是社会实践。在社会实践中，个人价值和社会价值的转化是相互的、双向的。

个人不断为社会、为他人作贡献的过程，也就是个人价值不断地充实、丰富和实现的过程。在阶级社会中，人的个人价值和社会价值之间往往存在着对立；在社会主义社会，人的个人价值和社会价值应该是统一的，这种统一具体表现为权利与义务、享受与奉献、消费与创造等的统一。我们每一个人把个人价值与社会价值结合起来，就能干出伟大的事业来。

3．人的价值的实现

一切价值都是人的创造物，人的价值也是人自己创造的。人的价值在于创造价值。人创造客体价值的过程同时也是实现主体的自身价值的过程。

人的价值有潜在的价值和实现的价值两种形态。潜在的价值是指人的本质力量即主体力量所具有的创造性能力和潜能。人具有主体力量，具有进行主体性活动的可能，也就潜在地具有了实现价值的基础。人所具有的这种潜能是人通过生物遗传和社会遗传的方式获得的，是人的长期的自然进化和社会进化的积淀，只有在人的实践活动中才能被激发出来变成创造客体价值的现实力量。因此，创造价值的实践是人的潜在价值向现实价值转化，即人的价值实现的根本基础。

人的潜能不是一成不变的、绝对先定的，而是不断丰富、扩大和超越的。因此，人的价值的实现是随着历史的发展而不断地生成、扩大、更新和丰富的。一方面，人的价值在实践基础上由潜在价值向现实价值的转化是有条件的，是受各种条件的制约的。条件不同，人的价值实现的方式和程度也就不同。考察人的价值的实现，必须注重考察人的价值实现的社会条件。另一方面，人的价值实现固然首先受社会条件的制约，但它作为一种主体性价值，主体能动性的因素也是起着重要作用的。个人的价值目标只有同社会发展的方向、时代的要求相一致，才是有意义的；只有正视现实社会条件、从客观实际出发，才具有实现的现实可能性。

真题再现

1.下列各项中，属于生产力基本构成要素的是()。

A. 生产资料B. 经济基础

C. 生产关系D. 生产方式

【答案】A

【解析】生产力的三个基本构成要素是劳动者、生产资料、劳动对象。

2.生产力决定生产关系，从辩证法范畴上说属于()。

A. 必然性决定偶然性B. 内容决定形式

C. 现实性决定可能性 D. 本质决定现象

【答案】B

【解析】内容是事物主导的方面，内容决定形式。形式是为内容服务的，形式必须适应内容。生产力决定生产关系、国体决定政体等都说明这个道理。

第二篇 毛泽东思想

第一章 毛泽东思想的产生和发展

第一节 毛泽东思想的产生背景

毛泽东思想作为中国化的马克思主义，是历史的产物，是近代中国特殊社会环境的产物，是中国革命的产物。中国无产阶级的成长和壮大为它的产生奠定了阶级基础，马克思列宁主义为它提供了理论渊源，中国优秀传统思想文化是它的思想文化渊源，中国共产党领导的人民革命是它产生的实践基础。

一、时代条件

20世纪前期，两次世界大战给世界人类带来了巨大的灾难，也削弱了资本主义世界体系，战争教育和锻炼了人民，战争引起了革命。第一次世界大战后期，无产阶级社会主义革命在帝国主义链条中最薄弱的环节俄国取得胜利，这不仅开辟了世界无产阶级革命的新时代，而且开辟了世界被压迫民族民主革命的新时期。在反法西斯第二次世界大战胜利的历史条件下，许多落后国家的人民冲破帝国主义体系，使社会主义从一国发展到多国，先后建立起横跨欧洲、亚洲和拉丁美洲的15个社会主义国家，对世界历史进程产生了深远的影响。毛泽东生活的时代，世界无产阶级革命和被压迫民族的解放运动风起云涌。历史和时代向马克思主义者提出了另一个重大的新课题，就是取得政权的无产阶级及其政党如何进行社会主义革命和建设。毛泽东思想就是在回答这些新课题中逐步形成和发展的。

二、社会条件

毛泽东思想是近代中国半殖民地半封建社会环境的产物，要把握其产生的社会历史条件，必须了解近代中国社会的性质特点、社会矛盾以及革命性质。

在近代中国，中华民族面对两大历史任务：一是争取民族独立，人民解放；二是实现国家富强，人民共同富裕。前一任务为后一任务扫清障碍，创造必要的前提。

1905年，孙中山建立同盟会，提出三民主义革命纲领，举起了资产阶级民主共和国的旗帜，发动武装起义，终于在1911年推翻了清王朝。辛亥革命是一次完全意义上的资产阶级民族民主革命，是20世纪中国社会的第一次历史巨变。但是，辛亥革命的果实被封建军阀袁世凯篡夺。历史证明，要完成反帝反封建的民主革命的艰巨任务，必须有新的阶级来领导、有新的思想来指导。这个新的领导阶级就是中国无产阶级，这个新的指导思想就是马克思列宁主义。

中国工人阶级的成长壮大及其工人运动的发展，为中国共产党的成立奠定了阶级基础；十月革命后，马克思列宁主义在中国的传播，为党的成立提供了思想基础；五四运动促进了马克思主义在中国的传播及其与中国工人运动的结合，为中国共产党的成立作了思想上和干部上的准备。1921年7月，中国共产党正式成立。从此，中国革命的面目就焕然一新了。但是，对于中国的无产阶级政党来说，如何将马克思列宁主义基本原理运用于中国革命实践，是一个亟待解决的问题。在中国半殖民地半封建国度的特殊条件下，无论是革命的任务、对象、动力，还是革命的方式、道路，都不同于西欧，也不同于俄国。中国无产阶级及其政党要领导中国人民夺取革命的胜利，必须将马克思列宁主义同中国实践相结合，独立地、创造性地走出一条符合中国国情的革命道路。毛泽东思想正是在中国无产阶级及其政党出色完成这一伟大历史使命的过程中形成的。

三、理论渊源

新文化运动的兴起和马克思列宁主义的传入和传播，为毛泽东思想的产生准备了思想理论条件。

1915年兴起的新文化运动是一场伟大的启蒙运动和思想解放运动，为马克思列宁主义在中国的广泛传播准备了思想与文化条件。1915年9月，参加过辛亥革命的陈独秀倡导的新文化运动，在思想文化领域发动了一场比辛亥革命时期更为猛烈的反封建运动。他们追求民主，提倡科学，以磅礴之气势给了封建的专制主义、伦理道德以及迷信、愚昧前所未有的沉重打击，启发了人们的科学理性和民主主义的觉悟，为马克思列宁主义在中国的广泛传播创造了思想与文化条件。

马克思列宁主义是毛泽东思想的主要理论渊源。马克思列宁主义在中国的广泛传播，是毛泽东思想产生的前提条件。马克思主义诞生于19世纪中叶的欧洲，是资本主义工业文明时代的产物。19世纪末20世纪初，列宁把马克思主义同俄国实际相结合，创立了列宁主义。到20世纪一二十年代，中国社会已经具备了马克思列宁主义广泛传播的内部条件与外部条件。

内部条件：经济上，新的社会生产力的增长和中国资本主义的初步发展，为马克思列宁主义在中国的广泛传播准备了物质基础；政治上，中国工人阶级队伍的壮大和工人运动的发展，为马克思列宁主义的广泛传播提供了阶级基础；文化上，新文化运动的深入，为马克思列宁主义在中国的广泛传播准备了思想条件。

外部条件：十月革命的影响。1917年，俄国十月社会主义革命胜利的消息引起了中国思想界的巨变。中国先进的知识分子开始将眼光转向俄国，开始接受和传播马克思主义，并初步用马克思主义的观点和俄国十月革命的经验重新考虑中国前途问题，最终形成了适合中国情况的正确指导思想——毛泽东思想。

四、思想文化渊源

中华民族是具有悠久历史的民族，中华民族优秀思想文化传统源远流长。中国共产党人以马克思列宁主义为武器，改造和吸收了中国优秀文化遗产中的许多合理成分，从而使毛泽东思想具有鲜明的民族特色。毛泽东思想形成和发展的过程，也就是马克思列宁主义和中国优秀思想文化传统相融合的过程。

毛泽东将运用马克思列宁主义原理和继承中华民族优秀思想文化遗产结合起来，使用中国人民所熟悉的古代成语典故和通俗易懂的语言，将深刻的马克思主义理论中国化、大众化、通俗化，使它生动形象、亲切易懂。正因为如此，它才能为广大干部和群众所喜爱，为他们所理解、掌握和运用，成为认识世界和改造世界的锐利思想武器。

五、实践基础

中国的新民主主义革命、社会主义革命和社会主义建设的实践，为毛泽东思想的产生和发展提供了实践基础。中国共产党在这一革命中积累了正反两方面的丰富经验，并将这些实践经验上升为理论，从而形成了科学的指导思想——毛泽东思想。

毛泽东思想是在中国共产党领导的革命斗争的实践基础上产生、形成和发展的，毛泽东思想的基本原理是从中共领导革命和建设的实践经验中总结和概括出来的。毛泽东曾经说过：“《毛泽东选集》是由血写成的。”这就是说，毛泽东思想是中国共产党领导的人民革命斗争的经验总结。没有中国共产党领导的革命斗争，就没有毛泽东思想。中国革命实践每向前发展一步，都要求在理论上给以正确指导，同时为科学理论的形成和发展提供前提条件。中国共产党人正是在斗争实践过程中提高了对中国革命特点和规律的认识，从而形成和发展了毛泽东思想。

第二节 毛泽东思想体系的形成和发展

一、毛泽东思想的最初萌芽

中国共产党诞生后，开始以马克思列宁主义为指导思想来解决中国革命的实际问题。在此前后，党的许多领导人，如李大钊、瞿秋白、邓中夏、周恩来等，发表了许多各具特色的文章，对中国社会和中国革命中的一些基本问题进行了初步而独到的阐述。党的代表大会的文件和党的领导人的文章交相辉映，开始形成了中国共产党人关于新民主主义革命的基本思想。

大革命时期，毛泽东先后发表了《中国社会各阶级的分析》《国民革命与农民运动》《湖南农民运动考察报告》等著作，集中体现了中国共产党把马克思列宁主义和中国实际相结合的最初成果。

二、毛泽东思想的形成

在土地革命前中期，毛泽东思想初步形成。这期间，毛泽东撰写了《中国的红色政权为什么能够存在》《井冈山的斗争》《关于纠正党内的错误思想》《星星之火，可以燎原》《反对本本主义》《怎样分析农村阶级》等重要文章，着重论述了下列基本问题：

1.关于红色政权存在和发展的原因与条件，以及红色政权在中国革命中的地位和作用。

2.关于土地革命中的阶级路线和土地分配原则与方法。

3.关于新型人民军队建设和红军作战的基本原则。

4.关于农村和战争环境中的无产阶级政党建设。

5.关于根据地的政权建设与经济文化建设。

6.关于反对本本主义，坚持正确的思想路线。

三、毛泽东思想的成熟

在土地革命战争后期和抗日战争时期，毛泽东思想得到系统总结和多方面展开而达到成熟，并被确立为党的指导思想。

这个时期，毛泽东进行了大量的创造性的理论研究工作，撰写了《中国革命战争的战略问题》《实践论》《矛盾论》《论持久战》《战争和战略问题》《〈共产党人〉发刊词》《中国革命和中国共产党》《新民主主义论》《论联合政府》等文章，进一步揭示了中国革命的特殊规律，科学总结了中国革命正反两方面经验。这主要体现在以下一些方面：

1.构建了毛泽东思想的哲学体系。

2.总结了中国革命战争的规律，阐述了人民战争思想，形成了完备的军事理论。

3.总结了抗日民族统一战线的丰富经验，形成了一整套策略方针和策略原则，发展了统一战线理论。

4.论证了中国革命必须分两步走，提出了新民主主义的政治、经济、文化纲领，形成了完整的新民主主义理论。

5.完善和发展了党的建设，特别是思想建设的理论。

6.提出了文化艺术工作的方针，形成了比较系统的文艺理论。

四、毛泽东思想的发展

毛泽东思想在解放战争时期和新中国成立后继续得到发展。毛泽东在《目前形势和我们的任务》《在中国共产党第七届中央委员会第二次会议上的报告》《论人民民主专政》《论十大关系》《关于正确处理人民内部矛盾的问题》《在扩大的中央工作会议上的讲话》等著作中，在探索适合中国特点的社会主义道路方面取得了新的成果。

五毛泽东思想指导地位的确立

1945年5月14日，党的七大通过的《中国共产党党章》中明确规定：“中国共产党，以马克思列宁主义的理论与中国革命的实践之统一的思想——毛泽东思想，作为自己一切工作的指针。”这样，毛泽东思想在全党的指导地位便正式得到了确立。

六、毛泽东思想的科学内涵和科学体系

1.毛泽东思想的科学内涵

毛泽东思想是马克思列宁主义在中国的运用和发展，是被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结，是中国共产党集体智慧的结晶。毛泽东的科学著作是它的集中概括。

2.毛泽东思想的科学体系

毛泽东思想是一个科学的理论体系，其主要内容集中体现在以下六个方面：

（1）新民主主义革命的理论；

（2）社会主义革命和建设的理论；

（3）革命军队建设和军事战略理论；

（4）政策和策略的理论；

（5）思想政治工作和文化工作的理论；

（6）党的建设理论。

真题再现

1.从1956年起，毛泽东领导全党开始了探索中国自己的社会主义建设道路的艰难曲折的历程，（）成为全党探索中国社会主义建设道路的先声。

A. 《论无产阶级专政的历史经验》B. 《论十大关系》

C. 《一九五七年夏季的形势》D. 《关于正确处理人民内部矛盾的问题》

【答案】B

【解析】从1956 年起，毛泽东领导全党开始了探索中国自己的社会主义建设道路的艰难曲折的历程。1956 年 4 月，毛泽东发表了《论十大关系》的重要讲话，提出了“把国内外一切积极因素调动起来，为社会主义事业服务”的社会主义建设的基本方针；阐述了如何正确处理中国社会主义建设中在经济、政治、外交和社会生活等十个方面关系的问题。《论十大关系》成为全党探索中国自己的社会主义建设道路的先声。故本题正确答案为B。

2.土地革命后期和抗日战争时期，毛泽东思想走向成熟，在党的七大上被确立为党的指导思想。（）

【答案】√

【解析】在土地革命前中期，毛泽东思想初步形成。在土地革命后期和抗日战争时期，毛泽东思想得到系统总结和多方面展开而达到成熟，在1945年党的七大上被确立为党的指导思想。

第二章 毛泽东思想的主要内容及意义

第一节 毛泽东思想的科学含义

马克思列宁主义是普遍真理和原则，但中国革命者不可能从马列原著中找到有关中国国情、中国革命性质和任务、中国革命发展规律和道路的具体答案。解决这些事关中国革命成败的重大问题，只能依靠中国共产党人自己；依靠从中国实际出发，在实践中逐步探索符合中国国情的革命道路，把马克思主义一般原理同中国革命具体实际结合起来，运用和发展马克思主义理论，使马克思主义中国化。

马克思主义中国化过程中，有两次历史性飞跃。对此，江泽民同志在中共十五大政治报告中明确指出：第一次飞跃的理论成果是被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结，它的主要创立者是毛泽东，我们党把它称为毛泽东思想；第二次飞跃的理论成果是建设有中国特色的社会主义理论，它的创立者是邓小平，我们党把它称为邓小平理论。这两大理论成果都是党和人民实践经验和集体智慧的结晶。

毛泽东思想是中国共产党的指导思想，是马列主义普遍原理与中国实际相结合的产物。毛泽东思想属于马克思主义思想体系，但它又具有中国的民族特色，有鲜明的个性，是一个具有特定含义的科学概念。毛泽东思想经历了比较长时期的酝酿和认识过程。抗日战争时期，中国共产党内开始关注和研究毛泽东思想。首次使用“毛泽东同志的思想”这一提法的是党的理论工作者张如心，他在1941年3月发表的《论布尔什维克的教育家》一文中说：毛泽东同志的言论、著作是“马列主义理论与中国革命实践结合的结晶体”。第一次提出“毛泽东思想”这个概念的是王稼祥。1943年7月8日，他在《解放日报》上发表的《中国共产党与中国民族解放的道路》一文中指出：“毛泽东思想就是中国的马克思列宁主义，中国的布尔什维克主义，中国的共产主义。”同年7月11日，中共中央在一个通知中号召全党学习毛泽东思想。从此以后，“毛泽东思想”这一概念便在党的文件以及报刊上开始使用，并逐步为全党同志所接受。

正式确定毛泽东思想为全党的指导思想并写入党章，是在1945年召开的中国共产党第七次全国代表大会上。刘少奇代表中央所作《关于修改党章的报告》中，对毛泽东思想的科学含义作了明确的经典性表述：毛泽东思想“就是马克思主义在目前时代的殖民地、半殖民地、半封建国家民族民主革命中的继续发展，就是马克思主义民族化的优秀典型”“就是马克思列宁主义的理论和中国革命实践之统一的思想，就是中国的共产主义，中国的马克思主义”。

再次的经典性表述是1981年中共十一届六中全会《关于建国以来党的若干历史问题的决议》指出的：“毛泽东思想是马克思列宁主义在中国的运用和发展，是被实践证明了的关于中国革命的正确的理论原则和经验总结，是中国共产党集体智慧的结晶。”中共十二大又作了重要补充：将上述第二句改为“是被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结”。

至此，对毛泽东思想的科学概念有了一个全面的、准确的、科学的界定和表述。这一界定和表述，正确地阐明了这样几层含义：毛泽东思想同马克思列宁主义的关系；毛泽东思想同中国革命与建设具体实践的关系；毛泽东思想同集体智慧的关系。

第一，毛泽东思想是马克思列宁主义在中国的运用和发展。这着重阐明了毛泽东思想与马克思列宁主义的辩证关系。马克思列宁主义是毛泽东思想的理论基础，但是马克思列宁主义所提供的只是一般的指导原理，而不是绝对适用于一切时代和一切国家的一成不变的结论和公式。以毛泽东为代表的中国共产党人，在反对教条主义和外国经验神圣化的错误倾向的斗争中，运用马克思主义的立场、观点和方法，具体分析中国历史特色和社会特点，揭示出中国革命的发展规律，找到了有中国特色的农村包围城市、武装夺取政权的革命道路，实现了马克思列宁主义与中国实际相结合的第一次历史性飞跃。毛泽东思想和马克思列宁主义的关系是继承和发展、坚持和创新相统一的关系。

第二，毛泽东思想是被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结。这里主要阐明了毛泽东思想与中国革命和建设具体实践的辩证关系，体现了毛泽东思想鲜明的实践性。中国革命和建设的实践，是毛泽东思想产生的物质基础。自中国共产党诞生以来，党领导广大人民群众进行了新民主主义革命、社会主义革命和社会主义建设的伟大实践，积累了丰富的包括成功的与失败的正反两方面的经验，毛泽东思想就是这种实践经验的科学总结。

第三，毛泽东思想是中国共产党集体智慧的结晶。这是说明集体智慧和个人贡献的辩证关系，既说明毛泽东个人对毛泽东思想的杰出贡献，又反映了毛泽东思想的集体性。马克思主义认为，历史活动是群众的事业，革命的实践是以群众为主体的。党和人民群众的革命与建设实践以及集体的聪明才智，是毛泽东思想形成和发展的基础。在这里，一要强调实践性；二要强调许多党的领导人都参与了毛泽东思想的创立；三要强调毛泽东有些重要著作是经过中央集体研究讨论，最后由中央定稿的。

第二节 毛泽东思想的科学体系

一、新民主主义革命的总路线

新民主主义革命的总路线，即无产阶级领导的，人民大众的，反对帝国主义、封建主义和官僚资本主义的革命。

1.新民主主义革命的对象

分清敌友，是革命的首要问题。近代中国的社会性质和主要矛盾，决定了帝国主义、封建主义和官僚资本主义是新民主主义革命的主要对象。

2.新民主主义革命的动力

新民主主义革命的动力包括无产阶级、农民、小资产阶级和民族资产阶级，根本动力是工人和农民。无产阶级是中国革命最基本的动力；中国农民是中国革命的主力军和无产阶级最可靠的同盟军，他们处于社会最底层，深受压迫，又人数最多，和无产阶级有天然联系；城市小资产阶级是中国革命的动力之一；民族资产阶级也是中国革命的动力之一，但民族资产阶级具有两面性，应采取恰当的政策策略，对其又团结又斗争，它既不能充当革命的主力军，更不能是革命的领导力量。

3.新民主主义革命的领导权

无产阶级的领导权是中国革命的中心问题，也是新民主主义革命理论的核心问题。区别新旧两种不同范畴的民主革命，根本的标志是看革命的领导权掌握在无产阶级手中还是掌握在资产阶级手中。

4.新民主主义革命的性质和前途

近代中国的社会性质和中国革命的历史任务，决定了中国革命的性质不是无产阶级的社会主义革命，而是资产阶级民主主义革命。新民主主义革命是新式的、特殊的资产阶级革命。

二、农村包围城市、武装夺取政权的革命道路

农村包围城市、武装夺取政权的中国革命新道路的理论，是新民主主义革命理论的最基本内容，是马克思主义中国化的光辉典范。这一理论是随着革命实践的发展逐步形成和完善的。1930年1月，毛泽东写了《星星之火，可以燎原》，阐明了中国必须而且只能走与资本主义国家无产阶级不同的道路，标志着中国特色革命道路理论的基本形成。1930年5月，毛泽东又写了《反对本本主义》一文，从思想路线的高度为开创农村包围城市的道路指明了方向。从1936年12月到1939年12月，毛泽东先后发表了《中国革命战争的战略问题》《论新阶段》《战争和战略问题》《中国革命和中国共产党》《〈共产党人〉发刊词》等文章，标志着农村包围城市道路理论发展成为完备的理论形态，成为全党的共识。

在上述著作中，毛泽东系统地论述了农村包围城市道路的理论。第一，半殖民地半封建的中国不同于资本主义国家，在内部没有民主制度，无议会可以利用，无组织工人举行罢工的合法权利，因此，共产党必须走农村包围城市的道路。第二，根据中国在较长时期内敌强我弱的特点，把游击战提高到战略地位。第三，明确提出统一战线、武装斗争、党的建设是中国革命中战胜敌人的三个法宝，并阐明了三者之间的相互关系。第四，由于敌人长期占据中心城市，必须把落后的农村变成先进的巩固的根据地，在长期的战争中逐步地争取革命的全部胜利。第五，农村革命根据地的斗争还要同其他各种必要的斗争形式相配合。

农村包围城市、武装夺取政权道路的理论，具有伟大而深远的意义：第一，农村包围城市的革命发展道路，是中国革命唯一正确的革命道路。第二，农村包围城市的革命发展道路，是中国共产党人把马克思主义原理同中国革命实践相结合的产物，是马克思主义中国化的重要成果。第三，这条革命道路理论的产生、发展和完善，对马克思主义理论宝库作出了独特性的贡献。第四，这条革命发展道路的理论及其实现，对建设有中国特色的社会主义具有启迪意义。

三、适合中国特点的社会主义改造道路

1.对农业的社会主义改造

对农业的社会主义改造主要包括：组织农业生产互助组；组织初级农业生产合作社；建立高级农业生产合作社。

2.对手工业的社会主义改造

党对手工业进行社会主义改造的方针是“积极领导，稳步前进”。组织形式包括：临时性的、带有社会主义萌芽性质的手工业供销小组；统一领导、统一经营、分散生产的半社会主义性质的手工业供销合作社；生产资料集体所有、集体生产劳动、按劳分配的社会主义性质的工业生产合作社。

3.对资本主义工商业的社会主义改造

我国对资本主义工商业的社会主义改造，指的是通过国家资本主义的途径，运用“和平赎买”的方式，逐步把资本主义私人所有制改造成为社会主义全民所有制。

4.社会主义制度在中国的确立

社会主义改造的完成，标志着社会主义基本经济制度的建立。三大改造的胜利完成，使我国的所有制结构发生了根本变化。到1956年，在国民经济中，国有经济占32.2%，合作社经济占54.4%，公私合营经济占7.3%，资本主义经济下降到0.1%，个体经济则下降到7.1%。这表明，社会主义经济制度已经在我国建立起来了，中国已经从新民主主义社会进入了社会主义初级阶段。

四、社会主义社会的基本矛盾和两类不同性质的社会矛盾

1.社会主义社会的基本矛盾

社会主义社会的基本矛盾仍然是生产关系和生产力之间的矛盾、上层建筑和经济基础之间的矛盾。但是，社会主义社会的基本矛盾同旧社会的矛盾相比，具有根本不同的性质。

社会主义社会基本矛盾运动的特点是又相适应又相矛盾。所谓“相适应”，就是社会主义生产关系和上层建筑与旧社会比较，更能够适合生产力的发展，使人民不断增长的物质文化需要逐步得到满足，这是基本的、主要的。所谓“相矛盾”，就是生产关系和上层建筑领域还有不适应生产力发展要求的方面，需要不断地加以解决。不断改变这种“相矛盾”的状态，是社会主义制度自我完善和发展的内在要求。

社会主义社会的基本矛盾不是对抗性的，它可以经过社会主义制度本身不断地得到解决。这是社会主义制度具有优越性和生命力的根本所在。

2.正确处理两类不同性质的社会矛盾

（1）社会主义社会存在着敌我之间的矛盾和人民内部的矛盾两类不同性质的社会矛盾。

（2）敌我矛盾用专政的方法、强制的方法去解决；人民内部矛盾用民主的方法、说服教育的方法去解决。解决人民内部矛盾的方法是“团结—批评—团结”。

（3）正确处理人民内部矛盾要着眼于调动一切积极因素。要实行“统筹兼顾，适当安排”“百花齐放，百家争鸣”“长期共存，互相监督”等各项方针和政策。

五、统一战线的主要历史经验

1.必须坚持无产阶级在统一战线中的领导权。这是由中国革命的性质、特点和中国无产阶级及其政党的性质决定的。

2.工农联盟是统一战线的基础。这是由工农联盟在中国革命中的作用决定的。

3.对资产阶级实行又联合、又斗争的策略。斗争的手段是批评和教育，其目的是巩固与他们的联盟。

六、中国共产党与各民主党派“长期共存，互相监督”的方针

1.我党与民主党派“长期共存，互相监督”方针的提出

1956年，毛泽东在《论十大关系》中第一次提出了中国共产党与各民主党派“长期共存，互相监督”的方针。1957年2月，在《关于正确处理人民内部矛盾的问题》中毛泽东进一步阐述了这个方针。

2.“长期共存，互相监督”方针的基本依据

这是我国具体历史条件下的产物。首先，我国的民主党派与欧美资产阶级政党不同，它们在历史上是与中国共产党长期合作的、爱国的、进步的政党；其次，在过渡时期，它们在政治上接受共产党的领导，采取为社会主义服务的政治路线；再次，随着我国生产资料私有制改造任务的完成，各民主党派原有的阶级基础发生了变化，这时民主党派的性质实际上已经开始变成各自联系的一部分社会主义劳动者和一部分拥护社会主义的爱国者的政党。多党合作的政治基础为共同建设社会主义。

毛泽东以苏联为鉴，在思考关于民主党派的问题时说：“究竟是一个党好，还是几个党好？现在看来，恐怕是几个党好。不但过去如此，而且将来也可以如此，就是长期共存，互相监督。”

3.“长期共存，互相监督”方针的基本内涵

第一，所谓“长期共存”，是指一切致力于团结人民从事社会主义的、得到人民信任的党派，都可以同中国共产党长期共存。

第二，所谓“互相监督”不是单方面的，共产党可以监督民主党派，民主党派也可以监督共产党。监督共产党的主要是劳动人民和广大群众，但是有了民主党派，对我们更为有利。

第三，长期共存就是为了互相监督。

“长期共存，互相监督”方针的确立，是毛泽东探索适合中国的社会主义民主政治建设道路这一开创性工作的重要成果，为我国在社会主义条件下继续坚持共产党领导的多党合作和政治协商制度指明了方向。

七、建设一支新型的人民军队

坚持中国共产党对军队的绝对领导。党对军队的绝对领导是通过思想上、政治上和组织上的领导来实现的。

坚定人民军队的性质、宗旨和任务。中国共产党领导的人民军队是一支无产阶级性质的、具有严格纪律的、同人民群众保持密切联系的新型的人民军队。全心全意为人民服务是新型人民军队的唯一宗旨。这一宗旨是通过人民军队的三大任务实现的。这三大任务是：战斗队（即打仗）、工作队（即做群众工作）和生产队。这三大任务的执行，保证了革命战争的顺利进行。

坚持人民军队的政治工作基本原则。政治工作是人民军队建设的生命线。毛泽东把人民军队的政治工作基本原则概括为三大原则，即官兵一致、军民一致、瓦解敌军和宽待俘虏的原则。

八、人民民主专政

1.人民民主专政的概念和性质

（1）人民民主专政的概念

所谓人民民主专政，就是工人阶级（通过中国共产党）领导的，以工农联盟为基础的，对人民民主与对敌人专政相结合，即新型民主和新型专政相统一的国家政权。

（2）人民民主专政的性质

人民民主专政实质上仍是无产阶级专政，是无产阶级专政在中国的具体实现形式。人民民主专政的领导力量是工人阶级，阶级基础是以工农联盟为主体，享受民主权利和对敌人实行专政的都是工人阶级和广大人民群众，执行的是无产阶级政策和无产阶级所担负的革命与建设使命。

2.人民民主专政的特点和任务

（1）人民民主专政的特点

第一，从阶级专政的范围来看，人民民主专政把民族资产阶级划入人民的范畴，而不作为专政的对象。

第二，从国家政党制度看，人民民主专政实行的是中国共产党领导的多党合作制，而不是一党制。

第三，从对国家政权本质的表述上看，“人民民主专政”的提法，将“民主”与“专政”并列，具有鲜明的中国特色。

第四，从国家政权的发展趋势看，人民民主专政衔接两个革命阶段，民主的范围不断扩大，民主制度不断发展健全。

（2）人民民主专政的使命和任务

马克思列宁主义认为，无产阶级专政的历史使命和任务就是保卫无产阶级政权，组织和管理国家经济建设，发展社会生产力，消灭剥削阶级和阶级差别，最终消灭阶级，实现共产主义。中国共产党在人民民主专政的国家职能和历史任务问题上，始终坚持马列主义的这一基本理论思想。

九、党的建设

1.党的思想建设

党的思想建设的重点是解决党员从思想上入党的问题。党的思想建设的主要任务是，在党内加强马克思列宁主义教育，使全体党员自觉地以无产阶级思想克服各种非无产阶级思想，并创造了“整风”这一进行马克思列宁主义思想教育的好形式。

2.党的政治建设

政治建设是党的建设的根本。党的政治建设主要指党的纲领、路线、方针、政策的建设。

3.党的组织建设

加强党的组织建设，就是要扩大党的组织，纯洁党的队伍；按照民主集中制的原则建党；要实行任人唯贤的干部路线；要正确处理党内矛盾和开展党内斗争，铲除宗派主义，加强党的团结与统一。

4.党的作风建设

毛泽东将党的作风科学地概括为“理论和实践相结合的作风，和人民群众紧密地联系在一起的作风，自我批评的作风”。这三大作风是中国共产党区别于其他任何政党的显著标志。

第三节 毛泽东思想的活的灵魂

一、实事求是是毛泽东思想的精髓

实事求是渗透于毛泽东思想形成和发展的全过程，贯穿于毛泽东思想的全部内容。毛泽东思想是一个完整的科学体系，具有多方面的内容，而实事求是恰如一条金线贯穿于毛泽东思想的全部内容之中，成为毛泽东思想的精髓和本质特征。

1.实事求是的科学含义

实事求是思想路线的科学含义包括以下三方面的基本内容：

第一，一切从实际出发，即按客观规律办事，不能从本本、原则出发。

第二，理论联系实际，是实现实事求是的根本途径。吃透理论、吃透实际，要不唯上，不唯书。

第三，实践是检验真理的唯一标准。

2．实事求是的基本要求

实事求是的本质要求，就是理论与实际相统一。一方面，要对马克思主义的理论有完整、准确的理解和把握；另一方面，也是更重要的方面，要对中国的实际有深入、透彻的认识和了解。1930年，毛泽东在《反对本本主义》中提出的“没有调查就没有发言权”，用通俗的语言表达了一切从实际出发，实事求是的基本要求。毛泽东是把这个口号作为中国共产党的正确的思想路线的基本口号提出并强调的。

3．实事求是是毛泽东思想的精髓

一切从实际出发，实事求是，是实现主观与客观相统一的根本保证，是中国共产党的思想路线和最根本的思想方法。实事求是的思想路线就是辩证唯物主义和历史唯物主义的思想路线，是毛泽东思想的根本出发点，也是毛泽东思想的精髓，是中国革命和建设事业不断取得胜利的根本思想保证。实事求是是中国共产党人始终坚持的马克思主义思想路线。坚持实事求是的思想路线，中国革命和建设事业就胜利发展，反之就遭受重大挫折。

4．坚持实事求是的思想路线包含解放思想的深刻含义

解放思想，是指在马克思主义的基本原理指导下，根据社会实践的发展，勇于和善于根据实践的要求进行创新。解放思想是马克思主义与时俱进理论品质的体现，是坚持实事求是原则的重要条件。两者在本质上是完全一致的。解放思想、实事求是，是引导社会前进的强大力量。坚持实事求是的思想路线，必须反对主观主义，特别要反对一切从书本出发的本本主义即教条主义。

二、群众路线是党的根本工作路线

1.群众路线的基本内涵

党的十一届六中全会通过的《关于建国以来党的若干历史问题的决议》明确指出：“群众路线，就是一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去。”这是以毛泽东为代表的中国共产党人把历史唯物主义关于人民群众是历史的创造者原理运用于党的全部活动中，而形成的党的一切工作的根本路线，是对党所领导的人民革命斗争历史的经验总结。群众路线是由党的全心全意为人民服务的根本宗旨决定的，是实现党的宗旨的必然要求和根本体现。有无群众观点，是中国共产党同一切剥削阶级政党的根本区别。

2.群众路线的核心内容

一切为了群众，一切依靠群众，这是群众路线的核心内容和本质所在。第一，一切为了群众、一切依靠群众，全心全意为人民服务，这是党的群众路线的根本出发点，也是无产阶级政党区别于其他政党的显著标志。第二，一切对人民群众负责。第三，相信群众能够自己解放自己。第四，虚心向人民群众学习。

一切为了群众是目的；一切依靠群众，是要解决手段问题；一切为了群众，是党的根本宗旨，是党一切工作的根本出发点；一切为了群众，就必须对人民负责，善于为人民服务。要正确处理对人民群众负责和对领导机关负责的关系；是否为最广大的人民群众谋取最大利益，是判断我们一切工作得失成败的最高标准。一切依靠群众，首先要相信群众能够自己解放自己，要尊重和支持人民群众的创造；既要反对命令主义，又要反对尾巴主义；要注意倾听人民群众的呼声，注意群众的议论；必须在一切工作中注意发动群众、组织群众。

3.从群众中来，到群众中去

从群众中来，到群众中去，这是中国共产党最基本的领导方法和工作方法。第一，一般号召和个别指导相结合的方法。第二，领导骨干和广大群众相结合的方法。第三，民主和集中相结合的方法。

从群众中来，到群众中去的领导方法，是同“从实践中来，到实践中去”的认识过程完全一致的，是马克思主义认识论在领导工作中的创造性运用。从群众中来，就是将群众的意见（分散的无系统的意见）集中起来（经过集中，化为集中的系统的意见）；到群众中去，就是集中的正确意见再到群众中去进行宣传解释，化为群众的意见，见之于行动，并在群众行动中考验这些意见是否正确。从群众中来，到群众中去，是一个无限循环、永无止境的过程。

三、独立自主是中国革命和建设的基本立足点

独立自主原则是我国处理对外关系的基本国策。独立自主原则的完整表述是独立自主、自力更生。其基本的含义是：要领导革命和建设取得胜利，必须首先立足于本国，从本国的实际出发，依靠本国人民的力量，把本国的革命和建设事业做好。这一原则包含以下两点： 第一，立足于本国实际，走适合自己的道路。这是任何一个国家的无产阶级政党能够取得事业成功的根本前提。第二，着眼于本国人民的力量，进行革命和建设事业。

坚持独立自主的原则，要求坚持自力更生为主、争取外援为辅的方针，坚持爱国主义与国际主义相统一，还要发扬艰苦奋斗的革命精神。

四、实事求是、群众路线、独立自主三者辩证统一

实事求是、群众路线、独立自主，是贯穿于毛泽东思想科学体系各个组成部分的立场、观点和方法；表现在毛泽东的全部科学著作中，表现在中国共产党人的实践活动中。

实事求是、群众路线、独立自主是一个辩证统一的整体，三者都是对中国革命实践经验的科学概括，是从不同的方面共同解决马克思主义的普遍真理同中国革命实践相结合的问题，三者互相依存、互相渗透、相辅相成。

实事求是是核心。没有实事求是，脱离实际，必然脱离群众，就根本不会有群众路线。群众路线是实事求是的具体运用和必然要求。没有实事求是和群众路线，不从本国实际出发，脱离本国群众，也就不会有独立自主。独立自主是实事求是和群众路线的具体运用和必然结论。任何时候都是应该全面坚持的，切不可把三者分割开来。

总之，实事求是、群众路线、独立自主是毛泽东思想的活的灵魂，是贯穿于毛泽东思想科学体系各个组成部分的立场、观点和方法；它与毛泽东思想多方面的独创性理论一起，构成了毛泽东思想的科学体系，表现在毛泽东的全部科学著作中，表现在中国共产党人的实践活动中。

第四节 毛泽东思想的历史地位及意义

一、毛泽东思想的历史地位

毛泽东思想是中国共产党实现马克思主义基本原理同中国具体实际相结合的第一次历史性飞跃的理论成果。

毛泽东思想是中国共产党和中国人民宝贵的精神财富。毛泽东思想不仅过去是，今天和将来仍然是中国共产党的指导思想。

第一，毛泽东思想是马克思主义中国化的第一次历史性飞跃的理论结晶，是马克思主义与中国实际相结合的伟大旗帜和光辉典范，是中国化的马克思主义。中国革命和建设正反两方面的历史经验一再表明，什么时候马克思主义与中国革命的实践结合得好，什么时候革命就胜利；否则革命就会遭受挫折和失败。

第二，毛泽东思想是中国革命胜利和新中国建立的指导思想和光辉旗帜。中国新民主主义革命是在毛泽东思想的指引下取得胜利的，毛泽东思想是夺取革命胜利的理论武器。新中国建立后，在毛泽东思想的指导下，我们顺利地实现了由新民主主义向社会主义社会的过渡，取得了生产资料所有制改造的胜利，成功地走上了社会主义道路，中国发生了20世纪第二次历史巨变。

第三，在当代中国，马克思列宁主义、毛泽东思想、中国特色社会主义理论体系是一脉相承的统一的科学体系。在中国革命和建设实践中，马克思列宁主义与中国实际相结合有过两次历史性飞跃，产生了两大理论成果，这就是毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系。毛泽东思想是对马克思列宁主义的继承和发展，而中国特色社会主义理论体系则是对马列主义、毛泽东思想的继承和发展。毛泽东思想有着重要的承上启下的作用，它和中国特色社会主义理论体系有着一脉相承的历史联系。

第四，毛泽东思想是中华民族的精神支柱和宝贵的财富。贯穿于毛泽东思想的许多宝贵精神——诸如充满理想与牺牲奋斗的时代精神，振兴中华的爱国主义精神，独立自主、自力更生、艰苦奋斗精神，以为人民服务和集体主义为核心的讲求奉献的伦理道德和人生价值观念，等等——这些精神，无论过去、现在和将来都是我们中华民族的精神支柱和力量源泉。

第五，毛泽东思想是马克思主义全球化的重要一环，是马克思主义在东方的重大发展。如果从国际共产主义运动史和马克思主义传播发展史来看，毛泽东思想具有世界性的重大意义，对亚非拉广大被压迫民族发生了巨大而深远的影响，同时也影响了西方国家的马克思主义。

科学认识毛泽东思想的历史地位具有极其重要的作用：第一，它关系到怎样看待党和国家过去几十年奋斗的历史；第二，它关系到党的团结和社会稳定；第三，它关系到党和国家未来的发展道路。

二、必须科学地评价毛泽东思想

科学地评价毛泽东的功过是非和充分肯定毛泽东思想的历史地位，根本目的是为了更好地高举毛泽东思想伟大旗帜，坚持和发展毛泽东思想、开创社会主义现代化建设新局面。以科学的态度评价毛泽东思想，必须把握如下几点：

1．把毛泽东思想同毛泽东晚年的错误区别开来。毛泽东思想是科学的概念，有特定的内容。构成毛泽东思想的要素一是“马克思列宁主义”，二是“中国革命的具体实践”，三是把二者“结合起来”。根据《关于建国以来党的若干历史问题的决议》和中共十五大通过的《中国共产党章程》的界定，毛泽东思想不包括毛泽东晚年的错误，毛泽东思想只能是正确的理论原则和经验总结。

2．反对两种错误倾向：一种是因为毛泽东晚年犯了错误，就企图否定毛泽东思想的科学价值；另一种是对毛泽东思想采取教条主义态度，坚持“两个凡是”。这两种错误倾向都是唯心论和形而上学的观点，是违背马克思主义辩证唯物主义根本立场的。

3．在新的历史条件下，在新的实践中，坚持和发展毛泽东思想。

三、在新的历史条件下坚持和发展毛泽东思想的重大意义

1.毛泽东思想是我们党的宝贵的精神财富，它将长期指导我们的行动

毛泽东的重要著作，虽然有许多是在新民主主义革命时期和社会主义改造时期创作的，但仍然是我们必须经常学习的。这是因为历史不能割断，如果不了解过去，就会妨碍我们对当前问题的了解；而且这些著作中包含的许多基本原理、原则和科学方法，是有普遍意义的，现在和今后对我们都具有重要的指导作用。因此，我们必须继续坚持毛泽东思想，认真学习和运用它的立场、观点和方法来研究实践中出现的新情况，解决新问题。

2.马克思列宁主义、毛泽东思想具有与时俱进的理论品质

我们必须珍视半个多世纪以来在中国革命和建设过程中把马克思列宁主义普遍原理和中国实际相结合的一切积极成果，在新的实践中运用和发展这些成果，以符合实际的新原理和新结论丰富、发展毛泽东思想，保证我们的事业沿着马克思列宁主义、毛泽东思想的科学轨道继续前进。

四、学习和运用毛泽东思想

认真学习和掌握毛泽东思想应该注意如下几点：

第一，要完整地准确地理解毛泽东思想的科学体系。

第二，要从理论和实践的结合上理解和掌握毛泽东思想。

第三，要紧密结合中国革命和建设的实践去认真学习和掌握毛泽东思想。

第四，要认识到学习毛泽东思想是学习中国特色社会主义理论体系的基础。

第三篇 中国特色社会主义理论体系

第一章 中国特色社会主义理论体系概述

第一节 中国特色社会主义理论体系的形成和发展

中国共产党第十七次全国代表大会提出了中国特色社会主义理论体系的科学命题，指出：“中国特色社会主义理论体系，就是包括邓小平理论、‘三个代表’重要思想以及科学发展观等重大战略思想在内的科学理论体系。”十八大在此基础上进行了深化，提出中国特色社会主义道路、中国特色社会主义理论体系、中国特色社会主义制度，是党和人民长期奋斗、创造、积累的根本成就。全面建成小康社会，加快推进社会主义现代化，实现中华民族伟大复兴，必须坚定不移走中国特色社会主义道路。这一理论体系，凝结了几代中国共产党人带领人民不懈探索实践的智慧和心血。全面、系统、深刻地理解和坚定不移地坚持这一理论体系，对于夺取全面建设小康社会新胜利，谱写人民美好生活新篇章，实现中华民族的伟大复兴，具有重大而深远的历史意义。

中国特色社会主义伟大旗帜，是当代中国发展进步的旗帜，是全党全国各族人民团结奋斗的旗帜。它代表了中国最广大人民的根本利益，指引着中华民族伟大复兴的正确方向，具有强大的吸引力、凝聚力、感召力。中国特色社会主义道路，就是在中国共产党领导下，立足基本国情，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放，解放和发展社会生产力，巩固和完善社会主义制度，建设社会主义市场经济、社会主义民主政治、社会主义先进文化、社会主义和谐社会，建设富强民主文明和谐的社会主义现代化国家。中国特色社会主义理论体系，在新的时代条件下系统回答了什么是社会主义、怎样建设社会主义，建设什么样的党、怎样建设党，实现什么样的发展、怎样发展等重大理论实际问题，是贯通马克思主义哲学、政治经济学、科学社会主义等领域，覆盖经济、政治、文化、社会、国防、外交、统一战线、祖国统一、党的建设等方面的系统的科学理论体系。

一、中国特色社会主义理论体系的初步形成

1978年，中国共产党召开十一届三中全会，重新确立了党的思想路线、政治路线和组织路线，实现了指导思想上的拨乱反正，开始了建设社会主义的新探索。这次会议形成了以邓小平为核心的党的第二代中央领导集体，标志着我国进入了社会主义现代化建设的新时期。从新时期一开始，我们党就坚持把马克思主义与中国实际相结合，紧紧围绕在中国这样经济、文化比较落后的国家如何建设社会主义这个问题展开了深入的理论探索，开始了马克思主义中国化的新进程。1982年9月，邓小平在党的十二大开幕词中明确提出了“走自己的路，建设有中国特色的社会主义”。这一重大论断的提出，指明了新时期我们党理论和实践探索的方向。

1978年到1992年，邓小平领导我们党把马克思主义基本原理同中国具体实际和时代特征结合起来，提出了一系列具有开创意义的思想，初步形成了中国特色社会主义理论体系。邓小平明确提出“和平与发展成为当今时代的两大问题”；我国正处于并将长期处于社会主义初级阶段，这一阶段的根本任务是发展生产力，必须坚持“一个中心、两个基本点”的基本路线，分“三步走”基本实现现代化；科学技术是第一生产力，实现中国现代化，关键在人才，基础在教育；没有民主就没有社会主义，就没有社会主义现代化，物质文明和精神文明必须坚持两手抓、两手都要硬；社会主义也可以搞市场经济；要坚定不移地走中国特色的精兵之路；按照“一国两制”的构想解决香港、澳门和台湾问题；要聚精会神地抓党的建设。

1987年召开的党的十三大提出了党在社会主义初级阶段的基本路线，制定了到21世纪中叶分三步走、实现现代化的发展战略。党的十三大明确指出，马克思主义与我国实践的结合，有两次历史性飞跃。第一次飞跃发生在新民主主义革命时期，中国共产党人经过反复探索，在总结成功和失败经验的基础上，找到了有中国特色的革命道路，把革命引向胜利。第二次飞跃发生在党的十一届三中全会以后，中国共产党人在总结新中国成立30多年来正反两方面经验的基础上，在研究国际经验和世界形势的基础上，找到了一条有中国特色的社会主义道路，开辟了社会主义建设的新阶段。

1992年，在南方谈话中，邓小平对关系中国特色社会主义发展的一系列重大问题作了总结性概括。当年，党的十四大对邓小平时期我们党理论创新的新论断、新观点、新思想进行了概括，把它称为“邓小平同志建设有中国特色社会主义理论”。1997年，党的十五大又作了进一步的概括和论述，将其命名为“邓小平理论”，并作为指导思想载入党章。

二、中国特色社会主义理论体系的新发展

党的十三届四中全会以后，以江泽民为主要代表的中国共产党人，继续推进中国特色社会主义伟大事业，提出了一系列新思想、新观点、新论断，丰富和发展了中国特色社会主义理论体系。明确提出经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制，并指出把社会主义和市场经济结合起来是一个伟大创举；要坚持和完善社会主义公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，坚持和完善以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，坚持和完善社会主义基本政治制度；发展是我们党执政兴国的第一要务，必须把坚持党的先进性和发挥社会主义制度的优越性落实到发展先进生产力、发展先进文化、实现最广大人民的根本利益上来，大力实施科教兴国和可持续发展战略以及“引进来”和“走出去”相结合的对外开放战略；新的历史条件下加强党的建设，切实解决好提高党的领导水平和执政水平、提高拒腐防变和抵御风险能力这两大历史性课题，全面推进党的建设新的伟大工程；紧紧围绕“打得赢”和“不变质”这两个历史性课题，全面加强国防和军队建设，推进中国特色军事变革；根据冷战结束后的世界新形势，提出促进世界多极化和国际关系民主化的新主张。

以江泽民为核心的党的第三代中央领导集体，坚持改革开放、与时俱进，创立了“三个代表”重要思想。“三个代表”重要思想是中国特色社会主义理论体系的重要组成部分。2002年，党的十六大阐明了贯彻“三个代表”重要思想的根本要求，并且把“三个代表”重要思想同马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论一道确立为我们党必须长期坚持的指导思想，实现了我们党指导思想的又一次与时俱进。

三、中国特色社会主义理论体系的新境界

党的十六大以来，以胡锦涛同志为总书记的党中央，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，顺应国内外形势发展变化，发扬求真务实、开拓进取精神，继续推进理论创新和实践创新，在发展中国特色社会主义的历史进程中，提出一系列重大理论观点、重大战略思想、重大工作部署，形成了中国特色社会主义理论体系的最新成果。

进入新世纪新阶段，我们党提出以人为本的科学发展观、构建社会主义和谐社会、建设社会主义新农村、建设创新型国家、树立社会主义荣辱观、建设社会主义核心价值体系、推动建设和谐世界等思想，用新的思想观点回答了什么是社会主义、怎样建设社会主义这个基本问题。党中央对新世纪新阶段加强和改进党的建设提出了一系列新的重要思想。围绕发展这个中心问题，我们党对什么是发展、为什么发展、怎样发展、发展为了谁、发展依靠谁、发展成果由谁享有等重大问题进行了富有创造性的探索，强调要正确认识和妥善处理中国特色社会主义事业中的重大关系，努力实现科学发展、和谐发展、和平发展。

党的十七大深刻阐述了科学发展观的历史地位、时代背景、科学内涵、精神实质和根本要求，把它作为我国经济社会发展的重要指导方针和发展中国特色社会主义必须坚持和贯彻的重大战略思想。

中国特色社会主义作为新时期以来我们党继续推进马克思主义中国化的伟大历史性创造，体现在实践上，就是开辟了中国特色社会主义道路；体现在理论上，就是形成了中国特色社会主义理论体系；体现在政治上，就是要高举中国特色社会主义伟大旗帜。高举伟大旗帜，既要在中国特色社会主义理论体系指导下坚持中国特色社会主义道路的伟大实践，又要在伟大实践中不断丰富和发展中国特色社会主义理论体系。面向未来，解决中国前进、发展中的各种问题，夺取全面建设小康社会新胜利，要求我们高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚定不移地走中国特色社会主义道路，继续写好中国特色社会主义理论体系“这篇大文章”，不断开辟马克思主义理论发展的新境界，努力使中国特色社会主义道路越走越宽广。

胡锦涛在党的十八大报告中提出，中国特色社会主义道路，就是在中国共产党领导下，立足基本国情，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放，解放和发展社会生产力，建设社会主义市场经济、社会主义民主政治、社会主义先进文化、社会主义和谐社会、社会主义生态文明，促进人的全面发展，逐步实现全体人民共同富裕，建设富强民主文明和谐的社会主义现代化国家。中国特色社会主义理论体系，就是包括邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观在内的科学理论体系，是对马克思列宁主义、毛泽东思想的坚持和发展。中国特色社会主义道路是实现中国特色社会主义制度的途径，中国特色社会主义理论体系是行动指南，中国特色社会主义制度是根本保障，三者统一于中国特色社会主义伟大实践，这是党领导人民在建设社会主义长期实践中形成的最鲜明特色。

建设中国特色社会主义，总依据是社会主义初级阶段，总布局是“五位一体”，总任务是实现社会主义现代化和中华民族伟大复兴。中国特色社会主义，既坚持了科学社会主义基本原则，又根据时代条件赋予其鲜明的中国特色，以全新的视野深化了对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识，从理论和实践结合上系统回答了在中国这样人口多、底子薄的东方大国建设什么样的社会主义、怎样建设社会主义这个根本问题，使我们国家快速发展起来，使我国人民生活水平快速提高起来。实践充分证明，中国特色社会主义是当代中国发展进步的根本方向，只有中国特色社会主义才能发展中国。

面向未来，深入贯彻落实科学发展观，对坚持和发展中国特色社会主义具有重大现实意义和深远历史意义，必须把科学发展观贯彻到我国现代化建设全过程、体现到党的建设各方面。全党必须更加自觉地把推动经济社会发展作为深入贯彻落实科学发展观的第一要义，更加自觉地把以人为本作为深入贯彻落实科学发展观的核心立场，更加自觉地把全面协调可持续作为深入贯彻落实科学发展观的基本要求，更加自觉地把统筹兼顾作为深入贯彻落实科学发展观的根本方法。

第二节 中国特色社会主义理论体系的科学内容

中国特色社会主义理论体系紧紧围绕什么是社会主义、怎样建设社会主义，建设什么样的党、怎样建设党，实现什么样的发展、怎样发展这三大基本问题而展开，内涵十分丰富，包含了一系列独创性的成果，从整体上进一步深化和丰富了对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识。党的历次代表大会对这些独创性的成果进行了科学总结和概括。党的十三大从12个方面阐述了建设中国特色社会主义的理论轮廓，党的十四大从9个方面阐述了中国特色社会主义理论的基本内容，党的十五大深刻论述了邓小平理论、概括了其10个方面的内涵，党的十六大深刻论述了“三个代表”重要思想、从10个方面总结了建设中国特色社会主义必须坚持的基本经验，党的十七大深刻论述了科学发展观、概括了改革开放“十个结合”的宝贵经验，党的十八大把中国特色社会主义制度同中国特色社会主义道路、中国特色社会主义理论体系一道写入党章。中央历次重大会议对中国特色社会主义理论体系的科学总结和概括，揭示了这一理论体系的基本内容，为我们正确认识和把握这一理论体系的科学内涵和精神实质提供了重要指导。

从总体上说，中国特色社会主义理论体系包括以下十四个方面的主要内容。

——关于中国特色社会主义的思想路线。思想路线是中国特色社会主义理论体系的精髓，是贯穿邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观的灵魂。解放思想、实事求是是马克思主义思想路线的本质要求，是中国特色社会主义理论体系的精髓。坚持解放思想、实事求是、与时俱进，一切从实际出发，理论联系实际，在实践中检验真理和发展真理；大力弘扬求真务实精神，大力推进实践创新和理论创新，党的全部理论和工作才能始终体现时代性、把握规律性、富于创造性。解放思想就是使思想和实际相符合，使主观和客观相符合，就是实事求是；解放思想就是要在马克思主义指导下，打破习惯势力和主观偏见的束缚，研究新情况，解决新问题；只有解放思想，坚持实事求是，一切从实际出发，理论联系实际，我们的社会主义现代化建设才能顺利进行，我们党的马列主义、毛泽东思想的理论也才能发展。坚持党的思想路线，解放思想、实事求是、与时俱进，是我们党坚持先进性和增强创造力的决定性因素。坚持解放思想、实事求是、与时俱进，必须在思想上不断有新解放，理论上不断有新发展，实践上不断有新创造，在实践中不断丰富和发展马克思主义，用发展着的马克思主义指导新的实践。求真务实是辩证唯物主义和历史唯物主义一以贯之的科学精神，是我们党的思想路线的核心内容，也是党的优良传统和共产党人应该具备的政治品格。必须大力弘扬求真务实精神、大兴求真务实之风。解放思想是党的思想路线的本质要求，是我们应对前进道路上各种新情况新问题、不断开创事业新局面的一大法宝，是发展中国特色社会主义的一大法宝。

——关于中国特色社会主义的根本任务。生产力是社会发展的最根本的决定性因素。现阶段我国社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾，必须把发展生产力摆在首要位置。社会主义的根本任务是发展生产力。中国特色的社会主义是不断发展社会生产力的社会主义。发展是硬道理，发展是解决中国所有问题的关键。始终代表中国先进生产力的发展要求，大力促进先进生产力的发展，是我们党站在时代前列，保持先进性的根本体现和根本要求。必须始终紧紧抓住发展这个执政兴国的第一要务，把坚持党的先进性和发挥社会主义制度的优越性，落实到发展先进生产力、发展先进文化、实现最广大人民的根本利益上来，推动社会全面进步，促进人的全面发展。发展对于全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化，具有决定性意义。以经济建设为中心是兴国之要。要牢牢扭住经济建设这个中心，坚持聚精会神搞建设、一心一意谋发展，不断解放和发展社会生产力，为发展中国特色社会主义打下坚实的基础。

——关于中国特色社会主义的发展阶段和发展战略。我们党立足当代中国基本国情提出了科学的战略目标和宏伟蓝图。我国仍处于并将长期处于社会主义初级阶段，这是我国逐步摆脱不发达状态、基本实现现代化的特定历史阶段，是中国特色社会主义很长历史过程的初始阶段。我国社会现阶段的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产力之间的矛盾。要始终立足我国社会主义初级阶段基本国情，牢牢把握我国发展的新的阶段性特征，坚持党的基本理论、基本路线、基本纲领、基本经验，紧紧抓住重要战略机遇期，分“三步走”，有步骤地从温饱到小康，从全面建设小康社会到本世纪中叶基本实现现代化，努力建设富强民主文明和谐的社会主义现代化国家。

——关于中国特色社会主义的发展动力。改革是党深刻认识社会主义社会生产力和生产关系、经济基础和上层建筑矛盾运动得出的重要结论，揭示了党和国家发展进步的活力源泉。改革开放是强国之路，是决定当代中国命运的关键抉择，是党在新的历史条件下带领人民进行的新的伟大革命。“改革是中国的第二次革命”，其“性质同过去的革命一样，也是为了扫除发展社会生产力的障碍，使中国摆脱贫穷落后的状态”；“改革是全面的改革”，包括经济体制改革、政治体制改革和相应的其他各个领域的改革；“三个有利于”是判断改革成败得失的根本标准。改革是社会主义实现自我完善和发展的根本途径与动力。在社会主义社会的各个历史阶段，都需要根据经济社会发展的要求，适时地通过改革不断推进社会主义制度的自我完善和发展。要通过坚持不懈的努力，不断完善社会主义的生产关系和上层建筑，不断为生产力的解放和发展打开更加广阔的通途。要毫不动摇地坚持改革方向，提高改革决策的科学性，增强改革措施的协调性。要完善社会主义市场经济体制，推进各方面体制改革创新，加快重要领域和关键环节改革步伐，全面提高开放水平，着力构建充满活力、富有效率、更加开放、有利于科学发展的体制机制，为发展中国特色社会主义提供强大动力和体制保障。

——关于中国特色社会主义的根本目的。我们党领导人民进行改革开放和现代化建设的根本目的，就是要通过发展社会生产力，不断提高人民的物质文化生活水平，促进人的全面发展。人民是我们国家的主人，全心全意为人民服务是我们党的根本宗旨。因此，在整个改革开放和现代化建设的过程中，我们都要坚持以人为本，把人民拥护不拥护、人民赞成不赞成作为衡量党和国家一切工作和方针政策的根本尺度；始终把实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益作为党和国家一切工作的出发点和落脚点，尊重人民主体地位，发挥人民首创精神，保障人民各项权益，走共同富裕道路，促进人的全面发展，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。

——关于中国特色社会主义的经济建设。以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，要适应国内外经济形势新变化，加快形成新的经济发展方式，把推动发展的立足点转到提高质量和效益上来，着力激发各类市场主体发展新活力，增强创新驱动发展新动力，构建现代产业发展新体系，培育开放型经济发展新优势，不断增强长期发展后劲。坚持和完善社会主义市场经济体制，从制度上更好地发挥市场在资源配置中的基础性作用。坚持和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度。坚持和完善按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。加快转变经济发展方式，坚持走中国特色新型工业化道路，推动产业结构优化升级。深化各项体制改革，健全现代市场体系，完善有利于科学发展的宏观调控体系。提高自主创新能力，建设创新型国家，建设社会主义新农村，推动区域协调发展，加强能源资源节约和生态环境保护，提高开放型经济水平，促进国民经济又好又快发展。

——关于中国特色社会主义的政治建设。人民民主是社会主义的生命，人民当家做主是社会主义民主政治的本质和核心。坚持中国特色社会主义政治发展道路，坚持党的领导、人民当家做主、依法治国有机统一，坚持和完善人民代表大会制度、中国共产党领导的多党合作和政治协商制度、民族区域自治制度以及基层群众自治制度，不断推进社会主义政治制度自我完善和发展。深化政治体制改革，扩大人民民主，发展基层民主，尊重和保障人权，全面落实依法治国基本方略，加快行政管理体制改革，完善权力制约和监督机制，推进社会主义民主政治制度化、规范化、程序化，建设社会主义法治国家，发展社会主义政治文明。注重改进党的领导方式和执政方式，保证党领导人民有效治理国家；注重健全民主制度、丰富民主形式，保证人民依法实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督；注重发挥法治在国家治理和社会管理中的重要作用，维护国家法制统一、尊严、权威，保证人民依法享有广泛权利和自由。把制度建设摆在突出位置，充分发挥我国社会主义政治制度优越性，积极借鉴人类政治文明有益成果，绝不照搬西方政治制度模式。

——关于中国特色社会主义的文化建设。中国特色社会主义先进文化是马克思主义政党思想精神上的旗帜，文化建设是中国特色社会主义事业总体布局的重要组成部分。坚持中国特色社会主义文化发展道路，深化文化体制改革，推动社会主义文化大发展、大繁荣，必须高举中国特色社会主义伟大旗帜，以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持社会主义先进文化前进方向，以科学发展为主题，以建设社会主义核心价值体系为根本任务，以满足人民精神文化需求为出发点和落脚点，以改革创新为动力发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的、科学的、大众的社会主义文化，培养高度的文化自觉和文化自信，提高全民族文明素质，增强国家文化软实力，弘扬中华文化，努力建设社会主义文化强国。十八大指出，建设社会主义文化强国，必须走中国特色社会主义文化发展道路，坚持为人民服务、为社会主义服务的方向，坚持百花齐放、百家争鸣的方针，坚持贴近实际、贴近生活、贴近群众的原则，推动社会主义精神文明和物质文明全面发展，建设面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的科学的大众的社会主义文化。

——关于中国特色社会主义的社会建设。按照民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的构建社会主义和谐社会的总要求和共同建设、共同享有的原则，坚持把保障和改善民生作为关系全局的重大任务，着力解决人民最关心、最直接、最现实的利益问题。坚持以人为本，促进人的全面发展。优先发展教育，实施扩大就业的发展战略，深化收入分配制度改革，完善社会保障体系，建立基本医疗卫生体系，促进社会公平正义。深化社会体制改革，扩大公共服务，完善社会管理，妥善处理人民内部矛盾，统筹协调各方面利益关系，最大限度激发社会创造活力，最大限度增加和谐因素，最大限度减少不和谐因素，努力形成全体人民各尽其能、各得其所而又和谐相处的局面。

——关于中国特色社会主义的国防和军队建设。站在国家安全和发展全局的高度，统筹经济建设和国防建设，在全面建设小康社会进程中实现富国和强军的统一。坚持党对军队的绝对领导，坚持人民军队的根本宗旨，全面履行新世纪新阶段军队历史使命，按照政治合格、军事过硬、作风优良、纪律严明、保障有力的总要求加强军队建设，全面推进军队革命化、现代化、正规化，推进中国特色军事变革和军事斗争准备，坚持科技强军，切实转变战斗力生成模式，坚定不移地走中国特色精兵之路，提高军队应对多种安全威胁、完成多样化军事任务的能力。依靠人民建设国防、建设军队，增强全民国防观念，完善国防动员体系。十八大强调要坚持以推动国防和军队建设科学发展为主题，以加快转变战斗力生成模式为主线，全面加强军队革命化现代化正规化建设，坚持不懈用中国特色社会主义理论体系武装全军，持续培育当代革命军人核心价值观。坚定不移把信息化作为军队现代化建设发展方向，推动信息化建设加速发展。加强高新技术武器装备建设，加快全面建设现代后勤，培养大批高素质新型军事人才，深入开展信息化条件下军事训练，增强基于信息系统的体系作战能力。加大依法治军、从严治军力度，推动正规化建设向更高水平发展。

——关于中国特色社会主义的依靠力量。人民群众是中国特色社会主义事业的主体力量。包括知识分子在内的工人阶级和广大农民是推动我国生产力发展和社会全面进步的根本力量。在社会变革中出现的新的社会阶层是中国特色社会主义事业的建设者。要尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造。发展和壮大爱国统一战线，促进政党关系、民族关系、宗教关系、阶层关系、海内外同胞关系的和谐，最广泛最充分地调动一切积极因素，团结一切可以团结的力量，把全民族的意志、智慧和力量集中到建设中国特色社会主义伟大事业中来，不断为中华民族伟大复兴增添新的力量。

——关于推进祖国和平统一大业。按照“一个国家，两种制度”的构想，实现祖国和平统一，符合中华民族根本利益。坚定不移地贯彻“一国两制”“港人治港”“澳人治澳”高度自治的方针，促进香港、澳门长期繁荣稳定。遵循“和平统一、一国两制”的方针和现阶段发展两岸关系，推进祖国和平统一进程的八项主张，坚持新形势下发展两岸关系的四点意见，牢牢把握两岸关系和平发展的主题，真诚为两岸同胞谋福祉、为台海地区谋和平，维护国家主权和领土完整，维护中华民族根本利益，最终解决台湾问题，实现祖国完全统一。胡锦涛在十八大报告中强调要持续推进两岸交流合作，深化经济合作，厚植共同利益。扩大文化交流，增强民族认同。密切人民往来，融洽同胞感情。促进平等协商，加强制度建设。希望双方共同努力，探讨国家尚未统一特殊情况下的两岸政治关系，作出合情合理安排；商谈建立两岸军事安全互信机制，稳定台海局势；协商达成两岸和平协议，开创两岸关系和平发展新前景。

——关于中国特色社会主义的外交与国际战略。和平与发展是时代的两大主题，求和平、谋发展、促合作已经成为不可阻挡的时代潮流，中国的前途命运日益紧密地同世界的前途命运联系在一起。要适应世界多极化和经济全球化的发展趋势，始终坚持独立自主的和平外交政策，恪守维护世界和平、促进共同发展的外交政策宗旨，维护国家主权、安全、发展利益，在和平共处五项原则的基础上同所有国家发展友好合作，坚持走和平发展道路，始终不渝地奉行互利共赢的开放战略，推动建设持久和平、共同繁荣的和谐世界，既通过维护世界和平发展自己，又通过自身发展维护世界和平。

——关于中国特色社会主义的领导核心。中国共产党是中国特色社会主义的领导力量和根本保证。中国问题的关键在党。要把中国特色社会主义伟大事业同党的建设新的伟大工程贯通起来，坚持党要管党、从严治党，以改革创新精神全面推进党的建设。坚持以党的执政能力建设和先进性建设为主线，以坚定理想信念为重点加强思想建设，以造就高素质党员、干部队伍为重点加强组织建设，以保持党同人民群众的血肉联系为重点加强作风建设，以健全民主集中制为重点加强制度建设，以完善惩治和预防腐败体系为重点加强反腐倡廉建设，不断提高党的领导水平和执政水平，提高拒腐防变和抵御风险的能力，使党始终成为中国特色社会主义事业的坚强领导核心。

这个理论体系在建设中国特色社会主义的思想路线、发展道路、发展阶段、发展战略、根本任务、发展动力、依靠力量、国际战略、领导力量和根本目的等问题上，形成了一系列独创性的思想理论观点，系统回答了在中国这样一个十几亿人口的发展中大国如何摆脱贫困、加快实现现代化、巩固和发展社会主义的一系列重大问题。这个理论体系，内容贯通哲学、政治经济学、科学社会主义等学科，涵盖社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和党的建设以及国防和军队现代化建设、祖国统一、国际战略和外交工作等各个领域，涉及改革发展稳定、内政外交国防、治党治国治军等各个方面，是内涵丰富、思想深刻、系统完整的科学理论体系，开拓了马克思主义中国化的新境界。

第三节 中国特色社会主义理论体系的历史定位

中国特色社会主义理论体系，坚持和发展了马克思列宁主义、毛泽东思想，凝结了几代中国共产党人带领人民不懈探索实践的智慧和心血，是马克思主义中国化最新成果，是党最宝贵的政治和精神财富，是全国各族人民团结奋斗的共同思想基础。

一、中国特色社会主义理论体系是马克思主义中国化最新成果

中国特色社会主义理论体系是同马克思列宁主义、毛泽东思想既一脉相承又与时俱进的科学理论体系，是马克思主义中国化最新成果。

中国共产党人一直坚持不懈地把马克思主义基本原理同中国实际相结合，不断推进马克思主义中国化，不断开辟马克思主义在中国发展的新境界，并指导党的事业从胜利走向新的胜利。在长期实践中，我们党推动马克思主义中国化实现了两次历史性飞跃，形成了两大理论成果。第一次飞跃发生在新民主主义革命时期，形成了被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结——毛泽东思想。第二次飞跃发生在党的十一届三中全会以后，形成了被实践证明了的关于在中国建设、巩固和发展社会主义的正确的理论原则和经验总结——中国特色社会主义理论体系。马克思主义是不断发展着的理论，与时俱进是马克思主义的理论品质。马克思主义是我们立党立国的根本指导思想，是我们认识世界、改造世界的行动指南和强大思想武器。中国特色社会主义理论体系，坚持了马克思列宁主义、毛泽东思想，是马克思主义基本原理同中国具体实际和时代特征相结合的产物。邓小平同志说过，我们搞改革开放没有丢老祖宗，老祖宗不能丢。江泽民同志强调，马克思主义基本原理任何时候都要坚持，否则我们的事业就会因为没有正确的理论基础和思想灵魂而迷失方向，就会归于失败。胡锦涛同志指出，马克思主义基本原理是我们正确认识和运用人类社会发展规律的锐利思想武器，任何时候都必须坚持。

科学社会主义的奠基人马克思、恩格斯创立了唯物史观和剩余价值学说，以此考察资本主义社会的基本矛盾，揭示了社会主义代替资本主义的必然趋势、现实道路和主体力量，使社会主义由空想变成科学。列宁把科学社会主义基本原理运用于俄国实际，领导十月革命取得了胜利，使社会主义由理论变成现实，取得了重要成果。随着第二次世界大战的结束，社会主义从一国到多国的发展，包括中国在内的一大批国家走上了社会主义道路，马克思主义经典作家对社会主义的预测和探索，也经受了社会主义曲折历史的检验、筛选和提炼，并在实践中不断丰富和发展，形成了社会主义共同遵循的基本原则。

中国特色社会主义理论体系是运用科学社会主义解决中国实际问题而形成的、真正科学和现实的社会主义理论，是科学社会主义基本原则在中国的具体体现、创造性发展和理论上的升华。中国特色社会主义理论体系坚持了辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观和方法论，坚持了共产主义的最高理想和价值追求，坚持了以工人阶级政党为领导核心，坚持了人民群众创造历史的主体地位，坚持了以解放和发展社会生产力为根本任务，坚持了共同富裕的目标，坚持了以公有制和按劳分配为社会主义经济制度的基础，坚持了以人民当家做主为社会主义民主政治的本质特征，坚持了马克思主义在意识形态领域的指导地位，坚持了不断改革和完善社会主义制度和体制机制，坚持了促进人的全面发展，等等。这些方面体现了科学社会主义的思想精髓和本质特征，是经过历史检验并得到锤炼和丰富的理论珍品。我国改革开放30年的实践充分证明，中国特色社会主义理论体系坚持了马克思列宁主义关于科学社会主义的基本原则。我们说中国特色社会主义理论体系同马克思列宁主义是一脉相承的，这个“脉”，就包括科学社会主义的基本原则。

在坚持科学社会主义基本原则的基础上，中国特色社会主义理论体系从中国实际出发，以我国改革开放和社会主义现代化建设的实际问题，以我们正在做的事情为中心，坚持解放思想、实事求是、与时俱进，创造性地提出了一系列适应时代要求的新思想新观点新论断。例如，社会主义本质思想、社会主义初级阶段思想、社会主义改革开放思想、社会主义市场经济思想、社会主义初级阶段基本经济制度思想、社会主义科学发展思想、社会主义和谐社会思想、社会主义政治文明建设思想、社会主义精神文明建设思想、社会主义和平发展思想、社会主义执政党建设思想，等等。中国特色社会主义理论体系是与时俱进的，这个“进”，就是通过这一系列新的思想观点赋予马克思主义新的时代内涵，使社会主义真正获得了生机和活力。

中国特色社会主义理论体系既坚持了科学社会主义基本原则，又具有鲜明的实践特色、民族特色、时代特色；既破除了对马克思主义的教条式理解，又抵制了抛弃社会主义基本制度的错误主张；既继承了前人，又创新了内容，开拓了马克思主义新境界，是深深扎根于中国大地、符合中国实际的当代中国马克思主义。

二、中国特色社会主义理论体系是全面建设小康社会的根本指针

党的十七大创造性地提出并深刻阐述了中国特色社会主义理论体系，并把它写入党章，高度评价了其历史地位和指导意义。党的十八大强调中国特色社会主义道路、中国特色社会主义理论体系、中国特色社会主义制度是党和人民九十多年奋斗、创造、积累的根本成就，必须倍加珍惜、始终坚持、不断发展。这反映了全党全国各族人民的共同愿望，对党和国家事业发展具有重大的现实意义和深远的历史意义。

中国特色社会主义理论体系，是被改革开放30年实践充分证明了的胜利推进社会主义现代化的正确理论。科学理论的地位和作用，归根到底是由实践决定的。回顾改革开放30年来的历史进程，在中国特色社会主义理论体系指导下，我国取得了举世瞩目的发展成就，经济实力、综合国力不断增强，基础设施和城乡面貌发生巨大变化，人民生活总体上达到小康水平。政治建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设和党的建设也取得显著成就，中国人民的面貌、社会主义中国的面貌、中国共产党的面貌发生了历史性变化。中国的发展，不仅使中国人民稳定地走上了富裕安康的广阔道路，而且为世界经济发展和人类文明进步作出了重大贡献。中国特色社会主义理论体系，是指导中国人民在改革开放中胜利推进社会主义现代化的正确理论。

中国特色社会主义理论体系，为实现全面建设小康社会宏伟目标提供了根本指针。当前，全国各族人民正在党的领导下为夺取全面建设小康社会新胜利、开创中国特色社会主义事业新局面而努力奋斗。在前进道路上，我们既面临着重要的发展机遇，也面临着诸多矛盾和问题：生产力水平总体不高，人均国内生产总值偏低，自主创新能力不强；长期形成的结构性矛盾没有解决，粗放型增长方式尚未根本改变，环境资源压力加大，影响发展的体制机制障碍依然存在；收入分配差距拉大趋势还未根本扭转，城乡贫困人口和低收入人口还有相当数量，农业基础薄弱、农村发展滞后的局面依然存在，促进经济社会协调发展任务艰巨；民主法制建设与扩大人民民主和经济社会发展的要求还不完全适应；人们精神文化需求日趋旺盛，对发展社会主义先进文化提出更高要求；伴随社会结构、社会组织形式、社会利益格局的深刻变化，社会建设和管理面临诸多新课题；国际竞争日趋激烈，发达国家在经济科技上占优势的压力长期存在。只有坚持以中国特色社会主义理论体系为指导，我们才能对这一系列问题作出科学回答，才能顺利推进全面建设小康社会进程，不断发展中国特色社会主义。

三、中国特色社会主义理论体系是全党全国各族人民团结奋斗的共同思想基础

中国特色社会主义理论体系是扎根于当代中国的科学社会主义，是马克思主义中国化最新成果，是指导继续推进党和国家事业发展的锐利思想武器，是引领全党全国各族人民团结奋斗的共同思想基础，是一个政党、一个国家、一个民族赖以存在和发展的根本前提。没有共同思想基础，党就要瓦解、国家就要解体、民族就要分裂。毛泽东同志强调，党要有“共同语言”，社会主义国家要有“统一意志”。邓小平同志强调，推进我们的事业“最重要的是人的团结，要团结就要有共同的理想和坚定的信念”。江泽民同志指出：“一个民族、一个国家，如果没有自己的精神支柱，就等于没有灵魂，就会失去凝聚力和生命力。”胡锦涛同志指出：“崇高理想，坚定信念，是凝聚人心、催人奋进的伟大旗帜，是战胜困难、赢得胜利的力量源泉。”社会主义既是一种崭新的社会制度和社会运动，也是一种理想和价值追求，必然要用共同的思想和意志来凝聚和统一人民的思想。一些社会主义国家的执政党走向垮台的教训告诉我们，不坚持马克思主义不行，不发展马克思主义、不用发展着的马克思主义统一思想和指导实践也不行。作为我们这样一个拥有8000多万党员的执政党、这样一个有着13亿人口的发展中大国，面对深刻变化的国际国内环境、面对人们思想观念多元多样多变的新情况，只有坚持用马克思主义中国化最新成果武装全党、教育人民，用中国特色社会主义共同理想凝聚力量，才能真正统一全党全国各族人民的思想，才能最大限度地团结和凝聚不同社会阶层、不同利益群体的人们，为实现我们的目标而共同奋斗。

中国特色社会主义理论体系，也是我们应对各种困难、风险和挑战的强大精神支柱。中国特色社会主义理论体系把社会主义发展与民族复兴的历史任务紧密联系在一起，把实现社会主义现代化与人民共同富裕紧密联系在一起，把国家的兴盛和个人的幸福紧密联系在一起，是引领、激励全国各族人民的强大精神力量。改革开放以来，我们之所以能够经受住20世纪80年代末90年代初国内严重政治风波以及国际上东欧剧变、苏联解体的严峻考验；之所以能够从容应对关系我国主权和安全的国际突发事件，战胜来自政治、经济、社会领域和自然界的各种困难和挑战，从根本上说，就是因为我们有党中央的坚强领导，有社会主义的制度优势，有中国特色社会主义理论体系给予的信念力量和指导作用。事实深刻表明，中国特色社会主义道路和中国特色社会主义理论体系，是能够把全国各族人民紧密团结在一起的共同思想基础，是我们战胜一切风险和挑战的主心骨。在未来前进道路上，无论遇到什么样的艰难险阻，我们都要始终高举中国特色社会主义伟大旗帜不动摇，坚持中国特色社会主义道路不动摇，坚持中国特色社会主义理论体系不动摇。

实践永无止境，探索和创新也永无止境。发展中国特色社会主义是一项长期历史任务，必须坚持不懈地为之奋斗。发展中国特色社会主义理论体系也是一项长期历史任务，必须随着中国特色社会主义实践的发展而发展。党的十八大提出，在新的历史条件下夺取中国特色社会主义新胜利，必须牢牢把握以下基本要求，并使之成为全党全国各族人民的共同信念。必须坚持人民主体地位，必须坚持解放和发展社会生产力，必须坚持推进改革开放，必须坚持维护社会公平正义，必须坚持走共同富裕道路，必须坚持促进社会和谐,必须坚持和平发展，必须坚持党的领导。

世界上没有放之四海而皆准的发展道路和发展模式，也没有一成不变的发展道路和发展模式。中国特色社会主义事业是不断发展的开创性事业，中国特色社会主义理论体系也是不断发展的开放的理论体系。世界在变化，时代在前进，实践在发展。中国特色社会主义作为一项全新的事业，在前进过程中必然会遇到许多新情况、新问题、新矛盾，这就要求我们必须始终坚持解放思想、实事求是、与时俱进，紧密结合新的时代条件，在丰富实践的基础上大胆探索，在科学认识的前提下勇于创新，不断有所发现、有所创造、有所前进，不断丰富和发展中国特色社会主义理论体系，不断深化对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识。

第二章 邓小平理论

第一节 邓小平理论的形成和历史地位

一、邓小平理论的形成和发展

邓小平建设有中国特色社会主义理论的形成与发展，是历史经验的总结，是实践发展的需要，是时代特征的反映，具有历史的必然性。

党的十一届三中全会以来，在总结历史经验，把握时代主题的基础上，邓小平带领全党全国人民解放思想，实事求是，大胆实践，勇于探索，研究新情况，解决新问题，总结新经验，逐步形成和发展了建设有中国特色社会主义的理论。

从党的十一届三中全会到党的十二大，总结了历史经验，实现了思想上、政治上、组织上全面的拨乱反正，重新确立了解放思想、实事求是的思想路线，将工作中心转移到经济建设上来，改革也开始起步，并及时提出必须坚持基本原则。这就初步形成“一个中心，两个基本点”的思想。在党的十二大上，邓小平明确提出“建设有中国特色社会主义”的任务。

从党的十二大到十三大，全面改革逐步展开，对外开放的新格局也逐步形成。根据实践经验，提出社会主义商品经济和社会主义初级阶段理论，取得了重大的理论突破。1987年召开的党的十三大，系统地论证了社会主义初级阶段理论和党在社会主义初级阶段的基本路线，阐述了党在十一届三中全会以来社会主义理论方面取得的成果，回答了我国社会主义建设的发展阶段、任务、动力、条件、步骤以及所处的国际环境和时代特征等问题，构成了邓小平理论的基本轮廓。

从党的十三大到十四大，以邓小平南方谈话和党的十四大为标志，邓小平理论走向成熟，形成科学体系。1992年初，邓小平视察南方时，科学地总结了十一届三中全会以来党的基本实践和基本经验，从理论上深刻地回答了长期困扰和束缚我们思想的许多重大认识问题，丰富了建设有中国特色社会主义理论。十四大对这一理论的形成、基本内容作出了全面的概括和论述，并把建立社会主义市场经济体制确定为我国经济体制改革的目标。至此，邓小平理论形成了比较完整的科学体系。

综上所述，邓小平理论是科学总结社会主义历史经验和教训的产物，是马克思主义同当代中国社会主义建设实践和时代特征相结合的产物。

二、邓小平理论的历史地位

邓小平理论是当代中国的马克思主义，这是对邓小平理论的历史地位的集中概括。邓小平理论是马克思主义与中国实际相结合、与和平发展的时代特征相结合的思想成果。邓小平理论没有离开马克思主义的发展大道，而是根据新的实践和新的时代特征，继承、丰富和发展了马克思主义。

邓小平理论是中国化马克思主义发展的新阶段，具体表现在：

第一，邓小平理论坚持解放思想、实事求是，在新的实践基础上继承前人又突破陈规，开拓了马克思主义的新境界。

第二，邓小平理论坚持科学社会主义理论和实践的基本成果，抓住“什么是社会主义、怎样建设社会主义”这个根本问题，深刻地揭示社会主义的本质，把对社会主义的认识提高到新的科学水平。

第三，邓小平理论坚持用马克思主义的宽广眼界观察世界，对当今时代特征和总体国际形势，对世界上其他社会主义国家的成败，发展中国家谋求发展的得失，发达国家发展的态势和矛盾，进行正确分析，作出了新的科学判断。

第四，总起来说，邓小平理论形成了新的建设有中国特色社会主义理论的科学体系。它第一次比较系统地初步回答了中国社会主义的发展道路、发展阶段、根本任务、发展动力、外部条件、政治保证、战略步骤、党的领导和依靠力量以及祖国统一等一系列基本问题，指导我们党制定了在社会主义初级阶段的基本路线。它是贯通哲学、政治经济学、科学社会主义等领域，涵盖经济、政治、科技、教育、文化、民族、军事、外交、统一战线、党的建设等方面的比较完备的科学体系，又是需要从各方面进一步丰富发展的科学体系。

第二节 邓小平理论的精髓和首要问题

一、解放思想、实事求是的思想路线

1.解放思想、实事求是，是邓小平理论的精髓

解放思想、实事求是，是我们党的思想路线，也是邓小平理论的精髓。没有这条思想路线的重新确立，就没有邓小平理论，也就没有中国的改革开放和现代化建设的伟大实践。

解放思想是指在马克思主义指导下打破习惯势力和主观偏见的束缚，研究新情况，解决新问题。“实事”是客观存在着的一切事物;“是”就是客观事物的内部联系，即规律性；“求”是我们去研究。

解放思想、实事求是，是邓小平理论的精髓。这是因为：

第一，解放思想、实事求是贯穿于邓小平理论形成和发展的始终，是邓小平理论创立的思想前提、理论基础，也是邓小平理论建构的基本方法论。

第二，解放思想、实事求是贯穿于邓小平理论的每一个重大问题，成为贯穿于邓小平理论的基本的指导性线索。

2.解放思想和实事求是的关系

第一，解放思想是实事求是的前提。只有解放思想，才能打破思想僵化，恢复实事求是的思想传统。

第二，解放思想的目的在于实事求是。解放思想如果离开实事求是的轨道，就可能出现“左”的或右的错误倾向。

第三，解放思想和实事求是是统一的，不能割裂和对立起来。解放思想，就是使思想和实际相符合，使主观和客观相符合，就是实事求是。

3.解放思想、实事求是的思想路线重新确立的重大意义

解放思想、实事求是的思想路线是在拨乱反正的过程中重新确立的，有力地推动和保证了拨乱反正的进行。

解放思想、实事求是的思想路线的重新确立，为反对“左”或右的错误思想潮流提供了锐利的思想武器，有力地推动和保证了全面改革的进行。

解放思想、实事求是的思想路线的重新确立，推动了对建设有中国特色的社会主义道路的探索，也为邓小平理论的形成奠定了科学的方法论基础。

二、首要问题是搞清楚什么是社会主义、怎样建设社会主义

什么是社会主义，怎样建设社会主义，这是邓小平在领导改革开放和社会主义现代化建设的过程中，不断提出和反复探索的、首要的、基本的理论问题。不搞清楚这个问题，就不能明确中国的发展方向和正确道路，就谈不上巩固和发展社会主义。

我国在改革开放以前所经历的曲折和失误，归根到底就在于对“什么是社会主义，怎样建设社会主义”这个问题没有完全搞清楚。而要搞清楚这个问题，关键是要在坚持社会主义基本制度的同时，对社会主义本质进行再思考再认识。

邓小平根据马克思主义的基本原理，总结社会主义的实践经验，科学地、精辟地揭示了社会主义的本质。他指出：“社会主义的本质，是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。”关于社会主义本质的这一理论概括，为建设有中国特色社会主义理论奠定了基础，科学地回答了什么是社会主义，怎样建设社会主义这一首要的基本理论问题，具有十分重要的理论意义和实践意义。

1．这一科学概括，既包括了社会主义社会的生产力问题，又包括了以社会主义生产关系为基础的社会关系问题，构成了一个有机整体，揭示了社会主义的整体本质特征。它在阐明社会主义社会以“消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕”为目标的同时，突出强调了“解放生产力，发展生产力”，既坚持了马克思主义关于生产力决定生产关系并最终决定整个社会面貌的唯物史观，又反映了像中国这样经济文化落后的国家建设社会主义必须注重发展生产力的具体实际，并进而明确了社会主义社会仍然需要通过改革，解放生产力，发展生产力。

2．这一科学概括为我们坚持、完善和发展公有制，探索公有制的具体实现形式指明了方向。公有制的实现形式，所有制的结构，公有制的发展提升过程，只能根据生产力的实际状况，根据解放和发展生产力的客观要求，根据实现共同富裕的渐进过程来决定。

3．这一科学概括，突破了把计划经济当做社会主义本质特征的传统理论，极大地解放了人们的思想，从而指明了我国经济体制改革的方向。

第三节 社会主义的本质

一、邓小平对社会主义本质的概括

邓小平一直认为社会主义优越性集中体现在两个方面，即发展生产力，使人民的生活逐渐好起来；共同富裕，不产生剥削阶级。他认为社会主义应该具有这样的功能。正是从这一层面，邓小平将这两方面的内容直接表述为社会主义的本质。

第一次表述：1980年4月12日。“社会主义是一个很好的名词，但是如果搞不好，不能正确理解，不能采取正确的政策，那就体现不出社会主义的本质。”

第二次表述：1985年8月21日。邓小平在会见坦桑尼亚联合共和国总统尼雷尔时谈到：“我们的经济改革，概括一点说，就是对内搞活，对外开放……对内搞活经济，是活了社会主义，没有伤害社会主义的本质。”这里的“没有伤害社会主义的本质”，实际上就是说“没有影响社会主义优越性（或功能）的发挥”。

第三次表述：1990年12月24日。“社会主义最大的优越性就是共同富裕，这是体现社会主义本质的一个东西。”

第四次表述：1992年初南方谈话中。“社会主义的本质，是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。”

二、社会主义本质的科学内涵

贫穷不是社会主义，发展太慢也不是社会主义；平均主义不是社会主义，两极分化也不是社会主义；僵化封闭不能发展社会主义，照搬外国做法也不能发展社会主义；没有民主就没有社会主义，没有法治也没有社会主义；不重视物质文明搞不好社会主义，不重视精神文明也搞不好社会主义。

三、社会主义本质论断的理论内涵和重大意义

1.社会主义本质论断的理论内涵

第一，突出了解放和发展生产力是社会主义本质的内在要求。传统理论对社会主义本质的认识只是局限于生产关系的层次，邓小平把解放和发展生产力纳入社会主义本质的范畴，特别强调了解放和发展生产力是社会主义本质的内在要求，离开了这一点，就不是真正的社会主义。

第二，突出了社会主义生产关系的性质。消灭剥削，消除两极分化是社会主义生产关系性质的体现，是实行公有制和按劳分配的必然结果。这就把社会主义的本质与坚持社会主义的基本制度统一起来。

第三，突出了社会主义最终要达到的目标。共同富裕是社会主义最终要达到的目标，也是社会主义的一个根本原则。在社会主义的发展过程中，必须始终把握好这一根本原则。

2.社会主义本质论断的理论和实践意义

在理论上，把对社会主义的认识提高到了新的科学水平；在实践上，为探索如何建设社会主义开辟了广阔的道路。

第四节 社会主义的根本任务

一、社会主义的根本任务是发展生产力

社会主义的根本任务是发展生产力。确立这一根本任务的依据是：

第一，发展生产力是社会主义本质的内在要求。

第二，发展生产力是解决社会主义初级阶段主要矛盾的客观要求。

第三，发展生产力是体现社会主义制度优越性的基本条件。

二、现阶段发展生产力具有重要的紧迫性

1.从国内看，我国处于全面建设小康社会的关键时期，最根本的就是要发展生产力，走新型工业化道路，解决“三农”问题，使人民共同富裕。

2.从国际看，当前世界处于政治多极化和经济全球化的发展格局，科学技术进步日新月异，综合国力竞争日益激烈。

三、“三个有利于”的判断标准

1.判断改革和各项工作得失成败的标准是“三个有利于”

“三个有利于”，即“是否有利于发展社会主义社会的生产力，有利于增强社会主义国家的综合国力，有利于提高人民的生活水平”，是判断我们改革和各项工作得失成败的标准。“三个有利于”判断标准的确立，是社会主义本质及根本任务决定的，是对生产力标准的深化和发展，集中体现了唯物史观的基本原理。

2.正确理解和把握“三个有利于”标准

（1）“三个有利于”标准是客观标准而不是主观标准，它是在改革开放的进程中，在社会主义现代化建设的进程中，是在总结正反两方面的经验教训，反对“左”和右的错误倾向中产生和发展起来的，是解放思想、实事求是的产物。

（2）“三个有利于”标准与社会主义有着内在的不可分割的联系，是社会主义本质要求所必然采取的衡量一切工作是非得失的根本标准，是社会主义制度优越性的根本表现。

（3）在“三个有利于”标准中，是否有利于发展社会主义社会的生产力即生产力标准是最核心的标准。

（4）生产力标准不是唯一的标准，发展生产力、增强综合国力和提高人民生活水平三者之间是紧密联系在一起的。

（5）在“三个有利于”标准中，是否有利于提高人民的生活水平是最高的标准。

第五节 社会主义初级阶段理论

一、社会主义初级阶段的含义

1987年10月，党的十三大对社会主义初级阶段的含义作了明确概括，社会主义初级阶段不是泛指任何国家进入社会主义都会经历的起始阶段，而是特指我国在生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必须经历的阶段。我国从1956年农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造基本完成以后一直到社会主义现代化的基本实现，至少上百年时间都属于社会主义初级阶段。社会主义初级阶段，也就是社会主义的不发达阶段。

社会主义初级阶段这一论断包括两层含义：一是我国已经进入社会主义社会，我们必须坚持而不能脱离社会主义。二是我国社会主义社会还处在初级阶段，我们必须从这个实际出发，而不能超越这个阶段。

二、社会主义初级阶段的基本特征

1．我国已经具备了社会主义社会的一般特征，这就是：共产党领导的人民当家做主的人民民主专政的国家政权；以马克思主义为指导的思想文化；以公有制和按劳分配为主体的经济基础。

2．我国尚处于不发达的社会主义阶段，其主要特征是：第一，由于我国社会主义社会脱胎于近代半封建半殖民地社会，社会生产力落后，经济发展不平衡，生产社会化程度较低，商品经济和市场不发达。第二，社会主义民主和法制还不够健全和完善，民众文化素质不高，封建主义、资本主义、小生产思想的影响广泛存在，消极腐败现象时有发生。

3．作为我国生产力落后，商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定阶段，是一个上百年的较长历史阶段。从1956年生产资料所有制的社会主义改造基本完成，到2l世纪中叶社会主义现代化的基本实现，我国都处于社会主义初级阶段。

社会主义初级阶段理论，正确地分析了我国的基本国情。我国正处于并将长期处于社会主义初级阶段，这是我们制定路线、方针、政策的根本出发点。

三、社会主义初级阶段的主要矛盾

邓小平主持起草的《关于建国以来党的若干历史问题的决议》明确提出：“在社会主义改造基本完成以后，我国所要解决的主要矛盾，是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产力之间的矛盾。”这一论断，反映了我国社会主义初级阶段的发展趋势和规律，也体现了社会主义发展的本质要求。

正确认识和把握社会主义初级阶段的主要矛盾，对于社会主义现代化建设，具有极为重要的意义。这个主要矛盾贯穿我国社会主义初级阶段的整个过程和社会生活的各个方面，决定了党和国家的工作中心是经济建设．根本任务是集中力量发展社会生产力。只有牢牢抓住这个主要矛盾，才能清醒地观察和把握社会全局，促进各种社会矛盾的解决。我国社会经济、政治、文化生活的全面进步，社会主义现代化的实现，归根结底取决于主要矛盾的解决，取决于社会生产力的发展。

四、党在社会主义初级阶段的基本路线

1987年党的十三大明确概括和全面阐述了党在社会主义初级阶段的基本路线，就是：“领导和团结全国各族人民，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放，自力更生，艰苦创业，为把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化国家而奋斗。”这条基本路线简要概括为“一个中心、两个基本点”。

这条路线包含了丰富的内容：

第一，“把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化国家”，这是基本路线所规定的党和人民在社会主义初级阶段的奋斗目标。

第二，“领导和团结全国各族人民”，这是基本路线所指出的社会主义现代化事业的领导力量和依靠力量。

第三，“以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放”。在社会主义初级阶段，经济建设是中心，四项基本原则是政治保证，改革是社会主义经济、政治、文化发展的动力，开放是建设社会主义的必要条件。这就构成了党在社会主义初级阶段基本路线的核心，明确指出了社会主义现代化建设的一个中心和两个基本点。“一个中心，两个基本点”是一个严密的整体，相互贯通，展现了社会主义的发展途径。

坚持党的基本路线一百年不动摇，关键要：第一，坚持以经济建设为中心不动摇。第二，必须把改革开放同四项基本原则统一起来。四项基本原则是立国之本，改革开放是强国之路，坚持四项基本原则，坚持改革开放，都是为了更好地解放和发展生产力。第三，必须巩固和发展团结稳定的政治局面。

第六节 社会主义现代化建设的发展战略

一、社会主义现代化的战略目标

党的十一届三中全会开创了我国社会主义现代化建设的新时期，从那时以来，我们一方面继续坚持四个现代化的目标，同时又提出促进社会全面进步，实现经济的现代化、政治的民主化、法制化以及提高全民族的科学文化水平，达到高度的社会主义精神文明的目标，形成了在社会主义初级阶段，把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化强国的战略目标。这是个全面的、切实可行的战略目标。

二、“三步走”的战略步骤

党的十三大对“三步走”的战略步骤作了如下表述：第一步：实现国民生产总值比1980年翻一番，解决人民的温饱问题。这个任务已经基本实现。第二步：到20世纪末，使国民生产总值再增长一倍，人民生活达到小康水平。第三步：到2l世纪中叶，人均国民生产总值达到中等发达国家水平，人民生活比较富裕，基本实现现代化。

随着社会主义现代化建设实践的发展，“三步走”的战略得到实施。从20世纪80年代开始，经过三个五年计划，原定在2000年国民生产总值比1980年翻两番的任务已于1995年提前完成。党在十四届五中全会上进一步提出“九五”时期和2010年国民经济和社会发展的主要奋斗目标。

2010年的主要目标是，实现国民生产总值比2000年翻一番，使人民的小康生活更加宽裕，形成比较完善的社会主义市场经济体制。经过努力，我国社会生产力、综合国力、人民生活水平将再上一大台阶，社会主义精神文明建设和社会主义民主法制建设将取得明显进展，为实现21世纪中叶的第三步战略目标，基本实现现代化打下一个坚实的基础。与此同时，要实现两个具有全局性意义的根本性转变，即经济体制从传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变，经济增长方式从粗放型向集约型的转变。

第七节 社会主义的改革

一、社会主义改革及改革的目标

1．社会主义改革

改革是社会主义社会发展的直接动力，是中国的第二次革命，是实现社会主义现代化的必由之路。

理解社会主义改革需要明确以下几点：第一，改革是中国发展生产力的必由之路。它主要是为了扫除发展生产力的障碍，使中国摆脱贫困落后的状态。第二，从深度上看，我国的改革是原有体制的根本性变革，从根本上改变束缚生产力发展的经济政治体制。第三，从广度上看，改革要触动生产关系和上层建筑的各个方面，改革一个陈旧的管理方式、活动方式、思想方式。第四，从改革要实现的目标上讲，改革将把一个经济、文化比较落后的中国变成一个富强、民主、文明的现代化国家。第五，改革作为一次新的革命，是社会主义制度的自我完善和发展。

2．改革的目标

（1）我国经济体制改革的目标是逐步建立和完善社会主义市场经济体制。它包括建立和完善以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构，建立和完善以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，把按劳分配和按生产要素分配结合起来，坚持效率优先、兼顾公平的原则，以及建立现代企业制度，转变政府职能、改善宏观经济调控，健全市场体系，建立和完善社会保障体系等内容。

（2）我国政治体制改革的目标是发展社会主义民主政治，包括完善人民代表大会制度及共产党领导的多党合作和政治协商制度，完善民族区域自治制度，健全社会主义民主与法制等主要内容。

（3）同经济、政治体制的改革相适应，以“有理想、有道德、有文化、有纪律”为目标，建设社会主义精神文明。从党的十一届三中全会以来，我国的改革从农村开始，废除人民公社制度，实行家庭联产承包制，取得了成功，推动了城市改革的进行。1984年以后，我们开始对经济、政治、教育、科技、文化体制进行全面改革，开创了社会主义现代化建设的崭新局面，取得了世界公认的巨大成就。

二、对外开放

1．对外开放的必要性

开放也是改革。实行对外开放，是社会主义现代化建设新时期的又一鲜明特点。我国是一个发展中的社会主义国家。中国的发展离不开世界，中国必须实行对外开放，这是邓小平通过历史的比较和国际的观察作出的战略决策，是中国共产党必须坚持的一项基本国策。

2．基本原则与主要方式

（1）坚持独立自主、自力更生为基础，同时正确对待资本主义文明成果，从本国实际出发，吸收和借鉴世界各国的文明成果和成功经验。这是我国对外开放的基本原则。

（2）对外贸易，利用外资，引进技术、人才和管理经验，发展国际劳务合作和国际旅游业是我国对外开放的主要方式。

（3）我国的对外开放，是对世界所有国家的开放，不仅限于经济领域的开放，还包括科技、教育、文化等领域的全方位开放。

3．对外开放取得的实践成就

实行对外开放以来的实践证明，我国同世界各国广泛建立起贸易合作关系，逐步发挥了国际市场和国内市场、国际资源和国内资源两个市场、两种资源的优势，积极参与了国际经济技术合作和竞争，促进了我国经济建设的发展，提高了我国的国际地位。

三、对外开放与独立自主、自力更生

独立自主，就是一国可以自主地决定本国事务而不受别国的控制和干涉。自力更生，就是依靠自身的力量建设自己。独立自主、自力更生是我国社会主义现代化建设的根本立足点。但是，独立自主不等于盲目排外，自力更生也不等于闭关自守。独立自主、自力更生与对外开放是互相依存、互相促进、相辅相成的。首先，独立自主、自力更生是对外开放的基础。其次，对外开放有助于增强我国独立自主、自力更生的能力。独立自主、自力更生与对外开放统一于我国社会主义现代化建设的整个过程中。独立自主、自力更生是决定社会主义现代化建设性质和方向的内部根据；对外开放是社会主义现代化建设必不可少的、重要的外部条件。必须把二者有机地结合起来，才能更好地为社会主义现代化建设服务。

四、正确处理改革、发展、稳定三者之间的关系

这是贯穿整个改革过程中的一个重大问题，在社会主义初级阶段，具有极其重要的意义。稳定是前提，是发展经济和顺利进行改革的必不可少的条件。改革是动力，它能够解放和发展生产力，从某种意义上说，经济发展问题实质上是改革问题，改革促进发展。发展是目的，问题的最终解决还是要靠经济的发展，只有发展，中国才能尽快摆脱贫穷落后状态；发展既会反过来促进改革，又是社会稳定和国家长治久安的基础。

必须把改革的力度、发展的速度和社会可以承受的程度统一起来，在社会政治稳定中推进改革、发展，在改革、发展中实现社会政治稳定。

第八节 社会主义市场经济

一、邓小平关于社会主义市场经济理论的论述

1.第一阶段：1978—1983年，“计划经济为主，市场经济为辅”的思想。

2.第二阶段：1984—1987年，有计划的商品经济。

3.第三阶段：1987—1992年，社会主义商品经济理论。

二、邓小平社会主义市场经济理论的主要内容

1.计划与市场都是经济手段。

2.计划和市场结合起来，就能更好地发展生产力。

3.建立社会主义市场经济体制，发挥市场调节的基础性作用。

邓小平的市场经济理论的核心，是如何正确认识和处理计划与市场的关系。因为这关系到我国经济体制改革的目标模式及其成败的问题。

三、邓小平思想的两个突破

1.突破了把市场经济和计划经济视为基本制度的范畴，即突破了认为市场经济是资本主义的东西、计划经济才是社会主义的传统观点。

2.突破了市场经济必然以私有制为基础，公有制同市场经济不相容的传统观点，强调我国实行市场经济必须和社会主义基本制度结合在一起。

第九节 社会主义建设的政治保证

坚持四项基本原则是党在社会主义初级阶段基本路线的两个基本点之一，是立国之本，是社会主义建设的政治保证。

一、四项基本原则的提出及其内容

四项基本原则作为一个完整的政治概念，是邓小平在十一届三中全会以后，直接针对来自“右”的和“左”的错误思潮提出来的。经他建议，以法律形式写入宪法和党章。

四项基本原则的内容是：坚持中国共产党的领导、坚持人民民主专政、坚持社会主义道路、坚持马列主义毛泽东思想。坚持四项基本原则，是我国革命和建设历史经验的总结，也是我们顺利进行社会主义建设的根本政治保证。

二、中国共产党是社会主义建设的领导力量

四项基本原则是一个统一的整体，其中任何一项都不可丢弃、不可动摇。而中国共产党的领导是四项基本原则的核心，也是建设有中国特色社会主义的根本保证。

中国问题的关键在于党。中国共产党的领导核心地位，是历史和现实的正确选择。我们是社会主义国家，国家性质决定了中国共产党在国家中的领导地位。而中国共产党既是中国工人阶级的先锋队，也是中华民族和中国人民的先锋队，是中国各族人民利益的忠实代表，它已经领导中国革命取得胜利，已经领导中国社会主义建设取得成就。中国共产党的性质、纲领、宗旨、思想原则、作风都决定了它是中国社会主义事业的领导核心。在今天、在中国，离开中国共产党的领导，没有任何别的政治力量可以或可能组织中国的现代化建设。如果没有共产党的领导，像中国这样一个大国，就会出现四分五裂的局面。

要坚持党的领导，就要改善党的领导，全面加强党的建设。鉴于历史的经验和教训，在新时期要坚持和加强党的领导，必须努力改善党的领导。改善党的组织状况和领导工作状况，改善党的领导制度和工作方式，改善党对经济工作的领导，适应新的形势，认真研究解决自身建设中出现的新问题，加强学习，提高自己，丰富执政和改革开放的经验。为了坚持、加强和改善党的领导，必须全面加强党的自身建设。

第十节 “一国两制”

一、“一国两制”的概念

“一国两制”是“一个国家，两种制度”的简称，是建设有中国特色的社会主义理论和实践的重要组成部分，是中国政府一项长期不变的基本国策。

二、“一国两制”的基本内容

第一，坚持“一个中国”的根本原则。香港、澳门、台湾地区都是中国不可分割的组成部分，在这个大前提下，实现祖国的统一，实行两种制度。

第二，保证“两种制度”长期不变。即祖国大陆坚持社会主义制度，香港、澳门、台湾地区作为国家不可分割的组成部分，则保持原有的资本主义制度长期不变。

第三，保证香港、澳门、台湾地区的高度自治和繁荣稳定的局面。

第四，港人治港、澳人治澳、台湾同胞在台湾当家做主，由以爱国者为主体的香港、澳门和台湾同胞分别来治理香港、澳门和未来回归祖国的台湾，这是“一国两制”构想的一项重要内容。

三、“一国两制”理论的思想核心、根本宗旨、实现形式、国家结构、哲学基础

“一国两制”理论的思想核心是“一个国家”。

“一国两制”理论的根本宗旨是“和平统一”。

“一国两制”理论的实现形式是“两制并存”。

“一国两制”理论的国家结构是“单一制”。

“一国两制”理论的哲学基础是“实事求是”。

四、“一国两制”的理论意义

1.“一国两制”构想是邓小平理论重要的有机组成部分，是马克思列宁主义在当代中国最具特色、最具有独创性的内容之一。

2.“一国两制”构想丰富和发展了马克思主义的国家学说，是马克思主义国家学说重要的新成果和新发展。

3.“一国两制”构想丰富了马克思主义的原则坚定性与策略灵活性相统一的原则。

4.“一国两制”构想创造性地发展了和平共处原则。

第十一节 社会主义的外交策略

一、和平与发展是当今世界的两大主题

自20世纪70年代中后期以后，邓小平根据世界各种势力的实力对比的消长与变化，根据世界经济、科学技术的发展趋势和走向以及由此产生的新问题、新矛盾，对国家形势作了一系列的新判断：世界大战是可以避免的；和平与发展是当代世界的主题；霸权主义、强权政治是和平与发展的主要障碍；世界正朝着多极化方向发展。邓小平对国际形势新发展的准确判断，指明了我国社会主义现代化建设的外部环境条件，奠定了新时期我国外交战略的基础。

二、外交政策和外交战略

新中国成立以后，以毛泽东为核心的党的第一代领导集体，就制定了独立自主的和平外交政策，并取得了重大成就。十一届三中全会以来，邓小平继承老一辈革命家的外交思想，根据时代主题的转换和国际形势的新特点，进一步丰富了我国独立自主的外交思想。

独立自主是指国家的主权是独立的，不允许任何外来的干涉与侵犯，每个国家都有权根据自己的实际情况独立、自主地处理本国对内对外的一切事务。独立自主是我国的基本立场，坚持独立自主就是：

1.坚持把国家主权和国家利益放在首位。主权是国家的根本属性，是一个国家独立自主地处理对内对外事务的最高权力。国家活动的目的是追求国家利益。在处理国与国之间的关系中，以自己的国家利益为最高准则，同样也尊重别国的国家主权与利益，平等互利，保持和发展友好合作关系。

2.真正的不结盟。不结盟就是不参加任何国家集团与军事集团，不同任何国家结成同盟。只有这样才能更有效地、独立自主地处理各种事务。我们同谁都往来，同谁都交朋友，说公道话，办公道事。谁搞和平，我们就拥护谁；谁搞战争和霸权，我们就反对谁。

3.反对霸权主义，维护世界和平。霸权主义和强权政治是威胁世界和平与稳定，干涉、侵犯他国主权的主要根源。反对霸权主义和强权政治，维护世界和平，是我国对外政策的基本方针和首要任务。中国永远不称霸。

世界和平是全世界人民的愿望，也是我国人民的愿望。我们主张和平是由社会主义制度决定的。我国社会主义现代化建设需要一个长期的和平的国际环境。维护和平主要体现在：

1.坚持和平共处五项原则。和平共处五项原则是指导我们处理国际关系的基本准则。和平共处五项原则，是指在处理国与国之间的关系时，坚持“互相尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等互利、和平共处”的原则。

2.坚持正确处理党际关系的四项原则。按照“独立自主，完全平等，互相尊重，互不干涉内部事务”四项原则建立和发展新型的党际关系，促进国际关系的发展。

3.通过对话协商解决国与国之间存在的分歧与争端。我们主张从稳定国际关系的大局出发，用和平手段，通过对话协商解决各种分歧和争端。一时解决不了的，可以暂时搁置。求同存异，反对诉诸武力、凌弱侵略、欺负和颠覆别的国家。

4.建立国际政治经济新秩序。邓小平早在1974年在联合国发言时就提出建立国际政治经济新秩序。20世纪80年代又提出了应以和平共处五项原则作为新的国际政治经济秩序的准则。建立国际新秩序，核心是强调不干涉别国内政，尊重和维护世界各国的主权独立和国家利益，建立民主、平等、合理、公正的新型国际关系，以促进世界的持久和平与人类的共同繁荣。

真题再现

中国共产党在社会主义初级阶段基本路线的简明概括是（）。

A. 始终不渝地坚持改革开放B. 解放和发展生产力

C. 消除两极分化，达到共同富裕D. 一个中心，两个基本点

【答案】D

【解析】中共十三大根据社会主义初级阶段理论，确立了党在社会主义初级阶段的基本路线——领导和团结全国各族人民，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放，自力更生，艰苦创业，为把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化国家而奋斗。简而言之，就是“一个中心、两个基本点”。本题正确答案为D。

第三章 “三个代表”重要思想

第一节 “三个代表”重要思想的形成和历史地位

一、“三个代表”重要思想的形成与发展

1．“三个代表”重要思想的酝酿时期

“三个代表”重要思想经历了一个长期的酝酿过程。江泽民指出：“我提出这个问题，是经过了长期的思考的，在实行改革开放和发展社会主义市场经济的条件下，‘建设一个什么样的党，怎样建设党’，是一个重大的现实问题，直接关系到我们党和国家的前途命运。党的十四届四中全会和十五大提出的党的建设的新的伟大工程，就是回答这个问题的。”

2．“三个代表”重要思想的形成时期

围绕着“建设一个什么样的党，怎样建设党”的重大理论和实际问题，党的十五大以后，江泽民先后到广东、江苏、浙江、上海等地进行了考察，在考察中，比较系统、科学地提出了“三个代表”重要思想。

2000年2月21日，江泽民在广东考察时提出了“两个代表”的思想，即中国共产党要始终代表中国先进社会生产力的发展要求，代表中国最广大人民的根本利益。同年2月24日，江泽民进一步提出了“三个代表”的重要思想，指出：“总结我们党70多年的历史，可以得出一个重要结论，这就是：我们党所以赢得人民的拥护，是因为我们党在革命、建设、改革的各个历史时期，总是代表着中国先进生产力的发展要求，代表着中国先进文化的前进方向，代表着中国最广大人民的根本利益，并通过制定正确的路线方针政策，为实现国家和人民的根本利益而不懈奋斗。人类又来到一个新的世纪之交和新的千年之交。在新的历史条件下，我们党如何更好地做到这‘三个代表’，是一个需要全党同志特别是党的高级干部深刻思考的重大课题。”

3．“三个代表”重要思想的成熟与发展时期

2000年5月8日至15日，江泽民在江苏、浙江、上海等地考察时，进一步强调了“三个代表”重要思想的重要意义，指出“三个代表”是“我们党的立党之本，执政之基、力量之源。”“推进党的思想建设、政治建设、组织建设和作风建设，都应贯穿‘三个代表’的要求。”2000年6月20日，江泽民在宁夏、甘肃考察工作时明确指出：“三个代表”思想的实质是保持党的先进性。

2000年6月28日，江泽民在中央思想政治工作会议上指出：加强和改进党的思想政治工作，必须全面贯彻落实“三个代表”的要求。

2000年10月11日，江泽民在党的十五届五中全会上的讲话中明确强调：“我们开展的各项工作，都要贯彻落实‘三个代表’的要求，看看我们所采取的措施、所做的工作，是不是符合‘三个代表’的要求，符合的就毫不动摇地坚持，不符合的就实事求是地纠正。”这就从党的建设的角度，提出了衡量各项工作的标准，从而发展了邓小平“三个有利于”的思想。

2001年2月27日，江泽民在海南省考察工作时指出：要把党建设好，“最根本的，就是要适应新形势新任务的要求，把‘三个代表’要求切实落实到党的思想建设、组织建设和作风建设中去，使我们党始终保持蓬勃的生机和活力，始终成为建设有中国特色社会主义的坚强领导核心”。

2001年7月1日，江泽民在《庆祝中国共产党成立80周年的讲话》中，系统地阐述了“三个代表”重要思想，论述了“三个代表”产生的思想基础、客观条件，“三个代表”思想的基本内涵、相互关系以及“三个代表”的重要意义等问题，标志着“三个代表”重要思想的成熟。

2002年11月8日，江泽民在党的十六大报告中，进一步论述了全面贯彻“三个代表”重要思想。“三个代表”重要思想是十六大的灵魂，标志着“三个代表”重要思想的进一步发展。

二、“三个代表”重要思想的历史作用

1.“三个代表”重要思想是面向21世纪的中国化的马克思主义

“三个代表”重要思想同马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论是一脉相承的科学体系，继承和发展了马克思主义关于人类社会前进最终是由生产力发展决定的、由先进文化引导的、由人民群众推动的等基本原理，进一步揭示了共产党的执政规律、中国特色社会主义建设的基本规律和人类社会的发展规律。

2.“三个代表”重要思想是全面建设小康社会的根本指针

“三个代表”重要思想为我们全面建设小康社会，提供了如何科学判断和把握国际形势、基本国情和党所处的历史方位及历史使命等重大课题的科学理论和科学方法。“三个代表”重要思想把发展先进生产力、发展先进文化和实现最广大人民的根本利益统一起来，从深层次上揭示了社会主义的本质和建设规律，揭示了社会主义制度不断完善和发展的途径。

3.“三个代表”重要思想是加强和改进党的建设，推进我国社会自我完善与发展的强大理论武器

“三个代表”重要思想依据马克思主义的建党原理科学地揭示了执政党建设的规律，形成了崭新的马克思主义建党学说。“三个代表”重要思想揭示了我们的立党之本，进一步回答了建设一个什么样的党、怎样建设党的问题；揭示了我们的执政之基，进一步回答了党应该怎样执政的问题；揭示了我们的力量之源，进一步回答了党怎样保持先进性和生命力，始终走在时代前列的问题。

第二节 “三个代表”重要思想的科学理论体系

一、“三个代表”重要思想的重要内涵

1.“三个代表”重要思想的科学内涵

“三个代表”重要思想的科学内涵是：在新时期，中国共产党要“始终代表中国先进生产力的发展要求，始终代表中国先进文化的前进方向，始终代表中国最广大人民的根本利益”。

（1）我们党要始终代表中国先进生产力的发展要求，就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须努力符合生产力发展的规律，体现不断推动社会生产力的解放和发展要求，尤其要体现推动先进生产力发展的要求，通过发展生产力不断提高人民群众的生活水平。

（2）我们党要始终代表中国先进文化的前进方向，就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须努力体现发展面向现代化、面向世界、面向未来的、民族的、科学的、大众的社会主义文化要求，促进全民族思想道德素质和科学文化素质的不断提高，为我国经济发展和社会进步提供精神动力和智力支持。

（3）我们党要始终代表中国最广大人民的根本利益，就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须坚持把人民的根本利益作为出发点和归宿，充分发挥人民群众的积极性、主动性和创造性，在社会不断进步的基础上，使人民群众不断获得切实的经济、政治、文化利益。

2．“三个代表”重要思想的科学体系

“三个代表”重要思想，以先进生产力为物质基础，以人民群众为主体力量，以群众的根本、利益为最终目的，以保持党的先进性为根本方向，并最终统一于建设有中国特色社会主义的伟大实践中，构成了一个统一完整的科学理论体系。

“三个代表”重要思想科学体系的三个方面，充分体现了党的建设和社会主义建设的任务、目的和途径。其中的任何一个方面，都既是目的和任务，也是途径和手段，从而构成了一个多内容、多因素的，互相联系、互相促进的互动的整体。

3．“三个代表”重要思想的实质和核心

“三个代表”重要思想的实质和核心，就是紧跟世界形势，始终保持中国共产党的先进性。

党的先进性，是党的建设理论和实践的根本问题，决定着党的兴衰和成败。在不同的历史时期，党的先进性具有不同的内容和要求，在这个问题上，我们也应该与时俱进，不断深化。在社会主义建设时期，党的先进性是通过“三个代表”重要思想来体现的。一个政党是否先进，主要看他在社会生活实践中的状况，看他是否代表了最先进的社会因素。中国共产党代表了人民群众的根本利益，就体现了党自身目标和宗旨的先进性；中国共产党代表了先进生产力的发展要求，就体现了党是社会中最先进的生产力因素；中国共产党代表了先进文化的前进方向，就体现了党是社会中最先进的思想文化因素。发展的最高目标，是衡量生产力发展的最终决定因素。

二、“三个代表”重要思想的基本内容

1.始终代表中国先进生产力的发展要求

始终代表中国先进生产力的发展要求，就是我们党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须努力符合生产力发展规律，体现不断推动社会生产力的解放和发展的要求，尤其要体现推动先进生产力发展的要求，通过发展生产力来不断提高人民群众的生活水平。

（1）坚持以经济建设为中心，以发展先进生产力为根本。江泽民指出：“敏锐地把握我国社会生产力的发展趋势和要求，坚持以经济建设为中心，通过制定正确的路线方针政策，采取切实的工作步骤，不断促进先进生产力的发展。这是我们党始终站在时代前列，保持先进性的根本要求。”

第一，坚持以经济建设为中心。经济建设是发展生产力的中心环节和最高体现。只有搞好经济建设，才能从根本上提高劳动者的素质；只有搞好经济建设，才能改进生产工具，提高劳动生产率；只有搞好经济建设，才能扩大劳动对象的范围；也只有搞好经济建设，才能为整个社会的发展奠定雄厚的物质技术基础。

第二，以发展先进生产力为根本。生产力有先进的生产力和落后的生产力，先进的生产力代表着社会发展的方向，落后的生产力体现着落后的社会因素。在当前，先进的生产力是先进的大工业生产，先进的科学技术等，而手工劳动则是一种落后的生产力。我们应以发展先进的生产力为根本目标和根本任务。

（2）以提高全民素质作为发展生产力的第一要务。江泽民指出：“不断提高工人、农民、知识分子和其他劳动群众以及全体人民的思想道德素质和科学文化素质，不断提高他们的劳动技能和创造才能，充分发挥他们的积极性、主动性、创造性，始终是我们党代表中国先进生产力发展要求必须履行的第一要务。”

第一，充分认识人与人的素质在生产力发展中的重要作用。劳动者是生产力的根本要素，即具有主体性、能动性、创造性的要素。生产力的发展要通过人的劳动才能实现，劳动者是劳动过程中的主体，劳动对象是劳动过程中的客体，劳动工具只是劳动过程中的手段。人的素质不同，在生产力中的作用也就不同，这种作用表现在：人的素质是生产力发展的决定性条件，没有任何素质的人，不是现实的生产力；人的素质决定着生产力发展的内容和形式，不同素质的劳动者，劳动的形式和内容是不一样的；人的素质决定着生产力发展的水平，不同素质的劳动者，其劳动的效率是不同的。

第二，抓好思想道德建设和科学文化建设，努力提高人民群众的整体素质。要抓好全社会的思想道德建设和科学文化建设，努力提高全体人民的整体素质。当前，主要应做好以下各点：要进一步树立尊重知识、尊重人才的思想观念。经济要发展，科技是关键，教育是基础；要创造人才成长的新机制。为此，必须大力发展教育，坚持科教兴国战略；要制定激励人才辈出的政策。包括人才流动政策、平等竞争的政策、按劳分配的政策等。

（3）大力推动科技发展和创新，为生产力的发展提供智力支持和技术保证。

科学技术是第一生产力，而且是先进生产力的集中体现和主要标志。在以经济实力、国防实力和民族凝聚力为主要内容的日趋激烈的综合国力的竞争中，能否在高新技术及其产业领域占据一席之地已经成为竞争的焦点，成为维护国家主权和经济安全的命脉所在。我们既面临着严峻的挑战，又拥有难得的机遇。对此，我们应有充分的估计和认识。我们需要比以往任何时候更加注意加速科技进步，加强科技创新。

第一，大力推进技术创新和知识创新，加速高新技术产业的发展。要抢占高新技术这一现代化生产力发展的制高点，就必须立足于创新。当今世界各国综合国力的竞争，其核心和关键在于知识创新和技术创新，以及高新技术产业化。

第二，发展高科技，实现产业化，提高科技向现实生产力转化的能力。科学技术是经济发展的重要动力，是人类社会进步的重要标志。

2.始终代表中国先进文化的前进方向

始终代表中国先进文化的前进方向，就是我们党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须体现符合面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的科学的大众的社会主义文化的要求，促进民族思想道德素质和科学文化素质的不断提高，为我国经济发展和社会进步提供精神动力和智力支持。

（1）代表先进文化的前进方向，是党保持先进性的重要标志和保证。

第一，先进文化是党的先锋队性质的体现。从严格意义上讲，人是一定文化的人，党也是一定文化的党，中国共产党是由先进文化武装起来的政党，是一定文化的产物和体现。同时，中国共产党又是中国先进文化的创造者和传播者，这种文化集中体现为革命的理想、道德和纪律，正是党有了这种先进的文化，才体现了中国共产党的先锋队性质。

第二，先进文化是党领导现代化建设的重要条件。党的领导方式是政治领导、思想领导、组织领导。而思想领导，本质上就是一种文化领导（从广义上讲，政治、思想、组织现象都是文化现象），党正是通过一定文化的内容和形式去宣传、组织、凝聚和教育全国人民，从而领导社会主义现代化建设。

（2）代表先进文化的前进方向，就是要发展有中国特色的社会主义文化。

有中国特色的社会主义文化，是当代中国最先进的文化，其基本特征是：

第一，鲜明的时代性和浓郁的民族性。有中国特色的社会主义文化，是当代中国国情的产物和表现，是有中国特色的经济、政治在观念形态上的反映；有中国特色的社会主义文化，是中国几千年历史文化的结晶，是具有中国民族特色的文化。

第二，实事求是的科学性和高度的民主性。作为上层建筑重要组成部分的有中国特色的社会主义文化，正确反映了自然和社会的本质和规律，为决策的民主化和科学化提供了科学依据；有中国特色的社会主义文化与封建的、专制的及资产阶级的文化糟粕有着本质的区别，是一种具有民主性的、坚持“双百”方针和“二为”方向的新型文化。

第三，广泛的群众性和勇于改革的创造性。有中国特色的社会主义文化，是亿万人民群众创造的文化，是为广大群众服务的文化，人民群众是文化的主人，是一切文化创造的最深厚的源泉；改革是社会主义的本质要求，也是促进文化事业繁荣昌盛的强大动力，改革增强了文化事业的活力，充分调动了文化工作者的积极性，满足了人民群众的精神需要。

（3）努力推进文化繁荣与创新是发展中国先进文化的内容与动力。

第一，坚持马克思主义的指导地位。江泽民指出：“牢牢把握中国先进文化的发展趋势和要求，坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论为指导……引导广大人民群众从思想上、精神上正确武装和不断提高起来。这也是我们党始终站在时代前列，保持先进性的根本体现和根本要求。”

坚持马克思主义的领导地位，就要做到：用马克思主义武装全党、教育人民，在全党和全国人民中树立起伟大的理想和科学的人生观、价值观；用马克思主义指导社会主义思想文化建设，坚持正确的文化建设的目标和政治方向，坚持正确的文化建设方针。

第二，坚持物质文明和精神文明两手抓，两手都要硬的战略方针。江泽民指出：“在当代中国，发展先进文化，就是发展有中国特色的社会主义文化，就是建设社会主义精神文明。”

精神文明建设包括思想建设和文化建设两个方面，而思想建设是精神文明建设的核心。思想建设最重要的又是革命的理想、道德和纪律。正是从这个意义上讲，“发展社会主义文化的根本任务，是培养一代又一代有理想、有道德、有文化、有纪律的公民。”因此，“要坚持以科学的理论武装人，以正确的舆论引导人，以高尚的精神塑造人，以优秀的作品鼓舞人。”

“加强社会主义的思想道德建设，是发展先进文化的重要内容和中心环节。”因此，必须在全社会倡导爱国主义、集体主义、社会主义思想，反对和抵制拜金主义、享乐主义、极端个人主义等腐朽思想，“要把依法治国和以德治国结合起来”。

第三，坚持继承与创新相结合的原则。任何文化的特点都有继承性。“人类创造的一切先进文明成果，我们都要积极继承和发扬。”当然，这种继承，既不是全盘接受，也不是全盘否定，而是有批判地继承。“我国几千年历史留下了丰富的文化遗产，我们应该取其精华、去其糟粕，结合时代特点加以继承和发展，做到古为今用。”

创新是一个民族发展的灵魂，也是文化发展的生命。人类的本质就在于创造和创新。创新就是要从人民的需要和客观实际出发，创造出符合时代特征的优秀文化内容和形式，包括科学的理论、正确的舆论、高尚的精神、优秀的作品等内容和形式。创新的前提是既要立足于现实，又要解放思想，这就是实事求是、解放思想、与时俱进。创新的标准是坚持“三个代表”和“三个有利于”原则。

3.始终代表中国最广大人民的根本利益

始终代表中国最广大人民的根本利益，就是我们党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须坚持把人民的利益作为出发点和归宿点，充分发挥人民群众的积极性和创造性，在社会不断发展进步的基础上使人民群众不断获得实实在在的经济、政治、文化利益。

中国共产党是中国工人阶级的先进政党，实现和维护最广大人民的根本利益是党的一切工作的出发点和归宿。代表最广大人民的根本利益是由我们党的阶级性、先进性和党所领导的无产阶级革命运动的性质决定的，是由党的全心全意为人民服务的根本宗旨决定的，是中国共产党领导的力量源泉。只有把代表人民群众的根本利益放在党的一切工作的首位，同人民群众保持密切的联系，坚持不懈地为人民谋利益，党才能获得全国各族人民的衷心拥护和爱戴，真正成为中国革命和社会主义建设事业的领导核心。

江泽民指出：中国共产党要不断实现好、维护好、发展好最广大人民的利益，始终保持同人民群众的血肉联系。

（1）代表最广大人民的根本利益，要求我们在实际工作上，坚持把代表人民、服务人民贯穿于党的事业和党的建设的一切方面。人民的根本利益就是党的根本利益，人民的根本要求就是党的根本要求，人民的根本意志就是党的根本意志。党的一切活动都是为人民谋利益；党的一切政策，都要符合人民的意愿；党的路线、方针、政策的出发点和归宿，都要符合人民的根本利益。人民赞成不赞成、高兴不高兴、满意不满意、拥护不拥护，是检验我们政策措施正确与否的根本标准。同时，代表最广大人民的根本利益，从本质上就是要树立起全心全意为人民服务的思想，始终为最广大人民的根本利益服务，切实解决好人民群众所关心的问题，解决好人民群众工作和生活中最突出、关系到他们切身利益的问题，从根本上维护好人民的利益，为人民群众排忧解难。要坚持学习人民、尊重人民、服务人民，同时又要引导人民、带领人民。在长期的革命和建设中，党不仅在指导思想上坚持一切为了群众，一切依靠群众的群众观点，而且在实际工作中形成了一套“从群众中来，到群众中去”的领导方法和工作方法，即群众路线。这不仅是中国共产党代表人民根本利益的一个体现，而且是中国共产党人一个富有特色的创造。

（2）代表最广大人民群众的根本利益，就要正确处理好新形势下的人民中不同群体的利益要求。人民利益是一个整体，同时又表现在各个方面，在市场经济条件下，所有制关系的多样化、就业方式的多样化，人民群众的利益也呈现出多样化的发展趋势。要代表人民的根本利益，就要协调好各种利益间的相互关系，处理好利益多样化与根本利益的关系，处理好局部利益与全局利益、个人利益与集体利益的关系，坚持维护全局利益和根本利益，同时又要照顾和尊重个人利益、局部利益。要处理好人民群众的眼前利益和长远利益，即要关心群众的当前利益，同时又要注意到人民群众的长远利益，不能因为部分群众眼前利益受到影响而动摇改革的决心，也不能只强调长远利益而忽视解决群众当前面临的问题。要处理好一部分人先富起来和共同富裕的关系，充分认识允许一部分地区、一部分人先富起来，最终走向共同富裕，建设中国特色社会主义的客观要求。

第三节 贯彻“三个代表”重要思想的根本要求

全面贯彻“三个代表”重要思想，必须牢牢把握关键在坚持与时俱进、核心在坚持党的先进性、本质在坚持执政为民这一根本要求。

一、关键在坚持与时俱进

关键在坚持与时俱进，揭示了贯彻“三个代表”重要思想的要求，是使我们党的理论、党的领导、党的工作和党的建设始终坚持先进性的根本途径。

先进生产力的发展要求、先进文化的前进方向、最广大人民的根本利益，在革命、建设和改革的不同历史阶段是不断发展变化的，永远不会停止在一个水平上。因此，党要真正成为名副其实的“三个代表”，就必须不断地有所发现、有所发明、有所创造、有所前进。从这个意义上说，“三个代表”重要思想既是与时俱进的产物，又是不断推动党的理论、党的领导、党的工作、党的建设与时俱进的武器，同时还是检验党的理论、党的领导、党的工作、党的建设是否保持活力而避免僵化的标准。因此，只有清醒地把握历史方位，紧紧抓住与时俱进这个关键，才能深刻理解“三个代表”、自觉实践“三个代表”、坚定维护“三个代表”。再进一步说，与时俱进既是人类实践和认识的发展规律，也是马克思主义的发展规律。马克思主义本身就是与时俱进的科学理论。实践已经证明并将继续证明，坚持与时俱进的政党，才能永葆青春；体现与时俱进的理论，才能万古长青；反映与时俱进的事业，才能欣欣向荣。

二、核心在坚持党的先进性

核心在坚持党的先进性，揭示了“三个代表”重要思想的真谛和精髓。

“三个代表”重要思想的核心是着眼于永葆党的先进性。坚持党的先进性，从来就是党能不能生存和发展的根本依据，从来就是党能不能得到最广大人民群众信任和拥护的根本条件。一个政党为了保证自己的生存和发展，可以使用各种各样的手段和条件，但归根到底靠的是党本身的理论和实践的先进性。先进性不是一成不变和一劳永逸的。一个政党，特别是像我们这样一个有着90多年历史的大党，要在不同的历史发展阶段上始终保持先进性，并非易事。这里的关键在审时度势、与时俱进。我们说“三个代表”重要思想核心在坚持党的先进性，首先就在于它是一种先进的执政理念，着重回答了在长期执政条件下什么是党的先进性、如何才能坚持这种先进性的问题，为我们正确理解和坚持党的先进性，开拓了新视野和思路。它告诉我们：先有“先进”，后有“代表”，才能“代表”；只要“先进”，就能“代表”。在新世纪、新阶段，在全面建设小康社会、实现中华民族伟大复兴的历史任务面前，党的先进性、共产党员的先进性的内容、标准应当增添新的时代内涵。如果不同先进的执政理念、执政能力相联系，不同先进生产力、先进文化和最广大人民的根本利益相联系，党的先进性就无从谈起，党的执政地位也就无从巩固。

三、本质在坚持执政为民

本质在坚持执政为民，揭示了“三个代表”重要思想的出发点和归宿，就是要求党始终体现人民群众的意志和利益，始终依靠人民群众的智慧和力量，始终为人民掌好权、用好权，始终与人民群众同呼吸、共命运、心连心。

“三个代表”重要思想警示和告诫全党：我们党的最大政治优势是密切联系群众，党执政后的最大危险是脱离群众，最容易犯的错误是以权谋私、与民争利，最容易失去民心的行为是搞所谓“既得利益集团”，以至腐败堕落。不从根本上解决立党为公、执政为民的问题，就会影响民心向背，影响政权性质，危及执政地位，就有人亡政息的危险。

第四章 科学发展观

第一节 科学发展观的形成和基本内容

一、科学发展观的形成

党的十六大在全面分析国际国内形势的基础上，明确提出了我国新世纪实施社会主义现代化建设第三步战略部署，特别是前20年全面建设小康社会的目标和任务。党的十六届三中全会进一步明确提出了“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”；强调以“按照统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的要求”的“五个统筹”，推进改革和发展。这样完整地提出科学发展观，是我们党对社会主义现代化建设指导思想的新发展。牢固树立和全面落实科学发展观，对于全面建设小康社会进而实现现代化的宏伟目标，具有重大而深远的意义。

2003年4月10日—15日，胡锦涛总书记在广东视察时，首次提出科学发展观的指导思想，当时的提法是全面发展观。2003年6月，胡锦涛在北京召开的全国抗击“非典”总结大会上，第一次正式提出了科学发展观这个词。2003年10月召开的中国共产党十六届三中全会提出了科学发展观，并把它的基本内涵概括为：“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”，坚持“统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的要求”。2004年3月10日，胡锦涛在参加中央人口资源环境工作座谈会时发表重要讲话，对科学发展观作了迄今为止最完整、最全面的阐述。2007年6月25日，胡锦涛在中央党校省部级干部进修班发表重要讲话，党的十六大以来，党中央继承和发展党的三代中央领导集体关于发展的重要思想，提出了科学发展观。科学发展观，第一要义是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾。2007年10月15日，胡锦涛在党的十七大上的报告提出，深入贯彻落实科学发展观，要求我们积极构建社会主义和谐社会。社会和谐是中国特色社会主义的本质属性。科学发展和社会和谐是内在统一的。没有科学发展就没有社会和谐，没有社会和谐也难以实现科学发展。构建社会主义和谐社会是贯穿中国特色社会主义事业全过程的长期历史任务，是在发展的基础上正确处理各种社会矛盾的历史过程和社会结果。十七大通过《中国共产党章程（修正案）》，科学发展观、中国特色社会主义道路和中国特色社会主义理论体系等马克思主义中国化的最新成果，新增入党章。

2012年11月8日，胡锦涛在十八大讲话中提出，科学发展观是马克思主义同当代中国实际和时代特征相结合的产物,是马克思主义关于发展的世界观和方法论的集中体现,对新形势下实现什么样的发展、怎样发展等重大问题作出了新的科学回答,把我们对中国特色社会主义规律的认识提高到新的水平,开辟了当代中国马克思主义发展新境界。科学发展观是中国特色社会主义理论体系最新成果,是中国共产党集体智慧的结晶,是指导党和国家全部工作的强大思想武器。十八大把科学发展观同马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想一道确立为党的行动指南，要求全党同志更加深入地学习科学发展观，进一步增强贯彻落实科学发展观的自觉性和坚定性，不断完善贯彻落实科学发展观的体制机制，把科学发展观贯彻到我国现代化建设全过程、体现到党的建设各方面。

二、科学发展观的基本内容

胡锦涛总书记全面系统地阐述了科学发展观的基本内涵。科学发展观，第一要义是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾。这是我们党从历史和现实中得出的不可动摇的基本理论。

科学发展观是坚持以人为本，全面、协调、可持续的发展观。以人为本是马克思主义人本观在新时期的继承和发展，是科学发展观的核心，就是要把人民的利益作为一切工作的出发点和落脚点，不断满足人们的多方面需求和促进人的全面发展；全面，就是要在不断完善社会主义市场经济体制，保持经济持续快速协调健康发展的同时，加快政治文明、精神文明的建设，形成物质文明、政治文明、精神文明相互促进、共同发展的格局；协调，就是要统筹城乡协调发展、区域协调发展、经济社会协调发展、国内发展和对外开放；可持续，就是要统筹人与自然和谐发展，处理好经济建设、人口增长与资源利用、生态环境保护的关系，推动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。

科学发展观的基本内涵包含以下五个方面：坚持以人为本，是科学发展观的核心内容；促进全面发展，是科学发展观的重要目的；保持协调发展，是科学发展观的基本原则；实现可持续发展，是科学发展观的重要体现；实行统筹兼顾，是科学发展观的总体要求。

解放思想、实事求是、与时俱进、求真务实是科学发展观最鲜明的精神实质。实践发展永无止境，认识真理永无止境，理论创新永无止境。全党要勇于实践、勇于变革、勇于创新，把握时代发展要求，顺应人民共同愿望，不懈探索和把握中国特色社会主义规律，永葆党的生机活力，永葆国家发展动力，在党和人民创造性实践中奋力开拓中国特色社会主义更为广阔的发展前景。

第二节 科学发展观的历史地位与科学内涵

一、科学发展观的历史地位

在社会主义改革开放和现代化建设的新时期，科学发展观是当代中国的马克思主义，是马克思主义中国化的最新成果。科学发展观同马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想一道，是一脉相承的、与时俱进的，同属于中国特色社会主义理论科学体系，是我们党和国家必须长期坚持的指导思想。我们要进一步深化对科学发展观的历史地位的认识，对于更好地学习、掌握、运用和发展马克思主义中国化的最新理论成果，高举中国特色社会主义旗帜，更加自觉地以中国特色社会主义理论为指导，坚定不移地走中国特色社会主义道路，继续推进中国特色社会主义伟大事业，具有重大而深远的意义。

科学发展观作为马克思主义在当代中国的最新发展成果，体现了我们党对经济社会发展一般规律认识的深化，创造性地回答了新世纪新阶段我国为什么发展，怎样发展的问题，为推进改革开放和社会主义现代化建设新的实践提供了科学理论指导；科学发展观传承了邓小平理论、“三个代表”重要思想在改革开放过程中提出并经过实践检验了的发展思想，吸收了国外发展观的精华，体现了中国共产党人对社会主义建设规律认识的深化，使马克思主义在当代中国焕发出蓬勃的生机与活力。

科学发展观对中国特色社会主义事业总体布局具有统领作用。胡锦涛总书记在“6·25”讲话中明确指出，要努力使中国特色社会主义道路越走越宽广，奋力开拓中国特色社会主义更为广阔的前景。因为，科学发展观是对当代中国发展的总的看法和基本观点，因而也是关于当代中国发展的根本理念。我们党提出的科学发展观就是要解决当代中国为什么发展、为谁发展、靠谁发展和怎样发展等一系列根本性的问题。在党的十二大报告中，邓小平确立了建设有中国特色社会主义的主题，从此，党的全国代表大会都是以中国特色社会主义为主题。十六大以来，党中央全面贯彻十六大确立的主题，全面开创中国特色社会主义新局面。包括全面推进小康社会建设，完善社会主义市场经济体制，按照科学发展观全面推进科学发展，开展社会主义和谐社会建设，稳步推进社会主义民主政治建设，全面推进党的建设新的伟大工程。中国特色社会主义建设出现了全新的局面。十七大报告强调要高举中国特色社会主义伟大旗帜，并称中国特色社会主义伟大旗帜是当代中国发展进步的旗帜，是全党全国各族人民团结奋斗的旗帜。

十八大提出科学发展观是马克思主义同当代中国实际和时代特征相结合的产物，是马克思主义关于发展的世界观和方法论的集中体现，对新形势下实现什么样的发展、怎样发展等重大问题作出了新的科学回答，把我们对中国特色社会主义规律的认识提高到新的水平，开辟了当代中国马克思主义发展新境界。科学发展观是中国特色社会主义理论体系最新成果，是中国共产党集体智慧的结晶，是指导党和国家全部工作的强大思想武器。科学发展观同马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想一道，是党必须长期坚持的指导思想。

二、科学发展观的科学内涵

科学发展观是在多维视角下对社会主义改革开放和现代化建设内涵的当代阐释，是超越后发展国家的发展困境并体现时代特征的新发展观，是当代中国社会发展进步的灵魂。坚持科学发展观，对全面深化社会主义改革开放和基本实现现代化具有重要的指导意义。

1.科学发展观坚持发展是第一要义。发展是贯穿建设中国特色社会主义整个过程的主题。保持经济平稳较快发展，大力提高经济增长的质量和效益，实现国民经济又好又快发展，才能为发展中国特色社会主义打下最坚实的物质基础。

必须更好地实施科教兴国战略、人才强国战略、可持续发展战略，着力把握发展规律、创新发展理念、转变发展方式、破解发展难题，提高发展质量和效益，实现又好又快发展，为中国特色社会主义事业的科学发展、和谐发展、和平发展打下坚实基础。

（1）发展对于坚持和发展中国特色社会主义具有决定性意义。中国特色社会主义是靠发展来不断巩固和前进的。只有紧紧抓住和搞好发展，才能从根本上把握人民的愿望，把握社会主义现代化建设的本质，把握我们党执政兴国的关键。坚持以发展为主题，用发展的眼光、发展的思路、发展的办法解决前进中的问题，是改革开放以来我们的一条重要经验。

（2）发展必须牢牢扭住经济建设这个中心。科学发展观强调第一要义是发展，就是要牢牢扭住经济建设这个中心，聚精会神搞建设、一心一意谋发展，不断解放和发展社会生产力，为发展中国特色社会主义奠定坚实的物质基础。坚持以经济建设为中心，不仅坚持了马克思主义基本原理，而且抓住了我国现阶段的社会主要矛盾，符合历史进步和我国经济社会发展的客观要求，符合人民群众的新期待。以经济建设为中心，任何时候任何情况下都不能动摇、不能放松。

坚持以经济建设为中心，必须以高度的历史责任感和现实紧迫感，保持较快的经济发展速度，推动经济持续快速、协调健康发展。国家的昌盛，人民的富裕，说到底是经济实力问题。

（3）发展应该是又好又快发展。科学发展观强调第一要义是发展，是又好又快的发展。这是贯彻落实科学发展观、实现全面建设小康社会宏伟目标的必然要求，是调动各方面积极性、发挥各类生产要素潜力的有效途径，是紧紧抓住发展机遇、实现综合国力整体跃升的必由之路。实现又好又快发展，必须加快转变经济发展方式，建立以工促农、以城带乡长效机制，形成城乡经济社会发展一体化新格局，进一步完善社会主义市场经济体制。

2.科学发展观坚持以人为本的本质核心。把依靠人民作为发展的根本前提，把提高人作为发展的根本途径，把尊重人作为发展的根本准则，把为了人作为发展的根本目的，始终把实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益作为党和国家一切工作的出发点和落脚点，解决好人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。

（1）以人为本就是以最广大人民的根本利益为本。以人为本的“人”，是指人民群众。在当代中国，就是以工人、农民、知识分子等劳动者为主体，包括社会各阶层人民在内的中国最广大人民。以人为本的“本”，就是本源，就是根本，就是出发点、落脚点，就是最广大人民的根本利益。

（2）坚持以人为本，就要坚持发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。坚持以人为本，必须在治国理政的过程中充分体现和代表人民的利益，坚持发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享，不断使人民群众得到更多的实惠，使全体人民朝着共同富裕的方向稳步前进。

（3）坚持以人为本，就要把促进经济社会发展与促进人的全面发展统一起来。我们党领导人民进行改革开放和现代化建设的根本目的，是通过发展社会生产力，不断提高人民的物质文化生活水平，促进人的全面发展。

经济社会发展是人的全面发展的前提和条件，没有经济社会的发展，人的全面发展就失去了基础和保障，人的全面发展是经济社会发展的根本目的，又是推动经济社会发展的最重要力量，离开了人的全面发展，经济社会发展就失去了目标和动力。经济社会发展和人的全面发展相互联系、相互促进，人越全面发展，社会的物质文化财富就会创造得越多，人民的生活就越能得到改善；而物质文化条件越充分，又越能促进人的全面发展。

3.科学发展观坚持全面协调可持续的基本要求。科学发展观坚持协调发展，坚持可持续发展，发展循环经济、建设资源节约型国家、建设环境友好型国家，走生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。只有实现全面协调可持续发展，才能保证经济社会又好又快发展，从而实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益。

（1）坚持全面协调可持续，要按照中国特色社会主义事业四位一体的总体布局，全面推进各项建设坚持全面协调可持续基本要求，必须按照中国特色社会主义事业总体布局，坚持以经济建设为中心，不断促进经济发展和社会全面进步。

（2）坚持全面协调可持续，要坚持走生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路坚持生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路，关系广大人民群众的切身利益，关系实现又好又快的发展要求，关系中华民族的生存发展，是坚持全面协调可持续基本要求的重要体现，是贯彻落实科学发展观的必然选择。

4.科学发展观坚持统筹兼顾的根本方法。统筹兼顾是我们党进行现代化建设的一个基本方针。即统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展与对外开放，注重实现良性互动和共同发展。

统筹兼顾作为科学发展观的根本方法，深刻反映了科学发展观所集中体现的马克思主义关于发展的世界观和方法论，是辩证唯物主义思想方法在现代化建设中的具体运用，是我们深刻领会和正确运用科学发展观必须把握的精髓和关键。要牢牢掌握统筹兼顾的科学思想方法，努力提高辩证思维能力，不断增强统筹兼顾的本领，更好地推进科学发展。

（1）总揽全局，统筹规划。把中国特色社会主义伟大事业和党的建设新的伟大工程作为一个整体，坚持以经济建设为中心，按照四位一体总体布局，全面推进经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和党的建设，把促进科学发展、社会和谐与加强党的建设有机统一起来，使之相互促进、相互支撑，实现良性互动。坚持以宽广的胸怀把握全局，审时度势、与时俱进；以辩证的思维分析全局，顺势而为、因势利导；以系统的方法谋划全局，瞻前顾后、统筹安排。

（2）立足当前，着眼长远。把当前发展和长远发展联系起来，既考虑现在发展需要，又考虑未来发展需要；既遵循经济规律，又遵循自然规律；既讲究经济社会效益，又讲究资源和生态环境效益。坚持实现阶段性目标和促进可持续发展的有机统一，满足人民物质文化需要和促进人的全面发展的有机统一。坚决防止急功近利的短期行为，努力实现经济与社会、物质与精神、人与自然的协调发展，保证中华民族世世代代永续发展。

（3）全面推进，重点突破。把党和国家各项工作看做辩证统一的整体，正确处理中心与全面、重点与非重点的关系，注重加强薄弱环节，善于抓住和解决牵动全局的主要工作、事关长远的重大问题，把工作的着力点真正放到解决改革发展稳定中的重要问题上，放到解决群众生产生活中的紧迫问题上，放到解决党的建设中的突出问题上。努力提高观察形势、分析问题的能力，善于在纷繁复杂的矛盾中抓住根本，在不断变化的形势中把握方向。

（4）兼顾各方，综合平衡。把经济社会发展看做动态过程，深刻认识平衡是相对的，不平衡是绝对的，把握经济社会发展中平衡与不平衡的辩证关系，既善于调动各方面发展的积极性，鼓励抓住机遇加快发展，又努力实现均衡发展，注重发展的协调性和稳定性。坚持因地制宜，因人制宜，因时制宜，不强求一律，不搞齐步走、一刀切，防止顾此失彼。

第三节 科学发展观与构建社会主义和谐社会

一、科学发展观与构建社会主义和谐社会的关系

社会主义和谐社会的基本内容是：一要建立起人与人之间互相尊重、互相信任的社会关系；二要全体人民各尽其能、各得其所、和谐相处；三要和谐兴国、和谐创业、和谐安邦。

科学发展观是全面建设小康社会和推进社会主义现代化建设始终要坚持的重要指导思想，构建和谐社会是全面建设小康社会的重要内容。在构建社会主义和谐社会的进程中，必须认真贯彻全面落实科学发展观，这是由科学发展观的基本内容和本质规定所决定的。这主要表现在以下方面：

1.加快经济发展是科学发展观的重要内容，也是构建社会主义和谐社会的物质基础

树立和落实科学发展观，就是要紧紧抓住发展这个主题，突出以经济建设为中心，促进经济社会又快又好地发展。

2.以人为本是科学发展观的本质规定，也是构建社会主义和谐社会的内在要求

以人为本就是一切从人民群众的需要出发，促进人的全面发展，实现人民群众的根本利益。这是由科学发展观的本质规定的。人与人之间相互尊重、相互信任、和谐相处是构建社会主义和谐社会的内在要求，也是坚持以人为本的具体体现。

3.全面、协调、可持续发展是科学发展观的基本主线，也是构建社会主义和谐社会的核心内涵

只有坚持全面、协调、可持续发展，才能在经济实力不断增强的条件下，逐步理顺各方面的经济社会关系，促进经济社会发展更加健康有序，各项社会事业蓬勃发展，才能实现和谐创业、和谐安邦、和谐兴国的伟大使命。

二、坚持以科学发展观为指导，推进社会主义和谐社会的发展进程

全面贯彻落实科学发展观，推进社会主义和谐社会的发展，应主要从以下几个方面着手：

1.以科学发展观为指导，促进经济持续快速协调健康发展，为构建社会主义和谐社会提供物质基础

（1）推动经济结构调整，促进产业结构优化升级。一要协调产业发展关系。二要推动产业结构优化升级。三要增强关键行业和领域的控制力。四要支持企业大力开发具有自主知识产权的关键技术，增强企业的研究开发能力。

（2）加快转变经济增长方式，全面提高国民经济的整体素质和竞争力。

（3）坚持公平与效率的统一，进一步增强全社会的创造活力。

（4）促进区域经济协调互动，优势互补，实现各地区共同发展。

（5）提高对外开放水平，拓展经济发展空间。

2.以科学发展观为指导，大力发展社会事业，为构建社会主义和谐社会提供良好的社会环境

（1）大力发展教育、科技、文化、卫生等事业。

（2）健全和完善社会管理和公共服务功能。

（3）不断提高协调社会各阶层利益的能力。

3.以科学发展观为指导，进一步深化改革，为构建社会主义和谐社会提供体制保障

（1）进一步转变政府职能。一是要强化公共服务职能。二是不断提高社会管理水平。三是要加强和改善宏观调控，搞好市场监督和管理。四是加强政府部门的专业化建设，依法行政，科学行政，提高行政效率。五是推动社会决策的科学化、民主化和公开化，提高社会政策制定水平。

（2）进一步深化社会领域的改革。一是要改革教育体制。二是改革科技管理体制，加快国家科技创新体系建设。三是改革公共卫生管理体制。四是深化文化体制改革。五是建立健全社会保障体系。

（3）进一步深化经济体制改革。一是继续深化企业改革。二是着眼于完善现代市场体系，促进资源优化配置。三是积极推进宏观管理体制改革。四是及时将改革的成果纳入法律制度体系。五是要妥善处理改革发展稳定的关系。

真题再现

1.科学发展观的核心是可持续发展。（）

【答案】×

【解析】科学发展观，第一要义是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾。

2.社会主义和谐社会是一个历史的、综合的、动态的概念，其基本层面包括（）。

A. 人与自然的和谐B. 社会结构及各系统之间的和谐

C. 人与社会的和谐D. 人自身的和谐

【答案】ABCD

【解析】和谐社会的具体含义：一是个人自身的和谐，二是人与人之间的和谐，三是社会各系统、各阶层之间的和谐，四是个人、社会与自然之间的和谐，五是整个国家与外部世界的和谐。A、B、C、D项表述均正确。

第四节 科学发展观与社会主义核心价值体系建设

一、加强社会主义核心价值体系建设

1.社会主义核心价值观内涵

十八大报告用24个字，分别从国家、社会、公民三个层面，提出了反映现阶段全国人民“最大公约数”的社会主义核心价值观，为培育核心价值观奠定了基础。

社会主义核心价值观的主要内容：倡导富强、民主、文明、和谐，倡导自由、平等、公正、法治，倡导爱国、敬业、诚信、友善，积极培育和践行社会主义核心价值观。这是对社会主义核心价值观的最新概括。

富强、民主、文明、和谐，是我国在社会主义初级阶段的奋斗目标。社会主义作为一种先进的生产关系和社会制度，极大地解放和发展了社会生产力，必将创造出比以往社会形态条件下更为发达的物质文明和高度的精神文明，为迈向共产主义社会奠定坚实基础。实现富强、民主、文明、和谐，反映了近代以来中国历史发展的根本要求。倡导富强、民主、文明、和谐，是改革开放新时期以来我们党的基本主张。在当代中国，实现国家昌盛、人民幸福和民族复兴，符合近代以来中国人民寻求民族复兴的共同愿景，昭示中国特色社会主义伟大事业的美好前景，始终是一个鼓舞人心、振奋精神的价值理想，是一个能够凝聚起亿万人民群众智慧和力量的宏伟目标。

自由、平等、公正、法治，反映了社会主义社会的基本属性，始终是我们党和国家奉行的核心价值理念。我们党是马克思主义政党，马克思主义追求的终极目标是人的自由而全面的发展，我们党从成立之初就将其写在自己的旗帜上，并为之做出不懈奋斗，在实践上极大发展了人民的自由和平等，极大发展了社会的公正和法治。可以说，我们党坚持科学发展，坚持以人为本，坚持执政为民，坚持依法治国，最终的目标都是服务人民，促进人的全面发展，践行自由、平等、公正、法治的崇高理念。

爱国、敬业、诚信、友善，是中国这个社会主义国家的公民应当树立的基本价值追求和应当遵循的根本道德准则，是公民基本道德规范的核心要求，体现了社会主义价值追求和公民道德行为的本质属性。爱国、敬业、诚信、友善，涵盖了社会主义公民道德行为各个环节，贯穿了社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德各方面，集成了中华民族传统美德、中国共产党人革命道德和社会主义新时期道德的精华，具有很强的全面性和系统性。

社会主义核心价值观问题的重要论述，所包含的都是社会主义最基本、最核心、最重要的价值理念。其中，富强、民主、文明、和谐体现了社会主义核心价值观在发展目标上的规定，是立足国家层面提出的要求；自由、平等、公正、法治体现了社会主义核心价值观在价值导向上的规定，是立足社会层面提出的要求；爱国、敬业、诚信、友善体现了社会主义核心价值观在道德准则上的规定，是立足公民个人层面提出的要求。这三个层次的理念相互联系、相互贯通，实现了政治理想、社会导向、行为准则的统一，实现了国家、集体、个人在价值目标上的统一，兼顾了国家、社会、个人三者的价值愿望和追求。可以说，这一表述反映了我国社会主义制度的本质规定，体现了中国特色社会主义事业的发展要求，昭示了中国共产党长期奋斗的一贯主张，继承了中华传统文化精华，汲取了人类文明优秀成果，既坚持了马克思主义的共性又涵盖着中国特色社会主义的个性，既坚守国家社会的目标又张扬了人的主体性，既有深厚的传统底蕴又有鲜明的时代特征，符合历史、合乎实践，贴近民情、顺乎民意，能够发挥出广泛的感召力、强大的凝聚力和持久的引导力。

2.树立社会主义核心价值观的重要意义

社会主义核心价值观的重要意义可以从以下四个方面来理解：

一是丰富和发展马克思主义价值学说的内在要求。从历史上看，封建主义社会和资本主义社会都总结出了适应自身制度形成和发展需要的核心价值观，成为维系社会运转的精神支撑。科学社会主义思想产生至今已有一百六十多年的历史，社会主义作为更高的社会形态，在社会运动进程中需要也应当形成自身的核心价值观。我国社会主义制度的确立和中国特色社会主义的实践，为深化社会主义在价值层面的认识提供了根本前提，作出了有说服力的回答。提出社会主义核心价值观，必将进一步丰富和发展马克思主义价值学说。

二是引领整合多样化社会思潮的现实需要。随着经济体制深刻变革、社会结构深刻变动、利益格局深刻调整，人们在思想认识上的独立性、选择性、多变性、差异性日益增强，各种价值观念和社会思潮纷繁变幻。引领整合多样化社会思潮，把不同阶层、不同认识水平的人们团结和凝聚起来，需要牢固树立社会主义核心价值观。

三是应对西方价值观冲击和挑战的客观需要。当今世界，各种思想文化交流交融交锋日益频繁，我们同资本主义的较量，本质上是社会主义价值体系同资本主义价值体系的较量。确立社会主义核心价值观，形成全体人民的共同价值追求，有利于提升我国文化软实力和国际竞争力，推动中华文化更好地走向世界，有利于抵御西方资产阶级腐朽思想文化的渗透，切实维护我国文化安全。

四是推动社会主义核心价值体系通俗化、大众化的迫切需要。社会主义核心价值体系是一个内容全面系统、内涵丰富深刻、思想理论性很强的科学体系。总结提炼出科学准确、通俗简明的社会主义核心价值观，有利于推进社会主义核心价值体系的理论建设、宣传教育和学习践行，有利于社会主义核心价值体系更好地走进群众、引领群众。

3.怎样树立社会主义核心价值观

坚持马克思主义的指导思想。我们要用马克思主义中国化的最新理论成果武装自己。马克思主义指导思想是社会主义核心价值体系的灵魂。马克思主义是我们立党立国的根本指导思想。在我们以后成长成才的过程中,马克思主义为我们提供了正确的世界观和方法论,是我们认识社会发展规律、把握未来方向的强大思想武器。只有用马克思主义的立场、观点、方法来正确认识经济社会发展大势,正确认识社会思想意识中的主流与支流,才能在错综复杂的社会现象中看清本质,明确方向。

树立中国特色社会主义共同理想,坚定中国特色社会主义理想信念。中国特色社会主义共同理想是社会主义核心价值体系的主题。在现阶段,全社会的共同理想是建设中国特色社会主义。这个共同理想,具有强大的感召力和凝聚力。我们要强化理想信念学习,深刻理解高举中国特色社会主义伟大旗帜,对于当代中国进步与发展的深远意义,自觉认同中国特色社会主义的共同理想,把这个共同理想化为自己的价值追求、价值取向和价值目标,并坚定地为之努力奋斗。

学习和弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神。我们应从优秀传统文化中汲取营养,激发爱国热情,使我们一方面以开放的心态,虚心学习世界其他民族的长处,另一方面树立坚定的民族自尊心、自信心和自豪感,自觉维护国家利益和民族尊严。

以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观作为我们道德实践的评判标准,引导我们明是非,知荣辱,辨善恶,分美丑。荣辱观是价值观的重要内容。社会主义荣辱观是社会主义核心价值体系的基础。只有知荣明耻,明辨善恶美丑,一个人才能形成正确的价值判断,一个社会才能形成良好的道德风尚。我们应该自觉遵守“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”基本道德规范。

4.专家解读

走向共识：核心价值观凝练的几点思考

近年来，如何凝练社会主义核心价值观一直是理论界关注的一个焦点。许多学者都积极参与了这场关于社会主义核心价值观凝练的大讨论。总的来看，理论界集中探讨了“社会主义核心价值体系”“社会主义核心价值观”和“社会主义核心价值观凝练”三大主题。最初，也即2006年党的十六届六中全会首次提出“社会主义核心价值体系”这一命题以后，理论界很多学者在很长一段时间内集中研究了这一命题提出的历史背景、科学内涵、内在逻辑、主要功能等，一大批卓有成效的研究成果纷纷问世。随着研究的日益深化，越来越多的学者意识到，大力建设社会主义核心价值体系，必然要求实现从“体系”到“观”的转变，即从宏观层面的价值“体系”建构走向更为具体层面的价值“观”凝练。

就目前理论界的研究现状而言，对于什么是以及如何凝练、概括社会主义核心价值观的认识还不尽相同。从方法论的角度来看，由于目前学界大都将重点放在社会主义核心价值观“是什么”这个问题上，而很少去反思“如何”科学凝练社会主义核心价值观的问题。尽管目前要真正凝练出能够得到广泛认同的社会主义核心价值观并非易事，但随着研讨的日益深入，理论界对社会主义核心价值观的性质、特色、主体、方向等方面的研究已取得了一些重要的共识。

其一，从性质上讲，社会主义核心价值观是“社会主义”的。在社会主义核心价值观这场大讨论一开始，理论界更多是发散思维主导，竭力从东方到西方、从传统到现代的思想资源中汲取智慧，进而把握社会主义核心价值观的性质。后来，许多学者在对这场热讨论进行冷思考的过程中，越来越多的人发挥聚合思维的功能，开始从求异求新走向求同存异，在社会主义核心价值观凝练方面取得一个重要的共识，即社会主义性质。也就是说，社会主义核心价值观是体现“社会主义”本质要求的价值观，其前提是“社会主义”。在这里，社会主义核心价值观的限定语“社会主义”四个字，绝不是可有可无的，而是同社会主义基本制度紧密结合在一起的。“如果离开了社会主义基本制度，就会走向资本主义。……‘社会主义’这几个字是不能没有的，这并非多余，并非画蛇添足，而恰恰相反，这是画龙点睛。”在这里，所谓“点睛”，就是说，“社会主义”点明了我们要凝练的核心价值观的性质。

其二，从特色上讲，社会主义核心价值观是“中国”的。这是社会主义核心价值观大讨论取得的第二点共识。越来越多的学者认为，我们不应该从一般意义上笼统地谈论“社会主义”核心价值观，而应该旗帜鲜明、理直气壮地宣告，我们谈论的是“中国特色社会主义”核心价值观。也就是说，凝练社会主义核心价值观，必须彰显“中国特色”。何谓“中国特色”？对此，理论界长期以来存在争议。胡锦涛同志在“7?23”重要讲话中首次给予“中国特色”以全面系统的阐述，即实践特色、理论特色、民族特色、时代特色。就“实践特色”来说，它深刻揭示了社会主义核心价值观的源泉所在。社会主义核心价值观不会“无中生有”，也不会“横空出世”，它不在天上的云雾中，也不在天才的头脑中，因此，我们应该到社会主义特别是中国特色社会主义的实践中去寻找，中国特色社会主义实践是社会主义核心价值观的源头活水。

其三，从主体上讲，社会主义核心价值观是“大众”的。在这场大讨论中，一个激烈的争论就在于，社会主义核心价值观的主体究竟是谁？是党员干部还是人民群众？是大众还是小众？应该说，经过一段时期的争鸣，越来越多的学者认识到，社会主义核心价值观的主体应该是人民大众。于是，社会主义核心价值观大众化的问题凸显出来。马克思说：“理论只要说服人，就能掌握群众；而理论只要彻底，就能说服人。所谓彻底，就是抓住事物的根本。”在这里，大众化的根本就在于掌握人民群众，而要掌握人民群众，社会主义核心价值观就必须既是“可信”的又是“可爱”的。所谓可信，是指其内容不应该是虚假的、错误的，而应该是真实的、科学的；所谓可爱，是指其形式不应该是抽象呆板、晦涩难懂的，而应该是形象生动、通俗易懂的。一段时间以来，“最美精神”以其鲜活的形象真实生动地诠释了社会主义核心价值观，感动了中国。事实上，只有从根本上明确社会主义核心价值观的主体，才能为进一步凝练出简明扼要、具有普遍认同度的核心价值观，也才能为更好地发挥社会主义核心价值观凝心聚力、凝魂聚气的强大功能夯实基础。

其四，从方向上讲，社会主义核心价值观是“人类”的。诚然，社会主义核心价值观应该是富有“中国特色”的，但是作为代表人类社会发展方向和人类文明发展趋势的“社会主义”，也应该是属于“人类”共同精神财富的有机组成部分。正所谓，只有民族的才是世界的。实际上，社会主义核心价值观源于中国但又不局限于中国，而是放眼世界、瞩目未来的。社会主义核心价值观的提出正是对世界范围内的“现代性危机”和“全球化浪潮”的积极回应和有效应对，这本身就是一个具有“世界历史性”意义的事件。客观地讲，在当今这样一个“你中有我，我中有你”的全球一体化时代，社会主义核心价值观必须建立在人类基本价值理念的基础上，唯有如此，才能抢占人类文明的制高点，为推进人类文明发展增添新内容，作出新贡献。因此，凝练社会主义核心价值观应该要有开放的心态、全球的视野和世界的眼光，须知，社会主义核心价值观从来都不应该离开人类文明发展的主航道。

二、全面提高公民道德素质

1.公民道德建设的重要性

社会主义道德建设是中国特色社会主义的重要特征和重要保证，是发展社会主义先进文化和建设社会主义核心价值体系的重要内容。进一步加强和改进公民道德建设，提高公民思想道德水平和社会文明程度，对于顺应科学发展新要求，建设文明、幸福、美丽中国，具有十分重要的意义。

改革开放特别是党的十六大以来，我们党高度重视思想道德建设，作出一系列重要部署。各地区各部门认真贯彻中央精神，紧紧围绕社会主义核心价值体系建设，深入开展社会主义荣辱观宣传教育，不断深化群众性精神文明创建和志愿服务活动，广泛开展道德模范评选表彰和学雷锋活动，切实加强未成年人思想道德建设和大学生思想政治教育，有力促进了公民道德素质的提升，巩固和发展了积极健康向上的思想道德主流。

但公民道德建设还面临十分艰巨的任务，道德失范、诚信缺失现象在一些领域还比较突出，一些公民人生观、价值观扭曲，违反社会公德的事件时有发生，是非、善恶、美丑界限混淆，拜金主义、享乐主义、极端个人主义有所滋长。我们必须从维护改革发展稳定的大局出发，采取有效的措施和手段加强公民道德建设工作，为实现文明、幸福、美丽中国的建设目标共同奋斗。

加强和改进公民道德建设是一项长期复杂的系统工程。随着经济和社会的发展，群众利益诉求日益多元复杂，人们的思想意识和价值观日益多样多变，公民道德建设面临许多新情况、新挑战。积极探索和把握新形势下公民道德建设的特点和规律，努力完善、改进和创新公民道德建设的内容、形式、方法、载体、手段和机制等，把全国公民道德建设提高到一个新水平，是当前和今后一个时期摆在各级党委、政府和全社会面前的一项重大战略任务。

2.公民道德建设的指导思想和总体目标

（1）指导思想：以中国特色社会主义理论体系为指导，认真落实中央、省、市和区委有关加强公民道德建设的要求，以科学发展为主题，以文明幸福为引领，以社会公德、职业道德、家庭美德和个人品德为着力点，继续大力实施《公民道德建设实施纲要》和《公民道德建设纲要》，全力推动社会主义核心价值体系建设，积极探索体现时代特征、特色的公民道德建设新路径，着力提高公民文明素质和社会文明水平，为建设文明、幸福、美丽中国提供强有力的道德支撑。

（2）总体目标：以建设社会主义核心价值体系为根本，着力构建传承中华传统美德、符合社会主义精神文明要求、适应社会主义市场经济的道德和行为规范体系，大力倡导爱国、敬业、诚信、友善等道德规范，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民，形成守规则、知礼仪、讲诚信、重责任的良好道德风尚，营造公民行为更加文明、人们心情更加舒畅、人际关系更加和谐、社会心态更加健康的良好社会环境，实现全区公民思想道德素质提升与身心健康素质、科学文化素质提升相同步，精神文明建设与物质文明建设相协调，公民文明素质和社会文明程度提高与经济社会发展相适应。

3.公民道德建设的基本方针

（1）坚持公民道德建设与经济社会发展相适应。注重公民道德建设与经济、政治、文化、社会和生态文明建设统筹规划，立足经济社会发展的实际和阶段性特征，确定公民道德建设的目标任务；重视发挥道德建设对于促进经济社会科学发展的支撑作用，综合运用宣传、教育、法律、管理等手段，努力提升道德建设的实效性。

（2）坚持继承优良传统与弘扬时代精神相结合。传承和弘扬中华民族几千年来形成的勤俭、仁爱、慈孝、礼让、感恩、诚信等优秀传统美德，继承和发扬党领导人民在长期革命和建设过程中形成的艰苦奋斗、自力更生、团结互助、一心为公等优良传统道德，学习借鉴国内外道德建设成功经验，积极吸纳当今先进文明成果，使公民道德建设既具传承性，又具时代性和开放性，既符合总体要求，又突出特色，始终充满生机和活力。

（3）坚持政府主导与社会参与相结合。既要充分发挥政府在规划制定、政策实施、财政支持、舆论引导、荣誉设置等方面的重要作用，又要注重动员社会力量广泛参与，充分发挥民间的道德社团、道德宣教、道德舆论的重要作用，在广大市民群众中大力弘扬主人翁精神，积极倡导从我做起、干事修身，切实通过政府与民间的优势互补、良性互动，不断增强公民道德建设的实效性和可持续性。

（4）坚持先进性与广泛性要求相结合。在追求公民道德规范先进性的同时，兼顾公民道德实践的广泛性。充分发挥先进典型的示范、引领、带动作用，号召和引导广大群众在遵守基本道德规范的基础上，追求和践行更高层次的道德标准，推动实现全民道德水平的整体提升。

（5）坚持尊重个人合法权益与承担社会责任相结合。树立权利与义务相统一，把国家和人民利益放在首位而又充分尊重个人合法权益的社会主义义利观。既要引导广大公民增强民主权益意识，保障公民依法享有政治、经济、文化、社会等各方面的民主权利，又要引导广大公民增强义务责任意识，自觉履行宪法和法律规定的各项义务，积极承担应负的社会责任。

4.公民道德建设的基本内容

（1）把社会主义核心价值体系贯穿公民道德建设全过程。坚持马克思主义指导地位，用中国特色社会主义理论体系武装党员干部、教育人民，坚定中国特色社会主义共同理想，深入开展理想信念教育。弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神，倡导富强、民主、文明、和谐，倡导自由、平等、公正、法治，倡导爱国、敬业、诚信、友善，凝聚力量、激发活力、鼓舞斗志，引导广大干部群众始终保持昂扬向上、奋发进取的精神状态。

（2）加强社会公德建设。社会公德是全体公民在社会交往和公共生活中应该遵循的行为准则，是社会生活中最基础的道德规范，涵盖了人与人、人与社会、人与自然之间的关系。要大力倡导文明礼貌、助人为乐、见义勇为、爱护公物、保护环境、遵纪守法等社会公德规范，鼓励人们在社会上做一个好公民。

（3）加强职业道德建设。职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业、职业与社会之间的关系。要大力倡导爱岗敬业、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会等职业操守，引导生产型行业“负责任地做产品”、服务型行业“负责任地提供服务”，鼓励人们在工作中做一个好员工。

（4）加强家庭美德建设。培养和发展夫妻爱情、长幼亲情、邻里友情，有利于每个家庭的美满幸福，也有利于整个社会的和谐稳定。要大力倡导尊老爱幼、忍让互谅、男女平等、夫妻恩爱、勤俭持家、邻里和睦等家庭道德规范，鼓励人们在家庭里做一个好成员。

（5）加强个人品德建设。增强人们的道德自觉意识，激发人们的道德责任感和使命感，培育自尊自信、理性平和、开放包容、积极向上的社会心态，养成求真、从善、尚美的心理意识，树立正确的世界观、人生观和价值观，鼓励人们在生活中做一个有道德的人。

（6）加强诚信体系建设。大力推进政务诚信、商务诚信、社会诚信、司法公信和个人诚信建设，强化诚信理念，弘扬诚信精神，培养诚信品质，形成“诚信为本、操守为重”的社会风尚。建立健全覆盖全社会的征信体系，加强诚信信息征集和披露、诚信评价、诚信自律、诚信奖惩等机制建设，规范信用行为，加强信用监管，在全社会广泛形成“有信者荣、失信者耻、无信者忧”的氛围。

（7）加强科学精神培养。科学精神就是自觉以科学的态度和科学的手段来看待问题、评价问题和解决问题的意识和行为倾向，包括独立思考、勇于质疑和实事求是的精神等。要大力加强科学知识教育，推进科学普及工作，努力在全社会形成学科学、爱科学、用科学的良好氛围，不断提高市民科学文化素养。

5.公民道德建设的主要途径

（1）发挥科学理论的先导作用。以党委（党组）理论学习中心组为龙头，以党校培训教育为主阵地，以学习型党组织和学习型城市建设为载体，推动各级党组织和广大党员干部深入学习马列主义、毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系，夯实公民道德建设的理论基础。面向基层、面向群众，经常性地组织开展形势政策教育和道德宣讲活动，解答市民群众普遍关注的理论和现实问题，为公民道德建设提供思想先导。

（2）发挥国民教育的主渠道作用。全面推进素质教育。针对不同年龄段青少年的身心特点和认知水平，广泛开展校外道德实践活动，帮助学生树立正确的世界观、人生观、价值观。充分依托少先队、共青团和党组织，有针对性地组织学生开展学雷锋、志愿服务、美德夏令营、雏鹰争章、军训、成人仪式、无偿献血等各类活动，丰富学生道德教育内容，增强学生道德实践体验。

（3）发挥新闻媒体的引导作用。广播、电视、报刊和互联网等媒体，要自觉增强社会责任感，切实把加强道德建设、提高公民文明素质作为重要任务，做好经常性宣传报道，办好宣传美德人物和美德事迹的专题专栏，制播公益广告，开展舆论监督，大力弘扬主流价值观，努力营造有利于公民道德建设的舆论强势。要注重创新传播方式，积极运用群众评议、电话热线、网络互动、专家点评等方式，帮助群众明辨是非善恶美丑，鞭笞背离社会主义道德的错误言行和丑恶现象。要加强网络、手机等新兴媒体运用和管理，加强网络评论员队伍建设，加大网上正面宣传，积极弘扬道德“正能量”。

（4）发挥文艺作品的熏陶作用。坚持“为人民服务，为社会主义服务”的创作方向和“百花齐放，百家争鸣”的创作方针，引导和推动广大文艺工作者深入基层，在现实生活中汲取素材、提炼主题、创作作品，用形式多样、内涵丰富、思想深刻的文学艺术作品，来感染人、鼓舞人、引领人，使公民的道德意识强化、道德境界升华。要经常性地组织区镇村品牌文化艺术团、文体俱乐部开展活动，用群众喜闻乐见的形式，大力宣传社会主义核心价值观和道德模范，弘扬社会正气、倡导良好风尚。

（5）发挥传统美德的传承作用。深入开展传统文化研究，深入挖掘传统优秀道德资源，积极整理出版优秀传统文化典籍，保护传承非物质文化遗产，大力弘扬中华民族优秀传统美德和具有地方特色的优良传统风俗。运用动漫、网络、故事、墙画、音乐等各种载体和形式，广泛传播传统美德。开展主题教育活动，广泛组织各类群众性民俗文化活动，使人们在节庆民俗文化活动中增强道德情感，获得道德体验。

（6）发挥先进典型的示范作用。广泛开展向先进典型学习宣传活动，持续开展美德标兵、劳动模范、杰出青年等评选和表彰工作，进一步完善先进典型的选树机制，加大对先进典型的宣传力度，以先进典型的感人事迹、优秀品质和高尚情操来教育引导、鼓舞激励广大民众。要加强各级美德档案展示阵地建设，完善各类先进典型关爱帮扶机制，进一步加大见义勇为奖励力度，在全社会形成“好人有好报”的价值导向。

（7）发挥法律规约的约束作用。坚持执法必严、违法必究，依托法律的权威优势，发挥法律的强制功能，筑牢公民道德自律的最后防线，使公民在法律约束中增强道德认知和道德自觉。深入开展普法宣传教育，有效引导公民从善立德。健全完善市民公约、村规民约、职业操守等，发挥纪律规约的引导和约束功能，促进人们道德养成。

（8）发挥公民个人的自律作用。加强道德教育和实践，提高个人的综合素养，培养人们的道德自律能力，引导人们充分认识到道德的遵从是来自于自身对道德的需要，是个人立身处世的根本，从而做到自立规范、身体力行，使自己的言行举止符合道德规范。引导人们自觉做到“慎独”“知行合一”，从自己做起，从现在做起，从小事做起，在实践中不断追求高尚的道德境界。

（9）发挥社会宣传的渗透作用。积极利用村（居）务公开栏、宣传橱窗、电子屏、户外广告、城市雕塑等各类社会宣传媒介,开展道德教育、法制宣传，提升人们的道德鉴别力。围绕“美德”“法治”建设目标，大力加强精神文明和法律法规宣传，不断提高全民素质，营造崇德、向善的浓厚氛围。

6.公民道德建设的活动载体

（1）文明理念传播行动。提高市民“主人翁”意识，积极引导广大市民正确认识自己在美丽中国建设中的主体地位，增强责任意识、参与意识、规则意识、监督意识，努力成为理性、自律、有担当的现代公民。增强市民法律意识。坚持法制教育与法治实践相结合，积极开展法制宣传教育活动，深化法律进机关、进乡村、进社区、进学校、进企业、进单位活动，提升市民法律素养，提高社会法治化管理水平。提升市民公共空间意识。通过深化教育引导、开展主题宣传等，不断增强市民的“公共秩序”和“社会公德”观念，提升社会的文明程度。

（2）幸福观念引导行动。开展主题实践活动，引导市民树立共建共享、科学理性、奉献为荣的幸福观，确立合理的幸福期望值，让全民在工作生活中理性定位幸福、合理追求幸福、努力创造幸福、理智享受幸福。强化心理卫生知识的普及，积极开展心理健康知识普及培训，提高市民自我心理调节能力，不断提升市民心理素质。加强人文关怀，注重心理辅导，培育“奋发进取、理性平和、开放包容、知足常乐”的社会心态。

（3）美德体系深化行动。进一步健全完善区、镇街（部门）、村（社区）三级美德档案运行体系，逐步扩大美德档案运行管理体系覆盖面，着力建设各级各类美德档案展示馆。持续组织开展“美德标兵”等先进典型评选表彰宣传活动，在各行各业中树立道德标杆。实施美德先进典型关爱行动，完善关爱帮扶机制，在全社会树立起“好人有好报”的价值导向，引导群众求真、向善、尚美。持续开展“美德力量”春风颂、夏令营、秋收行、冬暖情“四季风”活动。

（4）文明创建拓展行动。统筹城乡精神文明创建工作，扎实推进文明镇街、文明单位、文明窗口、文明村（社区）等基础创建，组织开展各类行业特色创建。深化“双百结对”“慈善捐助”“爱心援助”等活动，有效提升社会的整体文明程度。大力推进乡风文明建设，开展乡风评议活动，修订完善村规民约，推进“信用村”“五好文明家庭”“敬老爱幼模范家庭”等符合农村特色的先进评比活动，营造崇尚文明的浓厚氛围。

（5）全民学习普及行动。广泛开展学习创建活动，加快建设“人人皆学、时时能学、处处可学”的学习型社会。深入实施中国特色社会主义理论体系普及计划，开展党员干部“六个一”读书活动，着力提高领导干部运用科学理论和知识分析、解决问题的能力。完善终身教育体系，加强学习平台建设，开展创业讲堂与市民讲堂。发挥“农家书屋”和图书连锁服务体系作用，加强全民在公共文明、法律知识、职业技能等方面的培训，帮助农村居民及早融入城市文明。加大科学技术教育、传播与普及力度，提高公众科学素养。

（6）文明礼仪修身行动。组织开展礼仪文明、秩序文明、服务文明、网络文明等系列宣教实践活动，精心设计人们便于参与、乐于参与的道德实践载体，开展“道德讲堂”“文化礼堂”“礼仪课堂”等各类文明礼仪宣教活动。以自律修身为主题，组织开展修德、修学、修能等修身系列活动，通过打造修身平台、推广市民手册、深化道德实践，着力培养人们的公共空间意识和文明行为能力，引导人们从自己做起，从现在做起，从小事做起，在实践中不断养成现代文明礼仪，树立文明有礼的形象。

（7）健康生活促进行动。加大文化体育事业建设，建立完善公共文化服务和全民健身服务体系，加快建设品牌文化广场和群众“身边的”健身场地，方便城乡居民开展健康向上的文化体育活动。倡导和传播健康的生活理念，普及科学文化、健康生活知识，增强市民的健康意识和自我保健意识。开展广场文化、休闲健身、阅读益智、旅游观光等活动，全面提高健康知识的知晓率和健康行为的形成率。引导市民培养健康的生活方式，保持良好的身体素质，着力提升幸福生活指数。

（8）社会责任担当行动。广泛深入开展学雷锋和志愿服务活动，推动学雷锋活动常态化、机制化。采取结对帮扶、捐款捐物、走访慰问等形式，引导全民积极参与关爱困难家庭、空巢老人、残疾人、外来务工人员等行动。倡导党员干部在正人品、立官德、强党性、树形象上发挥带头示范作用；促使企业家合法、诚信地开展生产经营活动，鼓励其主动担当社会责任。加强乡村学校少年宫的建设和管理，深入推进“公民爱心”援助困难未成年人等关爱活动，构建未成年人思想道德教育网络，引导全社会关心、关注未成年人健康成长。

7.公民道德建设的保障措施

（1）完善公民道德建设领导体制。各级党委和政府要把加强和改进公民道德建设作为建设文明、幸福、美丽中国的重要内容，放到更加突出的位置，摆上重要议事日程，切实加强领导。各级区委宣传部、区文明办要切实担负起公民道德建设的组织、协调、指导、督查等职能，探索公民道德建设规律，创新公民道德建设方式方法。教育、文化、体育、科技、卫生、组织人事、纪检监察等党政部门，工会、共青团、妇联等群众团体，各民主党派和工商联以及社会各界，要在党委、政府的统一领导和指导下，各尽其责，相互配合，把公民道德建设与各项业务工作紧密结合起来，纳入目标管理体系，制定计划，健全制度，完善措施，协同推进。

（2）建立健全公民道德建设责任机制。各镇街各部门要研究和探索建立道德建设监督干预机制，对影响道德风尚的社会热点问题进行评议，对管辖范围内出现诚信缺失、道德失范、群众反映强烈的道德突出问题的主管部门进行督导，或通过新闻媒体曝光，加强道德建设的舆论监督。在制定出台重大政策、规范性文件和组织重大活动时，如可能对社会风尚和公民道德建设造成影响，应主动征求公民道德建设主管部门的意见，防止和避免因具体政策、规范性文件和重大活动的不当或失误，给公民道德建设带来错误导向或消极影响。

（3）充分发挥党员干部在公民道德建设中的示范带头作用。广大党员特别是领导干部要讲党性、重品行、作表率，加强道德修养，自重、自省、自警、自励，做到立身不忘做人之本，为政不移公仆之心，用权不谋一己之私，永葆共产党人高尚品格。领导干部要教育好自己的配偶和子女，管好身边的工作人员，自觉接受党组织和人民群众的监督，遵守领导干部品德考核考察评价办法，以良好形象和人格魅力取信于民。深化反腐倡廉教育，加强廉政文化建设，以良好的党风政风带动公民道德建设。

（4）加强公民道德建设基层队伍建设。要建立健全公民道德建设的职能机构，明确工作职责，充实人员力量，按照中央、省市《关于加强县级和城乡基层宣传文化队伍建设的实施意见》要求，切实配齐配强基层专兼职干部队伍，帮助他们解决工作和生活中的实际困难。要把公民道德建设专门人才和专职干部的培养纳入各级人才培养和干部培训规划，加强业务知识培训，提高队伍的整体素质和工作水平。建立健全道德评议会等民间组织，充分发挥老干部、老教师、老党员等的作用，努力培养一支政治坚定、业务精通、作风过硬、专兼结合、功能互补的公民道德建设基层队伍。

（5）加大公民道德建设资金投入。各级政府要将公民道德建设工作纳入财政预算，并确保公民道德建设基本设施的建设、基本服务的供给和基本活动的开展。要完善有关政策，动员、引导和鼓励企业、团体、组织、个人和其他社会民间力量通过捐款捐物等多种方式积极参与公民道德建设，吸纳更多的民间资金投向公民道德建设。

8.专家解读

良好道德风尚的培育机制

良好道德风尚是全社会所推崇倡导的一种健康、向上的社会风气，它是社会文明程度的重要标志，也是衡量社会发展是否有序和谐的标准之一。不必讳言，在目前经济转轨、社会转型加速运行的背景下，在一些领域和一些人群当中，确实存在着一定的荣耻不明、善恶不分、美丑不辨的社会现象，严重影响着良好道德风尚的形成。实现中国梦，离不开良好道德风尚的培育，离不开自尊自信、理性平和、积极向上的社会心态的塑造。

以个体自律为基石

培育和形成良好道德风尚，既是促进社会主义精神文明建设的客观要求，也是社会个体提升道德素养和锤炼意志品质的重要渠道。无数单个个体的汇聚构成社会的整体。同样道理，就社会道德建设而言，无数个体道德品质和个人素养的提高，汇聚在一起，就是社会整体道德水平的提升，就是社会道德风尚的提高。就此而论，个体道德素养的提高，是整个社会道德风尚培育的基石。这一原理，从“道德”的本质也能发现。就道德本质含义来说，是指要有好的品行，就是其行要正，就是要恪守社会正道和秉持良好德行。无论是对一般群众，还是对领导干部来说，个人的修身律己都是一项长期持续的工程。社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德，其基石都在于个人的自律。就社会运行来说，个体的自律和制度的他律是互为条件、相辅相成的两种基本机制。社会的和谐有序运行固然需要制度的刚性来规范市场秩序，来为社会经济生活保驾护航，但制度的运行需要一系列前提，需要事后的监督，是一种成本相对较大的方式。而个体的自律，是道德主体在道德意识支配下自觉规范和自觉约束自己的行为，具有高度的自觉性和内生性，其自律程度越高，社会运行的成本反而越低，社会道德风尚就越好。因此，良好道德风尚的培育和形成，需要个体的修身律己，需要个体不断提升自己的道德素养，需要个体不断塑造和强化自己的人格气质。正是无数个体道德素养和人格气质的塑造和提升，汇聚在一起为社会发展运行提供价值引导和道德约束，我们才能有效遏制失德、失信行为的发生。

以制度建设为抓手

道德风尚涉及人们的内心修养、思想品质、精神感悟，涉及整个社会的理想信念、价值追求和道德氛围。良好道德风尚的培育和形成，自然离不开个体修养的提升，离不开时间的淘洗，但制度的约束同样能对良好道德风尚的形成产生影响，甚至是起到关键和根本性的作用。仔细观察当下的道德现实，总会让人感到喜忧参半。喜的是，广大人民热心向善，社会上爱心接力、最美现象层出不穷，一方有难八方支援时有显现，人民群众的整体道德素养呈现稳步提升态势；忧的是，“老人倒地无人搀扶”现象屡屡被媒体曝光，一些领域人情淡漠、道德失落让人深感无助。对于这些为了个人私利和经济利益而不惜铤而走险的人而言，纯粹的道德教育和社会舆论监督，不可能产生显著的实效。遏制不良道德现象的蔓延，铲除不良道德现象产生的土壤，亟须加强制度建设，让这些失德之人为自己的行为买单，付出应有的代价。30多年的改革开放实践和市场化取向的探索已经充分证明，将道德建设的希望全部寄托于社会个体的道德自律，而在制度建设方面用力不够，必然会出现市场竞争秩序混乱、失德现象泛滥的问题。实践已经昭示，没有制度建设作为支撑，单凭人们的道德自觉和自律，是难以形成良好道德风尚的，即使形成了，也难以巩固和持久保持。当前，我们应该建立健全有关的法律、法规和制度，依法加强社会管理，通过制度的刚性来约束和制止不文明行为，规范和养成良好的社会行为习惯，努力营造崇善惩恶的社会风气。

以重点领域为突破口

道德素养的提升和道德风尚的培育是一个不断积累积淀的过程。良好道德风尚的培育和形成要遵循道德建设的基本规律，注重积累，抓住关键，以重点领域为建设的突破口，从而进一步深化道德教育，强化集中治理，健全长效机制。为此，我们应该深刻认识到，当前我们之所以对道德建设给予如此重视，主要是因为一些重要领域由于道德失范所引发的社会问题已经影响到社会的和谐有序发展。如由“地沟油”“瘦肉精”“毒奶粉”等屡禁不止所引发的诚信危机；由城乡、地域、行业等差距持续扩大引发的社会不公；由急功近利、奢侈浪费、极端个人主义等加速膨胀引发的社会焦虑……加强道德建设，培育和形成良好道德风尚，就必须重视这些问题的客观存在，在建设过程中，以一些重点领域、重要行业为突破口，按照中央的部署要求，对症下药、切中要害。当前的主要任务是抓住食品药品安全、社会服务、公共秩序三个重点，来开展道德问题教育和治理活动。为此，我们要结合开展社会主义核心价值观学习教育，深化社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德教育，倡导爱国、敬业、诚信、友善，全面提高公民道德素质。要大力推进诚信体系建设，加强政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设，抓紧建立覆盖全社会的征信系统，强化对失信者的制约，依法打击制售假冒伪劣、有毒有害食品药品的不法行为，形成不敢失信、不能失信的惩戒防范机制。要加强网络社会管理，净化网络社会环境，树立网络道德新风。如此，良好道德风尚才能真正培育和形成，道德建设才能建而有效。

关于大力提升公民道德素质的建议

道德素质是指人们在道德方面的修养，培养社会主义新人的道德素质,是社会主义精神文明的一项根本任务和主要战略目标之一。加强道德建设，逐步形成与发展社会主义市场经济相适应的社会主义道德体系，这是提高全民族素质的一项基础性工程，对弘扬民族精神和时代精神，形成良好的社会道德风尚，促进物质文明与精神文明协调发展，为改革开放和现代化建设提供强大的精神动力与思想保证，全面推进建设有中国特色社会主义伟大事业，具有十分重要的意义。但目前我国公民道德状况却不容乐观，从湖北襄樊五名受助贫困大学生因不思感恩被取消继续受助的资格到2009年北大自主招生规定将不招收生活中不孝敬父母的学生，再到流传于网络上的上海商学院女生宿舍．火灾视频中出现的幸灾乐祸甚至嬉笑的声音，都在警示我们强调传统伦理道德观念的紧迫性。

为了进一步提升公民道德素质教育，特提出以下建议：

提升公民道德素质，教育是基础。家庭、机关、中小学校、高等院校、各级党校等是进行道德教育的主阵地、主渠道、主课堂。道德知识竞赛、主题团队会、专题演讲会、专题演唱会、辅导学习班、墙报板报宣传等是进行道德教育的有效方式。纪念馆、图书馆、文物遗址等是进行道德教育的重要基地。广场、剧场、体育场、商场等是进行社会宣传的公共场所。我们要充分运用群众易于接受的形式和我区的道德教育资源，并建立起有利于常抓不懈的检查、考核、评价体系，促进全民思想道德教育健康的持续发展。

重视道德教育师资培训，建设专业知识强的教师队伍。当前，道德教育的问题之一，是缺乏能够熟练掌握和运用有关道德教育专业知识的教师。教师要成为全民道德教育的导航人，就必须具有足够的道德教育方面的专业知识，有良好的专业技能。所以，对相关教师开展德育专业知识的培训，提高其专业技能，是有效开展道德教育的前提，也是保证道德教育顺利实施的关键。

积极推进德育内容的创新。德育同时也具有时代性。德育内容是德育体系的核心，是德育目标的具体化，只有体现时代精神、贴近公民生活实际的德育内容才能得到良好的德育效果。德育内容必须面对现实，坚持战略性与针对性相结合、系统性与实效性相结合、现实性与超越性相结合、民族性与全球性相结合、主体性和发展性相结合的原则，着力改革创新，以促进公民思想道德素质、业务素质、人文素质和身心素质的协调发展。

积极推进德育手段和德育方法的创新。社会文化的多元化发展使得传统的德育手段显得越来越力不从心，为了更好地培养公民的道德品质，德育工作者必须调动一切资源，使道德教育丰富多彩。首先，创新高校的德育方法，实现从“灌输型”向“疏导型 、“经验型”向“科学型”、“封闭型” 向“开放型”的转变，使德育增强吸引力和渗透力。其次，要在利用好课堂、广播、电视等传统教育方式的基础上，充分发挥网络在公民道德教育工作中的积极作用，利用互联网等载体来丰富道德教育的内涵，确保公民道德教育的效果。再次，心理咨询与德育工作相结合，从更深层次了解公民的思想状况，化解矛盾，消除障碍，引导公民正确的认知，提高心理健康水平和行为选择的能力。最后，在教育方式上，改变德育仅靠专设课程传授的片面做法，校内外协调一致，建立学校、家庭、社会整合的德育系统，三方加强联系，形成联动，达到德育过程的优化。

培养公民道德教育中的文化意识。对公民进行道德说教的同时努力进行文化渗透，如推介优秀的文学作品，培养他们的历史和哲学思维，深入启发人之所以为人的思考，努力提高自我道德修养的能力等等亦可使公民道德教育收到事半功倍的效果。文化渗透主要是通过有形和无形两种方式向公民传授人文知识，使他们在我国灿烂的文化长河中体味、感悟人生的真谛，并能脱离平庸和低级趣味，在深层次上认识历史、认识世界、认识社会、认识自我，从而确定对人生中真、善、美的追求。

真题再现

下列关于道德的社会功能，表述错误的是（）。

A. 认识功能B. 自律功能

C. 沟通和调节功能D. 教育感化功能

【答案】B

【解析】自律功能明显与社会功能没有直接关系。故本题正确答案为B。

第四篇 社会主义市场经济理论

第一章 社会主义市场经济的一般理论

第一节 经济体制

一、经济制度与经济体制

1.经济制度的含义

经济制度是指一定社会居于统治地位的生产关系的总和。它是区分不同社会形态的基本依据，反映着社会经济最本质的特征。在生产关系诸要素中，生产资料所有制是经济制度的核心与基础，它决定着某一社会基本经济制度的性质。社会主义社会与资本主义社会根本性质的不同，首先表现为生产资料所有制性质的区别，即前者为生产资料公有制，后者则是生产资料私有制。以生产方式为标准，人类社会的经济制度分为原始公社制度、奴隶制度、封建制度、资本主义制度、社会主义制度和共产主义制度。

2.经济体制的内涵及类型

经济体制是指一定社会生产关系即经济制度的具体形式，即生产关系的具体组织形式和经济管理制度，它主要包括一定社会生产资料所有制的具体结构、经济决策权力机构、经济利益和动力机构、经济原理和调控体系等基本要素，是由这些相互联系的基本要素组成的相互作用和相互影响的多层次经济组织及其运行的有机整体。其主要任务是如何组织社会的生产、分配、交换和消费，如何划分经济管理中各经济利益主体的权限和责任以及相关组织机构的设置等。根据以上要素，可将当代实行市场经济体制的国家分为以下四种主要类型：

（1）自由市场经济。这主要以美国为代表，是消费者导向型市场经济。它崇尚市场竞争，强调市场效率，批评和反对政府干预。美国政府没有全国性的经济计划，只是通过政府预算和货币政策来影响经济。

（2）社会市场经济。这是以德国为代表的注重社会福利的市场经济，具有比较完善的社会保障体系。它以市场竞争为基础，凡是市场能够自行解决的，都让市场去解决，政府为市场的正常运行制定规则，但是如果市场竞争与社会目标发生冲突，政府就要进行必要的干预和调节，以保证市场自由与社会公平之间的平衡。这一经济体制自20世纪90年代以来虽然有较多变化，但仍保持原有的基本运行方式。

（3）政府导向市场经济。这是以日本为代表的行政导向型市场经济，政府干预具有举足轻重的作用。它以市场竞争为基础，但通过各级经济审议会制定的经济计划和产业政策将企业发展纳入到国家发展的轨道。20世纪80年代以来，该类型经济体制趋向仿效自由市场经济的某些模式，但至今尚未见效。

（4）社会主义市场经济。这是以中国为代表的社会主义国家由计划经济转变而来的市场经济，它以市场竞争为基础，但以社会主义经济制度为导向，坚持公有制为主体的多种所有制形式，坚持按劳分配为主体的多种分配方式，坚持社会主义国家的宏观调控，以市场经济求效率，以社会主义保公平。

二、市场经济体制与计划经济体制

在现代经济中，资源配置有计划配置和市场配置两种不同的方式。在原始社会末期，随着生产力的发展和社会分工，在私有制的基础上开始出现为交换而进行的商品生产，但在奴隶社会和封建社会时期，占统治地位的始终是自给自足的自然经济，直到资本主义社会时期，机器工业社会化大生产迅猛发展，商品生产居于统治地位，才逐步形成以市场机制为基础、自发地配置资源的市场经济体制。

计划配置是通过计划机制来实现资源的配置。我国以前采取的就是这种方式，由国家来计划生产什么、生产多少。计划经济或计划经济体制，是对生产、资源分配以及产品消费事先进行计划的经济体制。由于几乎所有计划经济体制都依赖于指令性计划，因此计划经济也被称为指令性经济。作为经济管理的手段之一，现代国家都在不同程度上制定各种计划，只是目标不同、内容有别、范围不等而已。但是，经济计划不等于计划经济，计划经济是通过政府指令自觉地配置资源的整套经济体制。

市场配置就是主要依靠市场机制来实现资源的配置，辅以一定的宏观调控。我国现在采取的就是这种方式。市场经济又称为自由市场经济或自由企业经济，是一种经济体系，在这种体系下，产品和服务的生产及销售完全由自由市场的自由价格机制所引导，而不是像计划经济一般由国家所引导。根据世界各国的经验，运作规范和有效的市场经济体制一般具有以下五个共同特点，即独立的企业制度、有效的市场竞争、规范的政府职能、良好的社会信用和健全的法制基础。经济全球化趋势的一个突出表现是世界各国在经济体制的选择上有趋同倾向，资本主义和社会主义都采取市场经济体制。

对于具体的经济活动来说，市场经济和计划经济各有自己的长处和短处，也各有自己的适用范围和适用程度。计划经济的优点主要是：第一，能够在全社会范围内集中必要的人力、物力、财力进行重点建设；第二，对经济进行预测和规划，制定国民经济发展战略，在宏观上优化资源配置，对国民经济重大结构进行调整和生产力合理布局；第三，能够合理调节收入分配，兼顾效率与公平，保证经济和社会协调发展。 计划经济的短处在于：第一，对微观经济活动与复杂多变的社会需求之间的矛盾难以发挥有效的调节作用，容易产生生产与需求之间的相互脱节；第二，不能合理地调节经济主体之间的经济利益关系，容易造成动力不足、效率低下、缺乏活力等现象；第三，计划容易脱离实际，造成不必要的巨大浪费等缺陷。

市场经济的优势是：有利于调动众多的微观经济主体的积极性，把经济搞活；有利于及时地实现社会资源的流动和优化配置，提高经济效益；有利于较快地提高社会总的生产水平和生活质量。其缺陷主要是：在资源的配置上，存在盲目性和局限性，可能会引发恶性竞争、短期行为，导致经济危机；在收入的分配上，会造成社会分配不公，加剧贫富的矛盾；在意识形态和社会生活方面，会产生拜金主义等消极现象。

三、我国的经济体制改革

经济体制改革就是按照生产关系一定要适应生产力发展这一客观规律的要求，对不适应社会生产力发展的国民经济管理制度和管理方式进行的改革。

我国经济体制改革的目标，是建立社会主义市场经济体制。建立社会主义市场经济体制，使公有制与市场经济有机结合起来，必须抓住国有企业改革这个经济体制改革的中心环节。建立和完善社会主义市场经济体制，基础在企业，最重要的是使国有企业形成适应发展社会主义市场经济要求的管理体制和经营机制。这是因为，国有企业是我国国民经济的支柱。国有企业在发展社会主义社会的生产力、实现国家的工业化和现代化方面，具有不可替代的重要作用。提高一个国家经济的整体素质，增强国际竞争力，主要依靠大型企业和企业集团。在我国社会主义市场经济条件下，国有企业肩负着这个重任。国有企业建立起适应市场经济要求的管理体制和经营机制，有利于建立和完善社会主义市场经济体制，实现公有制与市场经济的有效结合。

第二节 市场经济

一、市场经济的含义

市场经济就是以市场为“导向”或以市场为“媒介”的一种经济形式。也就是说，凡是一切经济活动过程都要通过市场这个中介环节来进行的经济形式，就叫市场经济。

从经济运行的层次看，市场经济包括以下含义：第一，从经济运行的角度看，市场经济是一种经济运行机制，即市场经济=市场运行机制；第二，从经济调节的角度看，市场经济是一种经济调节手段，即市场经济=市场调节；第三，从资源配置角度看，市场经济是一种资源配置方式，即市场经济=市场配置；第四，从经济管理的角度看，市场经济是一种管理方式或方法，即市场经济=市场管理方法。

二、市场经济的本质

市场经济在本质上是一种经济形式。“经济制度”“经济形式”“社会经济形态”是三个不同的概念。由这三个不同的经济范畴引申出了三种不同序列的经济范畴体系：第一个序列的经济范畴体系是经济制度方面的范畴体系，可概述为“原始社会的经济制度→奴隶社会的经济制度→封建社会的经济制度→资本主义经济制度→共产主义经济制度”；第二个序列的经济范畴体系是经济形式方面的范畴体系，可概述为“自然经济→市场经济→产品经济”；第三个序列的经济范畴体系是社会经济形态方面的范畴体系，从自然经济的角度可概述为“原始社会的自然经济→奴隶社会的自然经济→封建社会的自然经济”，从市场经济的角度可概述为“原始社会末期的市场经济→奴隶社会的市场经济→封建社会的市场经济→资本主义市场经济→社会主义市场经济”。

三、市场经济的基本特征

市场经济，是指市场对资源配置起基础性作用的经济体制。市场经济具有以下基本特征：

1.市场主体的独立性、平等性

市场主体的独立性、平等性指无论是个人还是企业都是平等的、独立的经济实体，他们具有自主作出经济决策的权利，独立承担决策所带来的风险。这与计划经济体制下由政府部门作出经济决策并承担责任的经济模式根本不同。

2.市场对资源发挥基础性配置作用

在市场经济条件下，建立起了各种市场，形成了统一开放的市场体系，由市场形成价格，保证各种商品和生产要素的自由流动，各种经济资源由市场来发挥基础性配置作用。这与计划经济体制下由政府来进行资源配置根本不同。

3.间接的政府宏观调控体系

在市场经济条件下，政府主要是通过各种非行政手段对经济活动进行间接的宏观调控。这与传统的计划经济条件下直接的行政手段来管理经济根本不同。

4．良好的社会信用

良好的社会信用和文化是现代企业制度赖以正常运作的基础。政府政策的透明和其严格履行对社会的承诺，不仅直接影响社会信用的状况，而且能够增强其他市场主体的信心，为良好社会信用的形成起到示范作用。

5.市场经济是法制经济

市场经济的各种活动主要由各种法规进行规范。

四、市场经济的基本功能

1.优化资源配置

由市场供求决定的市场价格就像一只“看不见的手”，自动地指挥着资源的流向，从一种产品流向另一种产品，从一个部门流向另一个部门，全社会的资源都得到优化配置，这是市场经济最基本的内在功能。

2.提高经济效益

在资源配置既定的条件下，市场主体追求的利益，来自生产经营的收入；而收入的初次分配，按照生产要素在创造实用价值中的贡献份额进行。按照要素分配是市场经济激活生产力、提高经济效益的另一重要功能。

3.促进技术创新

日益激烈的市场竞争，迫使生产者想方设法进行研究开发，改进生产技术，提高产品质量，降低生产成本。

4.实现优胜劣汰

市场竞争对生产者和经营者形成外在压力，使其改进技术，提高生产率，从而实现对企业优胜劣汰的选择。

五、市场失灵与宏观调控

1.市场失灵

市场失灵是指市场机制在有些领域不能有效发挥作用，达不到资源有效配置的目的。也就是达不到经济学所讲的“帕累托效率”，即资源配置达到了这样一种理想状态，任何分配方案的改变，都不能达到在不损害一部分人利益的前提下，提高另一部分人福利水平的目的。既然这些领域市场机制不能有效发挥作用，为实现资源合理配置，就需要政府干预。从各国市场经济实践分析，市场失灵有各种各样的表现，主要有以下几方面：

（1）主体行为的自发性；

（2）市场势力的垄断性；

（3）经济活动的外部性；

（4）收入分配的不平等性。

2.宏观调控

宏观调控是国家运用计划、法规、政策等手段，对经济运行状态和经济关系进行干预和调整，把微观经济活动纳入国民经济宏观发展轨道，及时纠正经济运行中的偏离宏观目标的倾向，以保证国民经济的持续、快速、协调、健康发展。由于现实市场不是完全竞争的，市场所产生的自发性、垄断性、外部性、不平等性等种种缺陷，使市场难以发挥其基本功能，资源配置难以全部通过市场实现。市场应当发挥基础性的作用，也只能发挥基础性的作用，必须将市场这只“看不见的手”与政府这只“看得见的手”结合起来，进行必要的宏观调节和控制。

宏观调控的主要任务是：保持经济总量的基本平衡，促进经济结构的优化，引导国民经济持续、快速、健康发展，推动社会全面进步。

宏观调控的目标是：充分就业，经济增长，物价稳定，国际收支平衡。

为了弥补市场缺陷，实现上述目标，宏观调控通常采取以下三种手段：

（1）经济手段

经济手段是指政府在自觉依据和运用价值规律的基础上借助于经济杠杆的调节作用，对国民经济进行宏观调控的一种手段。经济杠杆是对社会经济活动进行宏观调控的价值形式和价值工具，主要包括税收政策、信贷政策、利率政策、汇率政策、产品购销政策、价格政策、扶贫政策、产业政策等，如国家恢复对储蓄存款利息所得征收个人所得税。

（2）法律手段

法律手段是指政府依靠法制力量，通过经济立法和司法，运用经济法规来调节经济关系和经济活动，以达到宏观调控目标的一种手段。通过法律手段可以有效地保护公有财产、个人财产，维护各种所有制经济、各个经济组织和社会成员个人的合法权益；调整各种经济组织之间横向和纵向的关系，保证经济运行的正常秩序。法律手段的内容包括经济司法和经济立法两个方面。

（3）行政手段

行政手段是指依靠行政机构，采取强制性的命令、指示、规定等行政方式来调节经济活动，以达到宏观调控目标的一种手段，如政府下令关闭污染严重的小煤窑、小油田等。行政手段具有权威性、纵向性、无偿性及速效性等特点。社会主义宏观经济调控还不能放弃必要的行政手段。因为计划手段、经济手段的调节功能都有一定的局限性，如计划手段有相对稳定性，不能灵活地调节经济活动；经济手段具有短期性、滞后性和调节后果的不确定性。当计划手段、经济手段的调节都无效时，就只能采取必要的行政手段。尤其当国民经济重大比例关系失调或社会经济某一领域失控时，运用行政手段调节将能更迅速地扭转失控，更快地恢复正常的经济秩序。当然，行政手段是短期的非常规的手段，不可滥用，必须在尊重客观经济规律的基础上，从实际出发加以运用。

第三节 社会主义市场经济

一、社会主义市场经济理论的提出及发展

1978年，国务院研究加快中国四个现代化建设的问题，包括经济管理体制改革问题。当时对社会主义经济体制的提法是“计划经济和市场经济相结合”。中共十二大会议上，又提出了“计划经济为主，市场调节为辅”的原则。中共十二届三中全会进一步明确社会主义经济是“公有制基础上的有计划的商品经济”。“商品经济的充分发展，是社会经济发展的不可逾越的阶段，是实现中国经济现代化的必要条件。”从此，确立了中国经济改革的目标是建立“社会主义有计划的商品经济”的观点。中共十三大把有计划的商品经济新体制概括为计划与市场内在统一的新体制，明确提出要运用计划调节和市场调节两种手段，逐步建立“国家调节市场，市场引导企业”的机制。中共十三届四中全会后，提出建立适应有计划商品经济发展的计划经济与市场调节相结合的经济体制和运行机制。

1992年，邓小平南巡时明确指出，计划经济不等于社会主义，市场经济不等于资本主义。计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。这为中国建立社会主义市场经济体制创造了理论基础。中共十四大报告明确指出，中国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制，以利于进一步解放和发展生产力。

八届全国人大一次会议将《宪法》第十五条修改为“国家实行社会主义市场经济”。社会主义市场经济第一次写进中国的宪法。中共十四届三中全会正式发布了《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》，把中共十四大提出的建立社会主义市场经济体制的目标和原则具体化、系统化，勾画了新经济体制的基本框架。中共十四届五中全会明确了到2010年建立和完善社会主义市场经济体制的历史任务。十六届三中全会审议通过了《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，强调完善社会主义市场经济体制的主要任务是完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，建立有利于逐步改变城乡二元经济结构的体制，形成促进区域经济协调发展的机制，建设统一开放竞争有序的现代市场体系，完善宏观调控体系、行政管理体制和经济法律制度，健全就业、收入分配和社会保障制度，建立促进经济社会可持续发展的机制。十七大提出“促进国民经济又好又快发展”。十八大强调“加快完善社会主义市场经济体制和加快转变经济发展方式”，提出了当前我国经济领域急需解决的问题，为我国的经济发展提供了明确的发展方向。

二、我国选择社会主义市场经济的必然性

把社会主义市场经济体制确立为我国经济体制改革的目标，是适应我国社会主义经济发展和改革开放的必然选择。

1．我国经济体制改革进程已经明确了社会主义也是一种商品经济，商品经济必然要求有市场和市场调节，因而在经济体制和运行机制上必然选择社会主义市场经济。确立社会主义商品经济理论，也就为经济体制改革及社会主义经济体制目标奠定了理论基础。

2．经济体制改革中市场作用的日益扩大和发挥，为建立社会主义市场经济体制准备了条件。

3．深化改革，扩大开放，使中国经济进一步走向世界，就迫切需要建立社会主义市场经济体制。

4．建立社会主义市场经济体制，进一步解放和发展社会生产力。解放生产力，关键要把国有制大中型企业从高度集中的计划经济体制的约束下解放出来，使之成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和竞争主体，实行市场经济的体制。

三、社会主义市场经济体制的特征

社会主义市场经济体制的建立是对传统的计划经济体制的根本性变革，它已不再是传统的计划经济，而是市场经济了，具有市场经济的基本属性。

社会主义市场经济与社会主义基本制度相结合，因而呈现出不同于资本主义市场经济的特殊性，这是社会主义市场经济与资本主义市场经济不相同的方面。

1.在所有制结构上，实行公有制为主体、多种所有制经济共同发展，这是社会主义市场经济的基础。

2.在分配制度上，坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存。

3.在宏观调控上，社会主义国家能够把人民的当前利益与长远利益、局部利益与整体利益结合起来，更好地发挥计划与市场两种手段的长处。

4.资本主义市场经济是在封建主义自然经济的基础上自发形成的，是在生产力高度发达的基础上不断完善的；而社会主义市场经济是在生产力不是很发达但高度集中的计划经济基础上转变过来的，是在总结社会主义建设经验教训的基础上自己建立的。

四、社会主义市场经济运行的特点

社会主义市场经济运行，是指在社会主义基本经济制度和市场经济体制下连续不断的社会生产、交换、分配和消费的活动。其主要特点为：

1．动力来自经济利益。社会主义经济运行的动力来自于社会主义的经济利益，即人们为了获得最大的经济利益而参与经济活动，从而构成社会主义市场经济运行的动力。

2．是价值形态的运行。价值形式是通过货币实现的，所以，市场经济的价值运行也就必然表现为货币运行。商品的交换、收入的分配和购买，以及各经济主体间的经济联系都要借助于货币，并通过市场来实现。

3．各个经济主体分散决策，政府间接调控。政府主要运用经济手段，即运用价格、税收、信贷、利率等经济杠杆和有关政策来引导、调节微观主体的经济活动，以保证经济正常运行。

4．突出法制化。经济运行法制化，要求一切主要经济活动方式和主要经济关系以法律形式规定下来，成为经济主体行为的法律准则。

5．价值规律是首要规律。价值规律从社会总劳动，从生产、流通、分配等总体上来调节社会主义市场经济的发展。在社会主义市场经济条件下，人们有可能在全社会规模上自觉利用价值规律，有意识地调节社会劳动的分配比例，使社会生产和社会需求达到均衡状态。

五、社会主义市场经济的基本框架

社会主义市场经济体制的基本框架为：以公有制为主体、多种所有制经济共同发展为基础，以现代企业制度、统一市场体系、收入分配制度、社会保障制度、对外经济体制为支柱，以宏观调控体系为整合各个支柱的桥梁。

1.以公有制为主体的现代企业制度

以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是社会主义市场经济的基本经济制度。必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济，要适应市场经济的要求，建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，形成自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场主体和法人实体。公司制是现代企业制度的有效组织形式，要创造条件积极建立有限责任公司和股份有限公司。

2.全国统一开放的市场体系

建立全国统一开放的市场体系，实现城乡市场紧密结合，国内市场与国际市场相互衔接，促进资源的优化配置。

3.健全的宏观经济调控体系

转变政府管理经济的职能，建立以间接手段为主的完善的宏观调控体系，从微观为主转为宏观为主，从短期为主转为长期为主，从管理为主转为服务为主，以保证国民经济的健康运行。政府管理经济的主要职能是：经济调节，市场监管，社会管理，公共服务。

4.合理的个人收入分配制度和社会保障制度

建立以按劳分配为主体，既讲求效率又注重公平的收入分配制度，走共同富裕的发展道路。

建立多层次的社会保障体系，为城乡居民提供同国情相适应的社会保障，保证社会稳定和国家长治久安。

社会保障体系是指社会保障各个有机构成部分系统的相互联系、相辅相成的总体。完善的社会保障体系是社会主义市场经济体制的重要支柱，关系改革、发展、稳定的全局。我国的社会保障体系，包括社会保险、社会救助、社会福利、优抚安置和社会互助、个人储蓄积累保障。这几项社会保障是相互联系、相辅相成的。

社会保险是指在工业化取得一定成效、经济有雄厚基础的情况下，国家通过立法，采取强制手段对国民收入进行分配与再分配，形成专门消费基金，使公民在失业、年老、伤残以及由于婚姻关系、生育或死亡而需要特别支出的情况下，得到经济补偿和保障。社会保险在社会保障体系中居于核心地位，它是社会保障体系的重要组成部分，是实现社会保障的基本纲领。社会保险的目的是保障被给付者的基本生活需要，属于基本性的社会保障；社会保险的对象是法定范围内的社会劳动者；社会保险的基本特征是补偿劳动者的收入损失；社会保险的资金主要来源于用人单位（雇主）、劳动者（雇员）依法缴费及国家资助和社会募集。

社会救济也称社会救助，是指国家通过建立健全社会保障的有关规章制度，保证每个社会成员在遇到各种不测事故时，能得到救助而不至于陷入贫困，对于已经处于贫困境遇的人们，则发给社会保障津贴，以维持其基本生活。社会救助属于社会保障体系的最低层次，是实现社会保障的最低纲领和目标。社会救助的目的是保障被救助者的最低生活需要；社会救助的对象主要是失业者、遭到不幸者；社会救助的基本特征是扶贫；社会救助的资金来源主要是国家及社会群体。

社会福利是在经济比较发达、整个社会物质生活水平提高的情况下实行的一种比较全面的保障形式，其目标在于“对于每个公民，由生到死的一切生活及危险，诸如疾病、灾害、年老、生育、死亡以及鳏、寡、孤、独、残疾人都给予安全保障”。社会福利是社会保障的最高层次，是实现社会保障的最高纲领和目标。它的目的是增进群众福利，改善国民的物质文化生活，它把社会保障推上最高阶段；社会福利资金的重要来源是国家和社会群体。

社会优抚指国家以法定的形式和通过政府行为，对社会有特殊贡献者及其眷属实行的具有褒扬和优待抚恤性质的社会保障措施。社会优抚是社会保障的特殊构成部分，属于特殊阶层的社会保障，是实现社会保障的特殊纲领。社会优抚的目的是优待和抚恤；社会优抚的对象是军人及其家属；社会优抚的基本特征是对军人及其家属的优待；社会优抚的资金来源是国家财政拨款。

社会互助是指在政府鼓励和支持下，社会团体和社会成员自愿组织和参与的扶弱济困活动。社会互助包括两个方面：为受助者提供资金的社会互助，包括社会（国内）捐赠、海外捐赠、互助基金和义演义赛义卖，等等；为受助者提供服务的社会互助，包括邻里互助、团体互助和慈善事业，等等。

真题再现

社会保障体系的最低纲领是（）。

A. 社会保险 B. 社会救济

C. 社会福利 D. 社会优抚

【答案】B

【解析】我国社会保障体系包括社会保险、社会救济、社会福利、优抚安置和社会互助、个人储蓄积累保障等。社会保险在社会保障体系中居于核心地位。社会救济属于社会保障体系的最低层次，这是社会保障要实现的最低纲领和目标。社会福利是社会保障的最高层次，是社会保障要实现的最高纲领和目标。社会优抚安置是社会保障的特殊构成部分，属于特殊阶层的社会保障，是社会保障的特殊纲领。

第二章 社会主义市场经济的所有制结构和分配方式

第一节 社会主义市场经济的所有制结构

一、公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度

公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的基本经济制度。这是因为：我国是社会主义国家，必须坚持公有制作为社会主义制度的经济基础；我国处在社会主义初级阶段，需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济；一切符合“三个有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。

1.公有制经济的含义

十五大报告指出：“要全面认识公有制经济的含义。公有制经济不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分。”

2.公有制主体地位体现

公有制主体地位主要体现在两个方面：一是公有资产在社会总资产中占优势；二是国有经济要起主导作用。从公有资产占优势方面来看，公有资产的优势，不仅要注重量的方面，还要注重质的方面。国有经济的主导作用主要体现在控制力上，在关系国民经济命脉的重要行业和关键领域必须占支配地位；但这主要是就全国而言，至于有的地方、有的产业可以有所差别。

二、坚持公有制的主体地位，积极推行公有制的多种有效实现形式

1．社会主义国家坚持以公有制为主体的原因

第一，公有制是社会主义经济制度的基础。任何一种社会经济制度，都有一定的所有制基础。资本主义经济制度以私有制为所有制基础，社会主义经济制度的所有制基础是公有制。坚持公有制的主体地位，对于发挥社会主义制度的优越性，增强我国的经济实力、国防实力和民族凝聚力具有关键性作用。

第二，公有制是社会主义初级阶段实行按劳分配、最终实现人民共同富裕的根本保障。

第三，公有制是实现国家宏观调控、加速国有大中型企业走向现代企业的内在要求。

2．公有制的表现形式和实现形式

（1）公有制的多种表现形式

所有制形式属于生产关系的范畴，是生产关系的基础，反映的是人们与生产资料的关系，其核心是生产资料的归属问题。生产资料所有制是一个系统结构，它包括生产资料所有权、占有权、支配权和使用权。

社会主义公有制作为一种所有制形式，不仅包括国有经济和集体经济，而且包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分。

第一，全民所有制。全民所有制是同社会化大生产密切联系的社会主义公有制。全民所有制经济在国民经济中起主导作用，是社会主义国家的主要经济基础。在现阶段，社会主义全民所有制表现为社会主义国家所有制，全民所有制经济表现为国家所有制经济，即国有经济。

第二，集体所有制。集体所有制是生产资料归部分劳动群众共同所有的一种社会主义公有制形式。目前，我国的社会主义集体所有制经济按其所在地区或生产经营的对象不同，可分为农业集体所有制经济和城镇集体所有制经济。所谓合作经济，是指劳动者在自愿的基础上，通过资金、技术、设备以及其他生产要素联合起来进行合作生产和经营的一种所有制。

第三，混合所有制。混合所有制是公有制与非公有制经济在企业内部相结合的所有制形式。对混合所有制经济的类型，可以从不同角度去加以划分。如果依据公有制与非公有制经济在企业内部相结合的方式，可以把混合所有制经济区分为三种类型：第一种是股份制企业，基本特点为：公有制与非公有制经济主体共同投资、共同经营、共负盈亏、共担风险。第二种是混合合作制企业，基本特点为：公有制与非公有制经济主体各提供一定的生产要素，其经营方式、利润分配、风险承担等重大问题按相互之间的协议处理。第三种是股份合作制企业，基本特点为：兼有股份制和合作制的性质，实行按劳分配和按资分配相结合。目前它是我国城乡集体经济的一种非常重要的实现形式。

（2）公有制的实现形式

社会主义公有制的实现形式是公有制经济所采取的经营、组织、交换、分配等的方式。我国的公有制实现形式是多样化的，如股份制、股份合作制、承包制、租赁制、委托经营制等。

股份制是现代企业的一种资本组织形式。实行股份制，有利于企业所有权和经营权的分离，有利于提高企业和资本的运作效率。在社会主义初级阶段，对国有企业进行股份制改革是一种制度创新，有助于建立现代企业制度，为社会主义市场经济体制的建立奠定基础。

股份合作制是在改革过程中产生的一种公有制经济的组织形式，兼有股份制和合作制的特点。它实行劳动合作与资本合作相结合，坚持成员共同劳动、共同占有、利益共享、风险公担、一人一票和民主管理的基本原则。

承包经营责任制主要在我国农村实行，有两种形式：一是包产到户；二是包干到户。资产经营责任制是在国家对企业进行资产评估的基础上，通过招标招聘经营者承包经营。它通过国家与企业签订责任书的形式确定企业经营者在责任期内的净资产保值增值指标、利润增长。

租赁制是通过签订租赁合同，将企业的经营权在一定期限内让渡给经营者，由其自主经营的一种经济责任制度。它通常要通过公开招标选拔经营者，并根据出租企业的资产价值收取一定数量的租金。

三、非公有制经济的表现形式

社会主义初级阶段的非公有制经济形式包括个体经济、私营经济、外资经济等。

1．个体经济

个体经济是生产资料归劳动者个人所有，并由劳动者个人及其家庭成员直接支配和经营的一种所有制形式。

2．私营经济

私营经济是指生产资料或财产归私人所有、存在雇佣劳动关系的一种营利性经济形式。

3．外资经济

外资经济是通过引进境外资本（包括我国港、澳、台地区的资本），在我国建立的中外合资经营、中外合作经营和外商独资企业，通常统称为“三资企业”。

第二节 收入分配

一、市场经济条件下的个人收入分配制度及其特征

1.个人收入分配制度

个人收入分配制度是支配社会经济运行的基本制度，其特征是一定社会经济制度的重要体现。市场经济中，个人收入分配取决于生产要素市场的供给与需求。这些市场决定工资、地租、利息和利润，而这四个方面又构成居民的收入。因而，收入在居民之间的分配取决于他们拥有的生产要素的数量和价格。概括地讲，市场经济下的个人收入分配制度主要是按生产要素在社会生产中发挥的作用或作出的贡献分配生产成果。

2.个人收入分配制度的特征

市场经济中个人收入分配制度的基本特征主要包括两方面，即以市场机制决定的国民收入初次分配和国家进行的国民收入再分配。

（1）由市场机制决定初次分配

收入分配主要由市场决定。这是市场经济个人收入的基本分配机制，也是市场经济属性所要求的。市场分配的作用范围主要在国民收入初次分配部门，作用目的是为满足经济效益目标提供动力机制。个人收入分配是通过市场交换和转让生产要素实现的。

（2）政府对个人收入的调节——国民收入再分配

在市场经济中，由于生产要素占有的不平等和投入多少的不同，按照要素贡献分配原则进行的分配会导致较大的收入差别，形成贫富悬殊。为了防止收入差异的过分悬殊，实现社会公平的目标，就需要国家通过制定和运用收入政策、税收政策和社会保障制度，进行社会收入的再分配。在社会收入再分配过程中，政府的作用是通过国民收入再分配克服市场分配所造成的差距过大的缺陷，为满足社会公平目标而提供安全和稳定机制。

二、我国个人收入分配的主要形式

社会主义市场经济个人收入分配制度的核心是建立市场化的分配机制，个人收入分配制度实现按劳分配和按生产要素分配相结合，逐步形成以按劳分配为主、多种分配形式并存的收入分配格局。

1.按劳分配

按劳分配是按照个人投入劳动的数量多少和质量高低而进行的分配。它是社会对劳动创造的使用价值和价值的承认所给予劳动者的报酬。按劳分配是社会主义的分配制度的基本原则和主导形式。

(1)按劳分配的客观必然性

第一，社会主义公有制是实行按劳分配的根本前提。社会主义社会生产资料公有制的建立，使生产资料为劳动者共同占有，劳动者成为生产资料的主人，因而排除了任何凭借对生产资料的私有权而不劳而获地取得收入的可能性，消除了产品分配中的剥削关系。

第二，社会主义初级阶段的生产力发展水平是实行按劳分配的物质基础。按劳分配的实现首先受到社会产品数量的制约。一般说来，可分配的社会产品数量越多、越丰富，就越能为按劳分配的实现提供较雄厚的物质基础。而可分配产品的数量又取决于生产力的发展水平。在不同的生产资料所有制形式下，由于生产力的发展水平不同，可分配的产品数量也就不同，因而个人消费品的分配方式也就不同。

第三，旧的社会分工引起的劳动差别和劳动仍然是谋生的手段，是实行按劳分配的直接原因。在社会主义初级阶段，旧的社会分工还没有消失，脑力劳动和体力劳动、简单劳动和复杂劳动的差别仍然存在，从而各个劳动者在同一时间内向社会提供的劳动的数量和质量也还存在着很大差别。同时，人们还不能做到无条件地、不计报酬地为社会劳动，劳动还没有成为人们生活的第一需要，仍然是一种谋生的手段。

(2)按劳分配的内容

社会主义社会在公有制经济范围内对个人消费品实行按劳分配的原则，是不以人们的意志为转移的客观规律。我们必须遵守这个规律，按照这个规律办事。一般而言，按劳分配的主要内容有：第一，凡有劳动能力的人，都必须以参加劳动作为获取消费品的前提条件。按劳分配是在社会主义公有制的基础上，劳动者对共同劳动的成果进行的分配。因此，要想获取个人消费品，就必须参加劳动。只有这样，才有资格从劳动的总成果中获取应得的份额。劳动是获得消费资料的唯一手段，有劳动能力而不参加社会劳动的人，没有权力向社会领取报酬。第二，实行按劳分配的物质对象不是全部社会产品，而只是其中的个人消费品。全部社会产品，在减去用来补偿消耗掉的生产资料以及扩大生产基金、后备基金、管理费用、满足公共需要的费用和社会救济费用等各项费用扣除以后，剩余的部分才在劳动者个人之间进行分配，用于满足劳动者个人及其家庭的消费需要。第三，社会以劳动作为分配个人消费品的尺度。按劳分配所依据的劳动，在质上是符合社会需要的、被社会所承认的劳动。

(3)按劳分配的实现形式

在我国社会主义公有制经济中，按劳分配是借助于货币工资的形式来实现的。社会主义工资是实行按劳分配的劳动报酬形式。社会主义工资主要有计时工资和计件工资两种基本形式。奖金和津贴是工资的补充形式。计时工资和计件工资是劳动报酬的基本形式，奖金和津贴是补充形式。

2.按生产要素分配

在社会主义市场经济条件下，生产要素包括经营管理、资金、劳动力、土地、技术、信息等。这些要素都要进入市场，其所有者作为市场主体，在市场中要按照价值规律、供求规律进行平等竞争，实行优胜劣汰，优化配置。因此，按劳分配和生产要素分配要并存。

(1)生产要素参与收益分配的基本内涵

生产要素是指人类进行物质资料生产所必需的基本要素，具体来讲，也就是生产经营组织在生产经营活动中所需要和使用的各种具有相对特殊功能的要素，包括劳动力、劳动工具、原材料、能源、资金、技术、专利、信息、管理等。从广义角度看，政府提供的各种服务也是不可缺少或替代的生产要素。生产要素参与收益分配，就是要按照生产要素所有者向社会提供的生产要素的数量和质量，分配相应的报酬。也就是说，参加生产过程的生产要素归谁所有，谁就参与收益分配。但是，这里所说的按生产要素分配只是指个人的收入分配，即指个人依据其所有的要素贡献的大小获取相应的报酬，而不包括各种非个人的要素所有者的要素报酬分配。

(2)生产要素参与收益分配的形式

第一，资本要素参与收益分配。改革开放以来，随着居民收入水平的日益提高，居民的收入已由过去单纯用于消费转化为一部分成为投资资金。居民投资资金的出现，导致资本要素参与收益分配形式的出现。随着个人用于投资的资金额和形式越来越多，资本要素参与分配的范围也越来越大。从目前来看，居民的资本要素参与收益分配主要包括以下几种形式：一是将资金用于银行储蓄，获取利息收入；二是将资金用于购买各种债券、股票等有价证券，获取利润、红利、股息以及有价证券的投机收入；三是将资金以独资、合资、入股等形式从事实业投资以获取投资利润等收入。

第二，劳动力要素参与收益分配。劳动力是一种重要的生产要素，它参与收益分配在市场经济国家已得到一致认同。劳动力要素参与收益分配主要是按劳动力价值分配，而劳动力价值又是由生产与再生产这一劳动力的社会平均费用决定的，其底线是不能影响劳动力的生产与再生产。目前我国在外资企业和私营企业中工作的劳动者所得到的工资收入，实际上就是劳动力价值或价格的转化形式，是劳动力要素与收益分配的结果。按劳动力价值分配与按劳分配的区别是十分明显的：按劳动力价值分配的工资是劳动力价值的实现所得，按劳分配的工资是以劳动为尺度的分配所得；按劳动力价值分配的工资围绕劳动力价值以劳动力市场供求变化而波动，按劳分配的工资以企业效益高低为转移；按劳动力价值分配的工资在市场买卖时就已确定，按劳分配的工资水平要在企业生产经营后视情况而定。

第三，技术要素参与收益分配。技术要素参与收益分配是指技术要素所有者将自己所拥有的技术（科研成果）投入生产经营活动并据此取得报酬。在我国，技术要素参与收益分配主要有以专利权的形式获得专利收益和以技术入股及科技成果转化创收等形式获取收入。

第四，管理要素参与收益分配。管理是一种重要的生产要素。它在生产经营活动中主要表现为管理者的组织协调和指挥运筹才能，在分配形式上主要有职务（岗位）工资制、承包制、年薪制、津贴制等。

第五，信息要素参与收益分配。在知识经济时代，信息是一种十分重要的生产要素。在市场竞争中，谁拥有足够的信息，谁就能掌握生产经营的主动权，占据生产经营的优势。因此，信息要素的所有者在提供信息后，要根据该信息对生产经营的贡献来取得回报。

3.收入分配的公平与效率

由政府实施的再分配是对市场初次分配结果进行调节，以达到分配的社会公平的目标。实施再分配的主体是政府，政府通过国民收入再分配所形成的分配关系可以有效促进社会的稳定和发展。再分配的内容包括税收调节、转移支付等。

按照公平与效率协调论的思路，寻找遏制收入差距扩大、实现公平与效率的双重目标，最终达到共同富裕的有效途径。主要有以下几方面：

第一，综合运用经济手段、法律手段和行政手段，缩小地区差距，促进区域经济协调发展。对落后的中西部地区实行包括财政补贴、税收减免、贷款优惠、贷款担保及加大投资和提供信息服务等在内的政策倾斜和经济扶持，尤其要通过实行规范的财政转移支付制度解决地区差距过大的问题。

第二，推进城市化、工业化步伐，逐步缩小城乡差距。加快劳动力和其他生产要素市场化进程的改革，消除劳动力与生产要素自由流动的要素障碍，通过落实中央的各项“惠农”政策，改变当前收入分配有利于城市的不平等格局，为城乡居民提供追求自身发展的同等机会和条件，逐步实现城乡在就学、就业机会和分配过程的公平。

第三，提高低收入者收入水平，扩大中等收入比重，有效调节过高收入。必须对低收入者通过福利和补贴等办法实行转移支付，特别是对生活在贫困线以下的社会弱势群体实施更多的扶贫措施，使其基本生存得到满足。积极壮大中等收入群体，形成“两头小、中间大”的橄榄形社会收入结构。对高收入人群征收高额的累进税，同时控制非正常收入，提高收入透明度。

第四，进一步改革完善税收制度，加大对个人收入分配的调控力度。一是在全国范围内逐步实现增值税由生产型转为消费型，二是改革房地产税收制度，三是实行综合和分类相结合的个人税收征收办法。

第五，建立和完善社会保障体系。建立健全社会保障体系，当务之急是政府要切实解决困难居民的社会保障问题。

第六，推行教育改革，完善教育服务。随着知识经济的发展，劳动力结构和劳动性质发生了深刻的变革，不同性质劳动之间的收入差距拉大。要缩小这种差距，必然要求提高劳动者素质和知识运用及创新的能力，这也是进一步要求政府发展教育事业，提供范围更广、质量更高的教育服务。

真题再现

我国确立以公有制为主体，多种所有制经济形式共同发展的基本经济制度的依据是（）。

A. 公有制是社会主义经济制度的基础，也是社会化大生产的客观要求

B. 生产力不发达，生产社会化程度低，发展不平衡

C. 一切符合“三个有利于”标准的所有制形式，都可以而且应该用来为发展社会主义服务

D. 姓“社”姓“资”不能成为区分社会性质的标杆

【答案】ABC

【解析】公有制为主体、多种所有制经济共同发展这一基本经济制度的确立，是由我国的社会主义性质和初级阶段的基本国情决定的。主要原因有三个方面：（1）我国是社会主义国家，必须坚持公有制为主体。坚持公有制为主体，决定了经济制度的社会主义性质，规定了经济发展的社会主义方向，有利于实现共同富裕，避免两极分化。（2）我国还处在社会主义的初级阶段，需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。社会主义的根本任务是解放和发展生产力。在经济依然落后的社会主义初级阶段，尤其要把发展社会生产力摆在首要地位，这就需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。（3）一切符合“三个有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。我们要以“三个有利于”为根本判断标准，在对待所有制形式问题上，坚持公有制为主体，把个体经济、私营经济、外资经济，都可以纳入社会主义市场经济的组成部分，为社会主义现代化服务。故选ABC。

第三章 现代企业制度和社会主义市场体系

第一节 现代企业制度

一、市场主体

1.市场主体的含义

市场主体就是指在市场上从事生产和交换活动的组织和个人，包括自然人和法人。在所有参与经济活动的主体中，企业是最重要的市场主体。任何市场主体参与经济活动都带有明确的目的，以在满足社会需要中追求自身利益最大化为目标。

市场客体是各种商品的生产、交换、分配和消费活动，商品包括产品（含服务）要素，以及一切价值的载体。

市场主体的多元化是构成市场经济的微观基础。市场主体通常具有以下三个特点：目的性、自主性、主动性。

在现代市场经济中，市场主体可以大致分为以下几类：家庭、企业、中介机构、事业单位、政府。市场中介机构是在生产社会化、市场化的基础上，适应各种市场主体的共同需要，依法设立的独立公正、规范运作的专业化民间组织或个人。中介机构以非营利或营利为目的，专门在市场主体之间发挥服务、沟通、公证、监督作用。

2.现代企业的类型及特点

企业，是按投资者、国家和社会所赋予的受托责任，从事生产、流通或服务性等活动，为满足社会需要并获得盈利，进行自主经营，自负盈亏，享有民事权利和承担民事责任的团体法人。

按照不同的标准，企业可以有不同的分类。根据生产资料所有制决定的经济成分划分，可以分为公有经济与非公有经济。根据产业部门划分，可以分为工业、农业、建筑业、运输业、商业、其他服务业。根据企业规模划分，可以分为大型企业、中型企业、小型企业。

从法律上根据财产权的组织形式对企业进行分类。在市场经济条件下，无论是物品还是服务的交换，归根结底都是一种权利即产权的交换，包括所有权、占有权、收益权、处置权。任何企业都建立在一定的财产基础上，具有不同的法定产权形式。

（1）业主制企业

业主制企业是指由个人出资经营的企业。出资者就是企业主，掌握企业的全部业务经营权力，独享企业的全部利润和独自承担所有的风险，并对企业的债务负无限责任。它不是法人，全凭企业主的个人资信对外进行业务往来，是最原始的企业组织形式。

（2）合伙制企业

合伙制企业是指由两个或两个以上所有者共同享有企业权益资产的非公司制企业。合伙人对企业合伙经营，分享企业所得，共同承担债务责任。

（3）公司制企业

公司制企业是在财产所有权与其经营权分离的前提下，由投资者出资、职业经理人员进行经营管理的企业；指依法设立，具有法人资格，拥有独立财产并能够独立承担民事责任的组织机构。公司制企业是一种以法人财产制度为核心，以科学规范的法人治理结构为基础，从事大规模生产经营活动，具有法人资格并依法设立的经济组织。

二、企业制度的发展

1．个体业主制阶段。个体业主制企业是最为原始的企业制度形式，当手工业从农业中分离出来以后，就已经有了这种企业制度形式。个体业主制企业是简单的企业制度形式，个体业主制企业只有一名产权所有者，企业财产属于业主所有，并由业主直接经营管理。业主享有该企业的全部经营所得，同时对它的债务负有完全责任。其优点是成立和歇业的程序简单易行；产权能够较为自由地转让；经营灵活，决策迅速；经营者与产权联系紧密、直接，因而精打细算、勤俭持家是个体业主制企业普遍具有的优点。缺点是取得贷款的能力比较差，因此企业规模一般都比较小；如果企业主无意经营或者死亡，该企业的业务就会中断。

2．合伙制企业阶段。合伙制的企业制度是在社会化大生产和商品经济进一步发展的情况下，由个体业主制转化而来的一种企业制度形式。合伙制的企业是在两个或两个以上业主个人财产的基础上经营的。合伙人分享企业所得，共同对企业债务承担责任。该制度下企业规模比业主制企业大，由于可以由众多的合伙人共筹资金，因而其规模较业主制企业大为提高。企业信用以个人信用为基础，合伙人共同对企业盈亏负有完全责任，意味着他们以自己的身家来为企业担保，因而有助于增强经营者的责任心，提高企业的信誉。而且参加合伙的人一般都具有血缘关系或是亲朋好友，为的是互相信任，提高企业的信誉。

3．公司制企业阶段。这是随着大规模协作生产而产生的一种新型的企业制度。公司制企业的形式主要有有限责任公司和股份有限公司。它的特点是公司的资本来源广泛，筹资能力增强，为大规模生产奠定了基础；出资人对公司只负有限责任，投资风险降低；公司拥有独立的法人财产权，保证了企业决策和经营的独立性、连续性和完整性；实现了所有权和经营权的分离，使科学管理成为可能。公司制企业的出现极大地促进了社会生产力的发展，成为现代企业制度的主要形式。

三、我国国有企业改革历程

根据在各个时期所确立的改革目标、理论依据、主要措施等方面的差异性，我国20多年来国有企业改革可分为四个阶段：

1．放权让利阶段（1979—1983年）

针对计划经济体制下政企不分，政府对企业统得过死、过多，致使企业缺乏应有的活力的弊端，国有企业改革首先是从放权让利的改革开始的。所谓“放权”，就是主管政府部门向所管企业下放部分权力，扩大企业自主权；所谓“让利”，就是提高企业利润留成比例，以扩大企业自主支配的财力，增强企业的动力。

2．利税改革和进一步扩大企业自主权阶段（1983—1987年）

改革的主要内容是调整和规范国有企业与政府间的利益关系，重点是“利改税”和“拨改贷”，目的是强化企业预算约束，增强企业动力。

3．基于“两权”分离理论（在国家对生产资料所有权不变的前提下，所有权和经营权分离）上的承包经营责任制推行阶段（1987—1992年）

党的十二届三中全会提出要自觉运用价值规律的计划体制，发展社会主义有计划的商品经济。确立了国有企业改革的目标是：要使企业真正成为相对独立的经济实体，成为自主经营、自负盈亏的社会主义商品生产者和经营者，具有自我改造和自我发展的能力，成为具有一定权利和义务的法人。

4．建立现代企业制度阶段（1993年至今）

党的十四大明确提出，我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。1993年11月，党的十四届三中全会通过了《关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》，提出国有企业改革的目标是建立现代企业制度，并把现代企业制度概括为适应市场经济和社会化大生产要求的、产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的企业制度。

四、现代企业制度的内涵和特征

现代企业制度是指以完善的企业法人制度为主体，以有限责任制度为保证，以公司企业为主要形式，以产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学为条件的新型企业制度，其主要内容包括：企业法人制度、企业自负盈亏制度、出资者有限责任制度、科学的领导体制与组织管理制度。现代企业制度的实质和核心是企业法人制度。

现代企业是拥有产权，能够自主经营、自负盈亏的市场主体和法人实体。建立现代企业制度，是发展社会化大生产和市场经济的必然要求，是公有制与市场经济相结合的有效途径，是国有企业的改革方向。

1.产权清晰

所谓产权，是指财产的所有权及其派生的对财产的占有、使用、收益和处置等权利的总称。产权的基本内涵包含了所有权、占有权、使用权、收益权和处分权等，是涵盖一组权利的整体。产权是所有制的核心，建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度，是建立现代企业制度的基础。现代企业必须拥有包括国家出资在内的出资者投资形成的全部法人财产权，可以自由支配使用和处置自己的资产，并承担经营的风险，成为享有民事权利、承担民事责任的法人实体。

在现代企业制度下，企业的产权关系明晰化，企业财产的终极所有者拥有终极所有权，这是一种归属意义上的权利，它包括资产所有者对资产受益、重大决策和选择经营管理者等方面的权利，并对企业经营后果承担最终财产责任，任何破产都是财产所有者的财产而不是经营者的财产。法人财产权属于经营者所有，它是支配意义上的权利。从我国国有企业建立现代企业制度来看，企业财产的终极所有权归属国家，企业经营者拥有依法授予的法人财产权，并以其全部法人财产依法自主经营、自负盈亏、照章纳税，并对出资者承担资产保值增值的责任。

2.权责明确

现代企业以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏，优胜劣汰，对出资者承担资产保值增值的责任。

这主要表现在两个方面：一是国家与企业的关系，要明确国家与企业之间的权利和责任划分。国家作为国有资产投资主体在企业中行使出资者权利，并以出资额为限对企业债务承担有限责任；企业则拥有包括国家在内的各类投资者及借贷形成的法人财产，对其享有占有、使用、处置和收益的权利，同时负有对投资者投资形成的法人财产保值、增值的责任和义务。二是在企业内部，通过建立科学的法人治理结构，形成规范的企业领导体制和组织制度，根据《公司法》，建立权力机构、决策机构、执行机构和监督机构，并界定各自的权利和责任。

3.政企分开

政企分开是建立现代企业制度的前提条件。政府是政治组织，企业是经济组织，两者性质不同，目的不同，运行规则也不同，因此，各级党政机关要同所经营的经济实体和直接管理的企业在人、财、物等方面彻底分开，政府不要以行政手段干预企业的经营活动，企业也不要以经济手段干扰政府的行政行为。

要实行政企分开，必须从以下四个方面着手：

(1)转变政府职能，进行行政体制改革；

(2)分清什么属于行政行为、什么是企业行为，明确政府和企业各自的职责与权利；

(3)政府对企业的管理只能进行宏观层次的管理，只能通过经济杠杆去进行；

(4)企业只能按利润最大化原则以市场为导向，进行自我行为的调整。

4.管理科学

强化企业管理，提高科学管理水平，是现代企业制度的内在要求。要建立科学的企业领导体制和组织管理制度，调节所有者、经营者和劳动者之间的关系，形成激励和约束相结合的经营机制。

在我国以产权制度为核心的现代企业管理制度建设中，至少涉及以下几方面的科学管理：

(1)企业领导制度的科学化；

(2)企业组织制度的科学化；

(3)企业分配制度的科学化；

(4)企业劳动用工制度的科学化；

(5)企业财务管理制度的科学化；

(6)企业生产指挥制度的科学化；

(7)企业监督制度的科学化；

(8)员工保障制度的科学化。

现代企业制度所要求的科学管理，归根到底，就是要求企业按照现代市场经济中的价值规律、供求规律、竞争规律和社会化大生产的规律去组织、领导和管理企业。为了实现科学管理，一方面必须改革传统的企业管理体制，另一方面必须大力引进国外现代企业制度的先进管理经验、管理方法和管理手段。

第二节 市场机制在资源配置中的基础性作用

一、市场机制与资源配置

1.市场机制的构成要素

市场机制是以价格为核心的各种市场内在功能的总和。市场的运行是靠市场机制的作用来实现的。可以说，市场机制就是市场运行的实现机制。

市场机制属于经济机制范畴。经济机制范畴总的来说，是指一定经济机体内各构成要素之间相互联系和作用的制约关系及其功能，它存在于社会再生产的生产、交换、分配和消费的全过程。市场机制是一个有机的整体，它的构成要素主要有市场价格机制、供求机制、竞争机制和风险机制等。

价格机制是指在市场竞争过程中，市场上某种商品市场价格的变动与市场上该商品供求关系变动之间的有机联系的运动。它通过市场价格信息来反映供求关系，并通过这种市场价格信息来调节生产和流通，从而达到资源配置。另外，价格机制还可以促进竞争和激励，决定和调节收入分配等。

供求机制是指通过商品、劳务和各种社会资源的供给和需求的矛盾运动来影响各种生产要素组合的一种机制。它通过供给与需求之间的在不平衡状态时形成的各种商品的市场价格，并通过价格、市场供给量和需求量等市场信号来调节社会生产和需求，最终实现供求之间的基本平衡。供求机制在竞争性市场和垄断性市场中发挥作用的方式是不同的。

竞争机制是指在市场经济中，各个经济行为主体之间为着自身的利益而相互展开竞争，由此形成的经济内部的必然的联系和影响。它通过价格竞争或非价格竞争，按照优胜劣汰的法则来调节市场运行。它能够形成企业的活力和发展的动力，促进生产，使消费者获得更大的实惠。

风险机制是市场活动同企业盈利、亏损和破产之间相互联系和作用的机制，在产权清晰的条件下，风险机制对经济发展发挥着至关重要的作用。

2.市场机制的功能

市场机制主要有两个功能：

一是作为“指示器”向企业反映市场供求状况。市场机制可以通过价格变动反映市场供求状况，引导企业的生产经营活动。

二是作为利益制约力量引导资源配置。在市场机制的作用下，各个行业之间不同的利润率水平会引导资源流动和重新组合，起到调整和优化资源配置的作用。由于市场机制的导向作用和调节作用的直接对象是企业，因此，市场机制发挥作用的关键条件是企业的经营活动必须紧密地依赖于市场。企业只有依赖于市场，眼睛紧紧盯住市场，才有可能对市场的变动作出积极的反应，从而使市场机制的作用得以贯彻。

二、需求及其决定因素

1.需要与需求

需要是指人的主观欲望——对某种产品既有缺乏的感觉，又有满足的愿望，两者缺一不可，否则就不能产生需要。

需求是指消费者在某一时点上和某一价格条件下，愿意购买并能够购买的某种商品或劳务的数量。作为需求，必须满足两个条件：第一，消费者愿意购买；第二，消费者有购买的支付能力。

2.影响需求的因素

（1）商品的价格。包括：自身价格、有关价格和预期价格。

（2）消费者收入。包括：现期收入、相对收入、持久收入与终身收入。

（3）消费者偏好。包括：个人爱好、外部影响、家庭结构与民族文化。

3.需求弹性

需求弹性是指商品需求数量对影响其变动的各个变量变化的反应程度，具体又包括需求价格弹性、需求收入弹性和需求交叉弹性。

（1） 需求价格弹性

需求价格弹性是指一种产品自身价格的变动幅度所引起的需求量的变动幅度，即需求量的变化率与自身价格的变化率之比。由于需求量的变动方向与自身价格的变动方向相反，所以需求价格弹性通常为负值。

（2） 需求收入弹性

需求收入弹性是指收入变动的幅度所引起的需求量的变动幅度，即需求量的变化率与收入的变化率之比。根据需求收入弹性的正负可将消费品分为：

①正常商品。需求收入弹性为正，称为正常商品。

②劣等品。需求收入弹性为负，称为劣等品。

（3） 需求交叉弹性

需求交叉弹性是指有关产品自身价格的变动幅度所引起的某种产品需求量的变动幅度，即一种产品需求量的变化率与有关产品自身价格变化率之比。根据需求交叉弹性的正负，可将消费品分为：

①替代品。当两种消费品可以互相替代时，需求交叉弹性必为正值。

②互补品。当两种消费品必须配合使用时，需求交叉弹性必为负值。

三、供给及其决定因素

1.生产与供给

（1）生产要素

生产要素指企业为生产所投入的各种经济资源。它一般包括以下四种：①劳动；②土地；③资本；④企业家才能。

（2）生产量与供给量

供给量是指在一定时间内，企业在各种可能的价格下，对某种产品愿意销售并能够销售的数量。从长期来看，生产是为了销售，生产量与供给量理应一致。

2.影响供给的因素

（1）所供给商品的价格。

（2）生产技术水平。

（3）生产要素的价格。

（4）其他相关商品即互补品或替代品的价格的变动。

（5）生产者的预期也是影响供给的重要因素。

3.供给弹性

供给弹性是指因价格的变动而引起的供给相应的变动率。经常使用的供给弹性有：

（1）供给价格弹性。供给价格弹性是指一种产品自身价格的变动幅度所引起的供给量的变动幅度，即供给量的变化率与自身价格变化率之比。

（2）生产弹性。生产弹性是指总投入的变动幅度所引起的总产出的变动幅度，即总产出的变化率与总投入的变化率之比。

（3）利润弹性。利润弹性是指产销量的变动幅度所引起的利润的变动幅度，即利润的变化率与产销量的变化率之比。

四、市场机制条件下的一般均衡与帕累托最优

1.局部均衡和一般均衡

任何一个市场的供求变动，不仅引起这个市场的均衡变动，也会引起有关市场的均衡变动，还会引起与有关市场有关的其他变动，导致一系列无穷无尽的连锁反应。因此，单独一个市场或一部分市场的均衡，称为局部均衡。所有市场同时均衡，所有价格同时衡定，称为一般均衡或者全部均衡。

一般均衡状态的形成，表示所有资源都用于最佳用途，所有价格比例都是合理的，而且是唯一的，这就是市场经济所追求的社会资源的最优配置。

2.福利经济学与帕累托最优状态

局部均衡分析和一般均衡分析，都是研究经济系统如何运行的，为什么会这样运行，属于实证经济学范畴。福利经济学则根据一定的价值判断，研究经济系统的运行是否符合既定的社会目标，属于规范经济学。福利经济学提出的三大社会目标是：最大的选择自由，最高的经济效益，最优的收入分配。

帕累托认为：对现状的任何改变，如果能够增进每个人的福利，这种改变就是有利的；如果减少了每个人的福利，这种改变就是不利的；如果增进了一些人的福利，从而减少了另一些人的福利，就不能说这种改变是一定有利的。因此，他提出的资源配置最优状态是：任何形式的资源重新配置，都不可能使任何人的情况变好而不使其他人的情况变坏。这也就是说，如果不减少其他人的福利，就不可能增加任何人的福利，资源配置已经没有任何可以改进的余地。

一般均衡状态是这种帕累托最优状态。

第三节 发展社会主义市场体系

一、市场体系

1.市场体系的产生与含义

与简单商品生产阶段相适应的市场，主要是商品市场。随着商品经济的不断发展，进入市场交换的生产要素越来越多，在市场经济中，由于生产要素已经商品化，在商品市场中又派生出各种特殊的市场，如技术市场、信息市场、房地产市场、产权市场等，形成了市场体系。所以，现代意义上的市场，不应仅仅指商品市场，而应理解为市场体系。

所谓市场体系是指以商品市场为主体，包括各类市场在内的有机统一体，即以商品市场和要素市场组成的相互影响、相互作用的各类型市场的总和。

2.市场体系的基本框架

（1）产品市场。产品市场主要指消费品市场。消费品市场按消费的对象来分，有两大类，即农副产品市场和工业消费品市场，它是连接生产和生活消费的纽带。

（2）要素市场。生产要素是指进行社会生产经营活动时所需要的各种社会资源，是维系国民经济运行及市场主体生产经营过程中所必须具备的基本因素。生产要素，是经济学中的一个基本范畴。生产要素主要包括资本、技术、土地、劳动力等。生产要素市场主要有金融市场（资金市场）、劳动力市场、房地产市场、技术市场、信息市场、产权市场等。

3.市场体系的基本特征

第一，统一性。市场体系的统一性是指市场体系无论是从构成上，还是空间上均是完整统一的。

第二，开放性。市场体系的开放性是指各类市场不仅要对国内开放，而且要对国外开放，把国内市场与国外市场联系起来，尽可能地参与国际分工和国际竞争，并按国际市场提供的价格信号来配置资源，决定资本流动的方向，以达到更合理地配置国内资源和利用国际资源的目的。

第三，竞争性。市场体系的竞争性是指它鼓励和保护各种经济主体的平等竞争。

第四，有序性。市场体系的有序性是指市场经济作为发达的商品经济，其市场必须形成健全的网络、合理的结构，各类市场都必须在国家法令和政策规范要求下有序、规范地运行。

第五，完善性。从空间结构来看，应具有地方市场、国内市场和国际市场；从时间结构看，应具有现货交易市场、期货交易市场和借贷交易市场；从市场客体结构看应具有消费品市场、生产资料市场、金融市场、劳动力市场、房地产市场、技术市场、信息市场及产权市场等。

4.市场要素

三个必不可少的市场要素：市场主体、市场客体、市场规则。

5．市场体系的作用

完善的市场体系是市场经济有效配置资源的必要条件，是建立市场经济的重要环节，其作用具体表现在以下几个方面：

(1)完善的市场体系是实现市场机制作用的基础。市场体系是市场机制发挥作用的载体，只有建立起健全、规范、完善的市场体系，市场机制配置资源的功能才能充分发挥出来。

(2)完善的市场体系是市场经济条件下企业搞好资本运营的前提。在市场经济条件下，企业的经营活动必须面向市场，从市场获得生产要素并在市场上销售产品。只有完善的市场体系，才能给企业提供正确的市场信息。

(3)完善的市场体系是政府进行宏观调控的必要条件。在市场经济条件下，政府的宏观调控仍然具有必要性，但是宏观调控的方式不是直接调控，而是通过市场的间接调控。因此，市场体系必须建立和完善，才能一方面正确地向企业传递政府的宏观调控信息，另一方面及时向政府反馈企业的微观运行状况。

二、竞争与垄断

1.市场的类型及其划分的依据

划分市场类型的主要依据包括以下几种：

（1）市场中买者与卖者的数目。（2）商品的差别。（3）市场进入和退出的难易程度。（4）单个厂商对市场价格的控制能力。（5）信息的完备性。

依据以上划分标准，市场可以划分为以下四种市场类型：（1）完全竞争市场。（2）完全垄断市场。（3）垄断竞争市场。（4）寡头垄断市场。

2.完全竞争市场

（1）无数的买者和卖者

市场的买方和卖方两边都必须有大量的参与者，从而任何一方买者或卖者都不会在市场上占显著的份额，都无法通过自己的买卖行为来影响总产量或市场价格，也就是说，完全竞争市场上每个人都是价格接受者，即厂商将市场价格看做是与自己的产量无关的既定变量。

（2）同质产品

在完全竞争市场上，所有厂商都生产同一种标准化产品，在消费者眼中，无论购买哪家厂商的产品都是没有差异的，任何一个厂商如果想将其产品的价格提高到市场价格之上必然丧失其销售市场。所以，整个行业的总产量就等于单个厂商产品量的相加，产品的同质性是市场统一价格的前提。因此，在完全竞争市场中无名牌效应。产品的品牌也是一种无形的资产。树立产品品牌有好的一面，它使得市场竞争具有较好的信誉支撑以及道德基础。但在某种程度上，它也背离了公平的市场竞争。

（3）资源完全自由流动

当外部条件发生变化时，产业发生相应的调整往往会带来部分资源自由进入或退出该行业。当行业扩张时，新的资源会流入该行业；当行业收缩时，原行业内的部分资源又会流出该行业。

（4）生产者和消费者都拥有充分信息，没有交易成本

在完全竞争市场上，所有与该产品有关的信息都是完全公开的，生产者和消费者可据此作出正确的决策。

完全竞争市场，成交价格最低，成交数量最多，没有超额利润，社会福利最大。如果所有各种市场能处于这种完全竞争均衡，社会资源就可得到最优配置，达到了一般均衡状态，也就是帕累托最优状态。

3.完全垄断市场

（1）完全垄断的条件

第一，行业中只有一家厂商，而消费者众多。

第二，厂商提供的产品不存在任何替代品。

第三，行业中存在进入障碍，其他厂商难以进入。

（2）成因

第一，对资源的独占。许多产品的生产都需要某些关键性资源，这些关键性资源具有稀缺性，如果厂商实现了对某种产品生产所需的关键资源供给的控制，从而也就使其他厂商无法进入该领域生产同类商品，在此情况下就会形成垄断。

第二，创新带来的垄断。为了保护知识产权，许多国家都建立了专利制度。在此情况下，如果某企业拥有了生产某种产品的专利权，那么该企业就可以在一定期间内独家生产该种产品，从而形成垄断。为了防止这种垄断的发生，专利权一般都有一定的保护期限。

第三，强制势力形成的垄断。政府通过特许经营，给予某些企业独家经营某种物品或劳务的权利。这种独家经营的权利是一种排他性的独有权利，是国家运用行政和法律的手段赋予并进行保护的权利。政府的特许经营，使独家经营企业不受潜在新进入者的竞争威胁，从而形成合法的垄断。政府对进入市场进行法律限制形成法律垄断，主要是基于三个方面的考虑：一是基于某种公共福利需要的考虑，如某些必须进行严格控制的药品的生产，必须由政府特许独家经营；二是基于保证国家安全的考虑，如各种武器、弹药的生产必须垄断；三是基于国家财政和税收收入的考虑，如国家对某些利润丰厚商品进行垄断经营等。

第四，自然垄断（显著的规模经济）。规模经济是形成自然垄断的重要原因。某些行业的技术条件决定了只有在产量很高或生产规模巨大的条件下，才能取得生产的规模效益。也就是说，如果一个行业只由一个厂商来经营，则生产成本可能会更低，这就是所谓的自然垄断情形。处于自然垄断的企业虽然可能会降低成本，但却排斥了竞争。因为自然垄断企业一旦实现了最优生产规模，其产量就可以满足市场的需要，从而形成行业壁垒，使其他厂商难以再进入该行业，于是形成自然垄断。

4.垄断竞争市场

（1）概念

一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种商品的一种市场组织称为垄断竞争市场。

（2）垄断竞争市场的条件

第一，产品有别。各个厂商的产品不是同质的，但彼此间是非常接近的替代品。（因为不同质，所以具有一定的垄断力量，因为彼此是很相似的替代品，所以具有竞争性。）

第二，一个生产集团中有大量厂商，每个厂商所占市场份额都很小。

第三，厂商可以自由进入和退出一个生产集团。

第四，彼此独立。

（3）垄断竞争市场的竞争

完全竞争市场和完全垄断市场的产品都是一样的，主要采用价格竞争，而垄断竞争市场由于存在产品差异，同时采用价格、品质、营销三种竞争手段，营销竞争包括广告宣传、销售网点、委托代理、售后服务等。

5.寡头垄断市场

寡头垄断市场是指极少数几家厂商控制整个市场的产品生产和销售的一种市场组织。寡头垄断是很普遍的市场结构，如汽车、钢铁、铝业、石油化工、电子设备和计算机等行业。其主要特征是：企业极少；相互依存；产品同质或异质；进出不易。

三、培育和发展我国市场体系的对策

根据市场和市场体系发育形成的规律，结合我国的实际条件，目前我们应着重采取以下措施来培育现代市场体系：

第一，树立市场主体的现代意识，培育其能动性。企业是市场活动的三大主体之一，从生产经营的角度看，它是最重要的主体，市场体系的发展完善程度在很大程度上取决于企业在市场活动中的能动性。为了使企业成为真正的市场主体，在市场活动中具有能动性，并充分发挥其积极性、主动性和创造性，摆在第一位的任务是必须使企业成为真正的商品生产者和经营者。这就要求我们做好两方面的工作：一是通过观念转变来帮助企业强化市场经济意识，了解市场经济特征，掌握其运行规律；二是通过体制转换，彻底斩断企业和国家行政机构的“脐带”关系，斩断企业对国家的“父爱情结”，减少政府对企业的干预，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的经济实体。只有这样，企业才能面对市场，具有足够的能动性。

第二，采取积极措施，培育完整的市场结构。市场结构的完整性是指具备各种商品市场、生产要素市场及必要的特殊市场，同时这些市场又相互联系、相互制约，有机结合而构成一个整体，这是形成市场体系的物质基础和前提条件。因此，为了培育市场体系，国家应采取相应的措施将企业生产经营活动所需要的各种生产要素纳入市场流通，建立起消费资料市场、生产资料市场、资本市场、劳动力市场、房地产市场、技术市场、信息市场等各类市场，在此基础上，建立起结构完整的市场体系。

第三，充分发挥政府的宏观调控职能，培育合理的价格体系。价格是市场活动中最直接的反映信号和最有效的经济调节手段。作为市场变量的价格，应该是市场供求关系变化的信号，应该能灵活、及时、准确地反映社会劳动的耗费和市场供求状况的变化。因此，政府应利用宏观调控职能，以国际市场价格为参照系，制定合理的价格体系。理顺价格关系，以便使价格真正成为市场信号，直接反映市场活动状况，并对市场活动发挥内在的调节和制约作用，以此约束企业的生产经营活动，并使其交易活动规范化。这是培育市场体系的一个重要环节。

第四，建立健全市场法规，培育正常的市场秩序。所谓正常的市场秩序，是指保证市场体系及其机制按其内在规律正常运行的行为规范。正常的市场秩序不仅为整个经济活动主体创造一个平等竞争、等价交换的条件，而且提供一整套保障经济主体的合法权益、约束其行为的法律法规，提供保证市场运行的各种规章、制度和政策。因此，政府要运用经济的、法律的、行政的手段，通过宣传教育、舆论引导、政府监督等措施，建立健全市场法规，积极培育正常的市场秩序。

第五，统筹安排，宏观协调，培育市场体系所需要的物质基础。交通运输、信息技术、基础设施等是市场体系发育所需要的基本条件。因此，国家应从培育完备的市场体系的全局出发，统筹安排，宏观协调这些基本物质条件的建设，这是培育市场体系的一个重要内容。此外，市场体系的发育也受到整个社会经济、科学文化发展水平以及人们的观念、素质的制约，这些条件更需要国家统筹规划，加强培育。

第四章 社会主义市场经济的宏观调控

第一节 宏观经济

一、国民经济核算体系

1.国民经济核算的含义

国民经济核算是以整个国民经济为总体的宏观经济核算，也就是以社会再生产全过程为对象的宏观经济核算。它从数量上系统地反映国民经济运行状况及社会再生产过程中生产、分配、交换、消费各个环节之间以及国民经济各部门之间的内在联系，为国家宏观经济管理提供依据。

国民经济核算体系是在一定经济理论的指导下，综合应用统计、会计、数学等方法，为测定一个国家（地区、部门）在特定时期内的经济活动（流量）和特定时点上的经济成果（存量）所构成的一个相互联系的系统。其各项总量指标及其组成，是进行经济分析、经济预测和决策研究的重要依据。2002年，国家统计局根据联合国、世界银行、国际货币基金组织等联合制定的1993年国民经济账户体系，发布了《中国国民经济核算体系(2002)》，使我国国民经济核算基本上与国际标准相衔接。《中国国民经济核算体系(2002)》由基本核算表、国民经济账户和附属表三个部分构成。

2.重要的国民经济核算指标

对国民经济活动的度量，有两个基本指标：从国民生产方面来看，叫国内生产总值（GDP），属于生产概念；从国民收入方面来看，叫国民总收入（GNI），即国民生产总值（GNP），属于收入概念。

（1）国内生产总值(GDP)

国内生产总值（GDP）是国民收入账户的核心概念，它度量一定时期（通常是一个季度或一年）内，经济社会（一国或一个地区）生产的全部最终产品（物品和劳务）的市场价值总和。为了避免重复计算，GDP只计算最终产品价值，而不计算中间产品价值。

①实际GDP=名义GDP÷GDP折算指数。

②最终产品指最后使用者购买的全部商品和劳务。

③中间产品指用于再出售而供生产别种产品用的产品和劳务。

（2）国民生产总值(GNP)

国民生产总值即国民总收入(GNI)，是一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果。由于国内生产总值中的一部分可能在初次分配中分配给国外的非常住单位，而国内常住单位的收入也可能来自国外生产所创造的增加值，即：

国民生产总值=国内生产总值+来自于国外的净要素收入

由于一般情况下两者的数值差别不大，因而有时为了方便，往往用国内生产总值代替国民生产总值进行统计核算。

二、总供给与总需求

1.总供给

社会总供给是指一个国家或地区在一定时期内（通常为1年）由社会生产活动实际可以提供给市场的可供最终使用的产品和劳务总量。它包括两个部分：一是由国内生产活动提供的产品和劳务，包括农林牧渔业、工业、建筑业等行业提供的产品，也包括由交通运输、邮电通信、银行保险、商业、服务业等行业提供的服务，即国内生产总值。二是由国外提供的产品和劳务，即商品和劳务输入。

2.总需求

社会总需求是指一个国家或地区在一定时期内（通常1年）由社会可用于投资和消费的支出所实际形成的对产品和劳务的购买力总量。它取决于总的价格水平，并受到国内投资、净出口、政府开支、消费水平和货币供应等因素的影响。包括两个部分：一是国内需求，包括投资需求和消费需求。投资需求由固定资产投资需求和流动资产投资需求组成。消费需求由居民个人消费需求和社会集团消费需求组成。二是国外需求，即产品和劳务的输出。一般将总需求分为四大部分：

（1）消费需求，是居民的日常消费。

（2）投资需求，是企业在投资和再投资过程中形成的商品和劳务需求。

（3）政府支出，是政府部门对商品和劳务的购买。

（4）净出口，代表了国外对本国商品和劳务的需求。

三、政府的经济管理职能

管理职能是管理主体对管理客体施加影响和进行控制所发挥的作用与功能。据此，政府经济管理职能即政府在一定历史时期，根据社会经济发展的需要而担负的职责和功能。作为上层建筑，它必须为经济基础服务，且随着社会发展和经济基础的变革，政府经济管理职能随之扩展和延伸。为此，政府经济管理职能与经济管理体制密切相关，并由经济管理体制所决定。在我国传统计划经济条件下，政府经济管理职能已不适应现实的需要，正逐步过渡到社会主义市场经济体制下的政府经济管理职能。

政府管理经济的职能，主要是制定和执行宏观经济政策，搞好基础建设，创造良好的经济发展环境。同时，要培育市场体系，监督市场运行和维护平等竞争，调节社会分配和组织社会保障，控制人口增长，保护自然环境和生态环境，管理国有资产和监督国有资产经营，实现经济和社会的全面发展。

第一，建立计划机制与市场机制有机结合的经济管理机制，研究和制定国民经济和社会发展中长期规划，调整和控制国民经济的重大结构和基本方向。

第二，转轨时期应完善政府对微观经济的干预与管理，制定市场规则，维持市场秩序。

第三，健全政府调节社会分配职能，建立社会保障体系。

第四，提供公共产品。公共产品和私人产品相对，是指供集体共同消费的物品。公共产品的特征包括非排他性和非竞争性。

排他性是指某个消费者在购买并得到一种商品的消费权之后，就可以把其他消费者排斥在获得该商品的利益之外，私人产品在使用上具有排他性。如甲购买了一块巧克力，他就获得了消费这块巧克力的权利，其他人就不能消费同一块巧克力了。

竞争性是指消费者或消费数量的增加引起的商品的生产成本的增加，私人产品大都具有竞争性。如甲多吃一块巧克力，生产者就必须多生产一块，而生产一块巧克力需要花费厂商一定数量的成本，从而减少用于生产其他商品的资源，也就是说对其他产品的生产形成竞争，但是公共产品都不具有消费的竞争性，如广播、电视、航标灯等，它们共同的特点是消费者人数的增加并不对生产成本产生影响。

第二节 货币政策与财政政策

一、货币政策

1.货币政策的含义

广义的货币政策，是指政府、中央银行和其他有关部门所有有关货币方面的规定和采取的影响金融变量的一切措施（包括金融体制改革，也就是规则的改变等）。

狭义的货币政策，是指中央银行为实现既定的经济目标（稳定物价，促进经济增长，实现充分就业和平衡国际收支）运用各种工具调节货币供给和利率，进而影响宏观经济的方针和措施的总和。

2.货币政策目标

货币政策目标即宏观经济调控的四大目标：稳定物价、增加就业、促进经济增长和平衡国际收支。

稳定物价目标是中央银行货币政策的首要目标，而物价稳定的实质是币值的稳定。

所谓充分就业目标，就是要保持一个较高的、稳定的水平。在充分就业的情况下，凡是有能力并自愿参加工作者，都能在较合理的条件下随时找到适当的工作。

所谓经济增长就是指国民生产总值的增长必须保持合理的、较高的速度。

所谓平衡国际收支目标，简言之，就是采取各种措施纠正国际收支差额，使其趋于平衡。因为一国国际收支出现失衡，无论是顺差或逆差，都会对本国经济造成不利影响。

3.货币政策工具

（1）一般性政策工具

包括公开市场业务、法定存款准备金率和再贴现率。

①公开市场业务。中央银行在公开市场开展证券交易活动，其目的在于调控基础货币，进而影响货币供应量和市场利率。如在经济萧条时，买进债券，增加货币量，利率下降，刺激投资；经济高涨时卖出债券，减少货币量，利率上升。公开市场业务是比较灵活的金融调控工具。

②法定存款准备金率。法定存款准备金率是指商业银行按法律规定存放在中央银行的存款与其吸收存款的比率。法定存款准备金率的真实效用体现在它对商业银行的信用扩张能力、对货币乘数的调节。由于商业银行的信用扩张能力与中央银行投放的基础货币存在乘数关系，而乘数的大小与法定存款准备金率成反比。因此，若中央银行采取紧缩政策，提高法定存款准备金率，则限制了商业银行的信用扩张能力，降低了货币乘数，最终起到收缩货币供应量和信贷量的效果，反之亦然。

③中央银行的再贴现政策。商业银行向中央银行所付的利息率称为贴现率。再贴现政策的基本内容是中央银行根据政策需要调整再贴现率，当中央银行提高再贴现率时，商业银行借入资金的成本上升，基础货币收缩，减少流通中的货币供给量；当降低再贴现率时，商业银行得到更多的资金，会增加流通中的货币供给量，能相应降低利息率。

（2）选择性政策工具

选择性货币政策工具是指中央银行针对个别部门、个别企业或某些特定用途的信贷而采用的信用调节工具。

属于这类货币政策的工具主要有：

①直接信用控制。它是指以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。其具体手段包括：规定利率限额与信用配额、信用条件限制、规定金融机构流动性比率和直接干预等。

②消费者信用控制。它是指中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控制。主要内容包括规定分期付款购买耐用消费品的首付最低金额、还款最长期限、使用的耐用消费品种类等。

③证券市场信用控制。它是中央银行对有关证券交易的各种贷款进行限制，目的在于限制过度投机。比如可以规定一定比例的证券保证金，并随时根据证券市场状况进行调整。

④不动产信用控制。它是指中央银行对商业银行办理不动产抵押贷款的管理措施。主要是规定贷款的最高限额、贷款最长期限以及第一次付现的最低金额等。不动产信用控制的主要内容有：规定不动产贷款的最高额度、分期付款的期限、首次付款的金额及还款条件等。

⑤优惠利率。它是指中央银行对国家拟重点发展的某些经济部门、行业或产品制定较低的利率，目的在于刺激这些部门的生产，调动它们的积极性，实现产业结构和产品结构的调整。

（3）补偿性政策工具

补偿性政策工具是在利用一般性政策工具和选择性政策工具时，所采用的一些辅助性措施，主要有中央银行通过道义劝告、窗口指导等方法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。其工具比较灵活，但中央银行必须在金融体系中有较强的地位、较高的威望并拥有强有力的控制手段，补偿性政策工具才能真正发挥作用。

4.货币政策类型

（1）扩张性货币政策

在社会有效需求不足、生产要素大量闲置、产品严重积压、市场明显疲软、国民经济处于停滞或低速增长情况下，中央银行应采取扩张性货币政策。扩张性货币政策主要表现为扩大信贷规模、降低利率、降低存款准备金率和再贴现率、在公开市场上回购有价证券。

（2）紧缩性货币政策

在社会总需求过高、通货膨胀压力趋强、投资和消费明显过热时，中央银行应采取紧缩性的货币政策。紧缩性货币政策的主要措施是紧缩名义货币供应量，适当提高再贷款利率、再贴现率以及商业银行的存款利率，适当压缩再贷款及再贴现限额，在公开市场上应大量出售有价证券，以便回笼资金。

（3）中性货币政策

当社会总供求基本平衡、物价稳定、经济增长以正常速度递增时，中央银行应采取中性货币政策。中性货币政策表现为货币投放量适度，基本上能够满足经济发展和消费需要，利率、汇率基本不变，存款准备金率和再贴现率维持正常水平，既不调高也不降低。

二、财政政策

1.财政的构成

财政收入：税收是财政收入的主要来源，包括所得税、财产税和货物税等。公债是政府财政收入的另一个重要来源。

财政支出：财政支出是指各级政府的开支，包括政府用于国防、公共安全、社会福利、公共卫生、教育、环保、农业、公债利息等方面的支出。按财政支出的经济性质，即按照财政支出是否能直接得到等价的补偿进行分类，可以把财政支出分为购买性支出和转移性支出。购买性支出又称消耗性支出，是指政府购买商品和劳务，包括购买进行日常政务活动所需要的或者进行政府投资所需要的各种物品和劳务的支出。转移性支出是指政府按照一定方式，将一部分财政资金无偿地、单方面转移给居民和其他受益者，主要由社会保障支出和财政补贴组成。它是政府的非市场性再分配活动，对收入分配的直接影响较大，执行收入分配的职能较强。

2.财政政策的类型

财政政策是指根据稳定经济的需要，通过财政支出与税收政策来调节总需求。增加政府支出，可以刺激总需求从而增加国民收入；反之则压抑总需求减少国民收入。税收对国民收入是一种收缩性力量，因此，增加政府税收，可以抑制总需求从而减少国民收入；反之，则刺激总需求增加国民收入。财政政策有以下类型：

（1）扩张性财政政策

扩张性财政政策是指通过财政分配活动来增加和刺激社会的总需求的相关政策。在国民经济存在总需求不足时，通过扩张性财政政策使总需求与总供给的差额缩小以至平衡；实施扩张性财政政策的措施主要是减税和增加财政支出。在减税与增加财政支出同时并举的情况下，扩张性财政政策会导致财政赤字。因此，扩张性财政政策又被称为赤字财政政策。

扩张性财政政策导致利率上升，从而挤出私人投资，进而对国民收入的增加产生一定程度的抵消作用，这种现象称为挤出效应。

（2）紧缩性财政政策

紧缩性财政政策是指通过财政分配活动来减少和抑制社会的总需求的相关政策。在国民经济存在总需求过旺的情况下，通过紧缩性财政政策可消除通货膨胀缺口，达到供求平衡；实施紧缩性财政政策的措施主要是增税和减少财政支出。增税与减少支出同时并举，财政会出现盈余。因此，紧缩性财政政策又被称为盈余性财政政策。

（3）中性财政政策

中性财政政策是指财政的分配活动对社会总需求的影响保持中性的政策，即既不抑制减少社会总需求，也不扩张增加社会总需求。在一般情况下，这种政策要求财政收支基本平衡。因此，中性财政政策又叫平衡性财政政策。

三、通货膨胀

1.通货膨胀的含义

通货膨胀一般指因货币供给大于货币实际需求而引起的一段时间内物价持续而普遍的上涨现象。其实质是社会总需求大于社会总供给。需要注意：（1）价格上涨不是指一种商品或几种商品的价格上涨，而是指价格的普遍上涨，即价格总水平的上涨。（2）价格水平的上涨要持续一定时期，而不是一时的上涨。一般价格总水平通常以物价指数加以衡量，物价指数表示某些商品价格由一个时期到另一时期的变动程度。

纸币流通规律表明，纸币发行量不能超过它象征、代表的金银货币量，一旦超过了这个量，纸币就要贬值，物价就要上涨，从而出现通货膨胀。通货膨胀只有在纸币流通的条件下才会出现，在金银货币流通的条件下不会出现此种现象。因为金银货币本身具有价值，作为贮藏手段，可以自发地调节流通中的货币量，使它同商品流通所需要的货币量相适应。而在纸币流通的条件下，因为纸币本身不具有价值，它只是代表金银货币的符号，不能作为贮藏手段。因此，纸币的发行量如果超过了商品流通所需要的数量，就会贬值。

2.通货膨胀的类型

按照产生原因的不同，可分为：

（1）需求拉动型通货膨胀：指总需求超过总供给所引起的一般价格水平的上涨。

（2）成本推动型通货膨胀：成本推动就是在总需求不变的情况下，由于工资和原材料的产品的价格引起的生产成本提高，从而推动物价上涨，物价上涨之后，又要求增加工资，再使成本提高，这又要提高价格，引起通货膨胀。

（3）需求拉动与成本推进相互作用型通货膨胀：指由于总需求和总供给两方面因素的共同作用所引起的一般价格水平的上涨。

（4）结构性通货膨胀：指经济结构不平衡引起的一般价格水平的上涨。主要有供求结构的不平衡、产业结构的不平衡、生产率结构的不平衡、开放结构的不平衡。

3.治理通货膨胀的政策

治理通货膨胀首先是控制需求，实行宏观紧缩政策。发展生产，增加有效供给。

（1）控制需求的措施

①紧缩性货币政策——抽紧银根。一是通过公开市场业务出售政府债券，以相应减少货币存量；二是提高法定存款准备金率，以缩小货币乘数；三是提高再贴现率，影响商业银行的借款成本和市场利率，以抑制货币需求，减少货币供给，达到减少货币流量的目的；四是控制政府向银行的借款额度，适当减少或控制国际收支净收入，以控制基础货币的投放，等等。通过以上手段，保证货币供应量增长率与经济增长率相适应。

②紧缩性财政政策，即增加税收和减少政府支出。增加税收可以压缩企业和个人支配的货币收入。增加财政收入，减少财政赤字或财政向中央银行的借款量；压缩财政支出可以削减财政投资的公共工程项目，减少各种社会救济和补贴，使财政收支平衡。

③紧缩性收入政策，是对付成本推进型通货膨胀的有效方法。可采取两种方法：一是温和办法，即政府通过“协商恳谈”或“道德规劝”，使工会降低工资要求，限制企业提高商品价格；二是强硬措施，即政府制定法令冻结工资和物价，或把工资和物价增长率固定在一定水平，严禁哄抬物价和乱涨价。

（2）改善供给的措施

①降低税率，促进生产发展。

②实行有松有紧、区别对待的信贷政策。在压缩总需求的同时，货币当局要实行产业政策。对国民经济中的“瓶颈”部门、事关国计民生的主要产业和产品，要实行比较优惠的信贷政策，而对那些产品积压多、投入多、产出少的产业或产品，要紧缩信用。这样，产业结构才能得到优化，社会资源才能得到合理配置，货币流通状况才能得到根本好转。

③发展对外贸易，改善供给状况。通过对外贸易，不但可以调节供给总量，还可以改善供给结构。当国内供求矛盾比较尖锐时，可动用黄金外汇储备进口商品，增加供给总量。当国内市场上某种商品供给过多，而另一些商品供不应求时，通过进出口贸易，可以调节供给结构。

④削减社会福利开支。

⑤稳定币值。

⑥精简规章制度，给企业松绑，刺激企业创新积极性，提高生产率，等等。

（3）价格政策

通过反垄断法限制价格垄断，这是价格政策的基本内容。价格垄断有可能出现定价过高和哄抬物价的现象，为了治理通货膨胀，就必须限制价格垄断。

（4）币制改革

如果出现恶性通货膨胀，上述任何一种反通货膨胀的措施都不能扭转局势，整个货币制度，已经处于或接近崩溃边缘，那么，唯一可以采取的对策就是实行币制改革。一般的做法是废除旧币，发行新币，对新币制定一些保证币值稳定的措施。

第三节 市场经济下政府的宏观调控

一、宏观调控的含义

社会主义国家的宏观调控，是指社会主义国家根据社会化大生产和宏观经济规律的要求，采取各种手段，从总体上对国民经济和社会发展进行调节和控制，以保证国民经济均衡发展，实现资源优化配置和社会进步的过程。

二、社会主义市场经济中的政府职能

在社会主义市场经济条件下，政府不仅是重要的政治组织，同时又是重要的宏观经济管理与调控组织。作为宏观经济管理与调控组织，政府的主要职能是：

1．经济调节

政府实行科学决策，制定一定时期的国民经济和社会发展的战略规划，确定重要指导性指标。政府制定并实行包括财政政策、货币政策、收入分配政策在内的宏观政策，引导和调节国民经济的健康发展，调节收入分配，达到发展经济、实现共同富裕的目标。

2．市场监管

政府通过健全法律体系，规范各类经济主体的行为，限制各种不正当竞争行为，创造公开、公平、公正的竞争环境，维护正常的市场秩序。

3．社会管理和公共服务

政府提供完善的法律、法规和基本制度与规则，以奠定市场经济顺畅运行的前提；提供道路、交通、公共卫生、义务教育等方面的建设和投资。

4．管理国有资产

改革国有资产管理体制，在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和地方两个积极性。坚持政企分开，实行所有权和经营权分离，使企业自主经营，自负盈亏，实现国有资产保值增值。

三、社会主义市场经济条件下政府加强宏观调控的必要性

1．社会化大生产的要求

要求通过宏观调控来保持各企业、各部门之间按一定的比例协调发展，要求通过宏观调控来为经济发展创造各种基础条件，如交通、通讯、能源、基础设施等。

2．协调社会各方面经济利益的需要

在社会主义市场经济中，各个地区、部门、企业之间，国有制企业与集体所有制企业之间、国有制各企业之间、集体所有制企业之间、个体经济之间以及其他各种经济成分之间，都存在着利益差别，需要政府对经济进行宏观调控。

3．实现社会主义市场经济运行根本目标的需要

社会主义市场经济运行的根本目标是，最大限度地满足劳动人民不断增长的物质和文化的需要，实现共同富裕。这一目标仅靠微观经济的自发活动是不可能达到的，必须通过政府对整个社会经济进行管理，协调好各产业部门的运行和发展才能实现。

4．建立社会主义市场经济的需要

我国市场经济的建立如果全靠市场自发来成长，可能要花费相当长的时间，如果政府采取主动行动，通过宏观经济政策，帮助市场发育，设立有关平等竞争原则，保护和促进平等竞争，消除和防止各种不正当竞争行为，那么，健全的市场体系和竞争性的市场秩序就能较快地建立起来。

5．解决市场失灵的需要

市场并不是对所有的经济活动都能够起到有效的调节作用，如经济结构的优化、经济发展速度的控制等问题，是市场解决不了的。市场在对经济活动进行调节的时候会带来一些副作用，它无力解决社会问题。这种必要性表现在克服市场调节的盲目性、提供公共物品、处理单个经济与社会经济的关系、实现共同富裕的经济运行根本目标的有力保障、实现跨越式发展等方面。

第四节 宏观调控的模式、目标与手段

一、宏观调控模式

宏观调控模式作为整个经济体制模式的重要组成部分，是由经济体制模式决定的。我们要建立的社会主义市场经济体制，就是要使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用，也就是让市场在资源配置上发挥基础作用，而国家计划则发挥导向作用。与社会主义市场经济体制相适应的宏观调控模式，则应该是既能充分发挥市场调节对资源配置的基础性作用，又能充分发挥政府宏观调控的导向作用，实现市场调节与政府宏观调控的有机结合。

宏观调控模式应具有以下特征：

第一，整个宏观调控是在市场调节的基础上进行的。

第二，计划的形式和作用的范围发生了重大的变化。

第三，对企业的调控方式以间接调控为主。

第四，调控手段实行经济的、行政的、法律的手段相结合。

二、宏观调控的目标

宏观调控是指政府对宏观经济运行进行干预和调节，以达到一定的目标。宏观调控的目标是指政府在宏观经济调控方面所要达到的国民经济运行状态的预定目的。我国的宏观经济调控的主要目标是：

1.促进经济增长。经济增长是经济全面发展的主要指标，它既体现经济总量的增加，又体现人均收入的增长和生活质量的改善；同时，总量上的增长建立在比例协调、结构优化和效率提升的基础之上。

2.实现结构优化。结构优化包括所有制结构、分配结构、产业结构、地区结构、投资结构、商品供求结构等方面的内容。结构优化对于经济稳定增长及经济总量平衡具有重要意义，因此，优化结构是宏观调控的一个重要目标。结构优化不是绝对的，它是相对的，是一个过程。因为现在合理的结构不等于将来也是一个合理的结构，所以，需要根据发展的情况不断调整结构。

3.增加就业。扩大就业不但能更加充分地利用劳动力要素，而且能促使居民收入普遍增长。因此，增加就业既是经济健康发展的标志，也是社会公平和稳定的体现。经济发展中总供给大于总需求会造成失业，同时经济发展中经济结构变化和技术进步也会带来失业。失业会增加社会福利支出，加重财政负担，失业率过高还会引起社会的不安定。在我国存在着劳动者充分就业的需求与劳动力总量过大、劳动者素质与岗位需要不相适应的矛盾，这将是一个长期存在的问题。为此，要保证宏观经济的总量平衡，并通过促进投资、促进中小企业发展、开发落后地区、加大基础设施建设等措施来增加就业。

4.稳定物价。物价总水平的大体稳定，是经济健康、平稳发展的保证。无论是通货膨胀还是通货紧缩，都会带来价格紊乱、不合理的资源配置等问题，对社会经济的发展会产生负面影响。为此，应特别注意货币供应量的调节和长期的财政收支的平衡，以保持币值和物价的稳定。

5.保持国际收支平衡。国际收支是在一定时期内一个国家或地区与其他国家或地区之间进行的全部经济交易的系统记录。国际收支在经常项目和资本项目中出现顺差和逆差都需引起高度重视和警觉。长期的项目逆差会影响币值稳定，增加通货膨胀压力，同时会大量消耗外汇储备，并降低国内、国际对本国经济的信心，出现资本外逃，投资环境恶化，削弱国家抵抗经济风险的能力，甚至可能会出现经济危机。为此，政府必须采取有效的汇率政策和资本流动管理等手段，保持国际收支的正常和平衡。

三、宏观调控的手段

宏观调控手段是指政府在进行宏观调控时所采用的方式、方法工具。一般来说，宏观调控手段主要是指经济手段、法律手段和行政手段。

1．经济政策

（1）产业政策。产业政策即国家按照世界经济发展的趋势和我国经济发展的目标，确定支持、鼓励哪些产业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。它通过规划经济目标政策，完善要素流动市场政策、产业标准和技术进步政策，企业规模结构政策和企业集团政策等一系列具体政策，在宏观上有计划、有重点地推动和协调国民经济发展，并通过市场机制的作用引导企业的发展方向，使之符合经济社会发展的目标。

（2）财政政策。财政政策包括财政收入政策、财政支出政策。根据财政政策对于经济运行的不同影响，可以把财政政策区分为扩张性财政政策和紧缩性财政政策。在不同的情况下，政府可以采用不同的财政政策。

（3）货币政策。金融手段调控对象主要有三个方面：一是控制货币发行量，以保证货币供应适应经济发展的需要；二是控制固定资产投资贷款，防止投资膨胀；三是控制信贷总规模，其核心是控制货币总供给量。在市场经济条件下，实施货币政策的工具主要有：利率、法定准备金率、公开市场业务、再贴现率等。

（4）汇率政策。汇率是指两国不同货币之间的比价。汇率之所以能够成为开放条件下宏观调控的有效手段，主要是政府有可能根据国际市场的变化，调整汇率的升降，以引起国际收支、国际贸易的变化，进而影响社会总供给和社会总需求的平衡关系。运用汇率政策调控就是指自觉地运用汇率变动的效应，最终达到促进国民经济协调发展的预期目标。

（5）收入政策。收入政策是指政府根据既定目标而规定的个人收入总量及结构变动方向，以及政府调节收入分配的基本方针和原则。我国的收入分配政策是坚持按劳分配为主，与按生产要素分配相结合，收入政策包括收入政策目标选择和具体实施措施两个部分。收入政策目标又包括收入结构政策目标选择和收入总量政策目标选择。在选择收入结构目标时，政府主要根据收入差距的可接受程度，在公平和效率之间作出选择。在选择收入总量政策目标时，政府主要考虑国民经济的总量平衡，通过收入总量的变化，调节总需求，保证国民经济的稳定增长。

2．经济计划

经济计划是指政府通过制定长期、中期和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏观调控。计划提出国民经济和社会发展的目标、任务，以及需要配套实施的经济政策。

市场经济并不是不要计划。市场经济下的计划主要是指导性计划，突出其宏观性、战略性和政策性。它有以下几大特点：

（1）调控的对象已不再是企业及其日常经营活动，而是市场本身，是市场机制自发调节作用的过程、条件、方向和结果。

（2）在调控形式上，不再是以指令性计划为主，而是以宏观经济政策的形式出现、通过对宏观经济变量进行影响来实现的。

（3）在计划调控的作用机制上，不再通过政府的行政隶属系统，以指令方式加以贯彻执行，而是由经济政策影响宏观经济变量，影响市场机制，由市场机制调节作用的结果去实现调控目标。

（4）在调控的形态上，不再是各种实物指标，而是具有总量化和价值化的特点。

（5）在调控的范围上，计划经济下的范围是有限的，有效控制的部分往往管得过死，无力控制的部分又往往放任自流。而市场经济下的调控范围是以市场为对象，而市场机制的作用范围是覆盖全社会的，因而其调控的约束力和有效性更大。

3．法律手段

法律手段是指国家依靠法权的力量，通过经济立法和司法，运用经济法规调控经济活动。

法律手段的特点有：

（1）法规具有国家意志的属性，是社会经济活动的行为准则，因而具有普遍的约束力，这就使法律调节手段具有普遍性。

（2）法律调节手段是通过经济法规的严格执行而实现的，违法就要采取强制措施，因此具有强制性。

（3）经济法规的制定和修订都要遵守严格的立法程序，不能随意变动，因而具有相对的稳定性。

（4）经济法规的定性和定量性都很强，有具体明确的解释，因而具有明确的规范性。

（5）经济法规规定了经济主体什么可以做，什么不可以做，因此，它具有较强的事前调节性质。

法律调节手段的主要实现形式是经济法。

4．行政手段

行政调节手段即国家经济管理机关凭借国家政权力量，通过制定和发布政策、命令、指标、规定等形式直接干预和控制经济活动。行政手段包括政策和命令的制定与发布、行政管理、行政干预、行政奖惩等。

行政手段有几个特点：

（1）是通过国家政权力量而实现调节意图的，因而具有极严格的强制性。

（2）是通过调节对象的直接作用而达到调节目标的，因而具有直接性。

（3）作用过程较短，因而具有快速性。但它也有一些缺点，如一刀切、收缩过快、易引起震荡等。

四、宏观调控的方式

1.直接调控与间接调控

直接调控是国家运用法律的、行政的手段对企业行为进行的调节与控制。直接调控是宏观调控的一种方式。

间接调控是国家运用经济手段，通过市场机制这一中间环节，对企业行为进行的调节与控制。间接调控是宏观调控的一种方式，它主要是根据市场变动规律和长期趋势，通过对市场参与施加影响来调整企业的经济行为，达到保持市场稳定、均衡和间接导向的目的。

2.供给调控和需求调控

供给调控是指政府通过对总供给的数量和结构的调节，实现总供给与总需求的平衡。

需求调控是通过压缩或扩张总需求的办法，实现总供给与总需求的平衡。

3.数量调控和价值调控

数量调控又称为实物调控，即通过对具体的产品进行调控而实现宏观经济总量和结构平衡，是传统计划体制的基本调控方式。

价值调控就是利用价值、货币等市场经济范畴对宏观经济运行进行调控。实现价值调控机制，可以充分利用市场内在功能在资源配置中的基础性作用。

国家宏观调控机制应转向以价值调控为主。

第五节 我国的金融机构体系

一、金融机构体系的含义

金融机构体系，是指在一定的历史时期和社会经济条件下，各种不同的银行和金融机构形成不同层次的系统及其相互关系。一国的金融体系，如果着重从金融机构角度来分析，便是金融机构体系。它实际上是金融体系的基础。在现代金融机构体系中，中央银行是这个体系的核心，商业银行是主体和基础，银行与非银行多种金融机构并存，相互协调，共同发展。

二、我国的金融机构

1.中央银行和其他金融监管机构

（1）中国人民银行。中国人民银行是我国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。其特殊性质体现在：

第一，它是“发行银行”，独掌我国货币发行权。

第二，它是“银行的银行”，它不对企业和个人办理业务，只同各商业银行和其他金融机构发生关系，充当“最后贷款者”的角色。

第三，它是“政府的银行”，它经理国库，制定和执行货币政策，干预经济生活，代表国家从事国际金融活动。

(2)中国银行监督管理委员会。

(3)中国证券监督管理委员会。

(4)中国保险监督管理委员会。

1992年以前，中国人民银行作为全国唯一的监管机构，在国务院领导下承担对全国所有银行和非银行金融机构的监管职能。1992年10月，国务院证券委员会（证券委）和中国证券监督管理委员会（证监会）成立，是中国证券业监管的最高领导机构。1998年，确定中国人民银行负责监管商业银行、信托投资公司、信用社和财务公司。1998年11月，中国保险监督管理委员会（保监会）成立，保监会也是直属于国务院的正部级单位，是全国保险业的主管机关，依法统一监督和管理保险市场。2003年4月29日，银监会的成立使我国金融业分业经营、分业监管的局面正式形成。

2.政策性银行

政策性银行是相对于商业银行及商业性专业银行而言的。它是政府出于特定目的而设立，或由政府施以较大干预，以完成政府的特定任务，满足整个国家社会经济发展需要而设立的专业银行。我国政策性银行包括：

（1）中国进出口银行：主要为扩大我国机电产品和成套设备出口提供政策性金融支持；以发行政策金融债券为主。

（2）中国农业发展银行：以中国人民银行的再贷款为主，同时发行少量的政策性金融债券，主要对农业基础建设、农副产品、农业发展等提供资金支持。

3.商业银行

（1）国有商业银行

①中国工商银行

中国工商银行，主要是对工业和商业领域进行结算的金融机构，也是目前中国存贷款规模最大的一家商业银行。

②中国农业银行

中国农业银行是专门经营农村金融业务的一家专业银行，在广大农村遍设分支机构。

③中国银行

中国银行主要是对外币进行结算的金融机构。其主要职责和任务是：组织、运用、积累和管理外汇资金，经营一切外汇业务，积极开展各种国际金融活动。

④中国建设银行

中国建设银行主要是对建设领域进行结算的金融机构。中国建设银行曾是办理固定资产投资和贷款的专业银行。

⑤中国交通银行

中国交通银行为我国第一家全国性的国有股份制银行，现为我国五大国有大型商业银行之一。

（2）股份制商业银行

主要有中信实业银行、招商银行、民生银行等。

（3）城市合作银行

在对城市信用合作社清产核资的基础上，通过吸收地方财政、企业入股组建而成。其依照商业银行经营原则为地方经济发展服务，为中小企业发展服务。

4.非银行金融机构

非银行金融机构泛指中央银行、商业银行及其他专业银行以外的金融机构。这类机构通常不冠以银行的名号，而以公司、信用社或基金相称。

主要有保险公司、信托投资公司、资产管理公司、财务公司、金融租赁公司等。

三、金融市场

1.金融市场概述

金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场。货币市场是融通短期资金的市场，资本市场是融通长期资金的市场。

2.金融市场体系

金融市场体系是指金融市场的构成形式。金融市场体系包括货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场，而一般根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。

（1）货币市场

货币市场是短期资金市场，是指融资期限在一年以下的金融市场，是金融市场的重要组成部分。由于该市场所容纳的金融工具主要是政府、银行及工商企业发行的短期信用工具，具有期限短、流动性强和风险小的特点，在货币供应量层次划分上被置于现金货币和存款货币之后，称之为“准货币”，所以将该市场称为“货币市场”。包括同业拆借市场、回购协议市场、商业票据市场、银行承兑汇票市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场。

（2）资本市场

资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在1年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场上的交易对象是1年以上的长期证券。因为在长期金融活动中，涉及资金期限长、风险大，具有长期较稳定收入，类似于资本投入，故称之为资本市场。

我国具有典型代表意义的资本市场包括四部分：

①国债市场。这里所说的国债市场是指期限在1年以上、以国家信用为保证的国库券、国家重点建设债券、财政债券、基本建设债券、保值公债、特种国债的发行与交易市场。

②股票市场。包括股票的发行市场和股票交易市场。

③企业中长期债券市场。

④中长期放款市场。该市场的资金供应者主要是不动产银行、动产银行；其资金投向主要是工商企业固定资产更新、扩建和新建；资金借贷一般都需要以固定资产、土地、建筑物等作为担保品。

（3）外汇交易市场

外汇交易市场也称银行同业市场，是对不同国家之间货币进行交易的场所。建立于1971年，当时国际贸易从固定汇率转向浮动汇率。从此，一种货币相对于另一种货币的汇率通常以显式的方式来表示——双方都同意的交换关系。外汇交易市场包括现货交易市场和期货交易市场，外汇交易市场既可以在国际商业银行或投资性银行等金融机构之间进行场外的外汇即期交易或远期交易，也可以在有组织的交易场所内进行外汇期货交易，在国际商业银行外汇交易基础上形成的货币价格，成为不同货币之间的市场汇率。

（4）现货市场、期货市场及期权市场

现货市场是指对与期货、期权和互换等衍生工具市场相对的市场的一个统称。现货市场交易的货币、债券或股票是衍生工具的标的资产。在外汇和债券市场，现货市场指期限为12个月左右的债务工具（如票据、债券、银行承兑汇票）的交易。在现货市场上，证券交易双方立即对成交证券进行支付和交割。交易的付款与交割可在交易的当天完成，也可以在交易后数天完成，取决于交易的性质和数量等因素。

期货市场是进行期货交易的场所，是多种期货交易关系的总和，是有组织的金融市场。交易工具是标准化的期货合同，期货合同也可由双方自行签订，且进行场外交易。期货交易是在交纳一定数量的保证金后在期货交易所内买卖各种实物商品或金融商品的标准化合约的交易方式。期货交易者一般通过期货经纪公司代理进行期货合约的买卖，另外，买卖合约后所必须承担的义务，可在合约到期前通过反向的交易行为（对冲或平仓）来解除。

期权市场是关于证券未来买卖权利的交易市场，其交易工具为期权合同。期权是一种选择权，期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，就获得这种权利，即拥有在一定时间内以一定的价格（执行价格）出售或购买一定数量的标的物（实物商品、证券或期货合约）的权利。期权的买方行使权利时，卖方必须按期权合约规定的内容履行义务。相反，买方可以放弃行使权利，此时买方只是损失权利金，同时，卖方则赚取权利金。总之，期权的买方拥有执行期权的权利，无执行的义务；而期权的卖方只是履行期权的义务。

期权交易指对特定时间内以约定价格购买特定商品的权利进行的交易，最常见的期权交易有外汇、指数、商品期权合约。可以在有组织的交易所内进行也可以在场外进行。

真题再现

1.（）是指在某一既定时期一个国家内生产的全部社会最终产品和劳务价值的总和，包括消费、投资、政府购买和净出口四个部分。

A. 国民生产总值B. 国内生产总值

C. 国民收入D. 社会总产值

【答案】B

【解析】国内生产总值是指在一定时期内（一个季度或一年），一个国家或地区的经济中所生产出的全部最终产品和劳务的价值，常被公认为衡量国家经济状况的最佳指标。它不但可反映一个国家的经济表现，更可以反映一国的国力与财富。一般来说，国内生产总值共有四个不同的组成部分，包括消费、投资、政府购买和净出口。

2.下列选项中，不属于宏观经济政策目标的是（）。

A. 经济增长B. 物价稳定

C. 国际收支平衡D. 区域协调发展

【答案】D

【解析】宏观经济政策是指国家或政府有意识有计划地运用一定的政策工具，调节控制宏观经济的运行，以达到一定的政策目标而制定的指导原则和措施。一般认为，宏观经济政策的主要目标有四个：（1）促进经济增长；（2）增加就业；（3）稳定物价；（4）保持国际收支平衡。本题正确答案为D。

第五章 社会主义市场经济中的就业与社会保障制度

第一节 就业与失业

一、基本概念

1．人口和劳动力

人口是指生活在特定制度和特定区域内、具有一定质量的人的数量。劳动力是指具有一定劳动能力（体力和脑力），并在法定劳动年龄区间内的人口，一般等于就业人口和失业人口之和。

2．就业与失业

就业是指劳动力处于受雇状态或从事某项可以获取报酬的工作。失业是指虽然愿意工作，却暂时或较长时间内找不到工作的人的状况。

就业率是指就业人数在总劳动力人数中所占的比例。失业率是指失业人数在总劳动力人数中所占的比例。

充分就业是指失业率处于最低限度之下的就业状态（或所有资源都得到了充分利用）。

二、失业的原因和类型

1．失业原因

（1）产业结构的调整。从旧有的产业中被游离出来的劳动力，如果不能及时适应新兴产业的要求，就会造成失业。

（2）资本有机构成的提高。随着科学技术的发展，资本有机构成趋于不断提高，对劳动力的需求就会不断地趋于减少，就会造成一部分劳动力找不到工作。

（3）市场竞争。在激烈的市场竞争中，企业的破产倒闭会造成一部分职工不能很快找到工作，在此期间，就会处于失业状态。

（4）经济波动。经济发展有其一定的周期，当经济繁荣时，吸纳的劳动力就多，当经济萎缩时，排斥的劳动力就多，因而失业的人就多。

（5）双向选择的差异。当就业岗位与劳动者的就业意愿出现差异时，失业也就在所难免了。

2．失业类型

（1）摩擦性失业：是指有一定技能的劳动者由于信息不通、工作变化、居住区域变更等因素而造成的失业，同时还有空缺岗位的存在；

（2）结构性失业：指劳动力的技能与市场所需的劳动力技能不相适应所引起的失业；

（3）周期性失业：经济波动造成总需求下降而引起的失业；

（4）季节性失业：指由于季节的原因而引起的失业，如农业、旅游业等。

三、当前我国解决就业的主要途径

1．实施发展经济与促进就业并举的战略，确立有利于扩大就业的经济增长方式。推进经济结构调整，鼓励、支持和引导个体、私营等非公有制经济发展，积极发展就业容量大的劳动密集型产业、服务业和各类所有制的中小企业，改善就业结构，扩大就业容量。加强地区间的协作，推行培训、就业、维权三位一体的工作模式，搞好劳务输出工作，引导和组织农业劳动力向非农产业和城镇有序转移。

2．继续实施积极的就业政策，促进下岗失业人员再就业。创造良好的就业和创业环境，妥善解决体制转轨遗留的下岗失业人员再就业问题，重点做好国有和集体企业下岗职工、国有企业关闭破产需要安置人员的再就业。引导劳动者转变就业观念，促进多种形式就业，鼓励劳动者自谋职业和自主创业。通过扶持和政策引导，鼓励企业吸纳下岗失业人员再就业。加大公益性岗位开发力度，全面落实各项扶持政策，提高就业稳定性。建立就业与失业保险、城市居民最低生活保障工作联动机制，促进和帮助下岗失业人员尽快实现再就业。

3．不断完善市场就业机制，促进城乡统筹就业。建立城乡统一、平等竞争的劳动力市场，逐步消除就业歧视。取消农村劳动力进城和跨地区就业的限制，改善农民工进城就业环境。积极推进新成长劳动力特别是高校毕业生就业。加强劳动力市场建设，规范劳动者求职、用人单位招聘和职业中介行为。建立覆盖各类失业人员的失业登记制度，加强对登记失业的高校毕业生的服务和管理，完善用人单位招聘人员录用备案制度和就业登记制度。加强对各类职业中介行为的监管，维护劳动力市场秩序。

4．建立制度化、专业化、社会化的公共就业服务体系。完善覆盖城乡劳动者的就业管理服务组织体系，建立健全县乡公共就业服务网络，强化政府促进就业的公共服务职能，完善公共就业服务制度。以城市为中心逐步实施公共就业服务统筹管理，完善服务手段，开发服务项目，拓展服务功能，为城乡各类劳动者提供有效服务。完善对困难地区、困难行业和困难群体的就业援助制度。支持并规范发展各类专业性职业中介机构和劳务派遣、职业咨询指导、就业信息服务等社会化服务组织。逐步建立政府购买就业服务成果的机制，充分发挥社会各类就业服务机构的作用。

5．加强失业调控。妥善安置关闭破产和重组改制国有企业的分流职工；鼓励国有大中型企业通过主辅分离、辅业改制分流安置富余人员；规范企业裁员行为，加强对正常生产经营企业裁员的指导；建立失业预警机制，制定预案和相应措施，对失业进行有效调控，减少长期失业人员数量，保持就业形势稳定。

第二节 社会保障体系的目标、原则和主要内容

社会保障是指国家通过立法对国民收入进行分配和再分配，对社会成员特别是生活有困难的人员的基本生活权利给予保障的社会安全制度。

一、社会保障的发展目标

胡锦涛同志在党的十八大报告中指出，社会保障是保障人民生活、调节社会分配的一项基本制度。要坚持全覆盖、保基本、多层次、可持续方针，以增强公平性、适应流动性、保证可持续性为重点，全面建成覆盖城乡居民的社会保障体系。改革和完善企业和机关事业单位社会保险制度，整合城乡居民基本养老保险和基本医疗保险制度，逐步做实养老保险个人账户，实现基础养老金全国统筹，建立兼顾各类人员的社会保障待遇确定机制和正常调整机制。扩大社会保障基金筹资渠道，建立社会保险基金投资运营制度，确保基金安全和保值增值。完善社会救助体系，健全社会福利制度，支持发展慈善事业，做好优抚安置工作。建立市场配置和政府保障相结合的住房制度，加强保障性住房建设和管理，满足困难家庭基本需求。坚持男女平等基本国策，保障妇女儿童合法权益。积极应对人口老龄化，大力发展老龄服务事业和产业。健全残疾人社会保障和服务体系，确实保障残疾人权益。健全社会保障经办管理体制，建立更加便民快捷的服务体系。

二、社会保障的原则

1．普遍保障原则。它是指凡是生存发生困难的社会成员，都可以均等地获得社会保障的机会和权利。

2．适度保障原则。它是指社会保障以生产力发展为物质基础，保障项目、保障水平等和生产力发展相适应。

3．权利与义务对等原则。它是指通过法律形式推行社会保险制度，规定所有用人单位和劳动者个人都有履行缴纳社会保险费的义务，劳动者在履行法律规定义务的前提下，依法享受合理的社会保险待遇的权利。

4．公平与效率统一的原则。它是指所有社会成员都有均等地享受社会保障的权利，同时要避免因保障失当而鼓励懒惰，造成效率损失。

三、社会保障的主要内容

社会保障的内容主要由社会保险、社会救助、社会福利和社会优抚四大部分构成。

1．社会保险

社会保险是指国家通过立法，多渠道筹集资金，对劳动者在因年老、失业、患病、工伤、生育而减少劳动收入时给予经济补偿，使他们能够享有基本生活保障的一项社会保障制度。社会保险具有强制性、共济性和普遍性等特征，主要包括养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险和生育保险等项目。社会保险的保障对象主要是全体劳动者，目的是保障基本生活，具有补偿收入减少的性质。社会保险的资金来源主要是用人单位和劳动者本人，政府给予资助并承担最终责任。社会保险实行权利和义务相对应原则，劳动者只有履行了缴费义务，才能获得相应的收入补偿权利。

2．社会救助

社会救济是指国家和社会对因各种原因而无法维持最低生活水平的公民给予无偿救助的一项社会保障制度。救助的对象有三类：一是无依无靠，没有劳动能力，又没有生活来源的人，主要包括孤儿、残疾人以及没有参加社会保险且无子女的老人；二是有收入来源，但生活水平低于法定最低标准的人；三是有劳动能力、有收入来源，但由于意外的自然灾害或社会灾害，而使生活一时无法维持的人。社会救济是基础的、最低层次的社会保障，其目的是保障公民享有最低生活水平，给付标准低于社会保险。社会救济的经费来源主要是政府财政支出和社会捐赠。

3．社会福利

广义的社会福利是指政府为全体社会成员创建有助于提高生活质量的物质和文化环境，提供各种社会性津贴、公共基础设施和社会服务，以不断增进国民整体福利水平，主要包括各种文化教育、公共卫生、公共娱乐、市政建设、家庭补充津贴、教育津贴、住宅津贴等。

4．社会优抚

社会优抚是指政府和社会对军人等从事特殊工作的人员及其家属予以优待、抚恤和妥善安置。主要包括向烈属、军属、复员退伍军人、残废军人提供抚恤金、优待金、补助金；举办荣誉军人疗养院、光荣院；安置复员退伍军人；为军队离退休干部提供服务等。社会优抚是一种特殊的社会保障，其目的在于安定军心，维护国家安全，促进社会稳定。

第三节 社会保障机制

一、社会保障机制的运行方式和特点

所谓社会保障机制，是指由社会保障的给付基准、财务机制、实施方式和管理方式要素相互联系、相互作用而形成的社会保障内在运行机理和运行方式。

1．社会保障的给付基准及其运行方式

（1）受益基准制。其特点是受益人的受益标准与受益人的过去缴费无关，而是根据规定和实际情况决定的。其实质是在全社会范围内进行国民收入的再分配，即收入在富人和穷人、就业者和失业者、健康人与病人、年轻人与老年人、正常人和非正常人之间进行分配。其优点是个人从社会保障机构领取的保障金额与本人过去所缴金额无关，仅根据国家相关法律法规领取，因而具有较强的稳定性和安全性，能够从一定程度上体现社会保障的公平性和救济性，特别是为当前的社会弱者提供了一道社会安全底线，但缺点是容易造成懒惰思想及“搭便车”行为，不利于市场经济的竞争与效率的充分发挥，影响整个社会经济的健康发展。

（2）缴款基准制。其特点是个人的收益标准与过去本人的缴款紧密相关，谁缴款谁受益，多交多受益。其实质是通过强制手段，要求人们进行未来投资——在社会保障组织进行储蓄，年轻时为年老时储蓄，富时为穷时储蓄，健康时为生病时储蓄，就业时为失业时储蓄，从而通过社会强制手段为人们营造一个安全网。其优点是可以充分调动人们缴纳社会保障金的积极性，并使社会保障金的来源稳定可靠。但其缺点是社会再分配功能较差，不能够强有力地调节现实社会收入的差距，不能使老弱病残等社会弱者受到整个社会的真正保护，从而使社会保障的功能受到一定程度的限制。

（3）混合制。即把上述两种方式结合起来，从而克服上述两种方式的缺陷，并充分发挥二者的各自优势，既调动人们参与社会保障、缴纳社会保障费用的积极性，同时又充分考虑和调节现实收入分配的差距，做到社会保障机制既重视效率，又兼顾公平的双重效果。

2．社会保障费用的管理方式

（1）现收现付制。特点是完全依靠当前的收入去支付现在的支出，以支定收，基金没有结余，从而避免了完全基金制下基金遭受通货膨胀而贬值的风险，也能够对基金进行有效的管理。由于现收现付制是下一代人养上一代人，因此具有代际之间的收入再分配功能。但这种模式在人口年龄结构年轻、保障范围较窄、支付标准较低的情况下，尚可正常运行；在经济不景气、人口出现老龄化、支付范围和标准不断提高的情况下，就会出现缴费比例过高，当代负担沉重，资金筹集困难等问题。

（2）基金积累制。其特点是社会为个人建立个人账户，用个人事先积累的保障基金来支付个人的各种社会保障费用。其优点是有利于政府财政。财政仅仅充当社会保障基金的收入中介，不需要另外拿出多少资金；社会保障资金在使用前总有一段闲置时间，政府可以充分利用这笔资金来发展经济。其次，在人口老龄化加剧的社会，基金积累制比现收现付制更能保证养老保险基金。

3．社会保障的模式

（1）强制实施模式。由国家建立社会保障的制度，通过法律的强制力来保证其实施。

（2）自愿参加模式。政府只通过发放救济金、抚恤金、优抚金等形式来保证人们的最低生活需要，其他部分由商业性的保险、金融等机构来办理，居民自愿参加。

（3）双重或多层次模式。既有国家法律强制实施的社会保障内容，又有由商业性组织和非商业性组织单位提供的补充性社会保障。

4．社会保障的管理方式

社会保障的管理方式与给予标准、财务机制和实施方式是紧密相连的。从世界各国的实践看，主要分为政府机构统一管理、公共机构管理和私人机构管理。

采取受益基准制的社会保障体系一般由政府采取现收现付的方式强制实施，同时对社会保障的收付采取社会统一管理的方式。

缴款基准制的社会保障体系一般采用基金积累制，但在管理方式上有四种：一是由政府机构统一管理；二是由公共机构统一管理；三是由私人机构进行管理；四是混合制。

二、社会保障的功能

1．社会稳定的减震器

通过社会保障，帮助社会成员摆脱或减轻经济上的困难，消除劳动者退休、失业、伤残等后顾之忧，由此达到安定民心、稳定社会、保证社会秩序的目的。

2．劳动力再生产和合理流动的保障

社会保障通过提供各种帮助而使失业的社会成员维持基本生活需要，从而保护劳动力的生产和再生产，促进劳动力的合理流动，实现劳动力要素的合理配置。

3．经济发展资金的来源

社会保障资金来自于保险费、财政补贴和资金运用增值的收入，具有较高的稳定性。这些资金主要投向国家基础设施和重点项目，不仅支持了国家建设，而且增值了保障资金。

4．调节收入分配，缩小贫富差距

社会保障通过其资金的筹集和待遇的给付，把一部分高收入的社会成员的收入转移到另一部分生活陷于困境的社会成员手中，达到促进社会公平的目标。

5．经济运行的自动调节器

社会保障收支会影响总需求。在经济衰退时期，失业人数增多，社会保障支出扩大，刺激需求；在经济繁荣时期，就业和家庭收入增加，需要保障的家庭减少，社会保障支出自动减少，可以抑制需求，维持经济持续、协调发展。

三、完善我国社会保障体系的措施

1．进一步督促地方做好确保发放工作

加强对各地确保发放情况的调度和监控，加大扩面征缴和统筹调剂力度，加强对基金收支情况的测算，研究解决特殊困难地区基金缺口问题的办法，确保养老金发放工作继续实现当期无拖欠。

2．继续深化养老保险制度改革

加强分类指导，加大监督检查力度，重点指导条件比较成熟的省份尽快实现省级统筹，力争用两年时间在全国基本实现省级统筹。同时，研究解决未参保集体企业退休人员和未就业老年居民养老保障问题。

3．做好城镇居民基本医疗保险试点工作

搞好城镇职工基本医疗保险与城镇居民基本医疗保险的制度衔接，着力研究解决国有关闭破产企业退休人员等困难人群的医疗保障问题。

4．继续指导东部地区扩大失业保险基金支出范围试点

对进一步发挥失业保险促进就业的作用进行探索；指导非试点地区充分发挥职业培训和职业介绍补贴政策对促进就业的积极作用。

5．继续加强扩面征缴工作

明确各险种扩面征缴重点，以非公有制经济组织人员、城镇灵活就业人员和农民工为重点，进一步改善管理和服务，落实下岗失业人员再就业社会保险补贴政策，扩大各项社会保险覆盖面；加强征缴稽核工作，确保应收尽收，增强基金的支撑能力。

6．加大基金监管力度，加强社保经办机构能力建设

抓紧研究制定《个人账户基金投资运营暂行办法》《社会保障基金监督管理条例》等法规制度；加强全国社会保障基金和企业年金的监督工作；推动各地加快社会保障服务中心和街道社区劳动保障工作平台建设；继续推进企业退休人员社会化管理服务工作；加快金保工程建设，提高经办管理信息化水平。

第五篇 法律

第一章 法理学

第一节 法的概述

一、法的概念和本质

1.法的概念

法是由国家制定或认可的、以权利义务为主要内容并通过国家强制力保证实施的、反映统治阶级意志的、调整行为关系的社会规范。法具有如下特征：

（1）法是调整人的行为进而调整社会关系的规范。法以一定的社会关系为调整对象，而道德、宗教规范主要是通过约束、控制人的思想来完成社会调整的。

（2）国家性。法是由国家制定、认可和解释，并有普遍约束力的社会规范。

（3）规范性。法是规定权利与义务的社会规范。权利和义务是法的主要内容。

（4）强制性。法是由国家强制力保证实施的社会规范。

2.法的本质

法是统治阶级意志的表现。法体现的是整个统治阶级的意志，而不是统治阶级中个别人或少数人的意志，同时也不是统治阶级每个成员个人意志简单的相加。

二、法的作用

法的作用是指法对人们的行为、社会生活和社会关系产生的影响。法的作用可分为规范作用与社会作用,根据法的规范作用的不同对象，法的规范作用大体上可分为指引、评价、预测、教育、强制五种作用。

1.指引作用

指引作用是指法（主要是法律规范）对个人行为起到导向、引路的作用。它涉及的对象主要是指每个人本人的行为。

2.评价作用

评价作用是指法作为人们对他人行为的评价标准所起的作用。比如一个人对他人行为的合法性进行评价，律师对当事人行为的有效性进行评价，警官对相对人违法行为进行处理，法官对刑事被告人的被控行为进行判决，等等。

3.预测作用

预测作用是指人们根据法可以预先估计人们相互间将怎样行为以及行为的后果等，从而对自己的行为作出合理的安排。

4.教育作用

法的教育作用是指通过法律的实施，使法律对一般人的行为产生影响。这种作用的对象是一般人的行为。

5.强制作用

法的强制作用是指法可以用来制裁、强制、约束违法犯罪行为。这种作用的对象是违法犯罪者的行为。

三、法的分类

法的分类，就是从不同的角度，按照不同的标准，将法划分为若干不同的种类。

1.法的一般分类

（1）成文法与不成文法

这是以法的创制方式和表达形式为标准进行的分类。成文法是指由国家特定机关制定和公布，并以法律条文形式出现的法律，因此又称制定法。不成文法是指由国家认可其法律效力，而不具有条文形式的法，如判例法和习惯法。

（2）实体法与程序法

这是按照法律规定内容的不同为标准对法律进行的分类。实体法是指以规定和确认权利与义务或职权与职责为主的法律，如民法、刑法、行政法等。程序法是指以保证权利和义务得以实施或职权和职责得以履行的有关程序为主的法律，如民事诉讼法、刑事诉讼法、行政诉讼法等。

（3）根本法与普通法

这是根据法律的地位、效力、内容和制定主体、程序的不同为标准而对法律进行的分类。根本法即宪法。普通法指宪法以外的法律，其法律地位和法律效力低于宪法。

（4）一般法与特别法

这是按照法律的适用范围的不同对法律所作的分类。一般法是指针对一般人、一般事、一般时间、在全国普遍适用的法。特别法是指针对特定人、特定事或特定地区、特定时间内适用的法。如教师法是适用于教师这一特定群体的法律。

（5）国内法与国际法

这是以法律的创制主体和适用主体的不同而作的分类。国内法是指在一主权国家内，由特定国家法律创制机关创制的，并在本国主权所及范围内适用的法律。国际法则是由参与国际关系的国家通过协议制定或认可的，并适用于国家之间的法律。

2.法的特殊分类

（1）公法与私法

凡涉及公共权力、公共关系、公共利益和上下服从关系、管理关系、强制关系的法律，即为公法；凡涉及个人利益、个人权利、自由选择、平权关系的法律即为私法。

（2）普通法与衡平法

普通法是专指英国在11世纪后由法官通过判决形式逐渐形成的适用于全英格兰的一种判例法；衡平法是指英国大法官们在14世纪后根据公平正义原则和规则对普通法的修正和补充而出现的一种判例法。

第二节 法与其他社会现象之间的关系

一、法与政治、政策的关系

1．法与政治的关系

法在受政治制约的同时，又服务于政治。

法受政治的制约体现在以下三方面：

(1)政治关系的发展变化是影响法的发展变化的重要因素；

(2)政治体制的改革制约法的内容及其发展变化；

(3)政治活动的内容制约法的内容及其发展变化。

法服务于政治表现为下面三方面：

(1)在阶级对立社会，法调整统治阶级与被统治阶级的关系、统治阶级内部及其与同盟者的关系，从而维护有利于统治阶级的社会关系和社会秩序；

(2)打击、制裁各种违法犯罪活动，特别是各种危害国家安全的和其他严重犯罪活动；

(3)调整公共事务关系，维护公共秩序，在发挥政治职能的同时发挥社会职能。

2．法与政策的关系

政策是指国家政权机关、政党组织和其他社会政治集团为了实现自己所代表的阶级、阶层的利益与意志，以权威形式标准化地规定在一定的历史时期内，应该达到的奋斗目标、遵循的行动原则、完成的明确任务、实行的工作方式、采取的一般步骤和具体措施。在我国现阶段，必须充分认识和正确处理好社会主义法与共产党政策的关系。

从总体上讲，两者是相互作用、相辅相成、互为根据的，它们共同为社会主义现代化服务。

具体来说，党的政策对社会主义法的作用体现在以下两方面：

(1)党的政策指导法制建设的各个环节，社会主义法是实现党的政策的重要手段；

(2)党的政策对社会主义法的适用及指导，即指导执法与司法。在执法与司法中，要把严格依法办事与坚持党的政策为指导有机结合起来，而不能使其对立。

社会主义法对党的政策的作用表现在如下两方面：

(1)法是实现政策的重要形式。法是定型化、规范化、条文化的党的政策，便于国家工作人员和人民群众更好地了解党的政策，从而正确地执行和拥护党的政策；

(2)法一般是在总结党的政策的实践经验的基础上，进一步集中群众的智慧而制定出来的，党的政策在制定法律的过程中将日益完善，因而在实践中产生的效果更显著，从而使党制定与实施政策的目的得到全面的实现。

二、法与经济的关系

法与经济的关系表现在两个方面：

1.法与经济基础的关系

（1）经济基础决定法的性质，经济基础的发展变化决定着法的发展变化。经济基础对法的决定作用是一个复杂的过程，法并非自发地、直接地从经济基础中产生出来。

（2）法又反作用于经济基础。法可以确认其借以建立的经济关系在社会各种关系中处于统治地位或主导地位，从而促进这种关系的发展；法具有稳定性，可以起到巩固经济关系的作用；法具有特殊的权威性和强制性，可以起到保卫自己的经济基础，使之具有不可侵犯性质；法是人们经验的总结，可以起到完善和发展经济关系的作用。

2.法与社会生产力的关系

生产力发展的水平直接影响法的发展水平；法律离开社会生产力的发展，既无存在的可能，也无存在的必要。

第三节 法的制定

一、概念

法的制定也称法的创制或立法，是指有立法权的国家机关或经授权的国家机关，在法定的职权范围内依照程序，制定、补充、修改和废止法律和其他规范性法律文件以及认可法律的专门性活动。法的制定包括以下几点：

1．法的制定是一种专门活动。通常简称为法律的立、改、废活动，这种活动之所以说是专门的，是由于它不是某个人、某个团体或某个机关的随机活动。

2．法的制定是由一定的国家机关承担的。从狭义讲，法的制定机关是专指国家的最高权力机关及其常设机关，在我国是指全国人民代表大会及其常务委员会。从广义上讲，是指各个国家机关，包括国家的最高权力机关，行政机关和地方国家机关。

3．法的制定不是“一定的国家机关”的随意行动。而是要依照法定职权和法定程序，即要依法制法。

4．法的制定包括制定新法、修改和废止旧法的一系列活动。

二、当代中国立法的指导思想和基本原则

1．立法的指导思想

我国现阶段立法的指导思想，必须是以建设有中国特色社会主义理论和党的基本路线为指导，为实现社会主义现代化建设服务。

2．立法的基本原则

在具体立法工作过程中，应该遵循下列原则：(1)立法必须以宪法为依据；(2)立法必须从实际出发；(3)总结实践经验与科学预见相结合；(4)吸收、借鉴历史的和外国经验；(5)以最大多数人的最大利益为标准，立足全局，统筹兼顾；(6)原则性和灵活性相结合；(7)保持法律的稳定性和连续性与及时立、改、废相结合。

三、法律制定程序

法律制定程序又称立法程序，是指有法律制定权的国家机关在制定、修改、补充或废止规范性法律文件的活动中所必须遵守的步骤和方法。

1.法律案的提出

法律案的提出是立法程序中的第一个步骤。我国《全国人民代表大会组织法》规定，全国人民代表大会常务委员会、主席团、全国人大各专门委员会、国务院、中央军事委员会、最高人民法院、最高人民检察院、全国人大的代表团或30名以上的代表等均享有立法提案权。

2.法律案的审议

法律案的审议是指立法机关对已经列入议事日程的法律案进行审查和讨论。实际上是对为该法律案所拟定的立、改、废的草案进行正式审查和讨论。我国在1983年3月的全国人大常委会委员长会议上决定，实行两步审议制度，即先由提出法律草案的机关或人员指派负责人员向全体会议作报告，说明法律草案的基本精神、立法根据和内容等，并进行初步讨论，然后由常委会委员分别研究，征求意见，第二次会议再审议。

3.法律案的表决

这是立法程序中具有决定意义的一个步骤。表决是指由有立法权的机关和人员对议案及法律草案表示最终的态度：赞成、反对或弃权。我国《宪法》规定：“宪法的修改，由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的三分之二以上的多数通过。法律和其他议案由全国人民代表大会以全体代表的过半数通过。”

4.法律的公布

法律的公布是立法程序中不可缺少的最后一个步骤，它是法律生效的前提。法律通过后，凡是未经公布的，都不能产生法律效力。我国法律的公布权是由国家主席根据最高权力机关的决定行使的。

四、法的渊源

法的渊源是指法作为行为规则的具体表现形式。我国社会主义法的渊源是指具有不同法律效力的规范性文件。它们是由国家机关按照一定程序制定和颁布的。根据制定的机关和效力层级及范围的不同，我国法的渊源主要有以下几种：(1)宪法；(2)法律；(3)行政法规；(4)地方性法规；(5)自治条例、单行条例；(6)行政规章；(7)国际条约。

五、法律体系

1．法律体系与法律部门

法律体系是指由一国现行的全部法律规范按照不同的法律部门分类组合而形成的一个呈体系化的有机联系的统一整体。

法律部门是指根据一定的标准和原则划分的同类法律规范的总称。划分部门法的标准是法律调整的对象和调整方法。

2．当代中国的法律体系

当代中国的法律体系已初步形成了以宪法为核心的社会主义法律体系框架。这个法律体系包括以下主要的法律部门：(1)宪法；(2)行政法；(3)民法；(4)婚姻法；(5)经济法；(6)劳动法；(7)环境法；(8)刑法；(9)诉讼法；(10)军事法。

第四节 法的实施

一、概念

法的实施，是指法在社会生活中被人们实际施行，包括执法、司法、守法。

1.执法

执法专指国家行政机关、公务员及授权组织依照法定职权和程序，贯彻和实施法律的活动。执法主要有以下特征：（1）执法的主体是国家行政机关和所属的公职人员，以及法律授权和委托的组织及人员；（2）执法内容具有广泛性；（3）执法活动具有单方面性；（4）执法活动具有主动性。

2.司法

司法又被称为“法的适用”或“法律适用”，是指国家司法机关依照法定职权和程序，具体适用法律处理各种案件的专门活动。这种专门活动是以国家名义实现其司法权的活动，属于国家的基本职能之一，在国家全部活动中占有极其重要的地位。

3.守法

守法是指国家机关、社会组织和公民个人依照法的规定，行使权利（权力）和履行义务（职责）的活动。

按照宪法的规定，在我国，守法的主体可以分为以下几类：

（1）一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业组织。

（2）中华人民共和国公民。

（3）在我国领域内的外国组织、外国人和无国籍人。

二、法律的效力

法律效力是指法律的生效范围或适用范围，即法律对什么人、在什么地方和在什么时间适用的效力。

1．对人的效力

法对人的效力比较复杂。根据我国法律规定，对人的效力包括两个方面：第一，对中国公民的法律效力。中国公民在中国领域内一律适用中国的法律，中国公民在国外的法律适用问题比较复杂。从原则上说，中国公民在国外，仍受中国法律的保护，但由于各国法律规定不同，这样就会发生适用中国法律同所在国法律的关系问题。对此，既要维护中国主权，又要尊重他国主权。根据我国现行法律规定，有的可以适用外国法律，有的仍须适用中国法律。第二，对外国人的法律效力。外国人在中国领域内，除法律另有规定外，也适用中国法律。关于外国人在中国领域外对中国国家或者中国公民的犯罪，我国刑法有特殊规定。

2．空间上的效力

在我国，凡是中央国家机关制定的法律、行政法规和其他规范性文件，除非有特殊规定，经公布施行，就在我国的全部领域内发生效力。地方政权机关制定和颁布的规范性文件，只在所管辖的地区生效。

3．时间上的效力

包括法的生效、失效和溯及力等问题。法通常是从公布之日起生效，但有的法本身就规定了生效日期。法的失效期，一般有三种情况：一种是法本身规定有终止生效的日期；另一种是以新法代替旧法，新法生效之日，也就是旧法失效之时；第三种是国家基于某种需要，明文宣布废除某项法律法规，并规定了废除的日期。法的溯及力问题，是指该项法律公布生效以前所发生的事件或行为，是否适用该项法律的问题。如果适用，就是有溯及力。我国社会主义法一般不具有溯及力，但法律另有规定的除外。

三、我国法律适用的基本要求和基本原则

1．我国法律适用的基本要求

正确适用法律的基本要求为三个方面，即准确、合法、及时。准确，是指适用法律时，事实要调查清楚，证据要准确。这是正确适用法律的前提和基础。合法，是指司法机关审理案件要合乎国家法律的规定，依法办案。及时，是指司法机关办案时在正确、合法的前提下，还必须做到遵守时限。

2．我国法律适用的基本原则

在适用法律时必须坚持以下基本原则：

(1)公民在法律面前一律平等。这一原则要求任何公民都平等地享有宪法和法律规定的权利；任何公民都必须平等地履行宪法和法律规定的义务；任何公民都不允许有超越宪法和法律的特权；任何公民的违法犯罪行为都必须平等地受到追究和制裁。

(2)以事实为根据，以法律为准绳。以事实为根据，是指执法机关和执法人员对案件作出处理时，只能以客观事实为依据，而不能以其他任何别的东西为依据；以法律为准绳，是指执法机关和执法人员的一切活动都必须符合法律的要求，并且严格按照法律的规定处理案件。

(3)司法机关依法独立行使职权。这项原则有如下三层意思：①国家的司法权只能由国家各级审判机关和检察机关统一行使，其他机关、团体和个人都无权行使此项权力；②人民法院、人民检察院依照法律规定独立行使自己的职权，不受行政机关、社会团体和个人的非法干涉；③司法机关审理案件必须严格依照法律规定，正确适用法律。

(4)实事求是，有错必纠。这个原则要求司法机关及其工作人员要从保障公民合法权益维护法律尊严出发，采取唯物主义态度，勇于及时纠正冤、假、错案。

四、法律关系

1.法律关系的概念和基本特征

法律关系是法律在调整社会关系的过程中所产生的人们之间的权利和义务关系。

（1）法律关系是以权利义务为内容的社会关系；法律关系实际上就是主体间在法律上的权利义务关系，法律权利和义务的内容是法律关系区别于其他社会关系（如社团组织内部的关系往往没有权利和义务的明确区分）的重要标志。

（2）法律关系是由国家强制力予以保障的社会关系。

（3）法律关系是以现行法律存在为前提，根据法律规定在人们之间形成的特殊社会关系。

2．法律关系的结构

法律关系由主体、客体和内容三大要素构成。(1)法律关系的主体。是指参与法律关系并依法享有权利和承担义务的人。在我国，包括以下几种：自然人，即个人主体（包括中华人民共和国公民、在我国境内的外国人和无国籍人）；集体主体，包括国家机关和社会组织两类；国家，中华人民共和国作为统一整体，不仅是国际法律关系的主体，也是某些重要国内法律关系的主体。(2)法律关系的客体。是指法律关系主体的权利、义务所指向的对象。我国法律关系的客体通常包括：物、行为、智力成果。(3)法律关系的内容。是指法律关系主体之间的权利和义务。

3．法律关系的发生、变更和消灭

所谓发生，是指法律关系主体之间权利义务关系的形成。所谓变更，是指法律关系主体、客体和内容的改变。所谓消灭，指法律关系主体之间权利和义务的终止。能够引起法律关系发生、变更、消灭的客观情况，称为法律事实。

五、法律责任与法律制裁

1．违法与法律责任

违法是指违反法律规定的行为。在我国，一切不符合现行法律所要求的，超出现行法律所允许的范围以外的危害社会的活动都是违法的。通常认为违法须由以下要件构成：(1)违法的客体，即违法行为所损害的而为法律所保护的一定的社会主义社会关系。(2)违法的客观要件，即构成违法行为的必需的外部条件。包括违法的行为、违法的结果、违法行为与结果之间的因果关系。(3)违法的主体，即实施违法行为并应对其承担法律责任的人。(4)违法的主观要件，即违法行为人故意或者过失的心理状态。

根据违法的性质及其危害，违法可分为刑事违法、民事违法、行政违法和违宪行为。违法必然导致法律责任。法律责任是指违法都所应承担的具有强制性的法律上的责任。换句话说，违法者要对违法行为所造成的法律后果负法律责任。

2．法律制裁

法律制裁是指由专门机关对违法者依其应负的法律责任而采取的强制性惩罚措施。法律制裁主要有以下几种：（1）刑事制裁；（2）民事制裁；（3）行政制裁；（4）违宪制裁。

六、法律实施的监督

1．法律监督及其构成

法律监督，是指由所有国家机关、社会组织和公民对各种法律活动的合法性所进行的监察和督导。法律监督的基本构成要素，一般包括三个方面，即法律监督的主体、法律监督的客体和法律监督的内容。法律监督的主体主要可以概括为三类：国家机关、社会组织和人民群众。法律监督的客体是立法、司法和执法机关及其公职人员进行的公务活动。通过法律监督促使被监督的国家机关及其工作人员，严格依法办事，正确行使权力。法律监督的内容，是对有权的国家机关及其工作人员的立法、司法和执法活动进行督察。

2．国家机关的监督

国家机关的监督，是国家机关为保障法律的切实实施所进行的监督。具体包括国家权力机关的监督、行政机关的监督和司法机关的监督。(1)权力机关的监督。在我国就是指人民代表大会所进行的监督。它包括各级人民代表大会及其常委会为全面保证国家法律的切实实施，通过法定方式和程序，对它产生的国家机关实施法律的监督。其中，全国人民代表大会及其常委会在整个法律监督体系中居于主导地位，是国家最高层次的监督。(2)行政机关的监督。又称行政监督，是指国家行政系统内部上下级之间存在的法律监督，以及行政系统内部设立的专门机关的法律监督。(3)司法机关的监督。是我国监督制度的重要组成部分，它具体包括检察机关的监督和审判机关的监督两种。

3．社会的监督

社会监督是我国法律监督体系的重要组成部分，是指各政党、各社会组织和人民群众对各种法律活动的合法性所实施的监督。

真题再现

1.下列关于法律关系的表述，不正确的是（）。

A. 以国家强制力为保障B. 以法律上的权利和义务为内容

C. 以法律和道德规范为前提D. 由主体、客体和内容三要素构成

【答案】C

【解析】法律关系是法律在调整人们行为的过程中形成的特殊的权利和义务关系，或者说，法律关系是指被法律规范所调整的权利与义务关系。法律关系是以法律为前提而产生的社会关系，没有法律的规定，就不可能形成相应的法律关系。法律关系是以国家强制力作为保障的社会关系，当法律关系受到破坏时，国家会动用强制力进行矫正或恢复。法律关系由三要素构成，即法律关系的主体、客体和内容。A、B、D项说法均正确，C项说法错误，故选C。

2.下面是法律基础课上四名同学的发言。其中，正确的有（）。

A. 小刘认为，法律责任是不行使法律权利的一种后果

B. 小王认为，法律责任是不履行法律义务的一种后果

C. 小张认为，在违法行为与法律责任关系上，违法行为是因，法律责任是果

D. 小李认为，在法律责任与法律制裁关系上，法律责任是因，法律制裁是果

【答案】BCD

【解析】法律责任是指因违反了法定义务或契约义务，或不当行使法律权利、权力所产生的，由行为人承担的不利后果。法律制裁是被动承担法律责任，是由特定国家机关对违法者依其法律责任而实施的强制性惩罚措施。法律制裁是承担法律责任的一个重要方式。因果关系具有时间序列性。原因必定在先，结果只能在后，二者的时间顺序不能颠倒。A项说法错误，故排除。

第二章 宪法

第一节 宪法的基本理论

一、宪法的概念和特点

宪法是规定国家根本制度和根本任务、集中表现各种政治力量对比关系、保障公民基本权利的国家根本法。

1.在内容上，宪法规定国家最根本、最重要的问题。诸如国家的性质、国家的政权组织形式和国家的结构形式、国家的基本国策、公民的基本权利和义务、国家机构的组织及职权等最重要的问题，都由宪法加以规定。

2.在法律效力上，宪法的法律效力最高。宪法是制定普通法律的依据，我国《宪法》在序言中规定：全国各族人民、一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织，都必须以宪法为根本的活动准则，并且负有维护宪法尊严、保证宪法实施的职责。

3.在制定和修改的程序上，宪法比其他法律更加严格。

（1）宪法在制定上的特点：宪法制定时往往要成立一个临时性的专门机构，如制宪委员会、制宪议会或宪法起草委员会等。

（2）在我国宪法修改方面涉及三个小知识点：

第一，修改宪法的建议的提出。根据《宪法》第六十四条的规定，对于宪法的修改有两个主体有权提出：全国人大常委会和１／５以上的全国人大代表。

第二，宪法修正案的通过。宪法规定由全国人大以全体代表的2／3以上的多数通过。

第三，普通法律的制定修改、通过程序。根据我国宪法规定，全国人大制定的法律由全国人大以全体代表的过半数通过。

二、宪法的基本原则

1．西方国家宪法的基本原则：(1)人民主权原则；(2)基本人权原则；(3)法治原则；(4)权力分立与制衡原则。

2．我国宪法的基本原则：(1)人民主权原则；(2)基本人权原则；(3)法治原则；(4)民主集中制原则。

三、宪法保障制度与宪法监督制度

宪法保障制度是立宪国家为了促进宪法的贯彻落实而建立的制度和开展的活动的总称。在我国，一切组织和个人不仅是遵守宪法的主体，而且也是保障宪法实施的主体。

宪法监督是宪法实施的最重要的制度保证。现代国家监督宪法实施的主管机关可分为：(1)由普通司法机关主管；(2)由专门机关主管；(3)由最高国家权力机关主管。

四、宪法的历史发展

1.早期主要资本主义国家宪法的产生

（1）英国宪法的产生

在资本主义国家中，英国是最早实行宪政的国家。1689年，英国议会通过的《权利法案》被誉为“宪政之母”，标志着君主立宪制开始在英国建立。1215年的《自由大宪章》并不是近代意义的宪法性法律。

（2）美国宪法的产生

1787年美国制定的宪法是世界上第一部成文宪法——《美利坚合众国宪法》。

（3）法国宪法的产生

1789年法国《人权宣言》是法国资产阶级在反封建的革命斗争中颁布的著名纲领性文件。1791 年法国宪法是欧洲大陆上的第一部资产阶级成文宪法。该宪法就是以《人权宣言》作为序言的。

2.中国宪法的历史发展

（1）旧中国宪法的历史发展

1908年的《钦定宪法大纲》是中国历史上的第一部宪法性文件。

1911年，辛亥革命爆发后，清政府出台的宪法性文件《重大信条十九条》，是清政府的最后一部宪法性文件。

辛亥革命胜利后，中华民国南京临时政府临时大总统孙中山于1912年颁布了《中华民国临时约法》，它是中国历史上唯一的一部资产阶级共和国性质的宪法性文件。

（2）新中国宪法的产生与发展

新中国先后颁布了一个宪法性文件和四部宪法，即《中国人民政治协商会议共同纲领》、1954年宪法、1975年宪法、1978年宪法、1982年宪法。1982年宪法是我国的现行宪法，由第五届全国人大第五次全体会议于1982年12月4日通过，并分别于1988年、1993年、1999年、2004年进行了四次修正。

第二节 国家性质和国家形式

一、国家性质

1.国家性质的概念

国家性质，即国体，是指国家的阶级本质，反映社会各阶级在国家中所处的地位。

2.我国是人民民主专政的社会主义国家

我国是工人阶级领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政的社会主义国家。其包含以下几个基本点：

（1）人民民主专政实质上是无产阶级专政；

（2）人民民主专政必须以工人阶级为领导、以工农联盟为基础；

（3）人民民主专政是大多数人的民主；

（4）人民民主专政是民主与专政的结合；

（5）在人民民主专政国家政权内部，建立了极其广泛的爱国统一战线，形成了中国共产党领导的多党合作和政治协商制度。

3.中国共产党领导的多党合作和政治协商制度

中国共产党领导的多党合作和政治协商制度是我国的一项基本政治制度，是具有中国特色的政党制度。这一制度的基本内容包括以下几个方面：

（1）中国共产党是执政党，各民主党派是参政党，中国共产党和各民主党派是亲密战友。中国共产党是执政党，其执政的实质是代表工人阶级及广大人民掌握人民民主专政的国家政权。各民主党派是参政党，具有法律规定的参政权。其参政的基本点是：参加国家政权，参与国家大政方针和国家领导人选的协商，参与国家事务的管理，参与国家方针、政策、法律、法规的制定和执行。

（2）中国共产党和各民主党派合作的首要前提和根本保证是坚持中国共产党的领导和坚持四项基本原则。

（3）中国共产党与各民主党派合作的基本方针是：长期共存，互相监督，肝胆相照，荣辱与共。

（4）中国共产党和各民主党派以宪法和法律为根本活动准则。

4.统一战线与中国人民政治协商会议

（1）统一战线

统一战线是我国革命和建设胜利的重要法宝之一，在不同时期有不同的性质和任务。在改革开放和现代化建设的新的历史时期，我国的统一战线已经发展成为爱国统一战线，它是由中国共产党领导的，有各民主党派和各人民团体参加的，包括全体社会主义劳动者、拥护社会主义的爱国者和拥护祖国统一的爱国者的广泛的政治联盟。

（2）中国人民政治协商会议

中国人民政治协商会议是有广泛代表性的统一战线的组织，是中国共产党领导的多党合作和政治协商的重要组织形式。

中国人民政治协商会议的主要职能是：对国家的大政方针、地方重要事务、政策和法律的贯彻、群众生活和统一战线的重大问题进行政治协商和民主监督。

二、国家形式

1.政权组织形式

（1）概念和分类

政权组织形式也就是政体，即指特定社会的统治阶级采用何种原则和方式去组织其反对敌人、保护自己、治理社会的政权机关。

现代国家政权组织形式主要分为君主制的政权组织形式和共和制的政权组织形式。君主制是指君主在实际上或名义上掌握国家最高权力、君主终身任职并实行世袭的政权组织形式。君主制可分为专制君主制和立宪君主制两种。共和制是指国家最高权力掌握在由选举产生的，并有一定任期的国家机关或公职人员手中的政权组织形式。共和制的政权组织形式在西方国家主要有议会共和制和总统共和制两种。

（2）我国的人民代表大会制度

人民代表大会制度是我国的根本政治制度。其基本内容如下：①国家的一切权力属于人民；②人民在民主的基础上选派代表，组成全国人民代表大会和地方各级人民代表大会，作为人民行使国家权力的机关；③国家行政机关、审判机关、检察机关由人民代表大会产生，对它负责，受它监督；④人民代表大会常务委员会对本级人民代表大会负责，人民代表大会对人民负责。

2.国家结构形式

（1）概念和分类

国家结构形式是指一个国家的整体与其组成部分之间，中央和地方之间的相互关系。现代国家的结构主要有两大类：单一制和复合制。

单一制国家是由若干普通行政单位或自治单位组成的单一主权的国家，各组成单位都是国家不可分割的组成部分的一种国家结构形式。单一制的特征有：①全国只有一部宪法和一个统一的法律体系；②只有一个中央政权机关，各地方的自治单位或行政单位受中央统一领导；③每个公民只有一个国籍；④国家整体在国际关系中是唯一的主体。

复合制是指由两个或两个以上的成员国联合组成国家联盟的结构形式，分为邦联和联邦两种形式。邦联是几个主权独立的国家基于共同目的结成的比较松散的国家联合体，联邦则是指国家由两个或者两个以上的成员单位（如邦、州、共和国等）组成的国家结构形式。

（2）我国是统一的多民族国家

我国采用单一制的社会主义国家结构形式。大致分为：①普通的地方制度：在各级地方按行政区划设立各级政权机关。②民族自治地方实行的民族区域自治制度：在国家统一领导下，各少数民族聚居的地方实行区域自治，设立自治机关。③特别行政区实行的高度自治制度：根据“一国两制”的构想，特别行政区是我国的一级地方行政区域，直辖于中央人民政府；在特别行政区不实行社会主义制度，保持原有的资本主义制度和生活方式50年不变；特别行政区实行高度自治，享有行政管理权、立法权、独立的司法权和终审权以及自行处理有关对外事务的权力。

第三节 国家机构

一、国家机构的组成及组织和活动原则

所谓国家机构就是组成国家机器的一切国家机关的总和。

我国的国家机构由国家元首（国家主席）、权力机关（人大及常委会）、行政机关（政府）、司法机关（法院与检察院）和军事机关组成。

下图为我国国家机构体系图：

我国国家机构的组织和活动原则主要有：

1.民主集中制原则

所谓民主集中制，简单来说就是在民主的基础上集中，在集中的指导下民主。其体现有：

（1）权力机关——人民代表大会是由人民民主选举产生的人民代表组成的。

（2）在我国，国家权力机关居于核心地位，其他的国家机关都由它产生，对它负责，受它监督。

（3）在中央和地方机构的关系上，遵循在中央的统一领导下，充分发挥地方的主动性、积极性的原则。

2.法治原则

有法可依、有法必依、执法必严、违法必究是社会主义法治原则的基本要求。

3.责任制原则

责任制原则是指国家机关及其工作人员，对其决定、行使职权、履行职责所产生的结果，都必须承担责任。

二、全国人民代表大会

1.性质和地位

全国人民代表大会是最高的国家权力机关，也是最高的国家立法机关。

2.组成和任期

全国人民代表大会由省、自治区、直辖市和军队选出的代表以及香港和澳门特别行政区选出的代表组成。全国人民代表大会每届任期为５年。

3.职权

（1）修改宪法和监督宪法的实施

宪法的修改由全国人民代表大会常务委员会或者１／５以上的全国人大代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的２／３以上的多数通过。全国人大还有权监督宪法的实施。

（2）制定和修改国家基本法律

基本法律是为实施宪法而由全国人大制定的最重要的法律，主要包括民刑法律、诉讼法、组织法、选举法、民族区域自治法、有关特别行政区的立法等。

（3）监督权

全国人大选举全国人大常委会委员长、副委员长、秘书长和委员，选举国家主席、副主席，选举中央军事委员会主席、最高人民法院院长、最高人民检察院检察长；根据国家主席的提名，决定国务院总理的人选，根据国务院总理的提名决定国务院副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、审计长和秘书长的人选；根据中央军事委员会主席的提名决定中央军委副主席和委员的人选。对于以上人员，根据全国人大主席团或者三个以上的代表团或者1／10以上的代表的罢免案，全国人大有权依照法定程序，在主席团提请大会审议并经全体代表的过半数同意后，予以罢免。

（4）决定国家的重大事项

①审查和批准国民经济和社会发展计划和计划执行情况的报告；

②审查和批准国家的预算和预算执行情况的报告；

③改变或者撤销全国人民代表大会常务委员会不适当的决定；

④批准省、自治区和直辖市的建置；

⑤决定特别行政区的设立及其制度；

⑥决定战争和和平的问题。

三、全国人大常委会

1.性质和地位

全国人大常委会是全国人大的常设机关，是最高国家权力机关的组成部分，是在全国人民代表大会闭会期间行使最高国家权力的机关，也是国家立法机关。其与全国人大之间是隶属关系。

2.组成和任期

全国人大常委会由委员长1人，副委员长若干人，秘书长、委员若干人组成。常委会的组成成员不得担任国家行政机关、审判机关和检察机关的职务；全国人大常委会的任期是５年。委员长、副委员长连续任职不得超过两届。

★ 全国人大常委会是具有中国特色的一个机构，外国鲜有类似机构。国外的议员（相当于我国人大代表）为职业，我国的全国人大代表为兼职，而人大一般每年只开一次会，会期约10天（一般在3月5日到3月15日）。这样，不得不设一个常设机构在人大闭会期间履行权力机关的职责。

3.职权

（1）立法权

①解释宪法，监督宪法的实施；

②制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律；

③在全国人民代表大会闭会期间，对全国人民代表大会制定的法律进行部分补充和修改，但是不得同该法律的基本原则相抵触；

④解释法律。

（2）监督权

①在全国人民代表大会闭会期间，审查和批准国民经济和社会发展计划、国家预算在执行过程中所必须作的部分调整方案；

②监督国务院、中央军事委员会、最高人民法院和最高人民检察院的工作；

③撤销国务院制定的同宪法、法律相抵触的行政法规、决定和命令；

④撤销省、自治区、直辖市国家权力机关制定的同宪法、法律和行政法规相抵触的地方性法规和决议。

（3）人事任免权

①在全国人民代表大会闭会期间，根据国务院总理的提名，决定部长、委员会主任、审计长、秘书长的人选；

②在全国人民代表大会闭会期间，根据中央军事委员会主席的提名，决定中央军事委员会其他组成人员的人选；

③根据最高人民法院院长的提请，任免最高人民法院副院长、审判员、审判委员会委员和军事法院院长；

④根据最高人民检察院检察长的提请，任免最高人民检察院副检察长、检察员、检察委员会委员和军事检察院检察长，并且批准省、自治区、直辖市的人民检察院检察长的任免。

（4）重大事项决定权

①决定驻外全权代表的任免；

②决定同外国缔结的条约和重要协定的批准和废除；

③规定军人和外交人员的衔级制度和其他专门衔级制度；

④规定和决定授予国家的勋章和荣誉称号；

⑤决定特赦；

⑥在全国人民代表大会闭会期间，如果遇到国家遭受武装侵犯或者必须履行国际间共同防止侵略的条约的情况，决定战争状态的宣布；

⑦决定全国总动员或者局部动员；

⑧决定全国或者个别省、自治区、直辖市进入紧急状态。

四、中华人民共和国主席

1.性质和地位

中华人民共和国主席是我国的国家元首，是我国国家机构的重要组成部分，对外代表中华人民共和国。我国1954年宪法设置国家主席，1975年、1978年宪法对国家主席未加规定，改革开放后，为外交工作的方便，1982年宪法又设置了国家主席。

2.产生和任期

中华人民共和国主席、副主席由全国人民代表大会选举产生。国家主席、副主席的任期是５年，且连续任职不得超过两届。

3.职权

中华人民共和国主席根据全国人民代表大会的决定和全国人民代表大会常务委员会的决定，公布法律，发布命令，任免国务院的组成人员和驻外全权代表。国家主席的职权还包括外交权和荣典权。

4.职位的补缺

在任期届满前，国家主席缺位时，由副主席继任；副主席缺位时，由全国人民代表大会补选；国家主席、副主席都缺位时，由全国人民代表大会补选，在补选以前，由全国人民代表大会常务委员会委员长暂时代理主席职位。

五、国务院

1.性质和地位

中华人民共和国国务院，即中央人民政府，是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关。国务院在全国行政机关系统中居于最高地位。不过，国务院是由最高国家权力机关组织产生的，必须对全国人大及其常委会负责并报告工作，因此，相对于最高国家权力机关来说，国务院处于从属地位。

2.组成和任期

国务院由总理1人、副总理若干人、国务委员若干人、各部部长、各委员会主任、审计长、秘书长组成。国务院每届的任期为５年，我国宪法规定，总理、副总理、国务委员连续任职不得超过两届。

3.职权

（1）法规制定权。国务院有权根据宪法和法律规定行政措施，制定行政法规，发布行政决定和命令。

（2）提案权。国务院是具体管理和组织经济建设与社会生活的最高行政机构。为了完成宪法和最高国家权力机关规定的各项任务，国务院有责任向最高国家权力机关提出有关的法律草案、计划和报告以及汇报计划和报告的执行情况等，经最高国家权力机关审议批准，使之成为指导社会生活和经济建设的法律文件。国务院的计划、报告都必须在全国人大及其常委会会议上以议案的形式提出。

（3）领导权。对所属部、委和地方各级行政机关的领导权及行政监督权。

（4）任免权。主要是对全国行政人员进行任免和奖惩的权力。

（5）行政区域划分权。国务院有权批准省、自治区、直辖市的区域划分，批准自治州、县、自治县、市的建置和区域划分。

（6）紧急状态决定权。国务院有权依照法律规定决定省、自治区、直辖市范围内部分地区进入紧急状态。

六、中央军事委员会

1.性质和地位

中央军委是国家的最高军事领导机关，领导全国的武装力量，是国家机构的重要组成部分。

2.组成和任期

中央军委由主席、副主席若干人、委员若干人组成。主席由全国人大选举产生；根据主席的提名，全国人大决定其他组成人员的人选。中央军委的每届任期为５年。但宪法没有对军委主席连续任职问题作出规定。

七、人民法院与人民检察院

1.人民法院

（1）性质和任务

我国《宪法》第一百二十三条规定：“中华人民共和国人民法院是国家的审判机关。”在我国，审判权必须由人民法院统一行使，即只有人民法院才有审判权，其他任何机关、团体和个人都无权进行审判活动。

（2）组织体系与领导体制

全国设立最高人民法院、地方各级人民法院和专门人民法院；地方各级人民法院分为高级人民法院、中级人民法院、基层人民法院；专门人民法院包括军事法院、海事法院、铁路运输法院等。

最高人民法院监督地方各级人民法院和专门人民法院的审判工作，上级人民法院监督下级人民法院的审判工作。上下级人民法院之间的关系不是领导关系，而是监督关系。上级人民法院不能直接指挥命令下级人民法院如何进行审判，只能对下级人民法院在审判活动中是否正确适用法律进行审查监督。

人民法院审判案件实行两审终审制。两审终审制是指一个案件经过两级人民法院的审判，即告终结的制度。

2.人民检察院

（1）性质

中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。法律监督，又称为检察监督，是通过人民检察院行使检察权，对国家机关及其工作人员和公民是否遵守宪法和法律进行监督，保障宪法和法律的统一实施。

（2）组织体系与领导体制

全国设立最高人民检察院、地方各级人民检察院和专门人民检察院。专门人民检察院包括军事检察院、铁路运输检察院等。

人民检察院的领导体制实行双重从属制，即最高人民检察院领导地方各级人民检察院和专门人民检察院的工作，上级人民检察院领导下级人民检察院的工作。最高人民检察院对全国人大及其常委会负责并报告工作，地方各级人民检察院对本级人大及其常委会负责并报告工作。《检察官法》和《地方政府组织法》中关于地方各级人民检察院检察长任免的规定，也体现了双重领导体制。

八、地方各级人民代表大会和地方各级人民政府

地方各级人民代表大会是地方国家权力机关。本级的地方国家行政机关、审判机关和检察机关都由地方国家权力机关产生，在本行政区域内对它负责，受它监督。

县级以上的地方各级人民代表大会设立常务委员会。

地方各级人民政府是地方各级国家权力机关的执行机关，是地方各级国家行政机关。地方各级人民政府由同级国家权力机关产生，对它负责并报告工作，受它监督。同时，地方各级人民政府还要对上一级国家行政机关负责并报告工作，并服从国务院统一领导。

地方各级人民政府分别实行省长、自治区主席、市长、县长、区长、乡长、镇长负责制。县级以上的地方各级人民政府设全体会议和常务会议。政府工作中的重大问题，须经政府常务会议或全体会议讨论决定。

城市和农村按居民居住地设立的居民委员会或村民委员会是基层群众性自治组织。居民委员会和村民委员会不属于国家机关。

我国的民族自治地方有自治区、自治州和自治县。民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的人民代表大会和人民政府。

民族自治地方的自治机关行使宪法规定的地方国家机关的职权，同时依照宪法、民族区域自治法和其他法律规定的权限行使自治权。

第四节 公民的基本权利和义务

一、公民的概念

公民是指具有某国国籍的自然人。我国《宪法》规定：“凡具有中华人民共和国国籍的人都是中华人民共和国公民。” 国籍，在宪法上是指一个人隶属于某个国家的法律上的身份。一个人具有某个国家的国籍，通常就被认为是该国的公民或国民，就享有该国宪法和法律规定的权利及履行宪法和法律规定的义务。在我国，公民和人民是两个不同的概念。公民这个法律概念的外延要比人民这个政治概念的外延宽一些。在现阶段，人民是指全体社会主义劳动者、拥护社会主义的爱国者和拥护祖国统一的爱国者。

二、公民的基本权利

根据《宪法》的规定，我国公民享有的基本权利是很广泛的，具体有以下几种:

1.平等权

平等权是一种最基本的人权，被马克思称为“第一个人权宣言”的美国《独立宣言》就开宗明义地将“人人生而平等”作为不言而喻的真理。

公民在法律面前一律平等是指：（1）公民不分民族、种族、性别、职业、家庭出身、宗教信仰、教育程度、财产状况、居住期限，都一律平等地享有宪法和法律规定的在政治、社会、经济和文化等一切领域内的权利，也都平等地履行宪法和法律规定的义务；（2）任何人的合法权益都一律平等地受到保护，对违法行为一律依法予以追究，不允许任何违法犯罪分子逍遥法外；（3）在法律面前，不允许任何公民享有法律以外的特权，任何人不得强迫任何公民承担法律以外的义务，不得使公民受到法律以外的处罚，即反对特权。

2.宗教信仰自由

中华人民共和国公民有宗教信仰自由。任何国家机关、社会团体和个人不得强制公民信仰宗教或者不信仰宗教，不得歧视信仰宗教的公民和不信仰宗教的公民。

这一自由在我国法律上的含义是指：（1）每个公民都有按照自己的意愿信仰宗教的自由，也有不信仰宗教的自由；（2）有信仰这种宗教的自由，也有信仰那种宗教的自由；（3）有在同一宗教里信仰这个教派的自由，也有信仰那个教派的自由；（4）有过去信教而现在不信教的自由，也有过去不信教而现在信教的自由；（5）有按宗教信仰参加宗教仪式的自由，也有不参加宗教仪式的自由。

3.政治权利和自由

每个公民的政治权利和自由在我国《宪法》中有明确的规定：

（1）选举权和被选举权。选举权是公民选举代表机关代表和国家公职人员的权利；被选举权是公民被选举为代表机关代表或国家公职人员的权利。二者通常合称为选举权利。根据我国法律的规定，享有选举权利应当同时具备3个条件：中华人民共和国公民；年满十八周岁；依照法律没有被剥夺政治权利。

（2）中华人民共和国公民有言论、出版、集会、结社、游行、示威的自由。

4.监督权

中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家机关工作人员，有提出批评和建议的权利；对于任何国家机关和国家机关工作人员的违法失职行为，有向有关国家机关提出申诉、控告或者检举的权利，但是不得捏造或者歪曲事实进行诬告陷害。对于公民的申诉、控告或检举，有关国家机关必须查清事实，负责处理。由于国家机关和国家机关工作人员侵犯公民权利而受到损失的人，有依照法律规定取得赔偿的权利。

5.人身自由

公民的人身自由权，是指公民的人身和行动受自己支配和控制，非经法定程序不受逮捕、拘留、搜查和侵害。具体有：

（1）人身自由不受侵犯。任何公民，非经人民检察院批准或者决定或者人民法院决定，并由公安机关执行，不受逮捕。禁止非法拘禁和以其他方法非法剥夺或者限制公民的人身自由，禁止非法搜查公民的身体。

（2）人格尊严不受侵犯。禁止用任何方法对公民进行侮辱、诽谤和诬告陷害。

（3）住宅不受侵犯。禁止非法搜查或者非法侵入公民的住宅。

（4）通信自由和通信秘密受法律的保护。除因国家安全或者追查刑事犯罪的需要，由公安机关或者检察机关依照法律规定的程序可以对通信进行检查外，任何组织或者个人不得以任何理由侵犯公民的通信自由和通信秘密。

6.财产权

财产权是指以财产利益为内容，直接体现财产利益的民事权利。2004年《宪法修正案》第二十二条对原《宪法》第十三条关于公民财产权的保障规定，进行了全面系统的修改。其主要内容是：

第一，将“国家保护公民的合法的收入、储蓄、房屋和其他合法财产的所有权”改为“公民的合法的私有财产不受侵犯”。

第二，将“国家依照法律规定保护公民的私有财产的继承权”改为“国家依照法律规定保护公民的私有财产权和继承权”。

第三，增加了对私有财产的征收和征用条款。《宪法修正案》对国家进行征收或者征用的条件规定得非常明确，即只能基于“公共利益的需要”和“依照法律规定的程序”才能进行，何为“公共利益”，需要在法律层面上具体化。

第四，增加了补偿条款。《宪法修正案》增加规定了在对私有财产进行征收或者征用时，应当给予补偿。

7.社会经济、教育、文化方面的权利

根据《宪法》的规定，公民享有社会经济、教育、文化方面的权利。具体有：

（1）公民有劳动的权利和义务。

（2）劳动者有休息的权利。

（3）公民有受教育的权利和义务。

（4）获得物质帮助权。

（5）公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由。

三、公民的基本义务

《宪法》在赋予公民基本权利的同时，也规定了公民的基本义务。这些基本义务主要有：

1.维护国家的统一和各民族的团结。

2.遵守宪法和法律，保守国家秘密，爱护公共财产，遵守劳动纪律，遵守公共秩序，尊重社会公德。

3.维护祖国的安全、荣誉和利益。

4.保卫祖国、抵抗侵略，依法服兵役和参加民兵组织。

5.依法纳税。

此外，我国公民还有劳动的义务、受教育的义务等。

真题再现

1.宪法在国家统一的法律体系中处于（）地位，是依法治国的基础和前提，是国家的根本大法。

A. 重要B. 核心C. 首要D. 突出

【答案】B

【解析】宪法以法律的形式确认了我国各族人民奋斗的成果，规定了国家的根本制度和根本任务，是国家的根本法，具有最高的法律效力。全国各族人民、一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织，都必须以宪法为根本活动准则，并且负有维护宪法尊严、保证宪法实施的职责。故宪法在国家统一的法律体系中处于核心地位，是依法治国的基础和前提，是国家的根本大法。本题正确答案为B。

2.宪法具有最高的法律效力，其主要表现包括()。

A. 宪法是立国之本与治国之策

B. 宪法是一切组织和个人的根本行为准则

C. 宪法是普通法律制定的基础和依据

D. 与宪法相抵触的一切法律和法规无效

【答案】BCD

【解析】宪法具有最高的法律效力，其主要表现在：（1）宪法是其他法律的立法依据；（2）宪法与法律相比，具有最高的法律效力，一切法律、行政法规和地方性法规都不得同宪法相抵触；（3）宪法是一切组织和个人的根本活动准则。故选BCD。

3.下列关于我国宪法的叙述，错误的是（）。

A. 宪法是由全国人大常委会制定和修改的

B. 宪法具有最高的法律效力

C. 制定其他法律法规必须以宪法为依据，不得与宪法相抵触

D. 全国人大常委会解释并监督宪法的实施

【答案】A

【解析】根据《宪法》第六十二条第一项的规定，全国人民代表大会行使修改宪法的职权，故选A。

4.我国的中央人民政府是()。

A. 国务院 B. 全国人民代表大会

C. 中央国家机关D. 中国共产党中央委员会

【答案】A

【解析】《宪法》第八十五条规定，中华人民共和国国务院，即中央人民政府，是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关。

5.根据《国务院组织法》，国务院由（）组成。

A. 总理、副总理B. 国务委员、各部部长、各委员会主任

C. 审计长D. 秘书长

【答案】ABCD

【解析】根据《国务院组织法》第二条第一款的规定，国务院由总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、审计长、秘书长组成。

6.我国公民的基本权利和基本义务中，既有权利又有义务的是()。

A. 劳动B. 纳税C. 受教育D. 工作

【答案】C

【解析】《宪法》 第四十二条第一款规定，中华人民共和国公民有劳动的权利和义务。《宪法》 第四十六条第一款规定，中华人民共和国公民有受教育的权利和义务。所以，劳动、受教育既是公民的权利，又是公民的义务。

第三章 行政法

第一节 行政法概述

一、行政法的概念和主要特征

行政法就是有关国家行政机关的职责、权限、工作原则和活动程序等的法律规范的总称。 行政法主要有以下特征：

1.行政法尚未形成统一、完整的实体法典。

2.行政法律规范的数量众多、内容广泛。

3.行政法的内容富于多变性。

二、行政法的基本原则

行政法的基本原则，是指贯穿于行政法律规范之中，对全部行政活动具有普遍指导意义的基本准则。

1.行政合法性原则。行政合法性原则是行政法的首要基本原则。行政合法性原则要求在行政法领域中必须做到：依法行政，执法必严，违法必究。

2.行政合理性原则。行政合理性原则是行政法的基本原则的另一重要内容。行政合理性原则要求行政机关行使裁量权时必须符合法律精神；行政行为的动机是正当的；行政行为的内容要符合情理，符合社会公德。

3.程序正当原则。程序正当原则也是法律上对行政活动提出的要求。程序正当原则要求行政机关在行使行政职权的过程中应该做到信息公开、公众参与和公务回避。

4.高效便民原则。高效便民原则是针对行政活动的效率提出的要求，行政机关的行为既要讲求行政效率又要便利当事人，尽可能减少当事人的程序性负担。

5.诚实守信原则。诚实守信原则包括两个方面：信息真实和信赖保护，即行政机关要提供真实有效的信息，在作出决定后不能轻易更改。

6.权责统一原则。权责统一原则要求执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。

三、行政法的渊源

法源指法的存在形式，是法律部门中法律规范的来源或出处，亦即法律规范的载体。由于行政法调整的社会关系广泛而难以制定一部统一的法典，故法律规范极为分散，法源众多。

综合各国行政法法源的情况，作为行政法一般法源的形式大致有如下五种：制定法、判例法、习惯和惯例、行政法理、条约和协定。

我国是成文法的国家，行政法法源一般只限于成文法。作为行政法的成文法法源，大体包括下述五类：

1．宪法、法律。《中华人民共和国宪法》作为行政法法源，其包含的行政法规范主要有：关于行政管理活动基本原则的规范；关于国家行政机关组织、基本工作制度和职权的规范；关于国家行政区域划分和设立特别行政区的规范；关于公民基本权利和义务的规范；关于保护外国人合法权益和关于外国人义务的规范；关于国有经济组织、集体经济组织、外资或合资经济组织以及个体劳动者在行政法律关系中的权利、义务规范；关于国家发展教育、科学、医疗卫生、体育、文学艺术、新闻广播、出版发行等事业方针政策的规范等。

法律作为行政法的渊源，包括由全国人民代表大会制定的基本法律，如《国务院组织法》《行政诉讼法》《行政处罚法》等；也包括由全国人民代表大会常务委员会制定的非基本法，如《治安管理处罚条例》《药品管理法》等。

2．行政法规、地方性法规与自治条例、单行条例。

3．部门规章和地方政府规章。

4．法律解释。在我国，作为行政法渊源的解释一般仅指国家机关的规范性解释。这种规范性解释包括最高国家权力机关的解释、国家司法机关的解释、中央国家行政机关的解释、地方国家权力机关和行政机关的解释。

5．条约与协定。

四、行政法的作用

行政法的作用可分为两大类，即保障行政管理有效实施的作用和保护公民、组织的合法权益的作用。前者体现为：(1)行政法确认行政权的相对独立性，确认行政权由国家行政机关享有和行使；(2)行政法确立行政机关相对公民、法人或其他组织的行政权力，并赋予行政权以优益性、强制性等属性；(3)保障行政机关对其公务员的管理权；(4)保护行政机关在特别情形下的活动；(5)随着社会发展的需要，行政法将不断确定新的行政权能。而后者的作用是：(1)行政法创设的以民主、公正为主要价值目标的行政程序制度帮助公民参与行政决策，影响行政管理活动，以保护自己的权益。(2)听证制度是一项重要的、新兴的程序制度。确立行政诉讼制度、行政公开制度、申诉制度等都更加全面地保护了公民、组织的合法权益。

第二节 行政法律关系

一、行政法律关系概述

1．行政法律关系的概念、分类及构成要素

行政法律关系是指行政法调整的具有行政法律权利义务内容的行政关系。它可以根据不同标准或从不同角度分为内部行政法律关系与外部行政法律关系、行政实体法律关系和行政程序法律关系。

行政法律关系，是由行政法律关系主体、客体、内容构成。

行政法律关系主体亦称行政法律关系当事人，指行政法律关系中权利的享有者和义务的承担者，包括行政主体和行政相对人。行政法律关系的客体是行政法律关系当事人的权利义务所指向的对象，包括物质财富、精神财富和行为等。行政法律关系的内容是指行政主体和相对人在法律关系中享有的权利和承担的义务。

2．监督行政法律关系

监督行政法律关系是基于对行政权力控制的需要而依法产生的，是指国家有权监督主体在监督行政行为的过程中，与行政主体之间形成的受行政法规范调整的各种关系。

3．监督行政法律关系与行政法律关系的联系与区别

监督行政法律关系和行政法律关系之间既有区别又有联系。它们的区别主要有：(1)在行政法律关系中，行政主体始终处于主导地位，而在监督行政法律关系中，监督主体处于主导地位，行政主体处于受监督地位；(2)在行政法律关系中，相对于行政主体的另一方是公民、法人或其他组织，而在监督行政法律关系中，相对于行政主体的另一方是监督主体，公民、法人或组织只有在行政诉讼法律关系中，才能成为监督行政法律关系中的一方主体；(3)行政法律关系的客体是指行政法律关系主体的权利义务所指向的对象，包括物质财富、精神财富、行为等，而监督行政法律关系的客体主要是行政主体的行政行为。

监督行政法律关系和行政法律关系的联系主要有：(1)监督行政法律关系是在行政法律关系的基础上产生的，没有行政法律关系也就没有监督行政法律关系；(2)监督行政法律关系和行政法律关系之间可以相互影响，监督行政法律关系的变化可能导致行政法律关系的产生、变更或消灭；(3)相对行政主体而言，监督行政法律关系的非对等性和行政实体法律关系中的非对等性是倒置的，这两种倒置的法律关系和非对等的行政程序法律关系合在一起体现了行政法平衡的精神。

二、行政法律关系主体

1.概念

行政法律关系主体是指行政法律关系中权利的享有者和义务的承担者，亦称行政法律关系当事人，包括行政主体和行政相对人。

2.行政主体与行政相对人

（1）行政主体

行政主体是行政法律关系的主要一方，即拥有国家行政权，能以自己的名义行使行政职权，并能独立地对自己行使行政职权的行为承担相应法律责任的国家机关或社会组织。

在我国，根据宪法和法律的有关规定，行政主体主要包括：

①行政机关。行政机关是最主要的行政主体，但并不是所有的行政机关都能成为行政主体。依照宪法和法律的有关规定，能够成为行政主体的行政机关主要有：国务院、国务院组成部门、国务院直属机构、地方各级人民政府、地方人民政府的工作部门、地方人民政府的直属机构。

②派出机关及派出机构。派出机关指政府根据需要派出的行政机关。在我国派出机关有三种：省、自治区人民政府经国务院批准设立的行政公署；县、自治县人民政府经省、自治区、直辖市人民政府批准设立的区公所；市辖区、不设区的市人民政府经上一级人民政府批准设立的街道办事处。派出机构指政府职能部门设立的分支机构或代表机构，它们只有在法律授权的情况下才为行政主体，比如公安局的派出机构派出所，法律授权其可以进行警告或500元以下罚款，在此范围内，派出所即为行政主体。

③法律、法规授权的组织。它是指依据法律、法规授权而取得行政主体资格并能行使行政职权的组织。我国现有法律、法规授权的组织有：社会团体；事业单位；企业单位；基层群众性自治组织；专门机构，如专利复审委员会。

（2）行政相对人

行政相对人简称相对人，是指在行政管理中处于被管理地位的公民、法人或其他组织。行政相对人主要包括：

①公民。公民是指具有中华人民共和国国籍的人。

②法人。法人是相对于自然人而言的，是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人包括企业法人、机关法人、事业单位法人以及社会团体法人。

③其他组织。其他组织是指依法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。

根据宪法和法律的规定，行政相对人的权利义务包括行政实体法上的权利义务和行政程序法上的权利义务，这些权利和义务的具体内容由不同的行政法律规范加以规定。行政相对人的主要特点是:

①行政相对人是与行政主体相对应的一方，它与行政主体一起构成行政法律关系的主体。

②行政相对人在行政法律关系中处于被管理的地位。

③行政相对人既可以是公民、法人或其他组织，也可以是处于被管理地位的其他非主管行政机关。

3.行政主体的职权与职责

行政职权是国家行政权的转化形式，是行政主体实施国家行政管理活动的资格及权能。

行政职权的内容主要有：(1)行政立法权；(2)行政决策权；(3)行政决定权；(4)行政命令权；(5)行政执行权；(6)行政处罚权；(7)行政强制权；(8)行政司法权。

行政职责是指行政主体在行使国家赋予的行政职权，实施国家行政管理活动的过程中，所必须承担的法定义务。

行政职责是行政主体必须履行的义务，因此不能放弃和违反，否则会引起相应违法责任的追究。

行政职责主要包括：依法履行职务，遵守权限规定，符合法定目的和遵守法定程序等。

第三节 行政行为概述

一、行政行为的概念

行政行为是指行政主体行使行政职权，作出的能够产生行政法律效果的行为。行政行为的概念包括以下几层含义：

1．行政行为是行政主体所为的行为；

2．行政行为是行使行政职权，进行行政管理的行为；

3．行政行为是行政主体实施的能够产生行政法律效果的行为。

二、行政行为的主要特征

1.从属法律性。行政行为是执行法律的行为，任何行政行为均须有法律根据。没有法律的明确规定或授权，行政主体不得作出任何行政行为。

2.裁量性。在立法时，必须给行政机关留一个可以自由裁量的余地，否则，它将无法有效地实行行政管理。

3.单方意志性。行政行为只要在行政组织法或法律、法规的授权范围内，便可自行决定和直接实施，而无须与行政相对方协商和征得同意。

4.效力先定性。它是指行政行为一经作出，在未被国家有权机关宣布为违法无效之前，对行政机关本身和行政相对方以及其他国家机关都具有效力，任何个人或团体都必须服从。

5.强制性。行政相对方必须服从并配合行政行为，否则，行政主体将予以制裁或强制执行。这种强制性与单方意志性是紧密联系在一起的，没有行政行为的强制性，就无法实现行政行为的单方意志性。

三、行政行为的分类

行政行为根据不同标准，可以进行不同的分类。主要分类有以下几种：

1.内部行政行为与外部行政行为；

2.羁束行政行为与自由裁量行政行为；

3.抽象行政行为与具体行政行为；

4.依职权的行政行为与依申请的行政行为；

5.单方行政行为与双（多）方行政行为；

6.要式行政行为与非要式行政行为；

7.作为行政行为与不作为行政行为；

8.行政立法行为、行政执法行为与行政司法行为；

9.自为的行为、授权的行为与委托的行为。

四、行政行为的内容和效力

1.行政行为的内容

(1)赋予权益或科以义务。赋予权益是指行政主体赋予相对方一种法律上的权能、权利或利益。科以义务是指行政主体通过一定方式命令相对方为一定行为或不为一定行为。

(2)剥夺权益或免除义务。剥夺权益是指使行政相对方原有的法律上的权能或权利、利益丧失。免除义务是指行政行为的内容表现为对相对方原来所负有的义务予以解除，不再要求其继续履行义务。

(3)变更法律地位。变更法律地位是指行政行为对相对方原来存在的法律地位予以改变。

(4)确认法律事实与法律地位。确认法律事实是指行政主体通过行政行为对某法律关系有重大影响的事实是否存在，依法予以确认。确认法律地位是指行政主体通过行政行为对某种法律关系是否存在及存在范围的认定。

2.行政行为的效力

(1)确定力。即有效成立的行政行为，具有不可变更力。

(2)约束力。即行政行为成立后，其内容对有关人员或组织产生法律上的约束力，有关人员或组织必须遵守、服从。

(3)公定力。即行政主体作出的行政行为，不论合法还是违法，都推定为合法有效，相关的当事人都应当先加以遵守、服从。

(4)执行力。即行政行为生效后，行政主体依法有权采取一定手段，使行政行为的内容得以实现的效力。

五、行政行为成立与合法的要件及其生效规则

1．行政行为成立的要件

(1)主体要件。行政行为的主体必须是拥有行政职权或有一定行政职责的国家行政机关，或者法律、法规授权的组织，或者行政机关委托的组织或个人。

(2)主观方面要件。行政行为主体要有凭借国家行政权产生、变更或消灭某种行政法律关系的意图，并有追求这一效果的意思表示。

(3)客观方面要件。行政行为主体在客观上有行使行政职权或履行职责的行为。

(4)功能要件。即行政行为主体实施的行为能直接或间接导致行政法律关系的产生、变更和消灭。

2．行政行为合法的要件

(1)主体合法。主体合法是指实施行政行为的组织必须具有行政主体资格，能以自己的名义独立承担法律责任。

(2)权限合法。权限合法是指行政主体必须在法定的职权范围内实施行政行为。

(3)内容合法、适当。内容合法是指行政行为所涉及的权利、义务以及对这些权利、义务的影响或处理，均应符合法律、法规的规定和社会公共利益。内容适当是指行政行为的内容要明确、适当，而且应当公正、合理。

(4)程序合法。即行政行为主体实施行为，必须按照法定的程序进行，不得违反法定程序，任意作出某种行为。

3．行政行为的生效规则

(1)即时生效；(2)受领生效；(3)告知生效；(4)附条件生效。

六、行政行为的无效、撤销和废止

1．行政行为的无效

行政行为的无效是指行政行为因为明显、重大违法导致自始至终不产生法律效力。

行政行为无效的条件：（1）行政行为具有特别重大的违法情形；（2）行政行为具有明显的违法情形；（3）行政行为的实施将导致犯罪；（4）不可能实施的行为；（5）行政主体受相对人胁迫或欺骗作出的行政行为；（6）行政主体不明确或超越相应行政主体职权的行政行为。

2．行政行为的撤销

行政行为的撤销是指已经生效的行政行为因为查出有一般违法情形而由有权机关给予撤销并使之失去法律效力。

行政行为撤销的条件：（1）行政行为合法要件缺损；（2）行政行为不适当。

3．行政行为的废止

行政行为的废止，有学者又称为行政行为的撤回，是指出现了法定的情形，如果行政行为继续存在将会不合时宜且可能与法律相冲突，从而由有权机关依据法定程序终止行政行为的效力。

行政行为废止的条件：（1）行政行为依据的法律、法规、规章、政策经有权机关依法修改、废止或撤销，相应行为如继续实施，则与新的法律、法规、规章、政策相抵触；（2）国际、国内或行政主体所在地区的形势发生重大变化，原行政行为的继续施行将有碍社会政治、经济、文化发展，甚至给国家和社会利益造成重大损失；（3）行政行为已完成原定目标、任务，实现了国家行政管理目的，没有继续实施的必要。

第四节 抽象行政行为

一、抽象行政行为的概念与特征

抽象行政行为与具体行政行为相对应，其对象具有普遍性。从动态意义上讲，它是指国家行政机关针对不特定的人和事制定具有普遍约束力的行为规范的活动。从静态意义上讲，它是指国家行政机关针对不特定的人和事制定出来的具有普遍约束力的行为规则，包括行政法规、行政规章、具有普遍约束力的决定、命令等。

抽象行政行为具有下列特征：

1.对象的普遍性。即以普遍的、不特定的人或事为行为对象，其针对的是某一类人或事，而非特定的人或事。

2.效力的普遍性和持续性。即抽象行政行为对某一类人或事具有约束力，同时有持续性，不仅适用于当时的行为或事件，而且适用于将来发生的同类行为或事件。

3.准立法性。

4.不可诉性。

二、行政立法行为

1．行政立法的概念和特征

行政立法是指国家行政机关依照法律规定的权限和程序制定行政法规、行政规章的活动。它是行政性质与立法性质的有机结合。它具有如下两方面的特征：

(1)行政立法的行政性。①其主体是国家行政机关；②其所调整的对象主要是行政管理事务及与之密切关联的事务；③其根本目的是实施和执行权力机关制定的法律，实现行政管理职能。

(2)行政立法的立法性。①它是有权国家行政机关以国家名义创制规范性法律文件的活动；②行政立法所制定的行为规则属于法的范畴，具有法的基本特征；③它必须遵循相应的立法程序。

2．行政立法的主体与分类

(1)行政立法的主体是指依法取得立法权，可以制定行政法规或行政规章的国家行政机关。根据我国有关法律的规定，行政立法主体包括：①国务院；②国务院各部、各委员会；③国务院直属机构；④省、自治区、直辖市人民政府；⑤省、自治区人民政府所在地的市人民政府；⑥国务院批准的较大的市人民政府；⑦作为经济特区的市人民政府。

(2)行政立法，依据不同的标准，可做不同的分类。①依其立法权的来源不同，可分为一般授权立法与特别授权立法；②依立法主体不同，可分为中央行政立法和地方行政立法；③依行政立法内容、目的不同，可以分为执行性立法、补充性立法、试验性立法。

3．行政立法的原则

行政立法有三条原则：(1)依法立法原则。指行政立法必须依法进行。(2)立法民主原则。指行政机关依照法律规定进行行政立法时，应通过各种方式听取各方面的意见，保证民众广泛地参与行政立法。(3)加强管理与增进权益相协调原则。行政立法一方面要为国家行政管理活动，提供具体的法律依据，从而保证行政活动的顺利进行，维护国家和社会生活的正常运行；另一方面当行政立法涉及对公民行使民主权利的行为的管理时，必须注意规定得合理适当，不能不当地限制以至剥夺公民的合法权益，要注意正确处理好维护行政权力的有效性与保障公民权利之间的关系。

4．行政立法的程序

行政立法程序是指行政立法主体依法定权限制行政法规和行政规章所应遵循的步骤、方式和顺序。具体指行政机关依照法律规定，制定、修改、废止行政法规和规章的活动程序。

行政立法程序大致上可以包括：(1)法规、规章的提案和起草；(2)法规、规章草案的审查和审议；(3)法规、规章的发布；(4)法规、规章的修改和废止。

第五节 具体行政行为

一、具体行政行为的概念

具体行政行为，是指国家行政机关和行政机关工作人员、法律法规授权的组织、行政机关委托的组织或者个人在行政管理活动中行使行政职权，针对特定的公民、法人或者其他组织，就特定的具体事项，作出的有关该公民、法人或者其他组织权利义务的单方行为。简而言之，具体行政行为，是指行政机关行使行政权力，对特定的公民、法人和其他组织作出的有关其权利义务的单方行为。

二、行政处罚

1.行政处罚的概念与特征

行政处罚，是指法定的行政主体对违反行政法律规范，破坏行政法律秩序但尚未构成犯罪的公民、法人或其他组织所实施的惩戒行为。

行政处罚的特征主要有：(1)其主体是行政机关或法律、法规授权的其他行政主体；(2)处罚的对象是实施了违反行政法律规范行为的公民、法人或其他组织；(3)其性质是一种以惩戒违法行为为目的的具有制裁性的具体行政行为。

2．行政处罚与行政处分的区别

(1)作出决定的主体范围有所不同。处罚由享有处罚权的行政主体作出决定；处分由受处分的公务员所在机关或上级机关或行政监察机关作出。(2)制裁的对象不同。受处罚的是违反行政法规的公民、法人或其他组织；而受处分的是行政机关系统内部的公务员。(3)采取的形式不同。处罚的形式主要是警告、罚款、行政拘留、吊销许可证或执照、责令停产停业、没收财物等，处分的形式主要有警告、记过、记大过、降级、撤职和开除六种形式。(4)行为的性质不同。处罚属于外部行政行为，以行政管辖关系为基础；而处分属于内部行政行为，以行政隶属关系为前提。(5)两者所依据的法律、法规不同。(6)两者的申诉途径不同。对行政处罚不服可以通过行政复议或提起行政诉讼获得申诉；而对处分不服，只能向有关机关或部门申诉。

3．行政处罚的原则

(1)处罚法定原则，它指行政处罚必须依法进行。它包含：①实施处罚的主体必须是享有处罚权的法定的行政主体；②处罚的依据是法定的；③行政处罚程序符合法律规定。

(2)处罚与教育相结合的原则。该原则是指行政处罚不仅是制裁行政违法行为的手段，而且也起着教育的作用。

(3)公正、公开原则。所谓公正就是公平、正直，没有偏私。它不仅要求形式合法，而且在自由裁量的法定幅度内实施，要求在内容上合法。所谓公开就是处罚过程要公开，要有相对方的参与和了解。

(4)处罚申诉原则。该原则是指行政主体对相对方实施处罚时，必须保证相对方有取得申诉的途径，否则不能实施行政处罚。

(5)不再罚原则。指对相对方的某一违法行为，不得给予两次以上同类处罚，或者说相对方的一个行为违反一种行政法规范时，只能由一个行政机关作出一次处罚。

(6)过罚相当原则。指行政主体对违法行为人适用行政处罚，所苛罚种和处罚幅度要与违法行为人的违法过错程度相适应，既不轻过重罚，也不重过轻罚，避免畸轻畸重的不合理不公正的情况。

4.行政处罚的种类

(1)警告。亦称精神罚，是处罚力度最轻的一种行政处罚，是指行政主体对违法行为人所作的一种书面形式的谴责与告诫，一般适用于违法轻微、危害不大的行为，其既具有教育性质又有制裁性质。警告既适用于自然人，也适用于法人或其他组织。

(2)罚款。财产罚，是指行政主体对违法行为人作出的让其承担一定金钱支付义务的处罚形式。罚款不同于罚金。罚款是一种行政处罚，而罚金是一种刑罚，依据的是刑法的规定。

(3)没收。财产罚，没收包括没收违法所得和没收非法财物，是指行政主体对违法行为人的财产进行剥夺的处罚形式，主要是对违法行为人所持违法所得和实施违法行为的工具等，强制无偿地收归国有或予以销毁。

(4)责令停产停业。责令停产停业是对违法行为人的能力的一种暂时性的限制，是指行政主体强制要求违法行为人暂停生产或者经营的处罚，一般附有限期整顿的要求。如果受处罚人在限期内纠正了违法行为，就可以恢复生产、营业。

(5)暂扣或吊销许可证、执照。行为罚或能力罚，是指行政主体对违反行政法的行为人通过暂扣或吊销其已经取得的权利或资格凭证，限制或剥夺其从事某项特许活动的权利。暂扣只是暂时中止违法行为人的某种特许权利或资格，在违法行为人改正其行为或扣留一段时期后，应发还许可证、执照，恢复其特许权利或资格；而吊销许可证或执照则意味着终止或取消被处罚人的某种权利或资格。

(6)行政拘留。人身自由罚，行政拘留是行政处罚中最为严厉的处罚形式，是指行政主体对违反行政法的行为人在短期内剥夺其人身自由的处罚形式。只有公安机关有权决定和执行，并且必须经过传唤、询问、取证、裁决、执行等程序。

(7)法律、行政法规规定的其他行政处罚。

5.行政处罚的程序

(1)简易程序

简易程序的适用条件：

①违法事实确凿，就是说有确实充分的证据表明有违法事实存在，且确实为当事人所为。

②对该违法行为处以行政处罚有明确、具体的法定依据。

③处罚较为轻微，即对个人处以50元以下罚款或警告，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告。

(2)一般程序

一般程序的适用范围：

①较重的案件，即对个人处以警告和50元以下罚款以外的所有行政处罚，对法人或其他组织处以警告和1000元以下罚款以外的所有行政案件。

②情节复杂的案件，即需要经过调查才能弄清楚的处罚案件。

③当事人对于执法人员给予当场处罚的事实认定有分歧而无法作出行政处罚决定的案件。

一般程序的具体内容：

①立案。

②调查取证。行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。

③告知处罚的事实、理由、依据和有关权利。行政执法人员应当告知当事人行政处罚的事实、理由和依据。

④听取陈述、申辩或者举行听证。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。

⑤决定处罚。由行政机关负责人（集体）作出处罚决定。

(3)听证程序

①听证程序的适用范围。行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。当事人不承担行政机关组织听证的费用。

②听证程序。听证由行政机关指定的非本案调查人员主持。

三、行政许可

1.行政许可的概念与特征

行政许可是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的具体行政行为。行政许可实际上是一种禁止的解除。

其具有以下特征：

首先，行政许可是一种依申请的行政行为，即只能依据行政相对人的申请而为，行政机关不能主动进行审查并作出决定。

其次，行政许可是授益性行政行为，即它是赋予行政相对人从事某种活动的资格或权利的行为。

最后，行政许可是要式行政行为，必须依照法律规定的程序、格式等形式进行。

2.行政许可的种类

根据《行政许可法》的规定，行政许可分为五类：一般许可、特许、认可、核准和登记。

(1)一般许可，是指只要符合法定条件即可向主管行政机关申请取得，法律对申请人无特殊限制的许可，如营业许可、驾驶执照等。

(2)特许，是指除具备一般许可条件外，法律还对申请人本身设有特别限制的许可，如持枪许可、烟草专卖许可等。

(3)认可，是指由行政机关对申请人是否具备特定技能的认定，主要适用于提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项，如律师资格、会计师资格、医师资格等，主要通过考试的方式进行。

(4)核准，是指由行政机关对申请人是否达到规定的技术标准、技术规范等进行核对，如果申请人符合要求，即允许其从事某项活动。适用核准的事项主要是直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项。

(5)登记，是指行政机关通过形式审查确定个人、企业或者其他组织是否符合规定的条件，主要针对企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项，如企业、社会团体的登记等。

另外，行政许可还可以分为排他性许可与非排他性许可。排他性许可，是指某行政相对人一旦获得某项许可，其他任何行政相对人都不得再申请获得的许可，如专利许可；非排他性许可，是指可为所有具备法定条件者申请并获得的许可，如进出口许可。

3．行政许可的作用

(1)有利于国家对社会经济和其他义务的宏观调控；

(2)有利于维护社会主义公共利益和保障社会公共安全；

(3)有利于保护相对方的合法权益。

四、行政征收

1．概念与特征

行政征收是指行政机关或者法定授权的组织，根据法律、法规的规定，向公民、法人或者其他组织无偿收取一定财物的行政行为。其特征有：(1)强制性；(2)法定性；(3)无偿性。

2．内容与分类

从我国现行法律、法规的规定来看，行政征收的内容主要有：(1)税收征收；(2)建设资金征收；(3)资源费征收；(4)排污费征收；(5)管理费征收；(6)滞纳金征收。

以行政征收发生的根据为标准，可将其分为以下三大类：(1)因使用权而引起的征收，如资源费、建设资金征收等；(2)因行政法上的义务而引起的征收，如税收、管理费的征收等；(3)因违反行政法的规定而引起的征收，如排污费、滞纳金的征收等。

3．行政征收与行政征用、行政征购的区别

（1)行政征收与行政征用的区别

①征用的范围包括相对人的财产和提供的劳务；而征收只限于相对人的财产。

②征用是对财产暂时性地使用，它是使相对人对财产的使用权发生转移；而征收是对财产的永久占有，是将相对人财产的所有权转移给国家。

③征用具有补偿性，对相对人的财产是有偿地使用，即给予一定的经济补偿；而征收是无偿的。

(2)行政征收与行政征购的区别

征购属于行政合同行为，是双方行政行为；而征收是典型的单方行政行为，无须同相对人协商。

五、行政确认

1．概念

行政确认是指行政机关和法定授权的组织依照法定权限和程序对有关法律事实进行甄别，通过确定、证明等方式决定管理相对人某种法律地位的行政行为。

2．行政确认的主要形式

(1)确认；(2)认可；(3)证明；(4)登记；(5)批准；(6)鉴证；(7)行政鉴定。

3.行政确认与行政许可的关系

行政确认与行政许可既有联系，又有区别。

两者的联系主要表现在：(1)两者常常是同一行政行为的两个步骤，一般确认在前，许可在后；(2)两者有时是一个行为的两个方面。

两者的区别主要在于：（1）对象不同。许可一般是使相对方获得某种行为的权利；而确认则是确认相对方的法律地位、权利义务和法律事实等。（2）法律效果不同。许可是允许被许可人今后可以进行某种对一般人禁止的行为，其法律效果具有后及性，没有前溯性；而确认是对既有的身份、能力、权利、事实的确定和认可，其法律效果具有前溯性。

六、行政监督检查

1．概念与特征

行政监督检查是指行政机关或法定授权的组织依法对管理相对人遵守法律、法规和规章的情况进行督促检查。检查的具体内容主要是公民、法人或其他组织是否依法正当行使权利和履行义务。

其特征有：（1）行政监督检查的主体是享有行政监督检查权的国家行政机关和法律、法规授权的组织；（2）行为的对象是作为相对方的公民、法人或其他组织；（3）其内容是相对方遵守法律、法规、规章，执行行政决定、命令的情况；（4）其性质是一种依职权的、单方的、相对独立的具体行政行为；（5）其目的是为了防止和纠正行政相对方的违法行为，保障法律、法规、规章的执行和行政目标的实现。

2．行政监督检查的分类

(1)以行政监督的对象是否特定为标准，分为一般监督和特别监督。

(2)以行政监督的内容为标准，分为公安、工商、海关、资源、环境保护、审计等行政监督检查。

(3)以实施的时期为标准，分为事前监督、事中监督和事后监督。

(4)以其主体和任务为标准，分为专门行政监督和业务行政监督。

(5)以行政监督检查与监督主体的职权关系为标准，分为依职权的监督和依授权的监督。

3．行政监督检查的方法

检查、审查、调查、检验、鉴定、勘验等。

七、行政强制

1．概念与特征

行政强制是指行政机关为了实现行政目的，对相对人的人身、财产和行为采取的强制性措施。

其特征主要包括以下四个方面：

（1）行政强制的主体是作为行政主体的行政机关或法律、法规授权的组织；

（2）行政强制的对象是拒不履行行政法义务的行政相对方，或对社会秩序及他人人身健康和安全可能构成危害或其本身正处在或将处在某种危险状态下的行政相对方；

（3）行政强制的目的是保证法定义务的彻底实现，维护正常的社会秩序，保障社会安全，保护公民的人身权、财产权免受侵害；

（4）行政强制的法律实质是一种具有可诉性的具体行政行为。

2.行政强制的分类

（1）以行政强制行为的内容为标准，可分为对人身的强制措施和对财产的强制措施；

（2）以其运用目的和程序为标准，可以分为即时性强制措施与执行性强制措施。

3．行政强制与行政诉讼强制的区别

(1)适用的主体不同。行政强制只能由行政主体在行政管理活动中依法适用；而后者只能由人民法院在行政诉讼活动中对妨害诉讼行为的人适用，其他机关和组织无权适用。

(2)适用的目的不同。适用行政强制是为了预防或制止相对方违法侵害，迫使义务人履行法定义务或达到与履行义务相同的状态；而适用后者是为了排除影响行政诉讼活动的障碍，以保证诉讼活动的顺利进行。

(3)两者所依据的法律规范不同。

(4)适用的法律后果不同。行政强制大都具有可诉性，而对后者不能提起行政诉讼。

八、行政给付

1．概念与特征

行政给付是指行政主体在特定情况下，依法向符合条件的申请人提供物质利益或赋予其与物质利益有关的权益的行为。

其特征为：（1）以行政相对人的申请为条件；（2）实质上是一种行政行为；（3）其内容是赋予行政相对人以一定的物质帮助权益；（4）其对象是处于某种特殊状态之下的行政相对人。

2．行政给付的形式

（1）抚恤金；（2）生活补助费；（3）安置；（4）救济；（5）优待；（6）社会福利。

九、行政奖励

1．概念与特征

行政奖励是指行政主体为了表彰先进、激励后进，充分调动和激发人们的积极性和创造性，依照法定条件和程序，对为国家、人民和社会作出突出贡献或者模范地遵纪守法的行政相对人，给予物质的或精神的奖励的具体行政行为。

其特征主要为：（1）其主体是行政主体；（2）其目的在于表彰先进，激励和推动后进，调动和激发广大人民群众的创造性和积极性；（3）其对象是贡献突出或者模范遵纪守法的组织或者个人；（4）奖励的形式包括物质奖励和精神奖励，二者大多合并采用；（5）它是行政主体实施的不具有强制执行力的具体行政行为；（6）它是一种法定的行政行为。

2．行政奖励的形式

(1)发予奖金或奖品；(2)通报表扬或通令嘉奖；(3)记功；(4)授予荣誉称号；(5)晋级或者晋职。这些形式既可单独适用，也可同时适用。

十、行政裁决

1.行政裁决的概念与特征

行政裁决是指行政机关或法定授权的组织，对平等主体之间特定的民事纠纷进行审查并作出裁决的具体行政行为。行政裁决的特征为：

（1）行政裁决的主体是法律、法规授权的特定的行政机关。

（2）行政裁决的对象是特定的民事纠纷。

（3）行政裁决是行政主体实行的一种特殊的具体行政行为。

（4）行政裁决具有准司法性。行政裁决是行政机关行使裁决权的活动，具有法律效力。行政机关在实施行政裁决时，是以第三者的身份居间裁决民事纠纷，有司法性质，同时又是以行政机关的身份裁决争议，具有行政性质。因此，行政裁决具有司法性和行政性，称为准司法性。

2．行政裁决与行政仲裁、行政审判的关系

(1)行政裁决与行政仲裁既有区别又有联系。两者的联系：两者都是行政机关以第三者的身份居间裁断，处理对象都是民事争议。两者的区别：①从起源上看，行政裁决作为行政行为的一种方式出现，而仲裁则作为一种民间活动出现。②从法律后果上看，裁决是行政机关运用行政权力的过程，对裁决不服仍可申请复议或起诉，而仲裁并非行政机关运用行政权的过程，对仲裁决定不服，可提起民事诉讼。

(2)行政裁决与行政审判的区别。行政审判是指人民法院运用司法权审查具体行政行为的合法性，解决行政争议的活动。

两者的区别有：①两者的主体不同。一个是行政机关，一个是人民法院，因此而行使的职能不同。②两者所解决的纠纷范围与性质不同。裁决解决的是特定的民事纠纷，行政审判解决的是一定范围内的行政争议。③两者解决纠纷的法律依据、方式和程序不同。④两者的法律效力不同。行政裁决一般不是终局裁决，对之不服，仍可起诉；而行政审判判决后，当事人不上诉的一审判决或二审判决都是终局判决。

3．行政裁决的程序：申请→受理→调查→审理→裁决。

第六节 行政合同与行政指导

一、行政合同

1.行政合同的概念与特征

行政合同也叫行政契约，是指行政机关为达到维护与增进公共利益，实现行政管理目标之目的，与相对人之间经过协商一致达成的协议。

其特征有：（1）行政合同的当事人必有一方是行政主体，享有行政权力；（2）行政合同的目的是实施行政管理；（3）行政主体对于行政合同的履行享有行政优益权；（4）行政合同双方当事人因为履行行政合同发生争议，受行政法调整，根据行政法的相关原则，通过行政救济方式解决。

2．行政合同的作用

从行政主体方面来说，订立行政合同既可更好地行使行政职能，保证行政管理目标的实现，又可因合同双方权利义务关系明确，而避免相互推诿、敷衍塞责，杜绝不负责任的工作作风。

从相对方来说，订立行政合同既可以使其更好地发挥积极性、创造性，又可以使合同争议发生后控告有门，解决有据。

二、行政指导

1．概念与特征

行政指导是指行政机关在其职能、职责或管辖事务范围内，为适应复杂多样的经济和社会管理需要，基于国家的法律精神、原则、规则或政策，适时灵活地采取指导、劝告、建议等非强制性方法，谋求相对人同意或协力，以有效地实现一定行政目的的行为。

其特征有以下几点：（1）行政指导是非权力行政活动，不以国家权力为后盾；（2）行政指导是一种事实行为，不产生法律效果；（3）行政指导是行政机关单方面的意思表示，属于单方行为；（4）行政指导一般适用于有较大幅度弹性的管理领域；（5）行政指导适用法律优先的原则；（6）行政指导是一种外部行为。

2．行政指导的作用

(1)对法律手段的补充作用。现阶段社会和经济生活发展迅速，难免存在“法律空白”，为弥补法律手段之不足，行政机关有必要及时灵活地采取行政指导调整有关事项。

(2)对行政相对方进行辅助、服务、引导。行政机关在掌握知识、信息、政策等方面具有优越性，其实施行政指导能有效、正确地引导相对方，从而有利于促进社会经济与科技的健康发展。

(3)对自然人、法人和其他社会组织之间发生的利害冲突进行协调。为尽量避免和减少社会多元主体之间的利益矛盾和冲突对正常社会经济秩序的干扰和破坏，需要通过各种途径和手段对之进行协调，行政指导正是一种灵活有效的协调手段。

(4)预防和抑制作用。实践证明，行政指导对于可能发生的妨害社会经济秩序和社会公益的行为，可以起到防患于未然的作用。对于刚萌芽的妨害行为，则可起到防微杜渐的抑制作用。

第七节 行政程序

一、行政程序的概念

行政程序是指行政主体行使行政权力、作出行政行为所应遵循的方式、步骤、顺序以及时限的总和。

二、行政程序的基本原则

1.程序法制原则。它是指行政法律关系双方主体都必须依法定程序作出行为。程序必须用法律形式进行规范化、系统化，要符合法律要求。行政程序必须贯穿法治精神，实行依法行政。

2.相对方民主参与原则。它集中体现为相对人在行政程序中的参与听证权、陈述申辩权、复议申请权等受法律保护。

3.行政效率原则。它是指行政程序要适应现代行政的需要，以迅速、经济的方式达到行政目的。

4.程序公平原则。它是指行政机关在行政管理活动中合理地处理公共利益与个人利益之间的关系，并在程序上平等地对待相对方。

5.行政民主原则。行政程序必须贯穿民主精神、体现民主意志、符合民主要求。它要求行政程序的内容更注重行政民主化和对公民民主权利的保障。

三、行政程序的主要制度

1.资讯公开制度。它是指行政机关应主动或依当事人的申请公开或使其知晓有关行政活动的情况和资料。

2.公开调查制度。它是指行政机关在制定有关政策或计划前，先了解有关情况以供参考。

3.通知制度。它是指行政机关在实施行政行为或其他活动时，将需要让公民了解的事项以合理的途径和方式予以告知，包括一般通知和利害关系人的通知。

4.说明理由制度。它是指行政机关在作出影响相对方权利义务的决定时，要说明作出决定的事实原因和法律依据。

5.听证制度。它是指行政机关在作出影响相对方权利义务之前，举行听证会，听取相对方的意见和建议的程序。听证制度是法律、法规对听证程序所作出的具体规定。

6.时效制度。它是行政程序效率原则的具体体现。时效制度主要针对行政机关而言，如行政机关在相对方依法提出某种许可申请后，必须在法定期限内予以答复；也适用于相对方，如相对方在法定期限内不履行行政法所确定的义务，就会受到行政强制执行。

7.职能分离制度。它是指为了加强对行政权的制约，防止行政机关及其工作人员以权谋私、滥用权力、侵犯相对方的合法权益，而将行政机关内的某些相互联系的职能加以分离，使之分属不同的机关或工作人员掌握和行使。

8.辩论制度。它是指行政机关裁决当事人之间的争议时，应通知当事人到庭（场），听取当事人的陈述和对争议问题及证据的辩论，并在辩论的基础上，依法作出裁决。

9.回避制度。它是指行政机关决定和处理其管辖范围内的各种事项或裁决相应争议，其工作人员如与所决定处理事项或裁决的争议有某种利害关系，应主动或依当事人申请予以回避。

10.行政救济制度。它是指在相对方不服行政机关作出的影响其自身权利义务的行政决定或对行政机关作出的具体行政行为不服时，法律应当为其提供申请复议、提起诉讼、申诉等获得救济的途径与机会，从法律程序上有力地保障相对方的合法权益，使其合法权益在可能或已经遭受损害时通过法律获得救济。

第八节 行政违法与行政责任

一、行政违法

1．行政违法的概念

行政违法是指行政法律关系主体违反行政法律规范，侵犯受法律保护的行政法关系，对社会造成一定程度的危害，尚未构成犯罪的行为。

2.行政违法的构成要件

（1）行为主体必须是行政法律关系主体；（2）行政法律关系主体具有相关的法定义务；（3）行政法律关系主体具有不履行法定义务的行为；（4）有的行政违法要具备主观要件。

3.行政违法的分类

(1)根据违法的程度，可以分为实质性行政违法和形式性行政违法；

(2)根据违法的范围，可以分为内部行政违法和外部行政违法；

(3)根据违法的形式，可以分为作为行政违法和不作为行政违法。

二、行政责任

1．行政责任的概念

行政责任是指行政法律关系主体由于违反行政法律规范或不履行行政法律义务而依法应承担的行政法律后果。

2.行政责任的特征

（1）它是一种法律责任，不是基于道义或约定的道德责任；（2）它是在行政活动中由行政机关及其公务人员违反行政义务引起的，与违宪责任、民事责任、刑事责任有程度上的不同；（3）它是一种不能以其他法律责任或纪律责任替代的独立的责任。

3．行政责任的构成要件

(1)存在违反行政法律义务的行为；(2)存在承担责任的法律依据；(3)主观上有过错。在实践中，行政领域的行政违法行为，只要被定性下来，就不再问行为人的主观因素，除法律另有规定的除外。

4．行政责任的种类

（1）根据承担行政责任的主体不同，可以分为行政主体的责任和国家公务员的责任；

（2）根据行政责任所涉及的范围的不同，可以分为内部行政责任和外部行政责任；

（3）根据行政责任的承担方式不同，可以分为补救性行政责任和惩罚性行政责任；

（4）根据行政责任的具体内容不同，可以分为精神罚、财产罚、身份罚。

5.行政责任的方式

（1）行政主体承担行政责任的具体方式有：通报批评；赔礼道歉，承认错误；恢复名誉，消除影响；返还权益；恢复原状；停止违法行为；履行职务；撤销违法的行政行为；纠正不适当的行政行为；行政赔偿等。

（2）公务员承担行政责任的具体方式有：通报批评；赔偿损失；行政处分等。

（3）行政相对方承担行政责任的具体方式有：承认错误，赔礼道歉；接受行政处罚；履行法定义务；恢复原状，返还财产；赔偿损失等。

第九节 行政赔偿

一、行政赔偿的概念

行政赔偿是指行政主体违法实施行政行为，侵犯相对人合法权益造成损害时，由国家承担的一种赔偿责任。

二、构成要件

(1)行政职权行为非法侵权；(2)存在确定的损害事实；(3)损害事实与行政职权非法侵权之间有密切的因果关系；(4)行政职权非法侵权行为及其造成的损害事实不在法定豁免之内。

三、行政赔偿的范围

1.行政赔偿的范围的含义

行政赔偿的范围是指国家对哪些行政行为造成的损害予以赔偿，对哪些损害不予赔偿。

2.具体规定

根据《中华人民共和国国家赔偿法》规定，国家对违法具体行政行为和违法行使职权的事实行为造成的损害予以赔偿。

（1）对侵犯人身权的行政赔偿

《国家赔偿法》第三条规定，行政机关及其工作人员有侵犯下列人身权的情形之一的，受害人有权要求赔偿，国家承担赔偿责任：①违法拘留或者违法采取限制人身自由的行政强制措施的行为；②非法拘禁或以其他方法非法剥夺或限制公民人身自由的；③以殴打等暴力行为或唆使他人以殴打等暴力行为造成公民身体伤害或者死亡的；④违法使用武器、警械造成公民身体伤害或死亡的；⑤造成公民身体伤害或死亡的其他违法行为。

（2）对侵犯财产权的行政赔偿

《国家赔偿法》第四条规定，行政机关及其工作人员行使职权时有下列侵犯财产权的情形之一的，受害人有取得赔偿的权利：①违法实施罚款、吊销许可证和执照、责令停产停业、没收财产等行政处罚的；②违法对财产采取查封、扣押、冻结等行政强制措施的；③违反国家规定征收财物、摊派费用的；④造成财产损害的其他违法行为。

（3）国家不予赔偿的情形

《国家赔偿法》第五条规定，国家不承担赔偿责任的情形有：①国家行政机关工作人员与行使行政职权无关的个人行为；②因公民、法人或其他组织自己的行为致使损害发生的行为。

四、行政赔偿请求人和赔偿义务机关

1．行政赔偿请求人

(1)受到行政侵权损害的公民、法人或其他组织；

(2)受害人死亡的，其继承人和其他与之有抚养关系的亲属也可成为赔偿请求人；

(3)受害人的法人或其他组织终止，承受其权利的法人或其他组织有权要求赔偿。

2．行政赔偿义务机关

(1)行政机关为赔偿义务机关。行政机关及其工作人员在行使行政职权时侵犯公民、法人或其他组织合法权益造成损害的，该行政机关为赔偿义务机关。

(2)共同行政赔偿义务机关。两个以上行政机关共同行使职权侵犯公民、法人或其他组织的合法权益造成损害的，共同行使行政职权的行政机关为共同赔偿义务机关。共同赔偿义务机关之间的责任是连带责任，即受害人可以向其中任何一个提出赔偿请求，该机关必须单独或与其他义务机关共同支付赔偿费用，承担赔偿义务。

(3)委托机关为赔偿义务机关。行政机关出于工作需要，有时依照法律、法规和规章将自己的某些职权委托给其他行政机关、社会组织或个人去行使。受行政机关委托的组织或个人在行使委托的行政权力时，侵犯公民、法人或其他组织的合法权益造成损害的，委托的行政机关为赔偿义务机关。

(4)法律、法规授权的组织为赔偿义务机关。法律、法规授权的组织在行使授予的行政权力时侵犯公民、法人或其他组织的合法权益造成损害的，该组织为赔偿义务机关。

(5)行政赔偿义务机关被撤销的责任承担。行政赔偿义务机关被撤销的，继续行使其职权的行政机关为赔偿义务机关；没有继续行使其职权的行政机关的，撤销该赔偿义务机关的行政机关为赔偿义务机关。

(6)经复议后的赔偿义务机关。经复议机关复议的，最初造成侵权行为的行政机关为赔偿义务机关，但复议机关的复议决定加重损害的，复议机关对加重部分履行赔偿义务。

第十节 行政复议

一、行政复议的概念和特征

行政复议是指国家行政机关依照法律、法规的规定进行行政管理，与行政管理相对人发生争议，根据行政管理相对人的申请，由其上一级行政机关或者法律、法规规定的行政机关，对引起争议的具体行政行为是否合法、是否适当进行审查并作出裁决的活动。因此，行政复议是行政系统内部的监督行为。

行政复议具有以下特征：行政性；职权性；监督性；程序性；救济性。

二、行政复议的基本原则

行政复议应遵循合法、公正、公开、及时、便民原则。

三、行政复议的范围

根据《行政复议条例》的规定，公民、法人或者其他组织可以依法申请行政复议的情形，主要有：

1.对行政机关作出的行政处罚决定不服的。

2.对行政机关作出的行政强制措施决定不服的。

3.对行政机关作出的有关许可证、执照、资质证、资格证等证书变更、中止、撤销的决定不服的。

4.对行政机关作出的关于确认自然资源的所有权或者使用权的决定不服的。

5.认为行政机关侵犯合法的经营自主权的。

6.认为行政机关变更或者废止农业承包合同，侵犯其合法权益的。

7.认为行政机关违法集资、征收财物、摊派费用或者违法要求履行其他义务的。

8.认为符合法定条件，申请行政机关颁发许可证、执照、资质证、资格证等证书，或者申请行政机关审批、登记有关事项，行政机关没有依法办理的。

9.申请行政机关履行保护人身权利、财产权利、受教育权利的法定职责，行政机关没有依法履行的。

10.申请行政机关依法发放抚恤金、社会保险金或者最低生活保障费，行政机关没有依法发放的。

11.认为行政机关的其他具体行政行为侵犯其合法权益的。

不能请求行政复议的事项。我国《行政复议条例》第十条规定，不能申请行政复议的几种情况是：

1.对行政法规、规章或者具有普遍约束力的决定、命令不服的。

2.对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定不服的。

3.对民事纠纷的仲裁、调解或者处理不服的，但行政机关对土地、矿产、森林等资源所有权或使用权归属的处理决定除外。

4.对国防外交等国家行为不服的。

四、行政复议程序

1.申请

（1）申请期限。公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请，但是法律规定的申请期限超过60日的除外。

（2）申请形式。申请人申请行政复议，可以书面申请，也可以口头申请。口头申请的，行政复议机关应当当场记录申请人的基本情况、行政复议请求、申请行政复议的主要事实、理由和时间，当场制作行政复议申请笔录交申请人核对或者向申请人宣读，并由申请人签字确认。

（3）被申请人。公民、法人或者其他组织对行政机关的具体行政行为不服，依照《行政复议法》和《行政复议法实施条例》的规定申请行政复议的，作出该具体行政行为的行政机关为被申请人。其主要包括以下情形：

①作出具体行政行为的行政机关。

②两个或两个以上行政机关以共同名义作出同一具体行政行为的，共同作出具体行政行为的行政主体是共同被申请人。行政机关与法律、法规授权的组织以共同的名义作出具体行政行为的，行政机关和法律、法规授权的组织为共同被申请人。行政机关与其他组织以共同名义作出具体行政行为的，行政机关为被申请人。

③法律、法规授权的组织作出的具体行政行为引起行政复议，该组织是被申请人。

④行政机关委托的组织作出的具体行政行为引起的行政复议，委托的机关是被申请人。

⑤作出具体行政行为的行政机关被撤销的，继续行使其职权的行政机关是被申请人。

⑥下级行政机关依照法律、法规、规章规定，经上级行政机关批准作出具体行政行为的，批准机关为被申请人。

⑦行政机关设立的派出机构、内设机构或者其他组织，未经法律、法规授权，对外以自己的名义作出具体行政行为的，该行政机关为被申请人。

2.受理与决定

（1）审查。行政复议机关收到行政复议申请后，应当在5日内进行审查。

①审查内容。行政复议机关在审查行政争议案件时，不仅对具体行政行为是否合法和适当进行审查，而且必须全面审查具体行政行为所依据的事实和规范性文件，不受行政复议申请范围的限制，这是行政复议制度区别于行政诉讼制度的显著特点。

②审查方式。行政复议原则上采取书面审查的方法，但是申请人提出要求或者行政复议机构认为有必要时，也可以采取当面质证、辩论等方式，向有关组织和人员调查情况，听取申请人、被申请人和第三人的意见。

（2）受理。

（3）行政复议决定。行政复议机构审理行政复议案件，应当有2名以上行政复议人员参加。行政复议机关应当自受理申请之日起60日内作出行政复议决定，但是法律规定的行政复议期限少于60日的除外。情况复杂、不能在规定期限内作出行政复议决定的，经行政复议机关的负责人批准，可以适当延长，并告知申请人和被申请人，但是延长期限最多不超过30日。

行政复议机构对被申请人作出的具体行政行为进行审查后，提出意见，经行政复议机关的负责人同意或者集体讨论通过后，作出行政复议决定。复议决定有以下几种：

①维持决定。具体行政行为认定事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当的，决定维持。

②履行决定。被申请人不履行法定职责的，决定其在一定期限内履行。

③具体行政行为有以下情形之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法；决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为：主要事实不清、证据不足的；适用依据错误的；违反法定程序的；超越或者滥用职权的；具体行政行为明显不当的。行政复议机关责令被申请人重新作出具体行政行为的，被申请人不得以同一的事实和理由作出与原具体行政行为相同或者基本相同的具体行政行为。

④被申请人不依法提出书面答复、提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料的，视为该具体行政行为没有证据、依据，决定撤销该具体行政行为。

3.行政复议决定的执行

申请人逾期不起诉又不履行行政复议决定的，或者不履行最终裁决的行政复议决定的，维持具体行政行为的行政复议决定，由作出具体行政行为的行政机关依法强制执行，或者申请人民法院强制执行；变更具体行政行为的行政复议决定，由行政复议机关依法强制执行，或者申请人民法院强制执行。

第十一节 行政诉讼

一、行政诉讼的概念和特征

行政诉讼是指公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向人民法院提起诉讼的一种诉讼活动。

行政诉讼具有以下特征：

1.行政诉讼的原告只能是作为行政管理相对人的公民、法人和其他组织，被告只能是作为行政管理方的行政主体。

2.与行政复议相比，行政诉讼是由法院作为中立的裁判者通过适用司法程序解决行政争议的活动。

3.行政诉讼审查的对象是作为被告的行政机关、法律法规授权的组织作出的具体行政行为的合法性。

二、行政诉讼的基本原则

行政诉讼作为人民法院主持下的三大诉讼之一，与其他诉讼有一些共同原则，主要有：(1)人民法院依法独立行使审判权原则；(2)以事实为根据，以法律为准绳原则；(3)合议原则；(4)回避原则；(5)公开审判原则；(6)两审终审原则；(7)当事人法律地位平等原则；(8)使用本民族语言文字进行诉讼原则；(9)辩论原则；(10)人民检察院实行法律监督原则。

但行政诉讼是以特定的行政争议为处理对象，这一特殊性决定了行政诉讼具有不同于其他诉讼活动的特有的基本原则，主要有：(1)人民法院特定主管原则；(2)行政诉讼期间具体行政行为不停止执行原则；(3)被告负举证责任原则；(4)不适用调解原则；(5)对具体行政行为的合法性进行审查的原则；(6)司法变更权有限原则等。

三、行政诉讼的范围

1.人民法院受理案件的范围

公民、法人或其他组织对具有国家行政职权的机关或组织作出的行政行为不服，依法提起诉讼的，属于人民法院行政诉讼的受案范围。人民法院只受理对具体行政行为提起的诉讼，一般只受理对侵犯公民、法人或者其他组织的人身权和财产权的行政行为不服提起的诉讼。根据《行政诉讼法》第十一条的规定，公民、法人和其他组织对下列具体行政行为不服的，可以提起行政诉讼：

（1）对拘留、罚款、吊销许可证和执照、责令停产停业、没收财物等行政处罚不服的。

（2）对限制人身自由或者对财产的查封、扣押、冻结等行政强制措施不服的。

（3）认为行政机关侵犯法律规定的经营自主权的。

（4）认为符合法定条件申请行政机关颁发许可证和执照，行政机关拒绝颁发或者不予答复的。

（5）申请行政机关履行保护人身权、财产权的法定职责，行政机关拒绝履行或者不予答复的。

（6）认为行政机关没有依法发给抚恤金的。

（7）认为行政机关违法要求履行义务的。

（8）认为行政机关侵犯其他人身权、财产权的。

除以上规定外，人民法院还受理法律、法规规定可以提起诉讼的其他行政案件。

2.人民法院不受理的案件

公民、法人或者其他组织对下列行为不服提起诉讼的，不属于人民法院行政诉讼的受案范围：

（1）国防、外交等国家行为。

（2）行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令。

（3）行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定。

（4）法律规定由行政机关最终裁决的具体行政行为。

（5）公安、国家安全等机关依照《刑事诉讼法》的明确授权实施的行为。

（6）调解行为以及法律规定的仲裁行为。

（7）不具有强制力的行政指导行为。

（8）驳回当事人对行政行为提起申诉的重复处理行为。

（9）对公民、法人或者其他组织权利义务不产生实际影响的行为。

四、行政诉讼参加人

行政诉讼参加人是因起诉或应诉，参加行政诉讼活动的人，包括原告、被告、共同诉讼人、第三人和诉讼代理人。

1.原告

行政诉讼原告是指认为具体行政行为侵犯其合法权益，而依法向人民法院提起诉讼的公民、法人或者其他组织。原告是与被诉具体行政行为之间有利害关系的公民、法人或其他组织。有权提起诉讼的公民死亡时，其近亲属可以提起诉讼。近亲属包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女和其他具有扶养、赡养关系的亲属。有权提起诉讼的法人或者其他组织终止，承受其权利的法人或者其他组织可以起诉。

2.被告

行政诉讼被告是指由原告起诉其具体行政行为违法，经人民法院通知应诉的作出具体行政行为的行政机关或法律法规授权的组织。

（1）经复议的案件，复议机关决定维持原具体行政行为的，作出原具体行政行为的行政机关是被告；复议机关改变原具体行政行为的，复议机关是被告。

（2）两个以上行政机关作出同一具体行政行为的，共同作出具体行政行为的行政机关是共同被告，原告不同意把共同作出具体行政行为的行政机关列为共同被告的，法院可以依职权追加其为第三人。

（3）由法律、法规授权的组织所作的具体行政行为，该组织是被告。

（4）由行政机关委托的组织所作的具体行政行为，委托的行政机关是被告。

（5）行政机关被撤销的，继续行使其职权的行政机关是被告。

3．共同诉讼人

共同诉讼人就是指在共同诉讼中，一同起诉或应诉的人，一同起诉的称为共同原告，一同应诉的称为共同被告。

4．第三人

行政诉讼中的第三人是指同提起诉讼的具体行政行为有利害关系，在行政诉讼过程中申请参加诉讼或由人民法院通知参加诉讼的公民、法人或其他组织。

其应当具备以下条件：(1)同被诉的具体行政行为有利害关系；(2)经申请或由人民法院通知参加已经开始但未终结的行政诉讼。

5．诉讼代理人

诉讼代理人是指根据法律规定，或由人民法院指定，或接受当事人、法定代理人的委托，以当事人的名义，在一定权限范围内，代理当事人进行诉讼活动的人。被代理的一方当事人称为被代理人或委托人。

诉讼代理具有以下特征：(1)只能以被代理人的名义，为维护被代理人的合法权益进行诉讼活动；(2)只能在代理权限范围内实施诉讼行为，其后果由被代理人承担；(3)只能代理当事人的一方，且其必须具有诉讼行为能力。

五、行政诉讼程序

1.人民法院应当在立案之日起5日内，将起诉状副本发送被告。被告应当在收到起诉状副本之日起10日内向人民法院提交作出具体行政行为的有关材料，并提出答辩状。人民法院应当在收到答辩状之日起5日内，将答辩状副本发送原告。被告不提出答辩状的，不影响人民法院审理。

2.诉讼期间，不停止具体行政行为的执行。

但有下列情形之一的，停止具体行政行为的执行：

（1）被告认为需要停止执行的；

（2）原告申请停止执行，人民法院认为该具体行政行为的执行会造成难以弥补的损失，并且停止执行不损害社会公共利益，裁定停止执行的；

（3）法律、法规规定停止执行的。

3.行政诉讼案件，不适用调解。

4.审理依据：

（1）人民法院审理行政案件，以法律和行政法规、地方性法规为依据，地方性法规适用于本行政区域内发生的行政案件；

（2）人民法院审理民族自治地方的行政案件，并以该民族自治地方的自治条例和单行条例为依据；

（3）人民法院审理行政案件，参照国务院部、委根据法律和国务院的行政法规、决定、命令制定、发布的规章以及省、自治区、直辖市和省、自治区的人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民政府根据法律和国务院的行政法规制定、发布的规章。

5.人民法院经过审理，根据不同情况，分别作出以下判决：

（1）具体行政行为证据确凿，适用法律、法规正确，符合法定程序的，判决维持。

（2）具体行政行为有下列情形之一的，判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新作出具体行政行为：主要证据不足的；适用法律、法规错误的；违反法定程序的；超越职权的；滥用职权的。

（3）被告不履行或者拖延履行法定职责的，判决其在一定期限内履行。

（4）行政处罚显失公正的，可以判决变更。

（5）有下列情形之一的，人民法院应当判决驳回原告的诉讼请求：①起诉被告不作为理由不能成立的；②被诉具体行政行为合法但存在合理性问题的；③被诉具体行政行为合法，但因法律、政策变化需要变更或者废止的；④其他应当判决驳回诉讼请求的情形。

（6）人民法院认为被诉具体行政行为合法，但不适宜判决维持或者驳回诉讼请求的，可以作出确认其合法或者有效的判决。

（7）有下列情形之一的，人民法院应当作出确认被诉具体行政行为违法或者无效的判决：①被告不履行法定职责，但判决责令其履行法定职责已无实际意义的；②被诉具体行政行为违法，但不具有可撤销内容的；③被诉具体行政行为依法不成立或者无效的；④被诉具体行政行为违法，但撤销该具体行政行为将会给国家利益或者公共利益造成重大损失的。

6.审理期限：

（1）人民法院应当在立案之日起3个月内作出第一审判决。有特殊情况需要延长的，由高级人民法院批准，高级人民法院审理第一审案件需要延长的，由最高人民法院批准。

（2）人民法院审理上诉案件，应当在收到上诉状之日起2个月内作出终审判决。有特殊情况需要延长的，由高级人民法院批准，高级人民法院审理上诉案件需要延长的，由最高人民法院批准。

7.被告改变被诉具体行政行为：

(1)依法允许被告在一审期间改变被诉行为；

(2)被告在一审期间改变被诉行为的，应当书面通知人民法院；

(3)被告改变被诉具体行政行为，包括不作为改为作为。

★ ①法院是否继续对原行为进行审理，取决于原告是否申请撤诉以及法院是否准予撤诉。

②被告改变具体行政行为，原告不撤诉的，受诉人民法院仍然应当对原被诉具体行政行为进行审理，审理后只能对其作出“确认违法判决”（原行为违法）或“驳回诉讼请求判决”（原行为合法）。

③人民法院不能主动对改变后的具体行政行为进行审理，必须有当事人起诉。

真题再现

1.《中华人民共和国行政处罚法》规定的行政处罚种类包括()。

A. 警告B. 暂扣或吊销执照

C. 责令停产停业 D. 行政拘留

【答案】ABCD

【解析】《行政处罚法》第八条规定：“行政处罚的种类：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财物；（四）责令停产停业；（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；（六）行政拘留；（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。”

2.按照《行政处罚法》规定，行政机关作出（）等行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。

A. 责令停产停业B. 吊销许可证或执照

C. 较大数额罚款D. 行政拘留

【答案】ABC

【解析】根据《行政处罚法》第四十二条的规定，行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。

3.公民、法人或者其他组织对行政机关的()不服，不可以申请行政复议。

A. 行政处罚 B. 行政强制措施

C. 民事纠纷调解D. 行政许可

【答案】 C

【解析】行政机关对民事纠纷进行调解，这里的调解，是指行政机关主持的，以法律、法规为依据，以自愿为原则，通过说服教育，促使民事争议双方互谅互让，达成协议的一种行政活动。行政调解是实践中解决民事争议的一种便捷方式，调解的结果要靠双方当事人自觉自愿地遵守执行，对当事人没有法律约束力，当事人不执行调解协议的，不能强制执行。因此，它并不是严格意义上的行政行为，当事人对调解协议不服的，可以通过向法院申请司法裁判或者向仲裁机构申请仲裁，不能向上级行政机关申请复议。故选C。

4.行政诉讼中的原、被告一般是（）。

A. 原、被告均是国家行政机关工作人员

B. 原告是国家机关，被告是国家行政机关工作人员

C. 原告为公民、法人或其他组织，被告是国家行政机关

D. 原告是国家行政机关，被告是公民、法人或其他组织

【答案】C

【解析】《行政诉讼法》第二十四条第一款规定，依照本法提起诉讼的公民、法人或者其他组织是原告。该法第二十五条第一款规定，公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，作出具体行政行为的行政机关是被告。故本题正确答案为C。

第四章 刑法与刑事诉讼法

第一节 刑法概述

一、刑法的概念与分类

1．刑法的概念

刑法是国家的基本法律之一，是规定犯罪、刑事责任与刑罚的法律。具体而言，刑法是以国家名义规定什么行为是犯罪和应负刑事责任，并给犯罪人以何种刑罚处罚的法律。

2．刑法的分类

对刑法可以从不同的角度进行分类，常见的分法有：(1)广义刑法和狭义刑法；(2)普通刑法与特别刑法；(3)形式刑法与实质刑法；(4)完备刑法与空白刑法。

二、刑法的性质与任务

1．刑法的性质

刑法的性质具有两种含义：一是阶级性质，二是法律性质。

马克思主义刑法学认为，刑法具有阶级性。我国刑法是社会主义类型的刑法，它建立在以生产资料公有制为主导的经济基础之上，反映工人阶级和广大人民群众的意志，维护社会主义国家和广大人民群众的利益，因而与剥削阶级刑法具有本质区别。刑法具有区别于其他法律的特有属性，主要表现在以下几个方面：(1)特定性；(2)严厉性；(3)严格性；(4)补充性；(5)保障性。

2．刑法的任务

《刑法》第二条指出：“中华人民共和国刑法的任务，是用刑罚同一切犯罪行为作斗争，以保卫国家安全，保卫人民民主专政的政权和社会主义制度，保护国有财产和劳动群众集体所有的财产，保护公民私人所有的财产，保护公民的人身权利、民主权利和其他权利，维护社会秩序、经济秩序，保障社会主义建设事业的顺利进行。”根据这一规定，我国刑法的任务是惩罚犯罪与保护人民的统一。

惩罚犯罪与保护人民是手段与目的的关系。惩罚犯罪是指采用刑罚的方法，同一切危害国家安全的和其他的刑事犯罪行为作斗争。惩罚犯罪的目的是为了保护人民，根据我国刑法的规定，保护人民主要是指保护国家的根本政治制度和公民的合法权益。

三、刑法的基本原则

刑法的基本原则，是指刑法特有的在刑法的立法、解释和适用过程中所必须普遍遵循的具有全局性、根本性的准则。刑法明文规定的基本原则有以下三项：

1.罪刑法定原则

即法无明文规定不为罪，法无明文规定不处罚。什么行为构成犯罪、构成什么罪及处何种刑罚，均须由法律明文规定。罪刑法定原则派生的具体原则包括：排斥习惯法、禁止类推、刑法原则上不溯及既往、禁止绝对不定期刑和刑法规范明确化等原则。其实质是罪与刑的明确化、规格化和法定化。

2.罪刑相当原则

即罪刑相适应原则，指根据行为人犯罪的事实、性质、情节以及社会危害性的大小，决定所处刑罚的轻重，即“罪轻刑轻，罪重刑重，罪刑相当，罚当其罪”。

3.适用刑法一律平等原则

《刑法》第四条规定：“对任何人犯罪，在适用法律上一律平等。不允许任何人有超越法律的特权。”其要求在法的实施过程中，体现两个方面的价值：一是对于实施犯罪的任何人，都必须严格依法定罪量刑；二是对于没有犯罪的任何人，都不得定罪量刑，不能随意动用刑法侵犯其合法权益。

四、我国刑法的效力范围

1.刑法的空间效力

刑法的空间效力，是指刑法效力所及的地域、人及事的范围。各国刑法对此有不同的规定。

（1）属地原则。《刑法》第六条规定：“凡在中华人民共和国领域内犯罪的，除法律有特别规定的以外，都适用本法。”在内容上采用的是行为结果择一原则。中华人民共和国领域是指我国国境以内的全部区域，包括领陆、领水和领空，在我国船舶或航空器内犯罪的，也适用我国刑法。《刑法》第十一条所规定的“享有外交特权和豁免权的外国人的刑事责任，通过外交途径解决”就是本条所讲的“法律有特别规定”的情形之一。

（2）属人原则。《刑法》第七条规定：“中华人民共和国公民在中华人民共和国领域外犯本法规定之罪的，适用本法，但是按本法规定的最高刑为三年以下有期徒刑的，可以不予追究。中华人民共和国国家工作人员和军人在中华人民共和国领域外犯本法规定之罪的，适用本法。”

（3）保护原则。《刑法》第八条规定：“外国人在中华人民共和国领域外对中华人民共和国国家或者公民犯罪，而按本法规定的最低刑为三年以上有期徒刑的，可以适用本法，但是按照犯罪地的法律不受处罚的除外。”

（4）普遍管辖原则。《刑法》第九条规定：“对于中华人民共和国缔结或者参加的国际条约所规定的罪行，中华人民共和国在所承担条约义务的范围内行使刑事管辖权的，适用本法。”

2.刑法的时间效力

刑法的时间效力，是指刑法生效和失效的时间以及刑法是否具有溯及既往的效力。

（1）刑法的生效时间。通常有两种情况：一是即时生效，即刑法自公布之日起生效；二是隔时生效，即刑法公布以后一段时间再生效。例如，我国现行刑法于1997年3月14日修订并公布，自1997年10月1日起施行。

（2）刑法的失效时间。刑法的失效时间通常也有两种情况：一是明示废止，即由新刑法明文规定废止；二是自行废止，即由于新刑法的颁布，代替了相同内容的原有法律，原有法律自行失效。

（3）刑法的溯及力。我国刑法采取从旧兼从轻原则，就是指新刑法颁布实施以前的行为，原则上适用行为当时的法律，即新刑法无溯及力，从旧；但是如果新刑法对该行为处罚更轻或不认为是犯罪时，则适用新刑法，即有溯及力，从轻。

第二节 犯罪的概念和特征

一、犯罪的概念

所谓犯罪，是指刑法规定的具有社会危害性并且应当受到刑罚处罚的行为。我国《刑法》第十三条明确规定：“一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家，颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国有财产或者劳动群众集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微、危害不大的，不认为是犯罪。”

二、犯罪的特征

1．犯罪是危害社会的行为，即具有社会危害性

犯罪是具有一定社会危害性的行为，并不意味着具有社会危害性的行为都是犯罪，只有当行为所具有的社会危害性达到法律规定的严重程度以后，才认为是犯罪。但是，情节显著轻微、危害不大的，不认为是犯罪。社会危害性的有无和大小是区别罪与非罪的主要界限。

《刑法》第十三条列举的犯罪基本内容，概括起来表现在以下四个方面：（1）危害人民民主专政的政权，即社会主义制度的政治基础；（2）危害国家所有和劳动群众集体所有的财产，即社会主义制度的经济基础；（3）侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利；（4）破坏社会秩序和经济秩序。

2．犯罪是触犯刑律的行为，即具有刑事违法性

刑事违法性是犯罪的法律特征，是刑法对具有社会危害性的犯罪行为的否定的法律评价。从罪刑法定的意义上说，没有刑事违法也就没有犯罪。行为的社会危害性是刑事违法性的基础；刑事违法性是社会危害性在刑法上的表现。

3．犯罪是应负刑事责任的行为，即具有刑罚当罚性

这个特征表明，如果一个行为不应当受刑罚处罚，也就意味着它不是犯罪。

犯罪的以上三个基本特征是紧密结合的。一定的社会危害性是犯罪最基本的属性，是刑事违法性和刑罚当罚性的基础。社会危害性如果没有达到违反刑法、应受刑罚处罚的程度，也就不构成犯罪。因此，这三个特征都是必要的，是任何犯罪都同时具备的。

第三节 犯罪构成

犯罪构成，是刑法规定的、决定某一行为的社会危害性达到犯罪程度所必须具备的主客观方面要件的有机整体。它包括犯罪客体、犯罪客观要件、犯罪主体和犯罪主观要件四个有机组成部分。

一、犯罪客体

犯罪客体，是指为我国刑法所保护而为犯罪行为所侵害的社会关系。根据犯罪行为侵犯的社会关系的范围不同，犯罪客体分为以下三种：

1.一般客体。指一切犯罪所共同侵犯的，而为我国刑法所保护的社会关系的整体。

2.同类客体。指某一类犯罪行为所共同侵犯的我国社会关系的某一部分或某一方面。

3.直接客体。指某一具体犯罪行为直接侵害的社会关系。

二、犯罪客观要件

犯罪客观要件，是指刑法规定的，说明行为的社会危害性，而为成立犯罪所必须具备的客观事实特征。它包括危害行为、危害对象、危害结果以及危害行为与危害结果之间的因果联系。

1.危害行为

危害行为，是指受行为人的意识或意志支配下表现出来的行为。它是一切犯罪构成的必要要件。

危害行为的客观表现形式有多种多样，但可概括为两种：作为和不作为。作为，是指行为人用积极的行为去实施刑法所禁止的危害社会的行为。在我国刑法中，绝大多数犯罪是由作为构成的，少数犯罪是由不作为构成的，也有既可由作为也可由不作为构成的。不作为，是指行为人能实施而消极未实施自己应当履行的某种特定义务，造成严重危害社会结果的行为。不作为的犯罪，必须以负有特定义务为前提，违反特定的法律义务或职业上、业务上的特定义务，是不作为犯罪构成的必要条件。

2.危害对象

危害对象也称犯罪对象，是指危害行为所指向或作用的、体现犯罪客体的物或人。

在许多情况下，行为作用的对象不同，就表明行为侵犯的客体不同，因而犯罪性质不同，罪名也不同。危害对象与犯罪客体具有密切关系，危害对象反映犯罪客体，犯罪客体寓于危害对象。但危害对象不等于犯罪客体，两者的区别为：

（1）危害对象只是某些犯罪的构成要件，而犯罪客体则是一切犯罪的共同构成要件；

（2）危害对象不是犯罪分类的根据，而犯罪客体则是犯罪分类的根据。

3.危害结果

危害结果，是指危害行为对犯罪客体所造成的实际损害和现实危险。危害结果不是一切犯罪构成的共同要件。

4.危害行为与危害结果之间的因果关系

刑法上的因果关系，是指危害行为与危害结果之间引起与被引起的关系，它是行为与结果之间的客观的、自然的联系。

三、犯罪主体

犯罪主体，是指刑法规定的、应当而且能够对自己所实施的危害社会的行为承担刑事责任的人。它分为自然人犯罪主体和单位犯罪主体两大类。

1.自然人犯罪主体

自然人犯罪主体，是指达到刑事责任年龄、具备刑事责任能力，实施危害行为、触犯刑律的有生命的人。这一概念包括了自然人犯罪主体的一般条件。

（1）刑事责任年龄

刑事责任年龄，是指刑法规定的、行为人对自己的犯罪行为承担刑事责任所必须达到的年龄。我国刑法对刑事责任年龄作了如下规定：不满十四周岁的人，实施任何危害社会的行为，都一律不负刑事责任；已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的，应当负刑事责任；已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任；已满十四周岁不满十八周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚；已满七十五周岁的人故意犯罪的，可以从轻或减轻处罚，过失犯罪的，应当从轻或减轻处罚。

（2）刑事责任能力

刑事责任能力，是指行为人能够辨认或者控制自己的行为，从而对自己的行为承担刑事责任的能力。我国刑法规定：已满十六周岁的精神正常的人，包括醉酒的人犯罪，应负刑事责任。精神病人在不能辨认或不能控制自己行为的时候造成危害结果，经法定程序鉴定确认的，不负刑事责任，但是应当责令他的家属或者监护人严加看管和医疗；在必要的时候由政府强制医疗。间歇性的精神病人在精神正常的时候犯罪，应当负刑事责任。尚未完全丧失辨认或控制自己行为能力的精神病人犯罪的，应当负刑事责任，但是可以从轻或减轻处罚。又聋又哑的人或者盲人犯罪的可以从轻、减轻或者免除处罚。

2.单位犯罪主体

单位犯罪是指公司、企事业单位、机关、团体实施的危害社会的、依法应当负刑事责任的行为。

单位，包括法人，也包括非法人组织。但是，单位犯罪的必须是经单位决策机构决定或者由负责人决定实施的。

四、犯罪主观要件

犯罪主观要件，是指犯罪主体对所实施的犯罪行为及其危害结果所持的心理态度。它包括罪过、犯罪的动机和目的等因素。罪过表现为犯罪的故意或犯罪的过失，是犯罪构成的必备要件。

1.犯罪的故意

犯罪故意，是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的心理态度。根据刑法规定，犯罪故意分为直接故意和间接故意。

（1）直接故意

直接故意的认识要素是明知自己的行为会发生危害社会的结果。认识内容包括认识自己的行为和行为作用的对象是什么以及行为作用于对象后的必然或可能发生的结果，但不要求行为人必须认识到自己行为的违法性。直接故意的意志因素是希望危害社会的结果发生，即行为人积极追求危害社会的结果发生。“希望”有程度上的差异，即使希望不迫切、不强烈，也仍属于希望。

（2）间接故意

间接故意的认识要素是明知自己的行为可能发生危害社会的结果。其认识内容与直接故意的认识内容基本相同，但对结果的发生只能认识到可能性，而不包括认识到结果发生的必然性。间接故意的意志因素是放任危害社会的结果发生，即对危害社会的结果是否发生持听之任之的态度，既不希望也不阻止这种结果的发生，结果发生与否都不违背行为人的意志。

2.犯罪的过失

犯罪过失，是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免的心理态度。过失犯罪就是以过失的心理态度实施的发生了危害社会结果的犯罪。过失犯罪，法律有规定的才负刑事责任。根据刑法规定，犯罪过失分为疏忽大意的过失和过于自信的过失。

（1）疏忽大意的过失

疏忽大意的过失，属于对自己的行为可能发生的危害结果，既无认识，也无意志的过失。具体说，其认识要素是对自己行为可能发生的危害结果，应当预见也能预见，只是由于疏忽大意而没有预见；其意志因素是不希望也不放任危害结果的发生。因此，只要证明了疏忽大意的认识要素，且没有证据表明行为人是希望或放任危害结果的发生，就可以确定为疏忽大意的过失。

（2）过于自信的过失

过于自信的过失，属于对自己的行为可能发生的危害结果有所认识，同时，却过高估计了自己的能力或过低估计了客观情况而轻信危害结果可以避免；其意志因素也是既不希望也不放任危害结果的发生。

3.犯罪的目的和动机

犯罪目的，是指行为人希望通过实施行为实现某种危害结果的心理态度。犯罪目的的内容是危害结果的实现。犯罪目的仅存在于直接故意之中，间接故意与过失不可能存在犯罪目的。犯罪目的能说明行为人的主观恶性，是某些犯罪的构成要件，也是区别此罪与彼罪的一种标准。

犯罪动机，是指刺激、促使犯罪人实施犯罪行为的内心起因或思想活动。动机不等于目的，动机产生在目的之前。动机表明实施行为的内心起因，而目的表明实施行为所希望实现的结果。犯罪动机在以情节严重、情节恶劣为要件的犯罪中影响定罪，同时，动机也说明行为人的主观恶性，从而影响量刑。

第四节 正当防卫和紧急避险

社会危害性是犯罪最本质的特征，也是划分罪与非罪的基本标准。但是，有些行为从表面上看，似乎具有社会危害性，具备了刑法分则规定的犯罪构成要件，而实际上该行为由于存在特殊条件，不但不具有社会危害性，相反是对国家、社会和其他公民有益的行为。这类不具有社会危害性，也不具有刑事违法性的行为，即是刑法理论上所谓排除社会危害性的行为。正当防卫和紧急避险都属于排除社会危害性的行为。实施正当防卫和紧急避险，应当免除刑事责任。

一、正当防卫

《刑法》第二十条第一款规定：“为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受正在进行的不法侵害，而采取的制止不法侵害的行为，对不法侵害人造成损害的，属于正当防卫，不负刑事责任。”

正当防卫必须具备的条件：

1.起因条件。正当防卫的起因条件，是指存在着具有社会危害性和侵害紧迫性的不法侵害行为。（1）必须有不法侵害存在。（2）不法侵害并非仅限于犯罪行为。不法侵害的范围，应该包括违法行为和犯罪行为。（3）不法侵害必须是现实存在的。至于不法侵害的程度，通常限于具有暴力性、破坏性、紧迫性的不法侵害行为。（4）不法侵害通常应是人所实施的。

事实上不存在不法侵害，行为人误认为存在不法侵害而对臆想中的侵害者进行防卫，属于假想防卫。对于假想防卫，应视行为人主观上有无过失而予以不同的处理。

2.时间条件。正当防卫的时间条件，是指正当防卫只能在不法侵害正在进行之时实行，不能实行事前防卫和事后防卫。所谓不法侵害正在进行，是指不法侵害已经开始，尚未结束。

3.对象条件。正当防卫的对象条件，是指正当防卫只能针对不法侵害者本人实行，不能及于第三者。至于不法侵害者是否达到法定刑事责任年龄、是否具有刑事责任能力，并不影响正当防卫的成立。对于未成年人以及精神病人实施的不法侵害，只要具有紧迫性，不管事前是否知道其为未达法定刑事责任年龄或者无刑事责任能力人，都可以对其进行防卫反击，但在防卫手段上应有所节制。

4.主观条件。正当防卫的主观条件，是指防卫人主观上必须出于正当防卫的目的，即是为了国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受不法侵害。不是出于上述目的，不能成立正当防卫。因此，下列四种行为，不是正当防卫：（1）防卫挑拨。是指行为人出于侵害的目的，以故意挑衅、引诱等方法促使对方进行不法侵害，而后借口防卫加害对方的行为。（2）相互非法侵害的行为。是指双方都出于侵害对方的非法意图而发生的相互侵害行为。（3）为保护非法利益而实行的防卫。（4）偶然防卫。偶然防卫是指故意或过失侵害他人法益的行为，符合了正当防卫的客观条件的情况。

5.限度条件。正当防卫的限度条件，是指正当防卫不能明显超过必要限度且造成重大损害。是否明显超过必要限度并造成重大损害，是区别防卫的合法与非法、正当与过当的一个标志。

防卫过当，即防卫行为明显超过必要限度，对不法侵害人造成重大损害。其基本特征是：（1）在客观上实施明显超过必要限度的行为，并对不法侵害人造成了重大的损害。（2）在主观上对过当行为及其结果具有罪过。至于罪过的形式，只能是间接故意或者过失。

对于防卫过当行为的量刑，我国刑法第二十条第二款中规定“应当减轻或者免除处罚”。

二、紧急避险

《刑法》第二十一条第一款规定：“为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受正在发生的危险，不得已采取的紧急避险行为，造成损害的，不负刑事责任。”

紧急避险必须具备的条件：

1.起因条件。紧急避险的起因条件，是指必须有需要避免的危险存在。所谓危险，是指某种有可能立即对合法权益造成危害的紧迫事实状态。危害的主要来源有四种：一是人的危害行为，包括违法行为和犯罪行为；二是自然灾害，如地震、洪水等；三是动物的侵袭，如牛马惊奔、毒蛇袭击等；四是人的生理、病理疾患，如为救治病人而撞坏财物等。

如果危险事实并不存在，而行为人误认为存在，进而实行所谓紧急避险的，刑法理论上称为假想避险。对于假想避险，应根据行为人主观上有无过失而分情况予以处理。

2.时间条件。紧急避险的时间条件，是指危险必须正在发生。所谓危险正在发生，是指已经发生的危险将立即造成损害或正在造成损害而尚未结束。

危险尚未发生或者已经结束，行为人实行避险的，属于避险不适时。不适时的避险行为，若造成重大损害的，应负刑事责任。

3.对象条件。紧急避险的本质特征，就是为了保全一个较大的合法权益，而将其面临的危险转嫁给另一个较小的合法权益。因此，紧急避险的对象，只能是第三者的合法权益，即通过损害无辜者的合法权益保全公共利益、本人或者他人的合法权益。如果通过对不法侵害者的反击保护合法权益，则是正当防卫，而非紧急避险。

4.主观条件。紧急避险的主观条件即行为人必须有正当的避险意图。所谓正当的避险意图，是指避险人对正在发生的危险有明确的认识，并希望以避险手段保护较大合法权益的心理状态。

5.限制条件。紧急避险只能是出于迫不得已。所谓迫不得已，是指当危险发生之时，除了损害第三者的合法权益之外，不可能用其他方法来保全另一合法权益。如果当时尚有其他方法可以避险，行为人却不采取，而给无辜的第三者造成了不必要的损害，则行为人不能成立紧急避险，构成犯罪的应当追究其刑事责任。

6.限度条件。紧急避险的限度条件，是指紧急避险不能超过必要限度造成不应有的损害。所谓必要限度，是指紧急避险行为所引起的损害必须小于所避免的损害。在司法实践中，对“必要限度”的认定，应掌握如下标准：

（1）一般情况下，人身权利大于财产权益。

（2）在人身权利中，生命是最高权利。

（3）在财产权利中，应以财产价值进行比较，从而确定财产权利的大小。

（4）当公共利益与个人利益不能两全时，应根据权益的性质及内容确定权利的大小，并非公共利益永远高于个人利益。

7.特别例外限制。根据我国刑法第二十一条第三款的规定，紧急避险的特别例外限制，是指关于避免本人遭受危险的法律规定，不适用于职务上、业务上负有特定责任的人。

第五节 犯罪的预备、未遂与中止

一、犯罪预备

1.犯罪预备的含义

犯罪预备是指做实施犯罪前的准备工作。

2.犯罪预备行为的分类

犯罪预备行为分为两类：一类是为了犯罪准备工具；另一类是为了犯罪制造条件。无论是准备工具还是制造条件，都是为实施犯罪做准备，一旦准备就绪，就要着手实施犯罪。故犯罪预备包含着严重的社会危害性，刑法规定要予以必要的处罚。但从犯罪预备到犯罪既遂之间还有一个过程，它毕竟尚未造成犯罪客体的实际损害，因此刑法规定对犯罪预备行为可以比照既遂犯从轻、减轻处罚或者免除处罚。

3.犯罪预备与犯意表示的区别

犯罪预备行为是准备工具、制造条件，对实行犯罪起促进作用的行为，因而对刑法所保护的客体构成了现实的威胁；而犯意表示并没有对实行犯罪起促进作用，只是单纯的流露犯意的行为，对刑法所保护的客体没有构成现实的威胁。

二、犯罪未遂

1.犯罪未遂的含义

已经着手犯罪，但由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞，是犯罪未遂。

2.犯罪未遂的特征

（1）行为人已经着手实行犯罪。这一特征把它与犯罪预备区分了开来。

（2）犯罪没有得逞，即没有具备构成某个具体犯罪的全部要件。这一特征把它与犯罪既遂区分了开来。

（3）犯罪没有得逞是由于犯罪分子意志以外的原因。这一特征把它和犯罪中止区分了开来。

《刑法》规定，对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。

三、犯罪中止

1.犯罪中止的含义

犯罪中止是指犯罪分子在实施犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果的发生的行为。

2.犯罪中止的两种情况

（1）自动放弃犯罪行为，从而避免了犯罪结果的发生；

（2）虽然已经实施完了某种犯罪行为，但在犯罪结果发生之前，主动有效地防止了犯罪结果的发生。

第六节 共同犯罪和单位犯罪

一、共同犯罪

1.共同犯罪的概念

根据《刑法》第二十五条的规定，共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

2.共同犯罪的构成要件

共同犯罪的定义表明，其成立必须具备以下三个要件：

（1）犯罪主体要件：二人以上。它要求主体必须是两个或两个以上达到刑事责任年龄、具有刑事责任能力的人。单位犯罪也可以构成共同犯罪。

（2）犯罪客观要件：共同的犯罪行为。它要求诸行为指向相同的犯罪客体，并且诸行为合成犯罪发生的原因。

（3）犯罪主观要件：共同的犯罪故意。它要求行为人有共同的认识，即认识到自己是在与他人共同实施故意犯罪，并且对行为和结果有共同的态度。

3.共同犯罪人的种类及其刑事责任

（1）主犯。指组织、领导犯罪集团进行犯罪活动或者在共同犯罪中起主要作用的共同犯罪人。

主犯包括以下三种：①犯罪集团中的首要分子，即在集团犯罪中起组织、策划、指挥作用的犯罪分子，它具体指犯罪集团的组织者、策划者和指挥者。所谓犯罪集团，是指有三人以上共同实施犯罪而形成的较为稳定的犯罪组织。对于犯罪集团的首要分子，应按集团所犯的全部罪行处罚。②聚众犯罪中的首要分子，即在聚众犯罪中起组织和指挥作用的犯罪分子。③其他在共同犯罪中起主要作用的犯罪分子。对这类主犯应按其所参与的全部犯罪处罚。

（2）从犯。根据《刑法》第二十七条的规定，从犯是在犯罪中起次要或辅助作用的共同犯罪人，在刑法理论上它们分别被称为帮助犯和次要实行犯。

对于从犯，刑法规定应当从轻、减轻或者免除处罚。1997年《刑法》对从犯处罚的规定，删去了“比照主犯”的措辞，表明对从犯的处罚更为强调其独立性。

（3）胁从犯。根据《刑法》第二十八条的规定，胁从犯是指被胁迫参加犯罪的人。

由于它在犯罪过程中表现出来的被动性和消极性，决定了其主观恶性要小于其他共同犯罪人，同时表现出来的社会危害性也较小，因此刑法规定应当按照胁从犯的犯罪情节“减轻处罚或免除处罚”。

（4）教唆犯。根据《刑法》第二十九条的规定，教唆犯是“教唆他人犯罪的”共同犯罪人。

教唆的犯罪行为成立，应具备以下三个条件：①被教唆的对象必须达到刑事责任年龄，具备刑事责任能力；②客观方面，须有教唆他人犯罪的行为；③主观方面，须有教唆他人实施犯罪的故意。

对于教唆犯的处罚，我国刑法规定了三种情况：①被教唆人犯了被教唆的罪，对教唆犯应当按照其本人在共同犯罪中所起的作用处罚；②教唆不满18周岁的人犯罪，应当从重处罚；③如果被教唆人没有犯被教唆的罪，对于教唆犯，可以从轻或减轻处罚。

二、单位犯罪

1.单位犯罪的概念

单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为。

2.单位犯罪的条件

(1)单位犯罪的主体，必须是公司、企业、事业单位、机关和团体；

(2)单位实施的犯罪行为必须是我国法律明文禁止单位实施的危害社会的行为；

(3)单位犯罪的目的，是为了单位谋取非法利益，并且单位犯罪的实施必须与单位的工作或业务相联系。

3.单位犯罪的刑罚

(1)对单位判处罚金；

(2)对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚，包括判处可以适用于自然人犯罪的一切刑罚方法；

(3)刑法分则和其他法律另有规定的，依照规定。

第七节 刑罚的概念和种类

一、刑罚的概念

刑罚是审判机关以国家的名义，对犯罪分子实行惩罚的一种制裁方法。刑罚是与犯罪密切相连的制裁措施。表现为：犯罪是适用刑罚的必要条件，没有犯罪也就无所谓刑罚；刑罚是由于犯罪而产生的法律后果（但并不是必然后果）。

刑罚与其他制裁方法比较起来，具有以下特点：

1.严厉的程度不同。刑罚是一种最为严厉的制裁方法。

2.适用的对象不同。刑罚只能对犯罪分子适用。

3.适用的机关和程度不同。刑罚只能由人民法院代表国家适用，并且要依照刑事诉讼法规定的管辖权限和诉讼程序进行。

我国人民法院对犯罪分子适用刑罚，首先是为了惩罚和改造犯罪分子。惩罚是刑罚的基本特征，但对犯罪分子，适用刑罚并不在于或不仅仅在于惩罚，而是为了改造他们。其次，通过适用刑罚，可以对社会上企图进行破坏活动的不稳定分子，起到震慑和警戒的作用，促进他们消除犯罪念头。再次，通过适用刑罚，还可以提高人民群众的警惕性和法制观念，鼓舞他们同犯罪行为作斗争。可见，适用刑罚最终是为了预防犯罪和减少犯罪。

二、刑罚的种类

我国刑罚分为主刑和附加刑两类，它们各自又有多种。属于主刑的各个刑种只能独立适用；属于附加刑的各个刑种既可以独立适用，也可以作为主刑的附加刑适用。另外，对于犯罪的外国人，可以独立适用或者附加适用驱逐出境。

1.主刑的种类

主刑（又称基本刑）是指审判机关对犯罪分子判处刑罚时，只能独立适用、不能附加适用的刑罚。我国刑法规定的主刑有五种。

（1）管制

管制是我国主刑中最轻的一种刑罚方法，属于限制自由刑。它是指对犯罪分子不予关押，但限制其一定自由，依法实行社区矫正的刑罚方法。管制具有以下特征：

①判处管制，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在执行期间从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。

②限制罪犯一定的自由，即罪犯必须遵守我国刑法第三十九条的各项规定。根据该条规定，被判处管制的犯罪分子，在执行期间，应当遵守下列规定：遵守法律、行政法规，服从监督；未经执行机关批准，不得行使言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利；按照执行机关规定报告自己的活动情况；遵守执行机关关于会客的规定；离开所居住的市、县或者迁居，应当报经执行机关批准。违反上述规定的，由公安机关依照《治安管理处罚法》的规定处罚。

③管制是有期限的刑罚方法。管制的期限为3个月以上2年以下。另外，数罪并罚时，管制刑的刑期最高不能超过3年,被判处管制的犯罪分子被减刑时，减刑以后实际执行的刑期，不能少于原判刑期的1／2。

（2）拘役

拘役是短期剥夺犯罪分子的自由，就近执行并实行劳动改造的刑罚方法。它属于短期自由刑，是主刑中介于管制与有期徒刑之间的一种轻刑。拘役具有以下特征：

①剥夺罪犯的自由，即将罪犯羁押于特定的设施或者场所之中，剥夺其人身自由。

②期限较短。拘役的期限为1个月以上6个月以下，数罪并罚时，拘役刑期最高不能超过1年。减刑后实际执行的刑期，判处拘役的，不能少于原判刑期的1/2。

（3）有期徒刑

有期徒刑是剥夺犯罪分子一定期限的人身自由，强制其进行劳动并接受教育改造的刑罚方法。根据我国刑法第四十五条至第四十七条的规定，有期徒刑具有以下特征：

①剥夺犯罪分子的自由，即将犯罪分子羁押于特定的设施或者场所之中，包括监狱、未成年犯管教所、看守所等。

②具有一定期限，有期徒刑的刑期通常为6个月以上15年以下。被判处死刑缓期执行的犯罪分子，在死刑缓期执行期间，如果确有重大立功表现，2年期满以后，减为25年有期徒刑。数罪并罚时有期徒刑总和刑期不满35年的，最高不能超过20年，总和刑期在35年以上的，最高不能超过25年。减刑以后实际执行的刑期，判处有期徒刑的，不能少于原判刑期的1／2。

（4）无期徒刑

无期徒刑没有刑期限制，罪犯终身被剥夺人身自由。无期徒刑的执行：

①被判处无期徒刑的罪犯在判决执行以前的羁押时间不存在折抵刑期的问题。

②被判处无期徒刑的罪犯除了无劳动能力的以外，都要在监狱或其他执行场所中参加劳动,接受教育和改造。

③对被判处无期徒刑的犯罪分子，必须剥夺政治权利终身。

④判处无期徒刑的，减刑后实际执行的刑期不能少于13年。

（5）死刑

死刑，也称生命刑，即剥夺犯罪分子生命的刑罚方法。我国目前没有废除死刑，但是，对于死刑的适用，历来采取少杀、慎杀政策，刑法总则关于适用死刑的限制性规定主要表现在：

①死刑适用条件的限制。死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子。

②死刑适用对象的限制。《刑法》第四十九条规定：“犯罪的时候不满十八周岁的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。审判的时候已满七十五周岁的人，不适用死刑，但以特别残忍手段致人死亡的除外。”所谓不适用死刑，是指不能判处死刑，而不是暂不执行死刑，因此，不适用死刑既包括不适用死刑立即执行，也包括不适用死刑缓期执行。

③死刑适用程序的限制。《刑法》第四十八条第二款规定：“死刑除依法由最高人民法院判决的以外，都应当报请最高人民法院核准。死刑缓期执行的，可以由高级人民法院判决或者核准。”

④死刑执行制度的限制。《刑法》第四十八条第二款规定：“死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子。对于应当判处死刑的犯罪分子，如果不是必须立即执行的，可以判处死刑同时宣告缓期二年执行。”

2.附加刑的种类

附加刑（又称从刑）是补充主刑适用的刑罚方法。它既可以随主刑附加适用，也可以独立适用。我国刑法规定的附加刑的种类有三种：

（1）罚金

罚金是人民法院判处犯罪分子向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法。判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。

（2）剥夺政治权利

剥夺政治权利，是指剥夺犯罪分子参加国家管理与政治活动权利的刑罚方法，属于资格刑。

根据我国刑法第五十四条的规定，剥夺政治权利是剥夺下列权利：①选举权和被选举权；②言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利；③担任国家机关职务的权利；④担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利。

剥夺政治权利作为一种附加刑，既可以附加适用，也可以独立适用。根据我国刑法的规定，剥夺政治权利的附加适用有三种情况：①对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利。②对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。根据有关司法解释，对故意伤害、盗窃等其他严重破坏社会秩序的犯罪，犯罪分子主观恶性较深、犯罪情节恶劣、罪行严重的，也可以依法附加剥夺政治权利。③对于被判处死刑、无期徒刑的犯罪分子，应当附加剥夺政治权利终身。

根据《刑法》的规定，剥夺政治权利的期限有以下四种情况：①独立适用剥夺政治权利或者主刑是有期徒刑、拘役附加剥夺政治权利的，期限为1年以上5年以下；②判处管制附加剥夺政治权利的期限与管制的期限相等；③判处死刑、无期徒刑的，应当剥夺政治权利终身；④死刑缓期执行减为有期徒刑或者无期徒刑减为有期徒刑的时候，应当把附加剥夺政治权利的期限相应地改为3年以上10年以下。

剥夺政治权利由公安机关执行。

（3）没收财产

没收财产是指没收犯罪分子个人所有财产的一部分或者全部。没收全部财产的，应当为犯罪分子个人及其扶养的家属保留必需的生活费用。没收财产以前犯罪分子所负的正当债务，需要以没收的财产偿还的，经债权人请求，应当偿还。

第八节 刑罚的具体运用

一、量刑

1.量刑的含义

量刑，又称刑罚裁量，是指根据刑法规定，在认定犯罪的基础上，对犯罪人是否判处刑罚、判处何种刑罚以及判处多重刑罚的确定与裁量。

2.量刑原则

对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照我国刑法的有关规定判处。

3.量刑情节的适用原则

（1）从重与从轻处罚的适用原则

犯罪分子具有从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。

（2）减轻处罚适用的原则

犯罪分子具有减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚，或者虽然不具减轻处罚的情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。

二、累犯

累犯，是指因犯罪受到一定刑罚处罚，在刑罚执行完毕或者赦免后，在法定期限内又犯被判处一定的刑罚之罪的犯罪分子。

我国刑法规定的累犯，分为一般累犯和特别累犯。

1.一般累犯

一般累犯，是指被判处有期徒刑以上刑罚的罪犯，刑罚执行完毕或者赦免以后，在5年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的犯罪分子。累犯应当从重处罚，但是过失犯罪和不满18周岁的人犯罪的除外。

一般累犯的构成条件为：第一，前后两次犯罪都是或者都有故意犯罪；第二，前罪是被判有期徒刑以上刑罚，后罪则是应能被判有期徒刑以上刑罚；第三，后罪必须是发生在前罪刑罚执行完毕或者赦免以后5年内。对于被假释的犯罪分子，其期限从假释期满之日起计算。

2.特别累犯

《刑法》第六十六条规定：“危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、黑社会性质的组织犯罪的犯罪分子，在刑罚执行完毕或者赦免以后，在任何时候再犯上述任一类罪的，都以累犯论处。”

三、自首

自首分为一般自首和特别自首两种。其中，一般自首是指犯罪分子犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的行为。特别自首，亦称准自首，是指被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的行为。根据刑法的规定，一般自首与特别自首的成立条件有所不同。

1.根据我国刑法以及相关司法解释的规定，成立一般自首必须具备以下条件：

（1）自动投案。所谓自动投案，是指犯罪分子在犯罪之后、归案之前，出于本人的意志而向有关机关或个人承认自己实施了犯罪，并自愿置于有关机关或个人的控制之下，等待进一步交代犯罪事实，并最终接受国家的审查和裁判的行为。

（2）如实供述自己的罪行。犯罪分子自动投案之后，只有如实供述自己的罪行，才足以证明其悔罪服法，为司法机关追诉其所犯罪行提供客观根据，使追究犯罪人刑事责任的诉讼活动得以顺利进行。因此，如实地供述自己的罪行，是自首成立的基本条件。

2.根据《刑法》第六十七条第二款的规定，成立特别自首，应当具备以下条件：

（1）成立特别自首的主体必须是被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯。其中，所谓强制措施，是指我国刑事诉讼法规定的拘传、拘留、取保候审、监视居住和逮捕。所谓正在服刑的罪犯，是指已经人民法院判决、正在执行所判刑罚的罪犯。除上述法律规定的三种人以外的犯罪分子，不能成立特别自首。

（2）必须如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行。这是成立特别自首的关键性条件。对此，应特别注意把握以下几点：

①所供述的必须是司法机关还未掌握的罪行，也即司法机关不了解的犯罪事实。

②所供述的必须是除司法机关已掌握的罪行以外的其他罪行，也即被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，必须供述与司法机关已经掌握的罪行在性质或者罪名上不同或者相同的一定罪行。

③所供述的必须是本人的罪行，也即必须供述犯罪人本人实施的犯罪事实。

④所供述的罪行与司法机关掌握的罪行在罪名上是否一致，其法律后果有所不同。根据有关司法解释，被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的法律后果，分为两种：一是被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关尚未掌握的罪行，与司法机关已掌握的或者判决确定的罪行属不同罪行的，以自首论。二是被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关尚未掌握的罪行，与司法机关已掌握的或者判决确定的罪行属同种罪行的，可以酌情从轻处罚；如实供述的同种罪行较重的，一般应当从轻处罚。

我国刑法第六十七条第一款规定，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

需要注意的是，为进一步落实坦白从宽的政策，新修订的刑法第六十七条在前两款的基础上增加了一款作为第三款：“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。”

四、立功与重大立功

1.立功

立功，是指犯罪分子有揭发他人犯罪行为、查证属实的，或者提供重要线索、从而得以侦破其他案件的表现。

有立功表现的，可以从轻或者减轻处罚。

2.重大立功

重大立功，是指犯罪分子揭发、检举其他犯罪分子的重大罪行、查证属实的，提供侦破其他重大案件的重要线索、查证属实的，阻止他人重大犯罪活动的，协助司法机关抓捕其他重大犯罪嫌疑人（包括同案犯）的，或者对国家和社会有其他重大贡献的行为。

有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。

五、数罪并罚

数罪并罚，是指对同一个人所犯数罪的合并处罚。在我国，数罪并罚是指对犯罪分子一个人所犯数罪，分别定罪量刑，然后按照法定的原则和方法，决定应当执行的刑罚的量刑制度。我国刑法按数罪被发现的不同时间，规定了三种不同的数罪并罚的处理方法。

1.判决宣告以前的数罪中有被判处死刑或无期徒刑的，采用吸收原则；数罪中无死刑或无期徒刑的，采用限制加重原则，但是管制最高不能超过3年，拘役最高不能超过1年，有期徒刑总和刑期不满35年的，最高不能超过20年，总和刑期在35年以上的，最高不能超过25年。对附加刑，种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。

2.判决宣告以后、刑罚尚未执行完毕时发现有漏罪的，采用“先并后减”原则。即先对新发现的罪进行判决，然后把原判处的刑罚与新判处的刑罚按照数罪并罚的基础原则决定应执行的刑罚，已执行的刑期应当计算在新判决决定的刑期内。

3.判决宣告以后、刑罚尚未执行完毕时又犯新罪，采用“先减后并”原则。即先对新发现的罪进行判决，然后把原判处还未执行完的刑罚与新判处的刑罚按照数罪并罚的基础原则决定应执行的刑罚，但是，已执行的刑期不计算在新判决决定的刑期内。

六、缓刑

1.缓刑的概念与适用条件

缓刑，是指对于罪行较轻的犯罪分子，有条件地不执行原判刑罚的制度。

缓刑是附条件暂缓刑罚执行的制度，故其适用必须符合一定的条件：

（1）犯罪分子被判处拘役或者3年以下有期徒刑的刑罚。缓刑的附条件不执行原判刑罚的特点，决定了缓刑的适用对象只能是罪行较轻的犯罪分子。

（2）根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，认为没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。这是适用缓刑的根本条件。

（3）犯罪分子不是累犯。累犯屡教不改、主观恶性较深，有再犯之虞，适用缓刑难以防止其再犯新罪。所以，即使累犯被判处拘役或3年以下有期徒刑，也不能适用缓刑。

根据2011年新修正的刑法第七十二条，符合上述条件的犯罪分子中，不满18周岁的人、怀孕的妇女和已满75周岁的人，应当宣告缓刑。根据该法第七十四条的规定，除了累犯，对于犯罪集团的首要分子也不适用缓刑。

2.缓刑的考验期限

缓刑考验期限，是指对被宣告缓刑的犯罪分子进行考察的一定期间。我国刑法规定：“拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。”

根据我国刑法第七十三条第三款的规定，缓刑的考验期限，从判决确定之日起计算。所谓判决确定之日，即判决发生法律效力之日。判决以前先行羁押的日期，不能折抵缓刑考验期。

3.缓刑的法律后果

根据我国刑法第七十六条、第七十七条的规定，一般缓刑的法律后果有以下三种：

（1）被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有刑法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。

（2）被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照我国刑法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。新犯之罪和漏判之罪，不受犯罪性质、种类、轻重以及应当判处的刑种、刑期的限制。

（3）被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规及国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。

七、减刑和假释

1.减刑

减刑，是指对于判处一定刑罚的犯罪分子，在刑罚执行期间，确有悔改或者立功表现，依规定减轻其原判刑罚的制度。减刑不是改判，也不是量刑中的减轻处罚。

适用减刑有以下三个条件:

（1）对象条件：减刑只适用于被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子。

（2）实质条件：它又分为可以减刑和应当减刑两种情况。可以减刑的，须是具有认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的，或者有立功表现的；应当减刑的，是具有我国刑法第七十八条所列重大立功表现之一的。

（3）限度条件：减刑后实际执行的刑期，判处管制、拘役、有期徒刑的，不能少于原判刑期的1／2；判处无期徒刑的，不能少于13年；人民法院依照我国刑法第五十条第二款规定限制减刑的死刑缓期执行的犯罪分子，缓期执行期满后依法减为无期徒刑的，不能少于25年，缓期执行期满后依法减为25年有期徒刑的，不能少于20年。

无期徒刑减为有期徒刑的刑期，从裁定减刑之日起计算。

2.假释

假释，是指对于被判处有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在执行一定刑期之后，确有悔改表现、没有再犯罪的危险的，可以附条件地将其予以提前释放的刑罚制度。

适用假释应当具备以下条件：

（1）对象条件：必须是被判处有期徒刑或者无期徒刑的犯罪分子，而且必须不是累犯以及因故意杀人、强奸、抢劫、绑架、放火、爆炸、投放危险物质或者有组织的暴力性犯罪被判处10年以上有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子。

（2）限度条件：被判处有期徒刑的，必须执行原判刑期1／2以上；被判处无期徒刑的，实际执行13年以上。如果有特殊情况，经最高人民法院核准，可以不受上述执行刑期的限制。

（3）实质条件：犯罪分子须认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，假释后没有再犯罪的危险。

假释是附条件地提前释放，因而需要设立一定的考验期限，以便对假释罪犯继续进行监督改造。我国刑法第八十三条规定：“有期徒刑的假释考验期限，为没有执行完毕的刑期；无期徒刑的假释考验期限为十年。假释考验期限，从假释之日起计算。”

八、时效

1.时效的概念

刑法上的时效，是指经过一定的期限，对刑事犯罪不得追诉或者对所判刑罚不得执行的法律制度。它分为追诉时效和行刑时效。我国刑法只规定了追诉时效。

2.追诉时效

我国刑法将追诉时效分为四个档次：法定最高刑为不满5年有期徒刑的，追诉期为5年；法定最高刑为5年以上不满10年有期徒刑的，追诉期为10年；法定最高刑为10年以上有期徒刑的，追诉期为15年；法定最高刑为无期徒刑或者死刑的，追诉期为20年。如果20年以后认为必须追诉的，须报请最高人民检察院核准。

3.追诉时效的起算、中断和延长

起算，从犯罪之日起计算，“犯罪之日”是指犯罪成立之日；犯罪行为有连续或者继续状态的，从犯罪行为终了之日起计算。

中断，在追诉期限以内又犯罪的，前罪追诉的期限从犯后罪之日起计算。

延长，是指基于法律规定的原因，对犯罪分子刑事责任的追究，不受追诉期限限制的制度。我国刑法第八十八条规定了两种时效延长的情况：第一，因进入刑事诉讼程序而延长追诉时效；第二，因被害人在追诉期内提出控告而延长追诉时效。有两种情况之一的，不论罪犯逃避多久，任何时候都可以对其进行刑事追诉。

第九节 与国家机关工作人员相关的犯罪

一、贪污罪

贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。

贪污罪的构成特征：

1.侵犯客体是复杂客体，即国家工作人员职务行为的廉洁性和公共财产的所有权。

2.客观方面表现为利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。

3.犯罪主体是特殊主体，即国家工作人员以及受委托管理、经营国有财产的人员。依据我国刑法第九十三条的规定，国家工作人员是指国家机关中从事公务的人员，国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员。依据我国刑法第三百八十二条的规定，受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，视为其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论，可以成为本罪的主体。国家工作人员以外的其他人与上述国家工作人员勾结，伙同贪污的，以共犯论处。

4.主观方面表现为故意，并且具有非法占有公共财物的目的。

二、挪用公款罪

挪用公款罪，是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过3个月未还的行为。

挪用公款罪的构成特征：

1.侵犯客体是复杂客体，即国家工作人员职务行为的廉洁性、国家财经管理制度以及公款使用收益权。

2.客观方面表现为利用职务之便挪用公款归个人使用，进行非法活动，或者挪用公款数额较大、进行营利活动，或者挪用公款数额较大、超过3个月未还的行为。所谓利用职务之便，是指利用主管、经手、管理公共财物的便利。有下列情形之一的，属于挪用公款“归个人使用”：（1）将公款供本人、亲友或者其他自然人使用的；（2）以个人名义将公款供其他单位使用的；（3）个人决定以单位名义将公款供其他单位使用，谋取个人利益的。

3.犯罪主体是特殊主体，即国家工作人员。

4.主观方面表现为故意，并以归个人使用为目的。为本人和其他人谋取利益，不论是否已实际谋取到，都属于为私利。挪用人违反财经管理制度，未经合法审批手续，将公款擅自借给其他单位使用，应认定为“以个人名义”。

三、受贿罪

受贿罪，是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。

受贿罪的构成特征：

1.侵犯客体是国家工作人员职务行为的廉洁性。受贿罪的实质是以公权交换私利。

2.客观方面表现为利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。利用职务上的便利，是指利用本人职务范围内的权力，即自己职务上主管、分管、负责某项公共事务的职权所形成的便利条件。本罪的行为对象是他人财物，这里的财物应当作适当的扩大解释，不仅指有形的可以用金钱计量的钱物，也包括无形的可以用金钱计量的物质性利益，如债权的设立、债务的免除以及其他形式的物质性利益。个人受贿数额在5000元以上的，一律以受贿罪论处。个人受贿数额不满5000元，情节严重的，应以犯罪论处；情节较轻的，不以犯罪论，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。

3.犯罪主体是特殊主体，即国家工作人员。

4.主观方面表现为故意。

四、行贿罪

行贿罪，是指为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物或在经济往来中违反国家规定给予回扣、手续费的行为。

行贿罪的构成特征：

1.侵犯客体是国家工作人员职务行为的廉洁性。

2.客观方面表现为给予国家工作人员以财物的行为。为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论。这里的违反国家规定，是指违反国家法律、行政法规关于经济往来中给予国家工作人员礼物、回扣、手续费，只能在账内公开给予，而不得在账外暗中给予的规定。

3.犯罪主体可分为自然人主体和单位主体。

4.主观方面表现为故意，并且具有谋取不正当利益的目的。

五、巨额财产来源不明罪

巨额财产来源不明罪，或称非法所得罪，是指国家工作人员的财产或者支出明显超过合法收入，差额巨大，而本人又不能说明其来源合法的行为。

巨额财产来源不明罪的构成特征：

1.侵犯客体是复杂客体，即国家的廉政建设制度和公私财产的所有权。

2.客观方面表现为行为人持有的财产或者支出的财产明显超过合法收入，差额巨大，而本人又不能说明其来源是合法的行为。这里的财产，是指国家工作人员所拥有的房屋、交通工具、存款、现金、生活用品等私人财产。支出，是指国家工作人员的各种开支、消费。合法收入，是指按法律规定应属于国家工作人员合法拥有的工资、奖金、津贴、遗产继承，等等。不能说明巨额财产合法来源的行为在行为形态上表现出的是持有形式与不作为形式的复合形态。

3.犯罪主体是特殊主体，即国家工作人员。

4.主观方面表现为直接故意。行为人明知自己的财产或支出明显超过合法收入，差额巨大，其财产或者支出的来源是非法的，当司法机关责令其说明来源时，因主观上不愿意而拒绝加以说明，从而不能说明其来源是合法的。因此，本罪的罪过形式只能是直接故意。

六、滥用职权罪

滥用职权罪，是指国家机关工作人员违反法律规定的权限和程序，滥用职权，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。

滥用职权罪的构成特征：

1.侵犯客体是国家机关的正常管理活动。

2.客观方面表现为违反法律规定的权限和程序，滥用职权，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。“职权”是由法律、法规和规章所规定的职务范围内的权力。“滥用职权”在客观上有两种情形：（1）不认真履行职务范围内的权力；（2）过度运用职务范围内的权力。“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”的危害后果与滥用职权具有刑法上的因果关系。

3.犯罪主体为特殊主体，即国家机关工作人员。

4.主观方面表现为故意。学术界有主张是过失和间接故意并存的观点。

七、玩忽职守罪

玩忽职守罪，是指国家机关工作人员玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。

玩忽职守罪的构成特征：

1.侵犯客体是国家机关的正常管理活动。

2.客观方面表现为行为人严重不负责任，不履行或者不正确履行职务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。“不履行职务”包含擅离职守和未履行职守；“不正确履行职务”指应该而且能够履行职务，但因不严肃认真导致错误地履行职务。玩忽职守罪的具体表现形式多种多样。

3.犯罪主体为特殊主体，即国家机关工作人员。

4.主观方面表现为过失,即行为人应当预见自己玩忽职守的行为可能致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失或者已经预见而轻信能够避免，以致这种重大损失发生的严重不负责任的心理态度。行为人玩忽职守的行为本身常常是故意的，但对损害结果，则是过失的。

第十节 刑事诉讼法

一、刑事诉讼的基本原则

刑事诉讼的基本原则，是指反映刑事诉讼理念和目的的要求，贯穿于刑事诉讼的全过程或者主要诉讼阶段，对刑事诉讼过程具有普遍或者重大指导意义和规范作用，为国家专门机关和诉讼参与人参与刑事诉讼必须遵循的基本行为准则。

（一）尊重和保障人权原则

《刑事诉讼法》第2条规定，中华人民共和国刑事诉讼法的任务，是保证准确、及时地查明犯罪事实，正确应用法律，惩罚犯罪分子，保障无罪的人不受刑事追究，教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪行为作斗争，维护社会主义法制，尊重和保障人权，保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利，保障社会主义建设事业的顺利进行。

（二）侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使

《刑事诉讼法》第3条第1款规定，对刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕、预审，由公安机关负责。检察、批准逮捕、检察机关直接受理的案件的侦查、提起公诉，由人民检察院负责。审判由人民法院负责。除法律特别规定的以外，其他任何机关、团体和个人都无权行使这些权力。

（三）严格遵守法律程序

《刑事诉讼法》第3条第2款规定，人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须严格遵守本法和其他法律的有关规定。

该原则的基本含义是：

1.人民法院、人民检察院和公安机关在进行刑事诉讼活动时，必须严格遵守刑事诉讼法和其他有关法律的规定，不得违反法律规定的程序和规则，更不得侵害各方当事人和其他诉讼参与人的合法权益。

2.违反法律程序严重的，应当依法承担相应的法律后果。

（四）人民法院、人民检察院依法独立行使职权

《刑事诉讼法》第5条规定：“人民法院依照法律规定独立行使审判权，人民检察院依照法律规定独立行使检察权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。”

（五）分工负责，互相配合，互相制约

《刑事诉讼法》第7条规定：“人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，应当分工负责，互相配合，互相制约，以保证准确有效地执行法律。”

分工负责，是指人民法院、人民检察院和公安机关在刑事诉讼中根据法律有明确的职权分工，应当在法定范围内行使职权，各司其职，各负其责，既不能相互替代，也不能相互推诿。

互相配合，是指人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，应当在分工负责的基础上，相互支持，通力合作，使案件的处理能够上下衔接，协调一致，共同完成查明案件事实，追究、惩罚犯罪的任务。

互相制约，是指人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，应当按照诉讼职能的分工和程序上的设置，相互约束，相互制衡，以防止发生错误或能及时纠正错误，保证准确执行法律，做到不错不漏，不枉不纵。

分工负责、互相配合、互相制约，是密切相关、缺一不可的。其中，分工负责是前提，配合和制约是三机关依法行使职权，顺利进行刑事诉讼的保证。分工负责、相互配合、相互制约原则贯穿于刑事诉讼始终，其最终目的是为了保证准确有效地执行法律。

（六）人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督

《刑事诉讼法》第8条规定：“人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督。”人民检察院是国家的法律监督机关，在刑事诉讼活动中，有权对公安机关的立案侦查、法院的审判和执行机关的执行活动是否合法进行监督。这种监督贯穿于刑事诉讼活动的始终。

（七）各民族公民有权使用本民族语言文字进行诉讼

《刑事诉讼法》第9条规定：“各民族公民都有用本民族语言文字进行诉讼的权利。人民法院、人民检察院和公安机关对于不通晓当地通用的语言文字的诉讼参与人，应当为他们翻译。在少数民族聚居或者多民族杂居的地区，应当用当地通用的语言进行审讯。用当地通用的文字发布判决书、布告和其他文件。”

（八）犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护

《刑事诉讼法》第11条规定：“人民法院审判案件，除本法另有规定的以外，一律公开进行。被告人有权获得辩护，人民法院有义务保证被告人获得辩护。”

1.犯罪嫌疑人、被告人享有辩护的权利。辩护权是犯罪嫌疑人、被告人最基本的诉讼权利，我国法律赋予犯罪嫌疑人、被告人辩护权，并在制度和程序上充分保障犯罪嫌疑人、被告人行使辩护权。在任何情况下，对任何犯罪嫌疑人、被告人都不得以任何理由限制或剥夺其辩护权。

2.公、检、法机关有义务保障被追诉人享有辩护权。在刑事诉讼中，公、检、法机关为保障被追诉人享有辩护权应负有以下义务：(1)告知义务。在追诉活动中，应当及时告知被追诉人享有辩护权以及法律赋予的其他诉讼权利，如聘请辩护人的权利、委托辩护人的权利、申请回避的权利、上诉权等。(2)为被追诉人提供进行辩护的条件，如为符合法定情形的被告人指定承担法律援助义务的律师、认真听取被告人及其辩护人的意见等。

（九）未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪

《刑事诉讼法》第12条规定：“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。”这是1996年《刑事诉讼法》新确立的一项基本原则。该原则吸收了无罪推定原则的精神，明确规定只有人民法院享有定罪权。

（十）保障诉讼参与人的诉讼权利

《刑事诉讼法》第14条规定:“人民法院、人民检察院和公安机关应当保障犯罪嫌疑人、被告人和其他诉讼参与人依法享有的辩护权和其他诉讼权利。诉讼参与人对于审判人员、检察人员和侦查人员侵犯公民诉讼权利和人身侮辱的行为，有权提出控告。”

二、刑事诉讼中的专门机关和诉讼参与人

（一）刑事诉讼中的专门机关

刑事诉讼中的专门机关，是指依照法定职权进行刑事诉讼活动，并在诉讼中承担一定职权的国家机关。刑事诉讼中的专门机关主要是指人民法院、人民检察院和公安机关。另外，还包括国家安全机关、军队保卫部门、监狱、海关走私犯罪侦查部门等。

1.公安机关的性质、组织体系与职权

(1)公安机关的性质。公安机关是国家的治安保卫机关，是各级人民政府即国家行政部门的组成部分。公安机关属同级人民政府的一个职能部门，在性质上属行政机关。

(2)公安机关的组织体系。我国公安机关实行统一领导、分级管理、条块结合和以块为主的管理体制。在中央一级，国务院设立中华人民共和国公安部；地方各级公安机关按照行政区划设立。

(3)公安机关的职权。在刑事诉讼中，公安机关的主要职权有：

①立案权。对于属自己管辖的案件，在认为有犯罪事实发生并且需要追究刑事责任时，公安机关有权决定立案。

②侦查权。公安机关是刑事诉讼中的主要侦查机关。在侦查过程中，公安机关有权依法讯问犯罪嫌疑人，询问证人，有权进行勘验、检查、搜查，有权扣押物证、书证，冻结存款、汇款，组织鉴定和侦查实验，实施通缉，有权对犯罪嫌疑人采取拘传、取保候审、监视居住等强制措施。对现行犯或重大嫌疑分子有权先行拘留。对符合逮捕条件的犯罪嫌疑人有权申请检察机关批准逮捕，对经人民检察院批准逮捕或人民检察院、人民法院决定逮捕的犯罪嫌疑人，有权执行逮捕。对符合法定条件的案件，有权作出侦查终结的决定。

③执行权。包括对被判处拘役、剥夺政治权利的罪犯的执行。

2.其他侦查机关的职权

(1)国家安全机关。国家安全机关是国家的安全保卫机关，是各级人民政府的组成部分。《刑事诉讼法》第4条规定：“国家安全机关依照法律规定，办理危害国家安全的刑事案件，行使与公安机关相同的职权。”

(2)军队保卫部门。军队保卫部门是中国人民解放军的政治安全保卫机关，不是公安机关的组成部分，在行政、业务上自成体系，不受公安机关的领导。军队保卫部门的重要任务之一，是负责侦查军队内部发生的刑事案件：军队保卫部门在刑事诉讼中，可以行使宪法和法律规定的公安机关的侦查、拘留、预审和执行逮捕的职权。

(3)监狱。监狱是国家的刑罚执行机关，是实现人民法院的生效裁判，对罪犯进行劳动改造的主要场所。

(4)海关走私犯罪侦查部门。为严厉打击走私犯罪活动，1999年1月，经国务院批准，组建了走私犯罪侦查局(公安部二十四局，现更名为缉私局)，设在海关总署，受海关总署和公安部双重领导，以海关总署领导为主。

3.人民检察院的性质、组织体系与职权

(1)人民检察院的性质。我国宪法和法律规定，中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关，是代表国家行使检察权的专门机关。

(2)人民检察院的组织体系。人民检察院从机构设置上来看，分为最高人民检察院、地方各级人民检察院和各专门人民检察院。

(3)人民检察院的职权。在刑事诉讼中，人民检察院的职权主要有：

①立案、侦查权。对于法律规定由人民检察院直接受理的贪污贿赂犯罪、国家工作人员的渎职犯罪、国家机关工作人员利用职权实施的特定的侵犯公民民主权利的犯罪以及侵犯公民人身权利的犯罪案件等，有权立案侦查。

②公诉权。检察机关是国家唯一的公诉机关，代表国家行使公诉案件的控诉权。

③诉讼监督权。对公安机关不立案的决定认为有错误的，有权要求公安机关立案；对公安机关、国家安全机关、军队保卫部门、监狱、海关走私犯罪侦查部门要求逮捕犯罪嫌疑人的申请进行审查，决定是否批准逮捕；对侦查机关的侦查活动是否合法有权实行监督，如果发现有违法情况，有权通知予以纠正；对审判过程中的违法情形提出纠正意见；对人民法院确有错误的裁判，依照法定程序提出抗诉；在执行阶段，有权对判决、裁定的执行活动实行监督。

4.人民法院的性质、组织体系与职权

（1）人民法院的性质。人民法院是国家的审判机关。《刑事诉讼法》第3条规定，审判由人民法院负责。该法第12条规定，未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。可见，人民法院是刑事诉讼中唯一有权审理和判决有罪的专门机关。

（2）人民法院的组织体系。根据《人民法院组织法》的规定，我国人民法院由最高人民法院、地方各级人民法院和各专门人民法院构成。

（3）人民法院的职权。人民法院的职权可以分为审判权以及为保障审判权的实施而享有的其他职权两类。

（二）诉讼参与人

诉讼参与人是指在刑事诉讼过程中享有一定诉讼权利，承担一定诉讼义务的除国家专门机关工作人员以外的人。诉讼参与人通过行使诉讼权利、承担诉讼义务，对刑事诉讼的进程和结局发挥着不同程度的影响和作用，保证刑事诉讼活动得以顺利、有效地进行。

（1）刑事诉讼中的被害人，是指正当权利或合法权益遭受犯罪行为直接侵害，并因此而参加刑事诉讼，要求追究犯罪嫌疑人、被告人刑事责任的人。

（2）自诉人，是指在自诉案件中，以自己的名义直接向人民法院提起诉讼的人。自诉人相当于自诉案件的原告，通常是该案件的被害人。

（3）犯罪嫌疑人、被告人，是对因涉嫌犯罪而受到刑事追诉的人的两种称谓。公诉案件中，被追诉者在检察机关向法院提起公诉以前，称为“犯罪嫌疑人”，在检察机关向法院提起公诉以后，则称为“被告人”。自诉案件中，自诉人向法院提起自诉后，被追诉人称为“被告人”。

（4）附带民事诉讼的原告人和被告人，其中，附带民事诉讼的原告人，是指因被告人的犯罪行为而遭受物质损失并在刑事诉讼中提出赔偿请求的人。而附带民事诉讼的被告人， 则是指在刑事诉讼中对犯罪行为所造成的物质损失负有赔偿责任的人。

（5）诉讼代理人，是基于被代理人的委托而代表被代理人参与刑事诉讼的人。依据《刑事诉讼法》的规定，公诉案件的被害人及其法定代理人或者近亲属有权委托诉讼代理人；自诉案件的自诉人及其法定代理人有权委托诉讼代理人；附带民事诉讼原告人、被告人及其法定代理人有权委托诉讼代理人。所谓近亲属，是指夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姐妹。

（6）法定代理人,是由法律规定的对被代理人负有专门保护义务并代其进行诉讼的人。《刑事诉讼法》第106条规定，法定代理人的范围包括被代理人的父母、养父母、监护人和负有保护责任的机关、团体的代表。

（7）辩护人，是指接受被追诉一方委托或者受人民法院指定，帮助犯罪嫌疑人、被告人行使辩护权以维护其合法权益的人。辩护人既可以是律师，也可以是人民团体或者犯罪嫌疑人、被告人所在单位推荐的，还可以是犯罪嫌疑人、被告人的监护人、亲友。但指定辩护的只能是律师。

（8）证人，在刑事诉讼中，证人是指在诉讼外了解案件情况的当事人以外的人。证人具有以下特点：①证人必须是了解案件情况的人。这是证人最基本的特征。②证人必须是在诉讼之外了解案件情况的人。参与案件办理的侦查、审查起诉、审判人员以及辩护人、诉讼代理人、鉴定人等在诉讼过程中也了解案件情况，但其对案件情况的了解是在诉讼开始后的诉讼过程中形成的，因而不属于证人。这些人员如果在诉讼开始之前就了解了案件情况，就应当优先作证人，一般不得参与案件的办理。③证人必须是当事人以外的人。被告人、被害人等虽然通常也了解案件情况，但由于其与案件裁判结果存在切身利害关系，因而只能作为当事人，而不能作为证人。

（9）鉴定人，是指接受公安、司法机关的指派或者聘请，运用自己的专门知识或者技能对刑事案件中的专门性问题进行分析判断并提出书面鉴定意见的人。鉴定人的书面分析判断意见称为鉴定结论，是刑事诉讼法规定的证据种类之一。

（10）翻译人员，是指在刑事诉讼过程中接受公安、司法机关的指派或者聘请，为参与诉讼的外国人或无国籍人、少数民族人员、盲人、聋人、哑人等进行语言、文字或者手势翻译的人员。

三、管辖和回避

（一）管辖制度

1.立案管辖

（1）由人民法院直接受理的刑事案件：

①告诉才处理的案件。

②人民检察院没有提起公诉，被害人有证据证明的轻微刑事案件。

③被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，公安机关或者人民检察院已经作出不予追究的书面决定的案件。

（2）由人民检察院直接受理的刑事案件：

①贪污贿赂犯罪案件。

②国家工作人员的渎职犯罪案件。

③国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁、刑讯逼供、报复陷害、非法搜查的侵犯公民人身权利以及侵犯公民民主权利的犯罪案件。

④国家机关工作人员利用职权实施的其他重大的犯罪案件，需要由人民检察院直接受理的时候，经省级以上人民检察院决定，可以由人民检察院立案侦查。

（3）由公安机关直接受理的刑事案件。公安机关是主要的侦查机关，因此，公安机关在刑事诉讼中立案管辖的案件数量最多，除了应由人民检察院和人民法院直接受理的案件以外，其他绝大多数刑事案件都应由公安机关受理。但是在了解公安机关的立案管辖时，还应当注意以下两点：

①法律另外还规定：军队内部发生的刑事案件由军队保卫部门立案侦查；危害国家安全案件，由国家安全机关立案侦查；罪犯在监狱内的犯罪由监狱立案侦查；走私犯罪由海关走私犯罪侦查部门立案侦查。

②根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会善于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》（以下简称“六机关规定”），涉税案件、破坏社会主义市场经济秩序案件由公安机关管辖，人民检察院不再受理；伪证案件、拒不执行判决裁定案件由公安机关立案侦查。

2.级别管辖

（1）基层人民法院管辖第一审普通刑事案件，但是依照《刑事诉讼法》由上级人民法院管辖的除外。

（2）中级人民法院管辖下列第一审刑事案件：①危害国家安全、恐怖活动案件；②可能判处无期徒刑、死刑的案件。

（3）高级人民法院管辖的第一审刑事案件，是全省（自治区、直辖市）性的重大刑事案件。

（4）最高人民法院管辖的第一审刑事案件，是全国性的重大刑事案件。

3.地域管辖

（1）地域管辖的一般原则：刑事案件应当由犯罪地的人民法院管辖；如果由被告人居住地人民法院审判更为适宜的话，也可以由被告人居住地人民法院管辖。

（2）地域管辖争议的解决办法：①优先管辖，即几个同级人民法院都有权管辖的案件，由最初受理的人民法院审判；②移送管辖，即最初受理的人民法院在必要的时候也可以将案件移送主要犯罪地的人民法院审判；③指定管辖，即由发生管辖争议的法院的共同上级法院指定其中的一个法院审判，或者指定下级法院将案件移送其他法院审判。

4.专门管辖

（1）军事法院管辖的案件：①现役军人（含军内在编职工）犯罪案件（包括军人违反职责罪案件和其他普通刑事案件）；②在军队编制内服务的无军职人员、普通公民危害与破坏国防军事的犯罪案件。

（2）军人与地方人员共同犯罪的，分别由军事法院和地方法院或者其他专门人民法院管辖（例如，军人与非军人在铁路运输过程中进行的犯罪案件，军人由军事法院审判，非军人由铁路运输法院审判）。但是如果涉及国家军事秘密的，全案由军事法院管辖。

（3）下列案件由地方法院管辖：①非军人、随军家属在部队营区内犯罪的；②军人在办理退役手续后犯罪的；③现役军人入伍前犯罪的（需与服役期内犯罪一并审判的除外）；④退役军人在服役期内犯罪的（犯军人违反职责罪的除外）。

（4）铁路运输法院管辖下列刑事案件：①危害和破坏铁路运输和生产的案件；②破坏铁路交通设施的案件；③火车上发生的犯罪案件；④违反铁路运输法规、制度造成重大事故或严重后果的案件。

（5）铁路运输法院与地方人民法院因管辖不明而发生争议的，一般由地方人民法院管辖。

（二）回避制度

1.适用回避的人员范围

（1）审判人员，包括直接负责审判本案的审判员、人民陪审员，有权参与本案讨论和作出处理决定的法院院长、副院长、庭长、副庭长和审判委员会的所有成员。另外，也包括在本院执行职务的人民陪审员。

（2）检察人员，包括直接负责本案审查批捕和审查起诉的检察院，有权参与讨论和作出处理决定的检察长、副检察长和检察委员会的全体委员。

（3）侦查人员，包括直接负责本案侦查工作的公安机关和检察院的侦查人员，有权参与讨论和作出处理决定的检察长、副检察长、检察委员会委员和公安机关负责人。

（4）书记员，包括在侦查、起诉和审判阶段担任记录工作的书记员。

（5）翻译人员，包括在法庭审判阶段担任翻译工作的人员，以及在侦查、起诉阶段讯问被告人和询问证人、被害人时担任翻译工作的人员。

（6）鉴定人，包括所有诉讼阶段担任本案某个专门问题的鉴定工作，并提供鉴定结论的人。

2.回避的理由

上述人员具备下列情形之一的，应当回避：

（1）本人是本案的当事人或者是当事人的近亲属的；

（2）本人或者其近亲属和本案有利害关系的；

（3）本人担任过本案的证人、鉴定人、辩护人、诉讼代理人的；

（4）与本案当事人有其他关系，可能影响公正处理案件的；

（5）本人接受当事人及其委托人的请客送礼或者违反规定会见当事人或者当事人的委托人的。

3.回避的程序

（1）提出回避的主体：①自行回避，由具备回避情形的人员本人自动提出；②申请回避，由当事人及其法定代理人、辩护人、诉讼代理人提出；③命令回避，由对回避有决定权的机关或者人员直接决定。

（2）提出回避的时间：在侦查阶段，可以对侦查人员提出回避；在审查起诉阶段，可以对侦查人员、检察人员提出回避；在审判阶段，可以对侦查人员、检察人员以及审判人员提出回避。

（3）提出回避的方式：既可以书面方式提出回避，又可以口头方式提出回避。

（4）对申请回避的特定要求：申请回避应当明确提出申请回避的理由。如果在开庭审理过程中，当事人及其法定代理人申请回避，而没有提出任何理由，或者所提理由不属于《刑事诉讼法》规定的法定情形的，由法庭当庭驳回，并不得申请复议。

（5）有权决定回避的人员或组织：①审判人员以及审判阶段的书记员、翻译人员和鉴定人的回避由人民法院院长决定；②检察人员和审查起诉阶段的书记员、翻译人员和鉴定人的回避由人民检察院检察长决定；③侦查人员和侦查阶段的书记员、翻译人员和鉴定人的回避由公安机关负责人决定；④人民法院院长的回避由同级人民检察院审判委员会决定；人民检察院检察长的回避由同级人民检察院检察委员会决定；⑤公安机关负责人的回避由同级人民检察院检察委员会决定。

（6）回避要求提出以后产生的法律后果：有关的检察人员、审判人员应当暂时停止执行职务，等候审查决定；侦查人员继续执行职务。

（7）驳回申请回避的决定作出以后，当事人及其法定代理人有权申请复议一次。

四、辩护和代理

（一）辩护

1.辩护人的范围

（1）可以担任辩护人的人：①律师；②人民团体或者犯罪嫌疑人、被告人所在单位推荐的人；③犯罪嫌疑人、被告人的监护人、亲友。

（2）不能担任辩护人的人：①正在被执行刑罚的人，包括尚未执行完主刑和附加刑的人、正在缓刑考验期内的人、被剥夺政治权利的人；②依法被剥夺、限制人身自由的人，包括被采取强制措施的人、被监外执行的人、被劳动教养的人；③无行为能力或者限制行为能力的人；④人民法院、人民检察院、公安机关、国家安全机关、监狱的现职人员；⑤本法院的人民陪审员；⑥与本案审理结果有利害关系的人；⑦外国人或者无国籍人。

以上后四项规定的人员，如果是犯罪嫌疑人、被告人的近亲属或者监护人，由犯罪嫌疑人、被告人委托担任辩护人的，人民法院可以准许。

（3）对辩护人的其他限制性要求：①国家机关的现职工作人员不得兼任执业律师；②律师担任各级人民代表大会常务委员会组成人员期间，不得执业；③曾担任法官、检察官的律师，从人民法院、人民检察院离任２年内，不得担任诉讼代理人或者辩护人；④同一犯罪嫌疑人、被告人至多只能委托２名辩护人；在共同犯罪案件中，一名辩护人不得为两名以上的同案被告人辩护。

2.委托辩护和指定辩护

（1）委托辩护

①犯罪嫌疑人自被侦查机关第一次讯问或者采取强制措施之日起，有权委托辩护人；在侦查期间，只能委托律师作为辩护人。被告人有权随时委托辩护人。

②侦查机关在第一次讯问犯罪嫌疑人或者对犯罪嫌疑人采取强制措施的时候，应当告知犯罪嫌疑人有权委托辩护人。人民检察院自收到移送审查起诉的案件材料之日起3日以内，应当告知犯罪嫌疑人有权委托辩护人。人民法院自受理案件之日起3日以内，应当告知被告人有权委托辩护人。犯罪嫌疑人、被告人在押期间要求委托辩护人的，人民法院、人民检察院和公安机关应当及时转达其要求。

③犯罪嫌疑人、被告人在押的，也可以由其监护人、近亲属代为委托辩护人。

（2）指定辩护

犯罪嫌疑人、被告人符合下列条件的，法律援助机构应当指派律师为其提供辩护：犯罪嫌疑人、被告人是盲、聋、哑人，或者是尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人，没有委托辩护人的；犯罪嫌疑人，被告人可能被判处无期徒刑、死刑，没有委托辩护人的；未成年犯罪嫌疑人、被告人没有委托辩护人的；犯罪嫌疑人、被告人因经济困难或其他原因没有委托辩护人，本人及其近亲属向法律援助机构提出申请，符合法律援助条件的。

（二）代理

1.委托诉讼代理人的时间：公诉案件的被害人及其法定代理人或者近亲属，附带民事诉讼的当事人及其法定代理人，自案件移送审查起诉之日起，有权委托诉讼代理人。自诉案件的自诉人及其法定代理人，附带民事诉讼的当事人及其法定代理人，有权随时委托诉讼代理人。人民检察院自收到移送审查起诉的案件材料之日起3日以内，应当告知被害人及其法定代理人或者其近亲属、附带民事诉讼的当事人及其法定代理人有权委托诉讼代理人。人民法院自受理自诉案件之日起3日以内，应当告知自诉人及其法定代理人、附带民事诉讼的当事人及其法定代理人有权委托诉讼代理人。

2.诉讼代理人的范围：诉讼代理人的范围与辩护人的范围完全相同，凡是能当辩护人的也可以当诉讼代理人，凡是不能当辩护人的也不能当诉讼代理人。

3.诉讼代理人的地位：诉讼代理人以被代理人的名义进行诉讼，要经被代理人授权，并在被代理人的授权范围内活动，在诉讼过程中不得进行与被代理人意思表示相反的诉讼活动。

4.代理手续：担任代理人一般应同被代理人签订委托代理合同，并在代理合同中注明代理权限。自诉人、公诉案件被害人及其法定代理人的诉讼代理人，在提起附带民事诉讼时，可以兼作附带民事诉讼原告的代理人，无需另办手续。而刑事被告人及其法定代理人委托其刑事辩护人作为附带民事诉讼被告的诉讼代理人时，则应征得辩护人本人的同意，并应另行办理委托代理手续。

五、刑事证据

（一）刑事证据的概念

《刑事诉讼法》第48条第1款规定：“可以用于证明案件事实的材料，都是证据。”因此，我国刑事诉讼法中的证据，是指以法律规定的形式表现出来的能够证明案件事实情况的材料。

（二）刑事证据的种类

证据种类，是指根据证据事实内容的各种外部形式对证据所作的分类。证据种类实际上是证据在法律上的分类，是证据的法定形式。根据《刑事诉讼法》的规定，证据有下列几种：

1.物证、书证

物证是指证明案件真实情况的一切物品和痕迹。所谓物品，是指与案件事实有联系的客观实在物，如作案工具、赃款赃物等；所谓痕迹，是指物体相互作用所产生的印痕和物体运动时所产生的轨迹，如脚印、指纹等。　　书证是指以其记载的内容和反映的思想来证明案件真实情况的书面材料或其他物质材料。

书证与物证的区别主要在于，书证以其内容证明案件事实，物证则以其物质属性和外观特征证明案件事实。如果一个物体同时以上述两种方式发挥证明作用，它就既是书证又是物证。例如，发案现场收集到一封书信，内容与被害人的死亡原因有关，属于书证，同时通过笔迹鉴定该书信为被害人本人所写，则为物证。

2.证人证言

证人证言是指证人就其所了解的案件情况向公安、司法机关所作的陈述。证人证言一般是以笔录加以固定的口头陈述，但是，经办案人员同意，由证人亲笔书写的书面证词也是证人证言。

3.被害人陈述

被害人陈述是指被害人就其受害情况和其他与案件有关的情况向公安、司法机关所作的陈述。自诉人和附带民事诉讼的原告人如果是被害人，他们的陈述也是被害人陈述。

4.犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解

犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解是指犯罪嫌疑人、被告人就有关案件的情况向侦查、检察和审判人员所作的陈述。它的内容主要包括犯罪嫌疑人、被告人承认自己有罪的供述和说明自己无罪、罪轻的辩解。

5.鉴定意见

鉴定意见是指公安、司法机关为了解决案件中某些专门性问题，指派或聘请具有这方面专门知识和技能的人，进行鉴定后所作的书面意见。刑事案件中需要进行鉴定的专门性问题非常广泛，常见的有法医学鉴定、司法精神病学鉴定、书法笔迹鉴定、痕迹鉴定、化学鉴定、会计鉴定、技术鉴定等。

6.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录

勘验笔录是指办案人员对与犯罪有关的场所、物品、尸体等进行勘察、检验后所作的记录。勘验笔录的形式，包括文字记载、绘制的图样、照片、复制的模型材料和录像等。

检查笔录是指办案人员为确定被害人、犯罪嫌疑人、被告人的某些特征、伤害情况和生理状态，对他们的人身进行检验和观察后所作的客观记载。检查笔录以文字记载为主，也可以拍照、录像等。

辨认笔录是侦查人员在辨认活动中，对辨认活动的经过和结果依法作出的文字记录。

侦查实验笔录是指对侦查机关采用模拟和重演的方法，证实在某种条件下，案件事实能否发生、怎样发生以及发生何种结果的实验所做的客观记载。

7.视听资料、电子数据

视听资料、电子数据是指以录音、录像、电子计算机或其他高科技设备所存储的信息证明案件真实情况的资料。

（三）刑事证据的分类

刑事证据的分类，也叫刑事证据在学理上的分类，是指对证据进行理论研究中，按照证据本身的不同特点、从不同角度在理论上将证据划分为不同的类别。

1.原始证据与传来证据

根据证据材料的来源的不同，可以分为原始证据和传来证据。

凡是来自原始出处，即直接来源于案件事实的证据材料，叫做原始证据，也称第一手材料；凡是不是直接来源于案件事实，而是从间接的非第一来源获得的证据材料，称为传来证据。

2.有罪证据与无罪证据

根据证据是否能够证明犯罪事实的存在或者犯罪行为系犯罪嫌疑人、被告人所为，可以将证据分为有罪证据和无罪证据。凡是能够证明犯罪事实存在和犯罪行为系犯罪嫌疑人、被告人所为的证据是有罪证据。凡是能够否定犯罪事实存在，或者能够证明犯罪嫌疑人、被告人未实施犯罪行为的证据，是无罪证据。

3.言词证据与实物证据

根据证据的表现形式不同，可以将证据分为言词证据和实物证据。凡是表现为人的陈述，即以言词作为表现形式的证据，是言词证据。凡是表现为物品、痕迹和以其内容具有证据价值的书面文件，即以实物作为表现形式的证据，是实物证据。

证人证言、被害人陈述以及犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解都是言词证据。物证、书证、勘验、检查笔录属于实物证据。勘验、检查笔录是办案人员在勘验、检查中对所见客观情况的客观记载，而不是办案人员的陈述，因此也属于实物证据。对于视听资料，一般认为属于实物证据。

4.直接证据与间接证据

根据证据与刑事案件主要事实的证明关系的不同，可以将证据划分为直接证据与间接证据。直接证据是能够单独、直接证明刑事案件主要事实的证据。间接证据是不能单独、直接证明刑事案件主要事实，需要与其他证据相结合才能证明的证据。

（四）不得强迫“自证其罪”

《刑事诉讼法》第50条规定：“审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据，不得强迫任何人证实自己有罪。必须保证一切与案件有关或者了解案情的公民，有客观地充分地提供证据的条件，除特殊情况外，可以吸收他们协助调查。”修正后的《刑事诉讼法》在强调严禁刑讯逼供的基础上，进一步规定“不得强迫任何人证实自己有罪”，既有利于保障被告人的人权也有利于促进司法公正的实现。

（五）非法证据排除规则

1.采用刑讯逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威胁等非法方法收集的证人证言、被害人陈述，应当予以排除。

2.收集物证、书证不符合法定程序，可能严重影响司法公正的，应当予以补正或者作出合理解释；不能补正或者作出合理解释的，对该证据应当予以排除。

3.检察院在接到报案、控告、举报或者发现侦查机关存在以非法方法收集证据情形时，有调查核实权，情况属实的，有权提出纠正意见。在法庭调查阶段，检察院应当证明证据收集的合法性，不能证明的，法院可以通知或者在检察院的提请下通知有关侦查人员或者有关人员出庭说明情况，以上人员也可以主动要求出庭说明情况。在法庭审理过程中，审判人员认为存在以非法方法收集证据的情形的，应当对证据收集的合法性进行法庭调查。

六、强制措施

（一）强制措施的概念

刑事诉讼中的强制措施，是指公安机关、人民检察院和人民法院为了保证刑事诉讼的顺利进行，依法对刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人的人身自由进行限制或者剥夺的各种强制性方法。

(二)强制措施的种类

刑事诉讼法对涉及公民权利的强制措施作出了明确的规定，按照强制力度轻重的顺序排列依次为拘传、取保候审、监视居住、拘留、逮捕。

1.拘传

（1）拘传是指公安机关、人民检察院和人民法院对未被羁押的犯罪嫌疑人、被告人，依法强制其到案接受讯问的一种强制措施。

（2）拘传与传唤的区别。①强制力不同，传唤是自动到案，拘传则是强制到案，拘传的强度要比传唤的强度大得多。②适用的对象不同，传唤适用于所有当事人，包括犯罪嫌疑人、被告人、自诉人、被害人、附带民事诉讼的原告人和被告人；拘传则仅适用于犯罪嫌疑人、被告人。

（3）拘传的程序。根据《刑事诉讼法》的规定，拘传应当在被拘传人所在的市、县内进行。公安机关、人民检察院或人民法院在本辖区以外拘传犯罪嫌疑人、被告人的，应当通知当地的公安机关、人民检察院或人民法院，当地的公安机关、人民检察院、人民法院应当予以协助。

一次拘传的时间不得超过12小时，不得以连续拘传的方式变相羁押被拘传人。案情特别重大、复杂，需要采取拘留、逮捕措施的，拘传连续的时间不得超过24小时。根据办理案件的需要，可以对犯罪嫌疑人进行多次拘传，为了防止以连续拘传的方式变相羁押被拘传人，要保证被拘传人有一定的正常的生活和休息时间。

2.取保候审

（1）取保候审的概念。取保候审是指在刑事诉讼过程中，公安机关、人民检察院、人民法院责令犯罪嫌疑人、被告人提出保证人或者交纳保证金，保证犯罪嫌疑人、被告人不逃避或妨碍侦查、起诉和审判，并随传随到的一种强制措施。取保候审只是限制犯罪嫌疑人、被告人的人身自由，是一种强度较轻的强制措施。

（2）取保候审的适用对象。《刑事诉讼法》第65条规定，人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人，可以取保候审：①可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的；②可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审不致发生社会危险性的；③患有严重疾病、生活不能自理，怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女，采取取保候审不致发生社会危险性的；④羁押期限届满，案件尚未办结，需要采取取保候审的。取保候审由公安机关执行。

（3）取保候审的保证方式。《刑事诉讼法》第66条规定：“人民法院、人民检察院和公安机关决定对犯罪嫌疑人、被告人取保候审，应当责令犯罪嫌疑人、被告人提出保证人或者交纳保证金。”因此，取保候审有两种方式：一种是保证人保证方式；另一种是保证金保证方式。对同一犯罪嫌疑人、被告人决定取保候审的，不能同时适用保证人保证和保证金保证。

（4）取保候审的期限。《刑事诉讼法》规定，取保候审的期限最长不得超过12个月，在此期限内不得中断对案件的侦查、起诉和审理。

（5）被取保候审人的义务及违反义务的处理。《刑事诉讼法》第69条规定，被取保候审的犯罪嫌疑人、被告人，在取保候审期间应当遵守下列规定：①未经执行机关批准不得离开所居住的市、县；②住址、工作单位和联系方式发生变动的，在24小时以内向执行机关报告；③在传讯的时候及时到案；④不得以任何形式干扰证人作证；⑤不得毁灭、伪造证据或者串供。人民法院、人民检察院和公安机关可以根据案件情况，责令被取保候审的犯罪嫌疑人、被告人遵守以下一项或者多项规定：①不得进入特定的场所；②不得与特定的人员会见或者通信；③不得从事特定的活动；④将护照等出入境证件、驾驶证件交执行机关保存。

被取保候审的人在取保候审期间遵守《刑事诉讼法》的规定，如果是以保证金形式提供担保的，应当将其保证金退还；如果违反了规定的义务，则应视情节轻重没收保证金的全部或者一部分，并区别情形，责令犯罪嫌疑人、被告人具结悔过，重新交纳保证金或提出保证人。对于不宜再取保候审的，可以监视居住或者予以逮捕。

3.监视居住

（1）监视居住的概念。监视居住是指公安机关、人民检察院、人民法院在刑事诉讼过程中责令犯罪嫌疑人、被告人在一定期限内不得离开指定的区域，并对其活动予以监视和控制的一种强制措施。监视居住应当在犯罪嫌疑人、被告人的住处执行；无固定住处的，可以在指定的居所执行。对于涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、特别重大贿赂犯罪，在住处执行可能有碍侦查的，经上一级人民检察院或者公安机关批准，也可以在指定的居所执行。但是，不得在羁押场所、专门的办案场所执行。指定居所监视居住的，除无法通知的以外，应当在执行监视居住后24小时以内，通知被监视居住人的家属。

（2）监视居住的适用对象。人民法院、人民检察院和公安机关对符合逮捕条件，有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人，可以监视居住：①患有严重疾病、生活不能自理的； ②怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女；③系生活不能自理的人的唯一扶养人；④因为案件的特殊情况或者办理案件的需要，采取监视居住措施更为适宜的；⑤羁押期限届满，案件尚未办结，需要采取监视居住措施的。对符合取保候审条件，但犯罪嫌疑人、被告人不能提出保证人，也不交纳保证金的，可以监视居住。监视居住由公安机关执行。

（3）监视居住的期限。《刑事诉讼法》第77条规定，监视居住的期限最长不得超过6个月，在此期限内不得中断对案件的侦查、起诉和审理。

（4）被监视居住人的义务。《刑事诉讼法》第75条规定：“被监视居住的犯罪嫌疑人、被告人应当遵守以下规定：（一）未经执行机关批准不得离开执行监视居住的处所；（二）未经执行机关批准不得会见他人或者通信； （三）在传讯的时候及时到案；（四）不得以任何形式干扰证人作证；（五）不得毁灭、伪造证据或者串供；（六）将护照等出入境证件、身份证件、驾驶证件交执行机关保存。被监视居住的犯罪嫌疑人、被告人违反前款规定，情节严重的，可以予以逮捕；需要予以逮捕的，可以对犯罪嫌疑人、被告人先行拘留。”

4.拘留

（1）拘留的概念。拘留，是指公安机关、人民检察院等侦查机关对直接受理的案件，在侦查过程中，遇有紧急情况下，依法临时剥夺某些现行犯或者重大嫌疑分子的人身自由的一种强制措施。

（2）拘留的适用情形。公安机关对于现行犯或者重大嫌疑分子，如有下列情形，可以先行拘留：①正在预备犯罪、实行犯罪或者在犯罪后即时被发觉的。②被害人或者在场亲眼看见的人指认他犯罪的。③在身边或者住处发现有犯罪证据的。④犯罪后企图自杀、逃跑或者在逃的。⑤有毁灭、伪造证据或者串供可能的。⑥不讲真实姓名、住址，身份不明的。⑦有流窜作案、多次作案、结伙作案重大嫌疑的。

人民检察院在直接受理的案件的侦查过程中，可以在以下两种情形下决定拘留：①犯罪后企图自杀、逃跑或者在逃的。②有毁灭、伪造证据或者串供可能的。需要注意的是，人民检察院在审查起诉阶段，不能作出拘留犯罪嫌疑人的决定。

（3）拘留的期限。公安机关对被拘留的人认为需要逮捕的，应当在拘留后3日以内，提请人民检察院审查批准。在特殊情况下，提请审查批准的时间可以延长1日至4日。对于流窜作案、多次作案、结伙作案的重大嫌疑分子，提请审查批准的时间可以延长至30日。人民检察院应当自接到公安机关提请批准逮捕书后的7日内，作出批准逮捕或者不批准逮捕的决定。人民检察院不批准逮捕的，公安机关应当在接到通知后，立即释放犯罪嫌疑人，并且将执行情况及时通知人民检察院。对于需要继续侦查的，并且符合取保候审、监视居住条件的，应依法取保候审或者监视居住。

人民检察院对直接受理的案件中被拘留的人，认为需要逮捕的，应当在14日以内作出决定。在特殊情况下，可以延长1日至3日。对于不需要逮捕的，应当立即释放犯罪嫌疑人。对于需要继续侦查的，并且符合取保候审、监视居住条件的，应依法取保候审或者监视居住。

（4）拘留的程序

公安机关拘留人的时候，必须出示拘留证。拘留后，应当立即将被拘留人送看守所羁押，至迟不得超过24小时。除无法通知或者涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪通知可能有碍侦查的情形以外，应当在拘留后24小时以内，通知被拘留人的家属。有碍侦查的情形消失以后，应当立即通知被拘留人的家属。

公安机关对被拘留的人，应当在拘留后的24小时以内进行讯问。在发现不应当拘留的时候，必须立即释放，发给释放证明。

5.逮捕

（1）逮捕的概念。逮捕，是指公安机关、人民检察院和人民法院为了防止犯罪嫌疑人或者被告人实施妨碍刑事诉讼的行为，逃避侦查、起诉、审判或者发生社会危险性，而依法暂时剥夺其人身自由的一种强制措施。

（2）逮捕的适用对象。《刑事诉讼法》第79条规定了应当或者可以予以逮捕的对象：

①对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审尚不足以防止发生下列社会危险性的，应当予以逮捕：可能实施新的犯罪的；有危害国家安全、公共安全或者社会秩序的现实危险的；可能毁灭、伪造证据，干扰证人作证或者串供的；可能对被害人、举报人、控告人实施打击报复的；企图自杀或者逃跑的。

②对有证据证明有犯罪事实，可能判处10年有期徒刑以上刑罚的，或者有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚，曾经故意犯罪或者身份不明的，应当予以逮捕。

③被取保候审、监视居住的犯罪嫌疑人、被告人违反取保候审、监视居住规定，情节严重的，可以予以逮捕。

（3）逮捕的适用机关。我国《宪法》第37条第2款规定：“任何公民，非经人民检察院批准或者决定或者人民法院决定，并由公安机关执行，不受逮捕。”《刑事诉讼法》第78条规定：“逮捕犯罪嫌疑人、被告人，必须经过人民检察院批准或者人民法院决定，由公安机关执行。”

（4）逮捕的程序以及逮捕后的讯问。公安机关逮捕人的时候，必须出示逮捕证。逮捕后，应当立即将被逮捕人送看守所羁押。除无法通知的以外，应当在逮捕后24小时以内，通知被逮捕人的家属。

人民法院、人民检察院对于各自决定逮捕的人，公安机关对于经人民检察院批准逮捕的人，都必须在逮捕后的24小时以内进行讯问。在发现不应当逮捕的时候，必须立即释放，发给释放证明。

（5）逮捕的变更情形如下：

根据《刑事诉讼法》的规定，犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后，人民检察院仍应当对羁押的必要性进行审查。对不需要继续羁押的，应当建议予以释放或者变更强制措施。有关机关应当在10日以内将处理情况通知人民检察院。

人民法院、人民检察院和公安机关如果发现对犯罪嫌疑人、被告人采取强制措施不当的，应当及时撤销或者变更。公安机关释放被逮捕的人或者变更逮捕措施的，应当通知原批准的人民检察院。

犯罪嫌疑人、被告人被羁押的案件，不能在本法规定的侦查羁押、审查起诉、一审、二审期限内办结的，对犯罪嫌疑人、被告人应当予以释放；需要继续查证、审理的，对犯罪嫌疑人、被告人可以取保候审或者监视居住。

另外，根据《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称《刑事诉讼法解释》）的规定，对人民法院决定逮捕的被告人，审判人员必须在逮捕后的24小时内进行讯问。如果发现不应当逮捕的，应当报经院长批准后，变更强制措施或者立即释放。立即释放的，应当发给释放证明。

对已经逮捕的被告人，符合下列情形之一的，人民法院可以变更强制措施：①患有严重疾病的；②案件不能在法律规定的期限内审结的；③正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女。

对已经逮捕的被告人，符合下列情形之一的，人民法院应当变更强制措施或者释放：①第一审人民法院判处管制或者宣告缓刑以及单独适用附加刑，判决尚未发生法律效力的；②第二审人民法院审理期间，被告人被羁押的时间已到第一审人民法院对其判处的刑期期限的；③因进行司法鉴定而尚未审结的案件，法律规定的期限届满的。

七、立案、侦查和起诉

（一）立案

1.立案的概念

刑事诉讼中的立案，是指公安机关、人民检察院发现犯罪事实或者犯罪嫌疑人，或者公安机关、人民检察院、人民法院对于报案、控告、举报和自首的材料，以及自诉人起诉的材料，按照各自的管辖范围进行审查后，决定作为刑事案件进行侦查或者审判的一种诉讼活动。

2.立案的材料来源和条件

（1）立案的材料来源，是指公安、司法机关获取有关犯罪事实以及犯罪嫌疑人情况的材料的渠道或途径。根据法律规定和司法实践，立案的材料来源主要有：

①公安机关或者人民检察院自行发现的犯罪事实或者获得的犯罪线索。

②单位和个人的报案或者举报。

③被害人的报案或者控告。

④犯罪人的自首。

（2）立案的条件。立案的条件，是指立案必须具备的基本条件，也就是决定刑事案件成立、开始进行刑事追究所必须具备的法定条件。

《刑事诉讼法》第110条规定：“人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案，并且将不立案的原因通知控告人。控告人如果不服，可以申请复议。”根据这一规定，立案必须同时具备两个条件：

①有犯罪事实。有犯罪事实，是指客观上存在着某种危害社会的犯罪行为。这是立案的首要条件。

②需要追究刑事责任。需要追究刑事责任，是指依法应当追究犯罪行为人的刑事责任。这是立案必须具备的另一个条件。

（二）侦查

1.侦查的概念

侦查是指公安机关、人民检察院在办理案件过程中，依照法律进行的专门调查工作和有关的强制性措施。

2.侦查行为

侦查行为，是指侦查机关在办理案件过程中，依照法律进行的各种专门调查活动。《刑事诉讼法》规定的侦查行为有以下九种：讯问犯罪嫌疑人；询问证人、被害人；勘验、检查；搜查；查封、扣押物证、书证；鉴定；辨认；技术侦查；通缉。

3.侦查的羁押期限

侦查中的羁押期限，是指犯罪嫌疑人在侦查中被逮捕以后到侦查终结的期限。侦查的羁押期限包括以下几种：

（1）一般羁押期限。《刑事诉讼法》第154条规定，对犯罪嫌疑人逮捕后的侦查羁押期限不得超过2个月。这是对一般刑事案件侦查羁押期限的规定。如果犯罪嫌疑人在逮捕以前已被拘留的，拘留的期限不包括在侦查羁押期限内。

（2）特殊羁押期限。特殊羁押期限，是刑事诉讼法根据案件的特殊需要，规定在符合法定条件时履行相应的审批手续，便可延长侦查羁押期限。

①《刑事诉讼法》第154条规定，案情复杂、期限届满不能终结的案件，可以经上一级人民检察院批准延长1个月。

②《刑事诉讼法》第155条规定，因为特殊原因，在较长时间内不宜交付审判的特别重大复杂的案件，由最高人民检察院报请全国人大常委会批准延期审理。

③《刑事诉讼法》第156条规定，下列案件在本法第154条规定的期限届满不能侦查终结的，经省、自治区、直辖市人民检察院批准或者决定，可以延长2个月：交通十分不便的边远地区的重大复杂案件；重大的犯罪集团案件；流窜作案的重大复杂案件；犯罪涉及面广，取证困难的重大复杂案件。

④《刑事诉讼法》第157条规定，对犯罪嫌疑人可能判处10年有期徒刑以上刑罚，依照本法第156条规定延长期限届满，仍不能侦查终结的，经省、自治区、直辖市人民检察院批准或者决定，可以再延长2个月。

（3）重新计算羁押期限

《刑事诉讼法》和“六机关规定”规定，遇有下列情况不计入原有侦查羁押期限，即重新计算侦查羁押期限：

①在侦查期间，发现犯罪嫌疑人另有重要罪行的，自发现之日起依照《刑事诉讼法》第154条的规定重新计算侦查羁押期限。但是公安机关在侦查羁押期间，发现犯罪嫌疑人另有重要罪行，重新计算侦查羁押期限的，由公安机关决定，不再经人民检察院批准，但须报人民检察院备案，并受人民检察院监督。

②犯罪嫌疑人不讲真实姓名、住址，身份不明的，侦查羁押期限自查清其身份之日起计算，但不得停止对其犯罪行为的侦查取证。对于犯罪事实清楚，证据确实、充分，确实无法查明其身份的，也可以按其自报的姓名起诉、审判。

③对被羁押的犯罪嫌疑人作精神病鉴定的时间，不计入侦查羁押期限，其他鉴定时间则应当计入羁押期间。

4.侦查终结

侦查终结，是侦查机关对于自己立案侦查的案件，经过一系列的侦查活动，根据已经查明的事实、证据，依照法律规定，足以对案件作出起诉、不起诉或者撤销案件的结论，决定不再进行侦查，并对犯罪嫌疑人作出处理的一种诉讼活动。

5.补充侦查

（1）补充侦查的概念

补充侦查，是指公安机关或者人民检察院依照法定程序，在原有侦查工作的基础上进行补充收集证据的一种侦查活动。补充侦查并不是每个案件都必须进行的活动，它只适用于事实不清、证据不足或者遗漏罪行、遗漏同案犯罪嫌疑人的案件。

（2）补充侦查包括审查起诉阶段的补充侦查和法庭审理阶段的补充侦查。

①审查起诉阶段的补充侦查。

《刑事诉讼法》第171条第2款规定，人民检察院审查案件，对于需要补充侦查的，可以退回公安机关补充侦查，也可以自行侦查。

对于补充侦查的期限和次数，《刑事诉讼法》第171条第3款规定，对于补充侦查的案件，应当在1个月以内补充侦查完毕，补充侦查以两次为限。这既指退回公安机关补充侦查的案件，也包括人民检察院自侦案件中决定退回补充侦查的案件。

②法庭审理阶段的补充侦查。

《刑事诉讼法》第198条规定，在法庭审判过程中，检察人员发现提起公诉的案件需要补充侦查，提出延期审理建议的，合议庭应当同意。《刑事诉讼法》第199条规定，依照《刑事诉讼法》第198条第2项的规定延期审理的案件，人民检察院应当在1个月以内补充侦查完毕。

（三）起诉

1.起诉的概念

刑事起诉是指享有控诉权的国家机关和公民，依法向法院提起诉讼，请求法院对指控的内容进行审判，以确定被告人刑事责任并依法予以刑事制裁的诉讼活动。

我国刑事诉讼实行以公诉为主、自诉为辅的犯罪追诉机制，即在对刑事犯罪实行国家追诉的同时，兼采被害人追诉主义。

2.提起公诉的程序

（1）审查起诉。审查起诉是指人民检察院在提起公诉阶段，为了确定经侦查终结的刑事案件是否应当提起公诉，而对侦查机关确认的犯罪事实和证据、犯罪性质和罪名进行审查核实，并作出处理决定的一项诉讼活动。

（2）提起公诉。《刑事诉讼法》第172条规定：“人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。”

（3）提起公诉的条件。根据《刑事诉讼法》的上述规定，人民检察院提起公诉时，必须具备以下条件：

①犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清。

②证据确实、充分。证据是认定犯罪事实的客观依据。

③依法应当追究刑事责任。

3.不起诉

不起诉，是指人民检察院对公安机关侦查终结移送起诉的案件或者对自行侦查终结的案件，经过审查后，认为犯罪嫌疑人具有《刑事诉讼法》第15条规定的不追究刑事责任的情形，或者犯罪嫌疑人犯罪情节轻微依法不需要判处刑罚或免除刑罚，或者经两次补充侦查尚未达到起诉条件，而作出的不将案件移送人民法院进行审判的决定。不起诉是人民检察院审查案件的结果之一，具有终止诉讼的法律效力。

4.提起自诉

根据《刑事诉讼法》第204条的规定和有关司法解释，自诉案件范围有以下几类：

(1)告诉才处理的案件。所谓告诉才处理的案件，指由被害人及其法定代理人、近亲属等提起诉讼，人民法院才予以受理的案件。告诉才处理的刑事案件具体包括：

①侮辱、诽谤案，但是严重危害社会秩序和国家利益的除外。

②暴力干涉婚姻自由案，但致使被害人死亡的除外。

③虐待案，但致使被害人重伤、死亡的除外。

④侵占案。

（2）人民检察院没有提起公诉，被害人有证据证明的轻微刑事案件。所谓轻微刑事案件是指犯罪事实、情节较为轻微，可能判处3年以下有期徒刑以及拘役、管制等较轻刑罚的案件。被害人有证据证明的轻微刑事案件具体包括以下8种：

①故意伤害案。通常这类案件被称为轻伤案。

②非法侵入住宅案。

③侵犯通信自由案。

④重婚案。

⑤遗弃案。

⑥生产、销售伪劣商品案，但是严重危害社会秩序和国家利益的除外。

⑦侵犯知识产权案，但是严重危害社会秩序和国家利益的除外。

⑧属于侵犯公民人身权利、民主权利类犯罪以及侵犯财产类犯罪对被告人可能判处3年有期徒刑以下刑罚的案件。

以上8种案件，被害人直接向人民法院起诉的，人民法院应当依法受理。对于其中证据不足、可由公安机关受理的，或者认为对被告人可能判处3年有期徒刑以上刑事处罚的，应当移送公安机关立案侦查。被害人向公安机关控告的，公安机关应当受理。

（3）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。

八、刑事审判程序

（一）第一审程序

1.开庭前的准备工作

（1）确定合议庭组成人员。基层人民法院、中级人民法院审判第一审案件，应当由审判员3人或者由审判员和人民陪审员共3人组成合议庭进行，但是基层人民法院适用简易程序的案件可以由审判员1人独任审判。高级人民法院、最高人民法院审判第一审案件，应当由审判员3人至7人或者由审判员和人民陪审员共3人至7人组成合议庭进行。

（2）人民检察院的起诉书副本至迟在开庭１０日以前送达被告人及其辩护人。对于被告人未委托辩护人的，告知被告人可以委托辩护人，或者在必要的时候指定承担法律援助义务的律师为其提供辩护。

（3）在开庭以前，审判人员可以召集公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人，对回避、出庭证人名单、非法证据排除等与审判相关的问题，了解情况，听取意见。

（4）将开庭的时间、地点通知人民检察院。

（5）传唤当事人，通知辩护人、诉讼代理人、证人、鉴定人和翻译人员，传票和通知书至迟在开庭３日以前送达。

（6）公开审判的案件，应当在开庭３日以前，先期公布案由、被告人姓名、开庭时间和地点，以便人民群众到庭旁听。

开庭前所进行的上述各项准备活动情况，应当写入笔录，由审判人员和书记员签名。

2.法庭审判程序

（1）庭审预备。

（2）宣布开庭。

（3）法庭调查。法庭调查是当庭查明案件事实的重要阶段。《刑事诉讼法》规定，法庭调查主要是在审判长的主持下，由控、辩双方进行讯问、发问、举证、质证等活动；必要时，审判人员也可以讯问被告人、询问证人、鉴定人和调查核实证据。

（4）法庭辩论。法庭辩论是在审判长的主持下，在法庭调查结束后，组织控、辩双方就案件事实、证据和适用法律等问题进行的辩论。

（5）被告人最后陈述。法律赋予被告人的一项独特的诉讼权利，在法庭辩论结束后，由审判长宣布由被告人进行最后陈述。在此阶段，被告人可以就自己是否犯罪、罪行轻重等问题当庭进行最后的辩护和发言。

（6）评议。被告人最后陈述完毕，审判长宣布休庭，合议庭开始评议。合议庭评议应当秘密进行，评议的任务是在法庭审理的基础上，对案件事实和适用法律问题进行全面的分析、评断，并作出结论。进行评议时，合议庭成员有平等的发言权，意见有分歧时，采取表决的方式，按少数服从多数的原则作出判决，但少数人的意见应当记入评议笔录。

（7）宣判。宣判，即宣告判决，指人民法院将判决的内容公开宣布告知的诉讼活动，分为当庭宣判和定期宣判两种形式。当庭宣判，就是法庭审理完毕，退庭进行评议并作出判决后，立即复庭，由审判长口头宣告判决主文或主要内容的活动。当庭宣告判决的，应当在５日以内将判决书送达当事人及其法定代理人、诉讼代理人、提起公诉的人民检察院、被告人的辩护人及近亲属等。定期宣判，是指人民法院经过法庭审理后另行确定日期宣告判决的诉讼活动。定期宣判的，应当在宣判后立即将判决书送达上述人员和机关。

（二）第二审程序

1.上诉和抗诉

（1）上诉和抗诉的主体

①被告人、自诉人和他们的法定代理人有权独立行使上诉权。

②被告人的辩护人和近亲属在征得被告人同意后，可以提出上诉。

③附带民事诉讼的当事人及其法定代理人有权就第一审裁判中的附带民事诉讼部分提出上诉，但无权涉及刑事裁判部分，附带民事诉讼当事人所委托的诉讼代理人，经附带民事诉讼当事人同意所提出的对附带民事诉讼部分的上诉，也应视为有效上诉。

④被害人没有上诉权，但为了保障被害人的合法权益，刑事诉讼法赋予了其请求抗诉权。

⑤地方各级人民检察院如果认为同级人民法院的第一审裁判确有错误，应当向上一级人民法院依法提出抗诉。

⑥上级人民检察院如果认为下级人民检察院的抗诉有错误，有权撤回下级人民检察院的抗诉。

⑦最高人民检察院对其同级人民法院即最高人民法院的裁判，不能按第二审程序抗诉。

（2）上诉和抗诉的理由

①《刑事诉讼法》对上诉的理由没有作限制性规定，上诉只要是在法定期限内由有上诉权的人提出的，就依法有效，应当依第二审程序对案件进行审判。不论上诉人是否同时提出具体的理由，也不论其所提理由是否正确，都不影响上诉成立。

②与上诉不同，抗诉必须有抗诉的理由，即人民检察院认为第一审人民法院的判决或者裁定确有错误时，才能提出抗诉。

（3）提出上诉和抗诉的方式

①上诉一般采用书面形式，即提交上诉状；上诉人书写上诉状确有困难的，也可以口头上诉，口头上诉的，法院应当记录，并经上诉人签字。抗诉只能采取书面形式，即提交抗诉书。

②上诉可以向原审人民法院提出，也可以直接向原审法院的上一级法院即第二审法院提出。抗诉则应通过原审人民法院提交抗诉书，还必须将抗诉书抄送上一级人民检察院。

（4）上诉和抗诉的期限。不服判决的上诉、抗诉的期限为１０日，不服裁定的上诉和抗诉期限为５日，从接到判决书、裁定书的第２日起算。附带民事诉讼判决的上诉和抗诉期限，应当按照刑事部分的上诉和抗诉期限确定。但如果原审附带民事部分是另行审判的，上诉期限应当按照《民事诉讼法》规定的期限执行，即判决为１５日，裁定为１０日。

（5）附带民事诉讼判决上诉的效力。附带民事诉讼案件，只有附带民事诉讼的当事人和他们的法定代理人提出上诉的，第一审刑事部分的判决，在上诉期满后即发生法律效力，但如果应当送监执行的第一审刑事被告人是第二审附带民事诉讼被告人的，在第二审附带民事诉讼案件审结前，可以暂缓送监执行。

2.对上诉、抗诉案件的审查

（1）形式审查。第二审人民法院收到第一审人民法院移送的上诉、抗诉案件后，应当指定审判人员首先进行形式审查，即审查上诉、抗诉的主体资格、期限、方式以及移送手续等要件是否符合法律规定，是否齐全完备等。

（2）实质审查。第二审人民法院应当就第一审判决认定的事实和适用法律进行全面审查，因此，必须注意以下几点：①第二审人民法院应对第一审判决认定的事实、适用的法律等进行全面的审查，不受上诉人上诉或者人民检察院抗诉范围的限制。②在被告人犯数罪的情况下，如果被告人仅就其中部分罪行提出上诉，或者人民检察院仅就其中部分罪行提出抗诉，第二审人民法院应当对全案进行审查。③在共同犯罪的案件中，若只有部分被告人上诉或者人民检察院仅对其中部分被告人提出抗诉，第二审人民法院也应当对第一审判决认定的所有共同犯罪人的事实和适用的法律进行全面的审查。④如果当事人只就附带民事诉讼部分提出上诉，第二审人民法院也应将全案纳入审查范围。

3.第二审程序的审理方式

（1）开庭审理，是指第二审人民法院审判人员在上诉人、检察人员和其他诉讼参与人的参加下，通过法庭调查、法庭辩论等活动审理案件的形式。根据《刑事诉讼法》第223条第1款的规定，第二审人民法院对于下列案件，应当组成合议庭，开庭审理：①被告人、自诉人及其法定代理人对第一审认定的事实、证据提出异议，可能影响定罪量刑的上诉案件； ②被告人被判处死刑的上诉案件；③人民检察院抗诉的案件；④其他应当开庭审理的案件。

（2）调查讯问式审理，是指第二审人民法院，不采取开庭审理的方式，而是经过书面审查案卷材料，庭外提审被告人，询问证人，并听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人等的意见后，直接作出判决或者裁定。这种方式一般适用于第一审事实清楚的上诉案件。

4.第二审程序中的裁判

《刑事诉讼法》第225条和第227条规定，第二审人民法院审理上诉、抗诉案件后，应当按下列情况分别做出处理：

（1）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；

（2）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；

（3）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于发回重审的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。

九、死刑复核程序

（一）死刑复核程序的概念

死刑复核程序是指有核准权的人民法院对已经判处死刑的案件进行复查核准应遵循的一种特别审判程序。

（二）判处死刑立即执行案件的复核程序

根据《刑事诉讼法解释》的规定，报请最高人民法院核准的死刑案件，按照下列情形分别处理：

1.中级人民法院判处死刑的第一审案件，被告人不上诉、人民检察院不抗诉的，上诉、抗诉期满后3日以内报请高级人民法院复核。高级人民法院同意判处死刑的，依法作出裁定后，报请最高人民法院核准；不同意判处死刑的，应当提审或者发回重新审判。

2.中级人民法院判处死刑的第一审案件，被告人上诉或者人民检察院抗诉，高级人民法院终审裁定维持死刑判决的，报请最高人民法院核准。

3.高级人民法院判处死刑的第一审案件，被告人不上诉、人民检察院不抗诉的，在上诉、抗诉期满后3日以内报请最高人民法院核准。

为了保证死刑立即执行案件复核的顺利进行，最高人民法院于2007年1月22日发布了《关于复核死刑案件若干问题的规定》，对死刑立即执行案件复核后的处理作了以下规定：

最高人民法院复核死刑立即执行案件，应当作出核准的裁定、判决，或者作出不予核准的裁定。

1.原判认定事实和适用法律正确、量刑适当的、诉讼程序合法的，裁定予以核准。原判判处被告人死刑并无不当，但具体认定的某一事实或者引用的法律条款等不完全准确、规范的，可以在纠正后作出核准死刑的判决或者裁定。

2.数罪并罚案件，一人有两罪以上被判处死刑，最高人民法院复核后，认为其中部分犯罪的死刑裁判认定事实不清、证据不足的，对全案裁定不予核准，并撤销原判，发回重新审判；认为其中部分犯罪的死刑裁判认定事实正确，但依法不应当判处死刑的，可以改判并对其他应当判处死刑的犯罪作出核准死刑的判决。

3.最高人民法院裁定不予核准死刑的，根据案件具体情形可以发回第二审人民法院或者第一审人民法院重新审判。

4.发回第二审人民法院重新审判的案件，第二审人民法院可以直接改判；必须通过开庭审理查清事实、核实证据的，或者必须通过开庭审理纠正原审程序违法的，应当开庭审理。

5.共同犯罪案件中，部分被告人被判处死刑的，最高人民法院复核、核准时，应当对全案进行审查，但不影响对其他被告人已经发生法律效力的判决、裁定的执行；发现其他被告人已生效的裁判确有错误时，可以指令原审人民法院再审。

新修订的《刑事诉讼法》对死刑复核程序作出了更为严格的规定，新增加的第239、240条规定，最高人民法院复核死刑案件，应当作出核准或者不核准死刑的裁定。对于不核准死刑的，最高人民法院可以发回重新审判或者予以改判。最高人民法院复核死刑案件，应当讯问被告人，辩护律师提出要求的，应当听取辩护律师的意见。在复核死刑案件过程中，最高人民检察院可以向最高人民法院提出意见。最高人民法院应当将死刑复核结果通报最高人民检察院。此处修改体现了适用死刑的慎重，增强了死刑复核案件的公开性和透明性，有利于有效落实“少杀”“慎杀”的原则，完善了死刑复核程序，从而为加强对死刑复核程序的法律监督提供了保障。

（三）判处死刑缓期二年执行案件的复核程序

《刑事诉讼法》第237条规定：“中级人民法院判处死刑缓期二年执行的案件，由高级人民法院核准。”根据这一规定，死刑缓期2年执行案件的核准权由高级人民法院统一行使。

十、审判监督程序

（一）审判监督程序的概念

审判监督程序，又称再审程序，是指人民法院、人民检察院对于已经发生法律效力的判决和裁定，发现在认定事实或者适用法律上确有错误，予以提出并由人民法院对该案重新审判所应遵循的步骤和方式、方法。

（二）提起审判监督程序的主体

《刑事诉讼法》规定，有权提起审判监督程序的主体有：

1.各级人民法院院长和审判委员会

《刑事诉讼法》第243条第1款规定：“各级人民法院院长对本院已经发生法律效力的判决和裁定，如果发现在认定事实上或者在适用法律上确有错误，必须提交审判委员会处理。”这是各级人民法院院长和审判委员会提起审判监督程序的法律依据。

2.最高人民法院和上级人民法院

《刑事诉讼法》第243条第2款规定：“最高人民法院对各级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，上级人民法院对下级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，如果发现确有错误，有权提审或者指令下级人民法院再审。”

3.最高人民检察院和上级人民检察院

《刑事诉讼法》第243条第3款规定：“最高人民检察院对各级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，上级人民检察院对下级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，如果发现确有错误，有权按照审判监督程序向同级人民法院提出抗诉。”

(三)提起审判监督程序的方式

根据《刑事诉讼法》第243条的规定，提起审判监督程序的方式有：决定再审、指令再审、决定提审和提出抗诉。

1.决定再审

这是指各级人民法院院长对本院已经发生法律效力的判决和裁定，如果发现在认定事实或者适用法律上确有错误，经提交审判委员会讨论决定再审从而提起审判监督程序的一种方式。它是各级人民法院院长对本院发生法律效力的判决和裁定提起审判监督程序所采取的方式。

2.指令再审

这是指最高人民法院对各级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，上级人民法院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，如果发现确有错误，可以指令下级人民法院再审从而提起审判监督程序的一种方式。它是最高人民法院对各地方人民法院、上级人民法院对下级人民法院实行审判监督的一种方式。

3.决定提审

这是指最高人民法院对各级人民法院发生法律效力的判决、裁定，上级人民法院对下级人民法院发生法律效力的判决和裁定，如果发现确有错误，需要重新审理，而直接组成合议庭，调取原审案卷和材料，并进行审判从而提起审判监督程序的一种方式。它是最高人民法院对地方各级人民法院、上级人民法院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，向该院提起审判监督程序的方式。

4.提出抗诉

这是最高人民检察院对各级人民法院发生法律效力的判决和裁定，上级人民检察院对下级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，如果发现确有错误，向同级人民法院提出抗诉从而提起审判监督程序的一种方式。它是人民检察院提起审判监督程序的方式。

（四）重新审判的程序

《刑事诉讼法》第245条规定：“人民法院按照审判监督程序重新审判的案件，由原审人民法院审理的，应当另行组成合议庭进行。如果原来是第一审案件，应当依照第一审程序进行审判，所作的判决、裁定，可以上诉、抗诉；如果原来是第二审案件，或者是上级人民法院提审的案件，应当依照第二审程序进行审判，所作的判决、裁定，是终审的判决、裁定。人民法院开庭审理的再审案件，同级人民检察院应当派员出席法庭。”

十一、执行

（一）执行的概念

执行，是指把人民法院已经发生法律效力的判决、裁定付诸实施的活动。《刑事诉讼法》第248条第1款规定，判决和裁定在发生法律效力后执行。据此，执行的依据是已经发生法律效力的判决、裁定。

（二）执行机关

执行机关，是指将人民法院已经发生法律效力的判决、裁定付诸实施的机关。《刑事诉讼法》规定，执行机关包括：

1.人民法院。人民法院负责死刑立即执行、罚金和没收财产的判决以及无罪或者免除刑罚的判决的执行。

2.监狱。对于被判处死刑缓期2年执行、无期徒刑、有期徒刑的罪犯，由公安机关送交监狱执行刑罚。未成年犯管教所负责未成年犯被判处刑罚的执行。

3.公安机关。看守所负责执行送交执行时余刑不足3个月的有期徒刑，公安机关负责拘役、剥夺政治权利的执行。

4.社区矫正机构。对被判处管制、宣告缓刑、假释或者暂予监外执行的罪犯，依法实行社区矫正，由社区矫正机构负责执行。

（三）死刑立即执行

1.人民法院将罪犯交付执行死刑，应当在交付执行3日前通知同级人民检察院派员临场监督。死刑可以在刑场或者指定的羁押场所内执行。死刑采用枪决或者注射等方法执行。执行死刑应当公布，禁止游街示众或者其他有辱被执行人人格的行为。

2.执行的停止。《刑事诉讼法》第251条规定，下级人民法院接到最高人民法院执行死刑的命令后，应当在7日以内交付执行，但发现有下列情形之一的，应当停止执行，并立即报告最高人民法院，由最高人民法院作出裁定：

(1)在执行前发现判决可能有错误的；

(2)在执行前罪犯揭发重大犯罪事实或者有其他重大立功表现，可能需要改判的；

(3)罪犯正在怀孕的。

上述前两种情况中停止执行的原因消失后，必须报请最高人民法院院长再签发执行死刑的命令才能执行；对于因上述第三种原因停止执行的，应当报请最高人民法院依法改判。

（四）暂予监外执行与保外就医

《刑事诉讼法》第254条规定：“对被判处有期徒刑或者拘役的罪犯，有下列情形之一的，可以暂予监外执行：（一）有严重疾病需要保外就医的；（二）怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女；（三）生活不能自理，适用暂予监外执行不致危害社会的。

对被判处无期徒刑的罪犯，有前款第二项规定情形的，可以暂予监外执行。

对适用保外就医可能有社会危险性的罪犯，或者自伤自残的罪犯，不得保外就医。

对罪犯确有严重疾病，必须保外就医的，由省级人民政府指定的医院诊断并开具证明文件。

在交付执行前，暂予监外执行由交付执行的人民法院决定；在交付执行后，暂予监外执行由监狱或者看守所提出书面意见，报省级以上监狱管理机关或者设区的市一级以上公安机关批准。”

十二、特别程序

（一）未成年人刑事案件诉讼程序

1.未成年人享有的特殊保护

（1）对犯罪的未成年人实行教育、感化、挽救的方针，坚持教育为主、惩罚为辅的原则。

（2）人民法院、人民检察院和公安机关办理未成年人刑事案件，应当保障未成年人行使其诉讼权利，保障未成年人得到法律帮助，并由熟悉未成年人身心特点的审判人员、检察人员、侦查人员承办。

（3）对未成年犯罪嫌疑人、被告人应当严格限制适用逮捕措施。人民检察院审查批准逮捕和人民法院决定逮捕，应当讯问未成年犯罪嫌疑人、被告人，听取辩护律师的意见。

（4）对于未成年人刑事案件，在讯问和审判的时候，应当通知未成年犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人到场。无法通知、法定代理人不能到场或者法定代理人是共犯的，也可以通知未成年犯罪嫌疑人、被告人的其他成年亲属，所在学校、单位、居住地基层组织或者未成年人保护组织的代表到场，并将有关情况记录在案。到场的法定代理人可以代为行使未成年犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利。

（5）审判的时候被告人不满18周岁的案件，不公开审理。但是，经未成年被告人及其法定代理人同意，未成年被告人所在学校和未成年人保护组织可以派代表到场。

2.附条件不起诉

（1）适用条件。对于未成年人涉嫌刑法分则第四章、第五章、第六章规定的犯罪，可能判处1年有期徒刑以下刑罚，符合起诉条件，但有悔罪表现的，人民检察院可以作出附条件不起诉的决定。人民检察院在作出附条件不起诉的决定以前，应当听取公安机关、被害人的意见。对附条件不起诉的决定，公安机关要求复议、提请复核或者被害人申诉的，适用《刑事诉讼法》第175条、第176条的规定。

（2）附条件不起诉的考验期。在附条件不起诉的考验期内，由人民检察院对被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人进行监督考察。未成年犯罪嫌疑人的监护人，应当对未成年犯罪嫌疑人加强管教，配合人民检察院做好监督考察工作。附条件不起诉的考验期为6个月以上1年以下，从人民检察院作出附条件不起诉的决定之日起计算。

（3）附条件不起诉的撤销。被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人，在考验期内有下列情形之一的，人民检察院应当撤销附条件不起诉的决定，提起公诉：实施新的犯罪或者发现决定附条件不起诉以前还有其他犯罪需要追诉的；违反治安管理规定或者考察机关有关附条件不起诉的监督管理规定，情节严重的。

（二）当事人和解的公诉案件诉讼程序

《刑事诉讼法》第277条规定了可以公诉和解的案件范围：下列公诉案件，犯罪嫌疑人、被告人真诚悔罪，通过向被害人赔偿损失、赔礼道歉等方式获得被害人谅解，被害人自愿和解的，双方当事人可以和解：

（1）因民间纠纷引起，涉嫌刑法分则第四章(侵犯公民人身权利、民主权利罪)、第五章（侵犯财产罪）规定的犯罪案件，可能判处3年有期徒刑以下刑罚的；

（2）除渎职犯罪以外的可能判处7年有期徒刑以下刑罚的过失犯罪案件。

（3）犯罪嫌疑人、被告人在5年以内曾经故意犯罪的，不适用此程序。

双方当事人和解的，公安机关、人民检察院、人民法院应当听取当事人和其他有关人员的意见，对和解的自愿性、合法性进行审查，并主持制作和解协议书。

对于达成和解协议的案件，公安机关可以向人民检察院提出从宽处理的建议。人民检察院可以向人民法院提出从宽处罚的建议；对于犯罪情节轻微，不需要判处刑罚的，可以作出不起诉的决定。人民法院可以依法对被告人从宽处罚。

真题再现

1.甲致乙重伤，收集到下列证据。其中既属于直接证据，又属于原始证据的是（）。

A. 有被害人血迹的匕首

B. 证人看到甲身上带着血迹从现场走出的证言

C. 匕首上留下的指印与甲的指纹同一的鉴定结论

D. 乙对甲伤害自己过程的陈述

【答案】D

【解析】原始证据，就是直接来源于案件客观事实的证据，即人们通常所说的“第一手材料”。直接证据是能单独直接证明案件主要事实的证据；间接证据是不能单独直接证明，而需要与其他证据结合起来才能证明案件主要事实的证据。A、B、C项都不属于直接证据，D项既是直接证据，又是原始证据，故当选。

2.甲将潜艇的部署情况非法提供给外国一家著名军事杂志。在审判过程中，法院决定对其取保候审。可以对甲取保候审的执行机关是（）。

A. 法院 B. 公安机关

C. 国家安全机关 D. 军队保卫部门

【答案】C

【解析】按照题目所述，甲的行为构成危害国家安全罪中为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报罪，因此可以判定本案有管辖权的机关为国家安全机关。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部关于取保候审若干问题的规定》第2条规定：“对犯罪嫌疑人、被告人取保候审的，由公安机关、国家安全机关、人民检察院、人民法院根据案件的具体情况依法作出决定。公安机关、人民检察院、人民法院决定取保候审的，由公安机关执行。国家安全机关决定取保候审的，以及人民检察院、人民法院在办理国家安全机关移送的犯罪案件时决定取保候审的，由国家安全机关执行。”因此，本题选C。

第五章 民法与民事诉讼法

第一节 民法概述

一、民法的概念

《民法通则》第三条规定：“中华人民共和国民法调整平等主体的公民之间、法人之间、公民和法人之间的财产关系和人身关系。”

二、民法的调整对象

根据我国民事立法和实践，我国民法的调整对象可以概括为：平等主体的自然人、法人、其他组织之间的财产关系和人身关系。

1.民法调整的财产关系是平等主体以自愿为基础的具体的经济关系。财产范围包括以下内容：（1）具有经济价值的有体物。如土地、房屋、服装、机器设备等，通常称之为有体财产或有形财产。（2）智力成果。如著作、专利、商标等。（3）受法律保护的具有经济价值的利益。如企业名称、商业秘密等。后两者通常称之为无体财产或无形财产。所以，财产是具有经济价值的有体物、智力成果和利益。

民法调整的财产关系具有以下三个特点：（1）民法调整的财产关系是具体的经济关系。经济关系是在物质资料的生产、交换、分配、消费过程中形成的社会关系。具体的经济关系是人们有意识的经济活动形成的，法律可以对人们的经济活动进行调整。民法通过对财产关系的调整，保护当事人的财产权利，维护社会经济秩序，促进社会经济发展。（2）民法调整财产归属关系和财产流转关系。财产归属关系主要是财产所有关系，其经济性质属于所有制范畴。财产流转关系是指财产由一人（包括组织）向另一人转移而发生的关系，其经济性质属于商品交换关系，典型表现是商品买卖关系，还包括货币借贷、货物运输、货物保管、知识产权转让，此外也包括财产的调用关系、赠与关系等。（3）民法调整以平等自愿为基础的财产关系。主体地位的平等性，决定了他们之间发生财产关系必须坚持自愿原则。这也是区别于行政法、刑法、经济法等部门法调整的财产关系的界限。

2.民法调整的人身关系，是与人身不可分离、以人身利益为内容、不直接体现财产利益的社会关系。人身关系包括人格关系和身份关系两类。人格关系是基于人格利益而发生的社会关系，包括一般人格利益和具体人格利益，这些利益通过法律确认就分别成为一般人格权和具体人格权。身份关系是以特定的身份利益为内容的社会关系，如配偶关系、父母子女关系等。

民法调整的人身关系的特点：（1）主体地位平等。（2）与人身不可分离。（3）不直接体现财产利益。（4）用民事方法保护人身关系，包括停止侵害、恢复名誉、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等。行政法和刑法对人身权的保护，则用行政制裁和刑罚的方法。

三、民法的基本原则

民法的基本原则是指其效力贯穿于整个民事法律制度和规范之中的民法基本准则，是指导民事立法、民事司法和进行民事活动的带有普遍指导意义的基本行为准则。

根据《民法通则》第三条至第七条的规定，我国民法包括如下基本原则：

1.平等原则

在民事活动中，当事人的法律地位一律平等，任何一方只能根据法律的规定或者当事人的约定行使权利，不得将自己的意志非法强加给对方。在民事活动中，无论当事人的社会地位、财产状况等有无差异，法律地位都是平等的。平等原则体现了民法所调整的社会关系的特点。

2.自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则

自愿，当事人在进行民事活动时应当充分自由地表达自己的真实意志，按照自己的意愿依法设立、变更、终止民事权利义务关系；禁止任何组织或个人非法干涉民事主体依法表达其自由意志或非法阻碍其实现民事权利。

公平，指民事主体应当本着公平的观念进行民事活动，正当行使民事权利和履行民事义务；兼顾他人利益和社会公平利益。

等价有偿，要求民事主体在财产流转关系中进行等价交换，取得财产权利应当支付对价。至于民事主体之间自愿无偿赠与财产或者依法继承财产、履行家庭成员间的扶养义务则属于例外的情形。

诚实信用，指当事人应讲诚实、守信用，善意地行使权利、履行义务。

3.保护公民、法人合法民事权益原则

民事主体可以而且只能依法行使其合法民事权利并获取因此而带来的经济利益，当其受到不法侵害时，可依照法律程序寻求合法保护。

4.守法原则

民事活动必须遵守法律，法律没有规定的，应当遵守国家政策。

5.公序良俗原则

民事活动应当尊重社会公德，不得损害社会公共利益，破坏国家经济计划，不得扰乱社会经济秩序。

四、民事法律关系

民事法律关系是指因为民法的调整而形成的法律上的权利、义务关系。

1.民事法律事实

所谓民事法律事实，指能够引起民事法律关系发生、变更或者消灭的客观情况。民事法律事实可分为事件和行为两类。

（1）事件。事件指与民事法律关系当事人的主观意志无关的法律事实。如人的生死、地震、洪水等，这均是当事人无法预见或控制的。

（2）行为。行为指由人有意识地进行的、致使民事法律关系产生、变化或者消灭的活动。行为分为积极的作为和消极的不作为；根据法律评价，行为还可以分为合法行为和非法行为。

2.民事法律关系的要素

民事法律关系的要素，是指所有民事法律关系都不可缺少的因素，包括主体、内容和客体三个要素。

（1）民事法律关系的主体。指在民事法律关系中享受权利或者承担义务的当事人，简称民事主体。在我国，能成为民事主体的主要有公民、法人两种，此外，还有个体工商户、农村承包户、个人合伙以及特殊情况下的国家。

公民是指具有我国国籍的自然人。我国民法通则根据公民的年龄和精神状态把公民的民事行为能力分为三种：完全民事行为能力、限制民事行为能力和无民事行为能力。

法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人应具备以下条件：①依法成立；②有必要的财产和经费；③有自己的名称、组织机构和场所；④能够独立承担民事责任。只有同时具备四个条件的社会组织，才能被认定为法人。法人的特征包括：①法人是独立的社会组织；②法人拥有独立的财产；③法人承担独立的责任；④法人能够以自己的名义参加民事活动。

（2）民事法律关系的内容。指民事法律关系的一方主体对他方享有的民事权利或者负有的义务。民事权利指民事主体依法可以实现某种利益的可能性。民事义务指民事主体在法律上受到的应当为或者不为的约束。民事法律关系内容的实现，是民事主体参加民事活动所达到的目的。

（3）民事法律关系的客体。指民事权利、义务所指向的对象。在我国，能成为民事法律关系客体的分为物、行为、智力成果和人身利益。

第二节 民事法律行为和代理

一、民事法律行为

1．民事法律行为的概念

民事法律行为是指公民或法人以设立、变更、终止民事权利和民事义务为目的的具有法律约束力的合法民事行为。

2.民事法律行为的特征

（1）应是民事主体实施的以发生民事法律后果为目的的行为；

（2）应是以意思表示为构成要素的行为；

（3）应是合法行为。

3.民事法律行为的分类

根据不同的标准，民事法律行为有多种分类：(1)单方法律行为、双方法律行为和多方法律行为；(2)有偿法律行为和无偿法律行为；(3)诺成法律行为和实践法律行为；(4)要式法律行为和不要式法律行为；(5)主法律行为和从法律行为；(6)独立的法律行为和辅助的法律行为；(7)物权行为和债权行为；(8)财产行为和身份行为；(9)有因行为和无因行为；(10)生前行为和死后行为。

4.民事法律行为的成立要件

民事法律行为的成立要件，是指按照法律规定成立法律行为所必不可少的事实要素，分为一般成立要件和特殊成立要件。

一般成立要件有：

（1）有意思表示。单方法律行为，当事人意思表示完成，法律行为即告成立；双方法律行为，互相意思表示一致时，法律行为方告成立。

（2）标的必须确定并且可能。标的的确定，指关于标的表示必须达到能被具体认定的程度。认定标的确定与否的时点，通常为行为成立时。标的可能，指标的在客观上必须具有实现的现实性。

特殊成立要件有：

（1）在有因行为上，原因欠缺，法律行为不成立，原因就成了特殊要件。

（2）在实践法律行为上，物之交付就是特殊要件，民事法律行为在交付完成前不成立。

二、代理

1．代理的概念

根据《民法通则》第六十三条规定，代理是指代理人以被代理人（又称本人）的名义，在代理权限内与第三人（又称相对人）实施民事行为，其法律后果直接由被代理人承受的民事法律制度。

2.代理的基本特征

（1）代理行为是能够引起民事法律后果的民事法律行为；

（2）代理人一般应以被代理人的名义从事代理行为；

（3）代理人在代理权限范围内独立为意思表示；

（4）代理行为的法律后果直接归属于被代理人。

3．代理的种类

《民法通则》规定：代理包括委托代理、法定代理和指定代理。

4．代理权的行使原则

（1）在代理权限内积极行使代理权；

（2）维护被代理人的利益；

（3）合法行使代理权。

第三节 物权与所有权

一、物权

1．物权的概念与特征

物权是民事主体依法对特定的物进行管领支配并享受物之利益的排他性财产权利。它具有下述法律特征：(1)物权是绝对权。(2)物权以物为客体。(3)物权以对物进行支配并享受物的利益为内容。(4)物权具有排他性。

2．物权的分类

在学理上，物权可以按不同标准进行以下分类：(1)所有权与其他物权。(2)用益物权与担保物权。(3)动产物权与不动产物权。(4)本权与占有权。(5)普通物权与准物权。

3.物权的效力

（1）物权的追及效力

物权的追及效力又称物权的追及权，是指物权成立后，其标的物无论辗转于何人之手，物权均可追及其所在而直接支配该物。

（2）物权的排他效力

物权的排他效力指在同一标的物上不能同时存在两个以上内容不相容的物权，亦即在同一物上已存在的物权具有排除在该物上再成立与其内容互不相容的物权的效力。

（3）物权的优先效力

①物权之间的优先效力

a.登记物权优于未登记物权；

b.先成立物权优于后成立物权（如同一物上设立数个抵押权，则先发生的抵押权优于后发生的抵押权；抵押权设立后再设地上权时，地上权因抵押权实行而消灭；但地上权设立后再设抵押权，地上权不因抵押权的实现而消灭）；

c.占有物权优于非占有物权；

d.法定物权优于约定物权；

e.他物权优于所有权。

②物权对于债权的优先效力

同一标的物，既有物权又有债权，则物权优于债权（例外：买卖不破租赁）；债权人依破产程序或强制执行程序行使其债权时，作为债务人财产的物上存在他人的物权时，该物权优于一般债权人的债权。

（4）物上请求权

物上请求权是指物权的权利人在其权利的实现上遇有某种妨害时，物权人有权对于造成妨害其权利事由发生的人请求排除此妨害。具体包括：①停止侵害；②排除妨害；③消除危险；④恢复原状；⑤返还财产。

4.物权的变动

物权的变动是指不动产物权和动产物权的设立、变更、转让和消灭。我国物权变动的模式主要有：

（1）基于法律行为的物权变动必须以法律行为（债权行为）的有效为前提。

（2）登记是不动产物权变动的生效要件，即有效债权行为+登记=不动产物权变动。

（3）交付是动产物权变动的生效要件，即有效债权行为+交付=动产物权变动。

（4）对于船舶、飞行器、机动车等重要交通工具的物权变动，非经登记，不得对抗第三人。

（5）我国物权变动模式的例外

①土地承包经营权，自合同生效时设立；事后县级以上人民政府发给的土地承包经营权证并登记在册，只是对权利的确认而已。

②地役权，自合同生效时设立；登记与否全凭当事人自愿选择，但是不登记的地役权不得对抗善意第三人。

③动产抵押权，根据《物权法》第一百八十八条和第一百八十九条的规定，当事人以生产设备、原材料、半成品、产品、交通工具或者正在建造的船舶、航空器抵押的，抵押权自抵押合同生效时设立；未经登记，不得对抗善意第三人。企业、个体工商户、农业生产经营者以现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押的，应当向抵押人住所地的工商行政管理部门办理登记，抵押权自抵押合同生效时设立；未经登记，不得对抗善意第三人。

二、所有权

1.所有权的权能

（1）积极权能

①占有权能，是指所有人对所有物加以实际管领或控制的权利。

②使用权能，是指在不毁损所有物本体或者变更其性质的前提下，依照所有物的性能和用途对其加以利用，即发挥物的使用价值。

③收益权能，是指收取由原物产生的新增经济价值的权能，包括孳息和利用原物进行生产所产生的利润等。

④处分权能，是指对物依法处置以决定其命运的权能。包括：事实上的处分权能——对物进行实质的变形、改造、毁损等物理性的事实行为；法律上的处分权能——对标的物的所有权进行移转、限制或者消灭，从而使其所有权发生变动的法律行为。

（2）消极权能

消极权能是指所有人排斥并除去他人对所有物的不法侵害。只有在受到他人的不法干涉的时候这项权能才能显现出来。

2.所有权的取得

（1）原始取得

所有权的原始取得，是指不以他人已有的所有权和所有之意志为根据，直接依照法律规定，通过某种方式或者行为取得物之所有权。所有权的原始取得方式主要包括以下各种：

①劳动生产取得。即人们运用工具通过体力和脑力的支出，对自然物进行改造、加工或利用原材料制造出具有交换价值和使用价值的产品。

②收取孳息取得。孳息相对于原物而言，是原物所出之收益。孳息分为天然孳息、人工孳息和法定孳息，但我国物权法只规定了天然孳息和法定孳息。

③国家强制取得。国家强制是在法律规定的特定场合下，国家从社会公共利益出发，不顾及所有人的意志和权利，直接采取没收、征收、国有化或税收等强制手段取得所有权的方式。

④添附取得。添附取得指不同所有人的财产合并在一起，形成一种不能分离的财产。添附一般包括混合、附合和加工三种形式。

⑤先占取得。先占是占有人以所有的意思，占有无主动产而取得所有权的法律事实。先占是针对无主物取得所有权的重要方式。

⑥善意取得。善意取得是指从无权转让人处取得占有的善意第三人，根据物权善意取得制度的规定取得占有物的所有权。

⑦时效取得。时效取得是指占有他人之物，持续达一定期间而取得其所有权(或其他财产权)的制度。 我国物权法目前并不承认此种取得方式。

（2）继受取得

继受取得，又称传来取得，是指通过某种法律行为从原所有人那里取得对某项财产的所有权。这种方式是以原所有人对该项财产的所有权作为取得的前提条件的。继受取得的根据主要包括：

①买卖合同

民事主体双方达成协议，出卖人一方将出卖财产交给买受人一方所有，买受人接受此项财产并支付价款。通过买卖，由买受人取得了原属出卖人的财产所有权。

②赠与、互易

赠与人自愿将其财产无偿转移给受赠人；一方以金钱之外的某种财产与他方的财产相互交换，也可导致所有权的移转。

③继承遗产

继承人按照法律的直接规定或者合法有效遗嘱的指定，取得被继承人死亡时遗留的个人合法财产。

④接受遗赠

自然人、集体组织或者国家作为受遗赠人，按照被继承人生前所立的合法有效遗赠的指定，取得遗赠的财产。

第四节 债权

一、债的概念与特征

1.概念

债是指按照合同的约定或者法律的规定，在当事人之间产生的特定权利和义务关系。

2.特征

（1）债反映动态的财产关系；

（2）债是特定当事人之间的法律关系；

（3）债的客体不限于物，还包括行为等；

（4）债权的实现须以债务人的一定行为作条件；

（5）致使债产生的事实或行为，既可以是合法的，也可以是非法的。

二、债的分类

1.根据发生原因及债的内容是否由当事人的意志决定，可分为法定之债与意定之债；

2.根据标的物属性的不同，可分为特定物之债与种类物之债；

3.根据债的主体双方人数，可分为单一之债与多数人之债；

4.根据各方各自享有的权利或承担的义务及相互间的关系，可分为按份之债与连带之债；

5.根据债的标的有无选择性，可分为简单之债与选择之债；

6.根据两个债之间的关系，可分为主债与从债；

7.根据债务人的义务是提供财物还是提供劳务，可分为财务之债与劳务之债。

三、债产生的根据

债产生的根据，即产生债的法律事实。主要有：

1.合同，是当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议；

2.不当得利，是指没有法律或合同上的根据，而使自己受益、他人受损；

3.无因管理，是指没有法定的或者约定的义务，为避免他人利益损失而进行管理或者服务的行为；

4.侵权行为，是指行为人侵害他人的财产或人身权利的不法行为。

四、债的履行

1.概念

债的履行是指债务人全面地、正确地履行债所规定的义务，使债权人的权利得以完全实现。

2.原则

(1)实际履行原则；(2)协作履行原则；(3)经济合理原则；(4)适当履行原则。

五、债的终止

债的终止是指当事人之间所确立的债权债务关系不复存在，也即债的关系消灭。

第五节 知识产权

一、知识产权概述

1．概念

知识产权是指权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利，一般只在有限时间期内有效。

2．内容

知识产权包括著作权、专利权、商标权、发现权、发明权和其他科技成果权。

3．特征

（1）知识产权是一种无形财产；（2）知识产权具备专有性的特点；（3）知识产权具备时间性的特点；（4）知识产权具备地域性的特点；（5）大部分知识产权的获得需要法定的程序。

二、著作权

1．著作权的概念

著作权是指作者对自己的文学、艺术和科学创作作品依法享有的人身权和财产权的总称，包含人身权和著作财产权。

2．著作权的保护

我国对著作权实行自动保护原则，即作者在作品完成时即取得著作权，任何一种侵权行为，都应当承担民事责任。

三、专利权

1．专利权的概念

专利权是指专利权人对其发明、实用新型和外观设计依法享有的专有（即独占）的权利。

2.专利的申请原则与期限

专利申请应遵循下面的原则：(1) 一项专利发明、设计的专利权只能一次授予，归专利权人所有或持有，即归其专有，一件发明只能授予一件专利的原则；(2)先申请原则。

在我国，发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计的专利权期限为10年。

3．专利权的保护

专利权的保护方法主要是责令侵权行为人停止侵害、赔偿损失、恢复名誉、消除影响，或者收缴非法制造的商品。在实践中，对专利权的保护主要使用行政保护方法，对触犯刑律的使用刑事保护方法。

四、商标权

1．商标权的概念和特征

商标权是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。

其特征为：（1）专有性；（2）时间性；（3）地域性；（4）转让性。

2．商标权的取得和期限

在我国，商标权的取得必须遵循注册原则和先申请原则。注册商标的有效期为10年。

3．商标权的保护

商标权的保护范围以核准注册的商标和核定使用的商品或服务为限，即以申请书申请的商标权范围来确定保护的对象。

第六节 人身权

一、人身权的概念和法律特征

人身权是指民事主体依法享有的，与其人身有着密切联系，没有直接财产内容的法定民事权利。它具有如下法律特征：

1.非财产性,即指人身权不具有财产内容，不直接体现民事主体财产权益。

2.不可转让性，但法人的名称权除外。

3.不可放弃性。

4.法定性，即民事主体不得自己创设人身权。

5.绝对性和支配性。

二、人身权的分类

人身权可以分为两大类：人格权和身份权。

1.人格权——民事主体依法固有的维护其人格独立所必备的，以人格利益为客体的一种民事权利。公民和法人都具有人格权。

（1）一般人格权，指民事主体依法对其全部人格利益享有的总括性权利，它概括和决定了具体人格权。

（2）具体人格权，是指民事主体依法对其特定的人格利益享有的权利。

我国民法通则规定了民事主体的各种具体人格权。其内容有：①生命权；②身体权；③健康权；④姓名权（法人为名称权）；⑤名誉权；⑥肖像权；⑦隐私权。

2.身份权——民事主体基于其特定的身份而享有的维护一定社会地位和社会关系的权利。公民和法人都享有身份权。身份权包括：亲权、配偶权、亲属权、荣誉权、著作权中的署名权和发表权。法人可享有后两项身份权。

三、人身权的保护方法

《民法通则》第一百二十条规定了适用保护人身权的民事责任形式：停止侵害；消除影响、恢复名誉；赔礼道歉；赔偿损失。

第七节 财产继承权

一、结婚与离婚

1.结婚

（1）结婚的条件

法定条件：①男女双方完全自愿，禁止一方对另一方的强迫或任何第三人干涉；②均已达法定结婚年龄：男年满二十二周岁、女年满二十周岁；③均无配偶，以符合一夫一妻制。

禁止条件：①直系血亲、三代以内的旁系血亲；②患医学上认为不应当结婚的疾病。

（2）结婚登记的效力

①我国实行登记结婚，经结婚登记，取得结婚证，始确立夫妻关系；

②办理结婚登记不得代理；

③未办理登记的，应当补办登记。补办的，婚姻关系的效力从双方均符合结婚的实质要件时起算，而不是从补办时起算。

（3）结婚登记机关

①城市：男女任何一方户口所在地的街道办事处或市辖区、不设区的人民政府的民政部门；

②农村：男女任何一方户口所在地的乡、民族乡、镇的人民政府。

2.离婚

（1）协议离婚

协议离婚必须符合两个条件：①双方自愿；②已就子女及财产问题达成协议。

经婚姻登记机关审查合格，发给离婚证，婚姻关系即告解除。

（2）诉讼离婚

有下列情形之一，调解无效的，应当准予离婚：①重婚或有配偶者与他人同居的；②实施家庭暴力或虐待、遗弃家庭成员的；③有赌博、吸毒等恶习屡教不改的；④因感情不和分居满2年的；⑤一方被宣告失踪，另一方提出离婚诉讼的；⑥其他导致夫妻感情破裂的情形。

诉讼离婚情形下对两类人的特殊保护：

①对现役军人的特殊保护

军人的配偶要求离婚，须征得军人的同意，但军人一方有重大过错者除外。“重大过错”是指具有《婚姻法》第三十二条前三款的情形（即重婚或有配偶者与他人同居的；实施家庭暴力或虐待、遗弃家庭成员的；有赌博、吸毒等恶习屡教不改的）。

②对女方的特殊保护

有如下情形的，男方不得提出离婚：女方怀孕期间；女方分娩后1年内；女方中止妊娠后6个月内。

但此时具有下列情形的不受此限：女方提出离婚的；法院认为确有必要受理男方离婚请求的。

（3）子女抚养问题

抚养费：①离婚后一方抚养子女的，另一方负担必要的抚养费；②抚养费包括但不限于子女生活费、教育费、医疗费；③抚养费的多少及期限，由双方协议，协议不成的，由法院判决；④判决后，子女在必要时有权向父母任何一方提出超出原定数额的要求。

探望权：①不直接抚养子女的父或母一方，有探望子女权；②另一方有协助义务；③探望方式、时间由双方协议，协议不成的，由法院判决；④生效的离婚判决中不涉及探望权的，当事人有权单独就探望权起诉，人民法院应予受理。

（4）债务清偿

个人债务，由一方财产清偿。

原夫妻共同生活所负债务，应共同偿还：①先由共同财产偿还。②共同财产不足清偿的，或约定分别所有的，由双方协议清偿；协议不成的，由法院判决。

（5）彩礼的返还问题

下列情形，当事人请求返还彩礼的，应予支持：①双方未办理结婚登记手续的；②已办理结婚登记手续但未共同生活，现已离婚的；③婚前给付并致给付人生活困难，现已离婚的。

（6）无过错方的损害赔偿请求权

有下列情形之一，导致离婚的，无过错方有权请求损害赔偿：①重婚的；②有配偶者与他人同居的；③实施家庭暴力的；④虐待、遗弃家庭成员的。

二、夫妻财产关系

1.夫妻共同财产的范围

（1）工资、奖金；

（2）生产、经营的收益；

（3）知识产权的收益，即在婚姻关系存续期间，实际取得或者已经明确可以取得的财产性收益；

（4）继承、受赠所得财产；

（注意：遗嘱或赠与合同中确定只归夫或妻一方的财产，应为夫或妻个人财产，即充分尊重遗嘱人或遗赠人的意志）

（5）一方以个人财产投资所得的收益，也归夫妻共同所有；

（6）男女双方实际取得或应当取得的住房补贴、住房公积金、养老保险金、破产安置补偿费等；

（7）由一方婚前承租、婚后用共有财产购买的房屋，虽房屋权属证书登记一方名下，仍应认定为夫妻共同财产。

根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国婚姻法〉若干问题的解释(三)》第五条的规定，夫妻一方个人财产在婚后产生的收益，除孳息和自然增值外，应认定为夫妻共同财产。

2.法定个人财产的范围

（1）一方的婚前财产；

（2）一方因身体受伤害所得的医疗费、残疾人生活补助费等费用；

（3）遗嘱或赠与合同中明确只归一方的财产；

（4）一方专用的生活用品；

（5）军人的死亡保险金、伤残补助金、医药生活补助费。

根据最新《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国婚姻法〉若干问题的解释(三)》第七条的规定，婚后由一方父母出资为子女购买的不动产，产权登记在出资人子女名下的，可按照《婚姻法》第十八条第三项的规定，视为只对自己子女一方的赠与，该不动产应认定为夫妻一方的个人财产。由双方父母出资购买的不动产，产权登记在一方子女名下的，该不动产可认定为双方按照各自父母的出资份额按份共有，但当事人另有约定的除外。

3.夫妻债务

（1）一方婚前所负个人债务的，债权人不得向其配偶主张权利，除非能够证明所负债务用于婚后共同生活。

（2）婚姻存续期间夫或妻一方以个人名义所负债务，原则上应按夫妻共同债务处理；但另一方能证明债权人与债务人明确约定为个人债务的除外；能够证明夫妻约定分别所有财产制且第三人知道该约定的除外。

（3）离婚后,夫或妻一方就共同债务承担连带清偿责任后，可基于离婚协议或人民法院的法律文书向另一方追偿。

（4）夫或妻一方死亡的，生存一方应对婚姻关系存续期间的共同债务承担连带责任。

三、法定继承

1.继承

继承是指自然人死亡后，由法律规定的人或遗嘱指定的人依法取得死者遗留的个人合法财产的法律制度。继承可以分为两大类：

（1）法定继承——继承人依照法律的直接规定继承被继承人遗产的继承方式。

（2）遗嘱继承——继承人依照被继承人合法有效的遗嘱继承其遗产的继承方式。

遗嘱继承优先于法定继承。

2.法定继承人

法定继承人是指由法律直接规定的可依法继承遗产的人。

（1）第一顺序继承人：配偶、子女、父母。

（2）第二顺序继承人：兄弟姐妹、祖父母、外祖父母。

四、遗嘱、遗赠和遗赠扶养协议

1.遗嘱

遗嘱是公民生前按照法律规定处分自己财产及安排与此有关的事务，并于死亡后发生效力的单方要式民事行为。

（1）遗嘱能力——公民依法享有设立遗嘱，依法处分自己财产的资格。在我国，无民事行为能力人和限制民事行为能力人所立的遗嘱无效。

（2）遗嘱效力——在数个遗嘱出现时，后立遗嘱优先于先立遗嘱；公证遗嘱优先于书面遗嘱和口头遗嘱。

口头遗嘱是遗嘱要式性的例外，口头遗嘱必须符合两个条件：

第一，遗嘱人处于危急情况下，不能以其他方式设立遗嘱；

第二，应当有两个以上见证人在场见证。见证人必须具有完全民事行为能力，且与受遗赠人、继承人没有利害关系。

（3）特留份制度——遗嘱必须为缺乏劳动能力又没有生活来源的继承人保留必要的份额，否则该部分无效。

（4）共同遗嘱——两个以上遗嘱人共同设立一份遗嘱，在遗嘱中处分遗嘱人各自或共同的遗产。

2.遗赠和遗赠扶养协议

（1）遗赠——公民以遗嘱的方式将个人财产赠与国家、集体或者法定继承人以外的公民，而于其死亡后发生法律效力的民事行为。

（2）遗赠扶养协议——公民与扶养人或集体所有制组织签订的关于扶养人承担公民生养死葬的义务，享有受遗赠的权利的协议。

（3）遗赠扶养协议的法律效力优先于遗嘱。

第八节 民事责任

一、民事责任的概念与特征

1．民事责任的概念

民事责任是对民事法律责任的简称，是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。

2.民事责任的特征

（1）强制性；（2）财产性；（3）补偿性。

二、民事责任的构成要件

1.损害事实的客观存在。损害是指因一定的行为或事件使民事主体的权利遭受某种不利的影响。权利主体只有在受损害的情况下才能够请求法律上的救济。

2.行为的违法性。它是指对法律禁止性或命令性规定的违反。除了法律有特别规定之外，行为人只应对自己的违法行为承担法律责任。

3.违法行为与损害事实之间的因果关系。作为构成民事责任要件的因果关系，是指行为人的行为及其物件与损害事实之间所存在的前因后果的必然联系。

4.行为人的过错。行为人的过错是行为人在实施违法行为时所具备的心理状态，是构成民事责任的主观要件。

三、民事责任的归责原则

1．过错责任原则。它是以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。

2．无过错责任原则。它是指没有过错造成他人损害的，依法律规定由与造成损害原因有关的人承担民事责任。

3．公平责任。它是指当事人对造成损害都无过错，又不能适用无过错责任原则要求致害人承担赔偿责任而使受害人遭受的重大损失得不到补偿的，由人民法院根据实际情况，依“公平合理负担”原则判由双方分担损失的原则。

四、民事责任的承担方式

民事责任的承担方式，又称为民事责任的形式，是指民事主体承担民事责任的具体措施。

根据《民法通则》第一百三十四条规定，承担民事责任的方式主要有：（1）停止侵害；（2）排除妨碍；（3）消除危险；（4）返还财产；（5）恢复原状；（6）修理、重作、更换；（7）赔偿损失；（8）支付违约金；（9）消除影响、恢复名誉；（10）赔礼道歉。

以上各种民事责任的承担方式，可以单独适用，也可以合并适用。单独适用还是合并适用，需要根据具体情况而定。

第九节 诉讼时效

一、诉讼时效的概念

诉讼时效是指民事权利受到侵害的权利人在法定的时效期间内不行使权利，当时效期间届满时，人民法院对权利人的权利不再进行保护的制度。

二、诉讼时效的种类

1．一般诉讼时效

它是指在一般情况下普遍适用的时效。这类时效不是针对某一特殊情况规定的，而是普遍适用的。我国《民法通则》第一百三十五条规定：“向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期限为2年，法律另有规定的除外。”这表明，我国民事诉讼的一般诉讼时效为2年。

2．特殊诉讼时效

它是指针对某些特定的民事法律关系而制定的诉讼时效。主要分为三种：

(1)短期诉讼时效。《民法通则》第一百三十六条规定，下列的诉讼时效期间为1年：①身体受到伤害要求赔偿的；②出售质量不合格的商品未声明的；③延付或拒付租金的；④寄存财物被丢失或者损毁的。此外，其他单行民事法律亦有短期诉讼时效的规定。

(2)长期诉讼时效。它是指时效期间在2年至20年（不包括2年和20年）之间的诉讼时效。它主要适用于一些调查取证费时耗力的疑难案件或涉外经济纠纷。

(3)最长诉讼时效。它是指诉讼时效期间为20年的诉讼时效。《民法通则》第一百三十七条规定，从权利被侵害之日起超过20年的，人民法院不予保护。最长诉讼时效不适用诉讼时效的中断、中止规定。

三、诉讼时效的中止与中断

1．诉讼时效的中止

诉讼时效的中止是指在诉讼时效进行中，因一定的法定事由产生而使权利人无法行使请求权，暂停计算诉讼时效期间。《民法通则》第一百三十九条规定：“在诉讼时效进行期间的最后六个月，因不可抗拒力或其他障碍不能行使请求权的，诉讼时效中止。”

2．诉讼时效的中断

诉讼时效的中断是指在诉讼时效进行中，因法定事由的发生致使已经进行的诉讼时效期间全部归于无效，诉讼时效期间重新计算。《民法通则》第一百四十条规定：“诉讼时效因提起诉讼、当事人一方提出要求或者同意履行义务而中断，从中断时起，诉讼时效期间重新计算。”

第十节 民事诉讼法

一、民事诉讼法的基本原则与基本制度

（一）基本原则

1.当事人诉讼权利平等原则

当事人诉讼权利平等，是指民事诉讼的双方当事人在民事诉讼中，享有平等的权利。它主要包括两方面的内容，一是民事法律关系中双方当事人地位平等，权利义务平等；二是公民的民主权利平等。

2.同等原则和对等原则

同等原则指一国公民、企业和组织，在他国进行民事诉讼，同他国公民、法人和其他组织享有同等的诉讼权利，承担同等的诉讼义务。对等原则指一国司法机关对他国公民、企业和组织的诉讼权利加以限制，他国司法机关可以对限制国公民、企业和组织的诉讼权利采取同等的限制措施。

3.辩论原则

民事诉讼中的辩论，是指双方当事人在人民法院的主持下，有权就案件的事实和争议的问题，各自陈述自己的主张和根据，互相进行辩驳和论证。只有经过辩论核实的事实，人民法院才能作为判决的根据。辩论的形式，既可以是书面的，也可以是口头的；辩论的内容，既可以是实体的，也可以是程序的。

4.处分原则

处分原则是指当事人对权利的处分，贯穿诉讼的全过程，对诉讼的开始、进行、终了起着重要作用，有的甚至起着决定作用。处分原则是建立在权利主体对其权利的控制和支配基础上项诉讼原则，即在实体上对法律赋予的权利，可以依法支配处理。

5.诚实信用原则

民事诉讼应当遵循诚实信用原则，其含义主要包括：当事人依据诚实信用原则行使诉讼权利，履行诉讼义务，即当事人应当诚实、善意；在法律无明文规定时，法官依据诚实信用原则行使审判权，自由裁量当事人之间的具体权利义务关系。

(二)基本制度

1.两审终审制度

两审终审制是指一个案件经过两级人民法院审判即告终结的制度，对于第二审人民法院作出的终审判决、裁定，当事人等不得再提出上诉，人民检察院不得按照上诉程序抗诉。地方各级法院对于按照审判管辖权的规定对由它审判的第一审案件作出判决或裁定以后，若当事人不服，可以在法定期限内向上一级法院提起上诉；若同级的检察院不服，可以在法定期限内向上一级法院提起抗诉。上一级法院有权受理针对下一级法院第一审判决或裁定不服的上诉或抗诉，有权经过对第二审案件的审理，改变或维持第一审法院的判决或裁定。这时，上级法院的第二审判决、裁定，就是终审判决、裁定，当事人不得上诉。

2.合议制和独任制

(1)合议庭的组成

①第一审合议庭。由审判员、陪审员共同组成合议庭或由独任审判员组成，人数必须是单数。

②第二审合议庭。由审判员组成，人数必须是单数。

③重审合议庭。发回重审的案件应按照第一审程序另行组成合议庭。

④再审合议庭。再审案件，原来是一审的，按照一审程序重新组成合议庭；原来是二审的，按照二审程序重新组成合议庭。

(2)独任制的适用

①适用简易程序审理的案件

简易程序适用于基层法院和派出法庭一审审理事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件，由审判员一人独任审理。

②适用特别程序审理的案件

除选民资格案件或者重大、疑难案件应该组成合议庭审理外，宣告失踪、死亡的案件，认定公民无民事行为或者限制行为能力的案件和认定财产无主的案件应当适用独任制。

3.回避制度

回避制度是指人民法院审判民事案件的审判人员或者其他有关人员，遇有法律规定的情形，主动退出本案审理或者当事人及其代理人请求更换上述人员的制度。

(1)回避的适用对象及法定原因

回避制度适用于审判人员、书记员、翻译人员、鉴定人和勘验人。其中审判人员包括审判员和人民陪审员。

审判人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人有权用口头或者书面方式申请他们回避：（1）是本案当事人或者当事人、诉讼代理人近亲属的；（2）与本案有利害关系的；（3）与本案当事人、诉讼代理人有其他关系，可能影响对案件公正审理的。

审判人员接受当事人、诉讼代理人请客送礼，或者违反规定会见当事人、诉讼代理人的，当事人有权要求他们回避。

(2)回避的决定及处理

①回避的决定权:院长担任审判长时的回避，由审判委员会决定；审判人员的回避，由院长决定；其他人员的回避，由审判长决定。

②回避决定的复议：人民法院对当事人提出的回避申请，应当在申请提出的3日内，以口头或者书面形式作出决定。申请人对决定不服的，可以在接到决定时申请复议一次。复议期间，被申请回避的人员，不停止参与本案的工作。人民法院对复议申请，应当在3日内作出复议决定，并通知复议申请人。

4.公开审判制度

公开审判，是指法院对民事案件的审理过程和判决结果向群众、向社会公开的制度。依照法律的规定，除不予公开和可以不公开审理的案件外，民事案件一律依法公开审理，同时，不论是否公开审理的案件，宣判时均一律公开进行。

公开审判的例外情形：

(1)一律不公开审理的案件：涉及国家秘密的案件；涉及个人隐私的案件。

(2)可以不公开审理的案件：离婚案件和涉及商业秘密的案件，经过当事人申请，可以不公开审理。

二、管辖

（一）级别管辖

级别管辖是按照人民法院组织系统划分上下级人民法院之间受理第一审民事案件的分工和权限。级别管辖是在便于当事人参加诉讼，便于法院办案的前提下，考虑案件的性质及影响大小等因素确定的。不同级别的法院管辖不同范围的第一审民事案件。

1.基层人民法院原则上管辖所有的第一审民事案件。

2.中级人民法院管辖下列案件：

(1)重大涉外案件。重大涉外案件，是指争议标的额大，或者案情复杂，或者居住在国外的当事人人数众多的涉外案件。

(2)在本辖区内有重大影响的案件。

(3)最高人民法院确定的由中级法院管辖的案件。主要包括海事、商事案件和专利纠纷案件。

3.高级人民法院管辖在本辖区内有重大影响的案件。

4.最高人民法院管辖在本辖区内有重大影响的案件和认为应当由最高法院管辖的案件。

(二)地域管辖

1.一般地域管辖

(1)原则规定——被告住所地人民法院管辖

对公民提起的民事诉讼，由被告住所地人民法院管辖；被告住所地与经常居住地不一致的，由经常居住地人民法院管辖。对法人或者其他组织提起的民事诉讼，由被告住所地人民法院管辖。

(2)例外规定——原告住所地人民法院管辖

《民事诉讼法》规定，下列民事诉讼，由原告住所地人民法院管辖；原告住所地与经常居住地不一致的，由原告经常居住地人民法院管辖：①对不在中华人民共和国领域内居住的人提起的有关身份关系的诉讼；②对下落不明或者宣告失踪的人提起的有关身份关系的诉讼；③对被劳动教养的人提起的诉讼；④对被监禁的人提起的诉讼。

2.特殊地域管辖

(1)合同纠纷

因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地和合同履行地人民法院管辖。如果合同没有实际履行，当事人双方住所地又都不在合同约定的履行地的，应由被告住所地人民法院管辖。

(2)侵权纠纷

因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，因产品质量不合格造成他人财产、人身损害提起的诉讼，产品制造地、产品销售地、侵权行为地和被告住所地的人民法院都有管辖权。

(3)保险合同纠纷

因保险合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者保险标的物所在地人民法院管辖。如果保险标的物是运输工具或者运输中的货物，由被告住所地或者运输工具登记注册地、运输目的地、保险事故发生地的人民法院管辖。

（4）公司设立、解散以及分配利润等纠纷

因公司设立、确认股东资格、分配利润、解散等纠纷提起的诉讼，由公司住所地人民法院管辖。

(三)专属管辖

1.因不动产纠纷提起的诉讼，由不动产所在地人民法院管辖。

2.因港口作业中发生纠纷提起的诉讼，由港口所在地人民法院管辖。

3.因继承遗产纠纷提起的诉讼，由被继承人死亡时住所地或者主要遗产所在地人民法院管辖。

(四)协议管辖

协议管辖指双方当事人在纠纷发生之前或之后，以合意方式约定解决他们之间纠纷的管辖法院。

《民事诉讼法》第34条规定，合同或者其他财产权益纠纷的当事人可以书面协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地等与争议有实际联系的地点的人民法院管辖，但不得违反本法对级别管辖和专属管辖的规定。

(五)移送管辖

移送管辖是指法院审理案件后，发现该案不属于本院管辖，而依法将案件移送给有管辖权的法院审理。移送管辖需满足以下三个条件：移送的案件须为已经受理的案件；移送的法院对本案无管辖权；受移送的法院对该案有管辖权。

(六)指定管辖

指定管辖是指上级法院依法以裁定的方式指定其辖区内的下级人民法院对某具体案件行使管辖权。上级人民法院确有必要将本院管辖的第一审民事案件交下级人民法院审理的，应当报请其上级人民法院批准。

(七)管辖权异议

管辖权异议，是指当事人认为受诉人民法院对该案无管辖权，而向受诉人民法院提出的不服该法院管辖的意见或主张。

管辖权异议的条件：有权提出管辖权异议的只能是本案的当事人；管辖权异议须在第一审诉讼程序的法定期间即提交答辩状期间提出；提出异议的对象只能是第一审法院的管辖权，异议既可以针对级别管辖也可以针对地域管辖。

人民法院对当事人提出的异议，应当审查。异议成立的，裁定将案件移送有管辖权的人民法院；异议不成立的，裁定驳回。

当事人未提出管辖异议，并应诉答辩的，视为受诉人民法院有管辖权，但违反级别管辖和专属管辖规定的除外。

三、证据

(一)民事诉讼证据特征与种类

1.民事诉讼证据的特征

证据是证明案件事实的根据。凡能证明案件客观真实情况的事实材料都是诉讼证据。

民事诉讼证据的本质特征有：（1）必须是客观真实的；（2）必须是与本案有内在联系的；（3）必须是符合法律规定的。

2.民事诉讼证据的种类

《民事诉讼法》第63条规定了八种证据：当事人陈述、书证、物证、视听资料、电子数据证人证言、鉴定意见和勘验笔录。

（二）民事诉讼证据的分类

1.本证与反证

按照证据与证明责任之间的关系，证据可分为本证与反证。本证，是对主张事实负有举证责任的当事人所提出的支持其主张的证据。反证是对该事实不负有举证责任的当事人所提出的反驳对方主张的证据。

2.直接证据与间接证据

按照诉讼证据与待证事实的关系，证据可分为直接证据与间接证据。直接证据就是能够直接证明证明对象的证据。一般说来，直接证据的可靠性大，证明效力强。间接证据，就是指不能直接证明案件的事实，但能和其他证据联系起来，共同证明和确定案件事实的证据。

3.原始证据与传来证据

按照诉讼证据的来源，证据可分为原始证据与传来证据。原始证据，是直接来源于案件客观事实的证据，即人们通常所说的“第一手材料”。传来证据，也称传闻证据、派生证据，是从原始证据中派生出来的证据，也就是人们通常所说的“第二手材料”。

四、一审普通程序

(一)起诉与受理

1.起诉的条件

《民事诉讼法》对起诉的条件作了规定：

(1)原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；

(2)有明确的被告；

(3)有具体的诉讼请求和事实、理由；

(4)属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。

2.人民法院的审查与受理

人民法院应当保障当事人依照法律规定享有的起诉权利。对符合《民事诉讼法》第119条的起诉，必须受理。符合起诉条件的，应当在7日内立案，并通知当事人；不符合起诉条件的，应当在7日内作出裁定书，不予受理；原告对裁定不服的，可以提起上诉。

人民法院对受理的案件，分别情形，予以处理：

（1）当事人没有争议，符合督促程序规定条件的，可以转入督促程序；

（2）开庭前可以调解的，采取调解方式及时解决纠纷；

（3）根据案件情况，确定适用简易程序或者普通程序；

（4）需要开庭审理的，通过要求当事人交换证据等方式，明确争议焦点。

(二)审理中的特殊问题

1.撤诉

撤诉，是指在人民法院受理案件之后，宣告判决之前，原告要求撤回其起诉的行为，是当事人对其诉讼权利行使处分权的表现，包括申请撤诉和按撤诉处理两种情况。

(1)申请撤诉，即原告在法院立案受理后，进行宣判前，以书面或口头形式向人民法院提出撤回其起诉的要求。

申请撤诉的条件：

①申请人必须是原告、上诉人及其法定代理人，经原告特别授权的诉讼代理人也可以提出撤诉申。

②撤诉必须是原告自愿。除非原告有明确的意思表示，任何人不得强迫原告申请撤诉。

③撤诉必须合法。申请撤诉的时间必须是在法院受理案件之后，宣告判决之前。

④撤诉必须由人民法院作出裁定。

(2)按撤诉处理，即原告虽然没有提出撤诉申请，但其在诉讼中的一定行为已经表明他不愿意继续进行民事诉讼，因而法院裁定按撤诉处理的情况。

按撤诉处理的法定情形为：

①原告或上诉人未按期交纳诉讼费用。

②原告应预交而未预交案件受理费，人民法院应当通知其预交，通知后仍不交纳，或申请缓、减、免未获人民法院批准仍不交纳诉讼费用的。

③原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭或者未经法庭许可中途退庭的。

④无民事行为能力的原告的法定代理人，经法院传票传唤无正当理由拒不到庭的。

⑤有独立请求权的第三人经法院传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或未经法庭许可中途退庭的；无独立请求权的第三人，无正当理由拒不到庭的，或未经法庭许可中途退庭的，不影响案件的审理。

2.缺席判决

民事诉讼中的缺席判决，即法院在一方当事人缺席时所为的判决。根据《民事诉讼法》的有关规定，缺席判决适用于下列情况：

(1)原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭或中途退庭按撤诉处理，被告提出反诉的。

(2)被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或未经法庭许可中途退庭的。

(3)法院裁定不准撤诉的，原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的。

(4)无民事行为能力的被告人的法定代理人，经传票传唤无正当理由拒不到庭的。

(5)无独立请求权的第三人经传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭的。

(6)在借贷案件中，债权人起诉时，债务人下落不明的，人民法院受理案件后公告传唤债务人应诉。公告期限届满，债务人仍不应诉，借贷关系明确的，经审理后可缺席判决。在审理中债务人出走，下落不明，借贷关系明确的，可以缺席判决。

3.延期审理的情形

(1)必须到庭的当事人和其他诉讼参与人有正当理由没有到庭的。

(2)当事人临时提出回避申请的。

(3)需要通知新的证人到庭，调取新的证据，重新鉴定、勘验，或者需要补充调查的。

(4)其他应当延期的情形。

4.诉讼中止的情形

(1)一方当事人死亡，需要等待继承人表明是否参加诉讼的。

(2)一方当事人丧失诉讼行为能力，尚未确定法定代理人的。

(3)作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的。

(4)一方当事人因不可抗拒的事由，不能参加诉讼的。

(5)本案必须以另一案的审理结果为依据，而另一案尚未审结的。

(6)其他应当中止诉讼的情形。

中止诉讼的原因消除后，恢复诉讼。

5.诉讼终结的情形

(1)原告死亡，没有继承人，或者继承人放弃诉讼权利的。

(2)被告死亡，没有遗产，也没有应当承担义务的人的。

(3)离婚案件一方当事人死亡的。

(4)追索赡养费、抚养费、抚育费以及解除收养关系案件的一方当事人死亡的。

五、二审程序

(一)上诉的提起和受理

1.上诉的提起

上诉是当事人依法享有的权利，但法律对上诉也规定了一定的条件，即实质要件和形式要件。

(1)上诉的实质要件

法律规定可以上诉的裁判，才能对之提起上诉。对地方各级人民法院适用普通程序和简易程序审理作出的判决、人民法院对发回重审和按照一审程序对案件审理进行再审后作出的判决以及管辖权异议裁定、不予受理裁定和驳回起诉的裁定都可以提起上诉。

(2)上诉的形式要件

提起上诉的人必须享有上诉权，被上诉人是一审诉讼中的对方当事人；在上诉期间内提起；必须提出上诉状。

2.上诉的受理

上诉状应当通过原审人民法院提出，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本。当事人直接向第二审人民法院上诉的，第二审人民法院应当在5日内将上诉状移交原审人民法院。原审人民法院收到上诉状，应当在5日内将上诉状副本送达对方当事人，对方当事人在收到之日起15日内提出答辩状。人民法院应当在收到答辩状之日起5日内将副本送达上诉人。对方当事人不提出答辩状的，不影响人民法院审理。原审人民法院收到上诉状、答辩状，应当在5日内连同全部案卷和证据，报送第二审人民法院。

(二)审理

1.二审的审理范围

《民事诉讼法》第168条规定，第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。《最高人民法院关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第35条规定，第二审案件的审理应当围绕当事人上诉请求的范围进行，当事人没有提出请求的，不予审查。但判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的除外。第36条规定，被上诉人在答辩中要求变更或者补充第一审判决内容的，第二审人民法院可以不予审查。

2.二审程序的审理方式

第二审人民法院对上诉案件，应当组成合议庭，开庭审理。经过阅卷、调查和询问当事人，对没有提出新的事实、证据或者理由，合议庭认为不需要开庭审理的，可以不开庭审理。

(三)裁判

第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：

1.原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定。

2.原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更。

3.原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判。

4.原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。

真题再现

1.甲手机专卖店门口立有一块告示牌，上书“假一罚十”四个醒目大字。乙从该店购买了一部手机，后经有关部门鉴定，该手机属于假冒产品，乙遂要求甲履行其“假一罚十”的承诺。关于本案，下列选项正确的是（）。

A. “假一罚十”过分加重了甲的负担，属于无效的格式条款

B. “假一罚十”没有被订入到合同之中，故对甲没有约束力

C. “假一罚十”显失公平，甲有权请求法院予以变更或者撤销

D. “假一罚十”是甲自愿作出的真实意思表示，应当认定为有效

【答案】D

【解析】《民法通则》第四条规定，民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。本题中，“假一罚十”是甲自愿作出的真实意思表示，不存在欺诈、胁迫、乘人之危、重大误解、显失公平等情形，且没有违反法律、法规的强制性规定，应当认定为有效。甲的行为是表意人向相对人作出的为自己设定某种义务、使相对人取得某种权利的意思表示，属单方承诺。答案选D。

2.按照《物权法》规定，下列属于动产物权的是（）。

A. 留置权B. 房屋典权

C. 国有土地使用权 D. 不动产抵押权

【答案】A

【解析】留置权是指债权人按照合同的约定占有债务人的动产，债务人不按照合同约定的期限履行债务的，债权人有权依照法律规定留置财产，以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿的权利。留置的对象只能是动产。所以本题选A。

第六章 经济法

第一节 经济法总论

一、经济法的概念

经济法是指调整经济管理关系、维护公平竞争关系、体现国家意志的经济流转和协作关系的法律规范的总称。

二、经济法的调整对象

经济法的调整对象是指经济法所干预、管理和调控的具有社会公共性的经济关系，可以概括为以下几个方面：

1.国家规范经济组织过程中发生的经济关系。

2.国家干预市场经济运行过程中发生的经济关系。

3.国家管理、规范经济秩序过程中发生的经济关系。

4.国家在经济调控中发生的经济关系。

三、经济法律关系

1.经济法律关系的概念

经济法律关系是指属于经济法部门的法律关系，即由经济法部门所规定和保障的权利义务关系。其构成要素包括：（1）经济法律关系的主体；（2）经济法律关系的客体；（3）经济法律关系的内容。

2.经济法律关系的主体

经济法律关系的主体是指经济关系的参加者，即在经济管理、维护公平竞争、体现国家意志的经济流转和协作等法律关系中依法享有一定权利、承担一定义务的当事人。

我国经济法律关系主体的范围大致可以分为以下两大类：

（1）经济管理主体

经济管理主体是指依据宪法和行政法及其他有关法律法规设立，承担组织、管理和协调等经济职能的组织或机构。主要包括国务院及其部委和地方政府及其相应机构，也包括各级权力机关，以及由国家和法律授权而承担某种经济管理职能的其他组织等。

（2）经济活动主体

经济活动主体是指依据民法、经济法、行政法以及其他法律法规设立的从事经济活动的组织和个人。主要包括各类企业单位、事业单位、社会团体、农村承包户、个体工商户、公民等。

经济组织的内部机构不具有法人资格，但在一定条件下也是经济法律关系的主体。企业的高层管理人员、其他管理人员或者其他职工也可以参加企业内部的经济管理关系，成为经济法律关系主体。但他们这时不是以一般公民的身份，而是以企业成员的身份参加这一经济法律关系。

国家机关除作为经济管理主体之外，在一定条件下也是经济活动关系的主体。如财政部对外提供担保，对内发行政府债券，政府部门出让土地使用权等。

3.经济法律关系的客体

经济法律关系的客体是指经济法律关系主体享有经济权利和承担经济义务所共同指向的对象。包括物、行为和科学技术成果。

（1）物

物是指可以为人们控制和支配，有一定经济价值并以物质形态表现出来的物体，包括天然存在的实物和人类劳动制造的产品，以及充当一般等价物的货币和有价证券等。

（2）行为

行为是经济法律关系的主体为达到一定的目的所进行的活动。它具体包括：①经济管理行为；②完成一定工作的行为；③履行一定劳务的行为。

（3）科学技术成果

智力劳动成果主要有文学艺术成果和科学技术成果两种，前者由于一般不与生产发生直接关系，所以是民事法律关系的客体；后者由于直接对产业发生作用，所以既可以是民事法律关系的客体，又可以是经济法律关系的客体。科学技术成果作为经济法律关系的客体，主要是指商标、专利、专有技术等。具体来讲，发明创造、实用新型和外观设计是专利权的客体，商标是商标权的客体。

4.经济法律关系的内容

经济法律关系的内容是指经济法律关系的主体享有的经济权利和承担的经济义务。这是经济法律关系的核心，直接体现了经济法律关系主体的要求和利益。

我国经济法律关系主体享受着广泛的经济权利和承担着广泛的经济义务。

（1）经济权利

经济权利是指经济法主体依法自己能够为或者不为和要求他人为或者不为一定行为的资格。经济权利的主要内容有以下４个方面：①经济职权；②财产所有权；③经营管理权；④请求权。

（2）经济义务

经济义务是指经济法主体为满足权利主体的要求，依法为一定行为或不为一定行为的责任。经济义务主要包括：①服务性义务；②守法经营的义务；③公平竞争的义务；④接受监督的义务。

第二节 经济法分论

一、反不正当竞争法

不正当竞争行为是指经营者违反《反不正当竞争法》的规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。

不正当竞争行为的种类包括：

1.采用假冒或仿冒等混淆手段从事市场交易，损害竞争对手的行为；

2.商业贿赂行为；

3.引人误解的虚假宣传；

4.侵犯商业秘密行为；

5.经营者以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品；

6.附条件交易行为；

7.违反规定的有奖销售行为；

8.损害竞争对手信誉的行为；

9.投标招标中的不正当竞争行为；

10.公用企业或其他依法具有独占地位的经营者强制交易的行为；

11.政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的行为。

根据《反不正当竞争法》的规定，经营者只要实施了任何一种不正当竞争行为以及与不正当竞争有关的违法行为，就要承担相应的法律责任：赔偿损失、停止违法行为、改正、消除影响以及被吊销营业执照等。对那些对其他经营者、消费者和社会经济秩序造成严重损害、情节恶劣的不正当竞争行为，还要依法追究刑事责任。

二、产品质量法

违反《产品质量法》应承担的责任包括：

1.民事责任

（1）修理、更换、退货、赔偿损失。

（2）因产品存在缺陷造成人身、他人财产损害的，产品生产者应当承担赔偿责任。生产者能够证明有下列情况之一的，不承担赔偿责任：未将产品投入流通的；产品投入流通时，引起损害的缺陷尚不存在的；产品投入流通时的科学技术水平尚不能发现缺陷存在的。

（3）由于销售者的过错使产品存在缺陷，造成人身、他人财产损害的，或者销售者不能指明缺陷产品的生产者或供货者的，销售者应当承担赔偿责任。

（4）因产品存在缺陷造成受害人人身伤害的，侵害人应当赔偿医疗费、治疗期间的护理费、因误工减少的收入等费用；造成残疾的，还应当支付残疾者生活自助具费、生活补助费、残疾赔偿金以及由其扶养的人所必需的生活费等费用；造成受害人死亡的，并应当支付丧葬费、死亡赔偿金以及由死者生前扶养的人所必需的生活费等费用；造成受害人财产损失的，侵害人应当恢复原状或折价赔偿；受害人因此遭受其他重大损失的，侵害人应当赔偿损失。

（5）因产品存在缺陷造成人身、他人财产损害的，受害人可以向产品生产者要求赔偿，也可以向产品的销售者要求赔偿。属于产品生产者的责任，销售者在赔偿后有权向生产者追偿。属于产品的销售者的责任，产品生产者在赔偿后有权向销售者追偿。

2.行政责任

生产者、销售者有违反《产品质量法》规定的情形的，由有关行政管理部门，视情节轻重分别给予责令更正、责令停止生产、没收违法所得、没收违法产品、罚款、吊销营业执照等行政处罚。行政处罚视情节，既可单处，也可并处。

3.刑事责任

根据《产品质量法》和《刑法》中关于生产、销售伪劣商品犯罪的规定，如果生产者、销售者的行为触犯《刑法》的，应当承担刑事责任。

三、消费者权益保护法

根据《消费者权益保护法》的规定，消费者的权利主要包括：安全保障权；知悉真情权；自主选择权；公平交易权；依法求偿权；依法结社权；求教获知权；维护尊严权；监督批评权。

经营者是为消费者提供其生产、销售的商品或者提供服务的市场主体，是与消费者直接进行交易的另一方，因此，明确经营者的义务对于保护消费者的权益至关重要。经营者的义务主要包括：依法定或约定履行义务；听取意见和接受监督；保障人身和财产安全；不做虚假宣传；出具相应的凭证和单据；提供符合要求的商品或服务；不得从事不公平、不合理的交易；不得侵犯消费者的人身权。

根据《消费者权益保护法》的规定，消费者和经营者发生消费者权益争议的，可以通过下列途径解决：与经营者协商和解；请求消费者协会调解；向有关行政部门申诉；根据与经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁;向人民法院提起诉讼。

第七章 公务员法

第一节 公务员法概述

一、公务员的概念

《公务员法》第2条规定：“本法所称公务员，是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。”此条规定首次明确了成为公务员须同时具备三个条件，即：依法履行公职，纳入国家行政编制，由国家财政负担工资福利。

二、公务员制度的指导思想

公务员制度坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻社会主义初级阶段的基本路线，贯彻中国共产党的干部路线和方针，坚持党管干部原则。

三、公务员制度的基本原则

1.公务员的管理，坚持公开、平等、竞争、择优的原则；

2.公务员的管理，坚持监督约束与激励保障并重的原则；

3.公务员的任用，坚持任人唯贤、德才兼备的原则，注重工作实绩。

第二节 公务员的条件、义务及权利

一、公务员应当具备的条件

公务员应当具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍； （2）年满18周岁；（3）拥护中华人民共和国宪法；（4）具有良好的品行；（5）具有正常履行职责的身体条件；（6）具有符合职位要求的文化程度和工作能力；（7）法律规定的其他条件。

二、公务员应当履行的义务

公务员应当履行下列义务：（1）模范遵守宪法和法律；（2）按照规定的权限和程序认真履行职责，努力提高工作效率；（3）全心全意为人民服务，接受人民监督；（4）维护国家的安全、荣誉和利益；（5）忠于职守，勤勉尽责，服从和执行上级依法作出的决定和命令；（6）保守国家秘密和工作秘密；（7）遵守纪律，恪守职业道德，模范遵守社会公德；（8）清正廉洁，公道正派；（9）法律规定的其他义务。

三、公务员享有的权利

公务员享有下列权利：（1）获得履行职责应当具有的工作条件；（2）非因法定事由、非经法定程序，不被免职、降职、辞退或者处分；（3）获得工资报酬，享受福利、保险待遇；（4）参加培训；（5）对机关工作和领导人员提出批评和建议；（6）提出申诉和控告；（7）申请辞职；（8）法律规定的其他权利。

第三节 公务员的录用、职务与级别

一、公务员的录用

1.录用担任主任科员以下及其他相当职务层次的非领导职务公务员，采取公开考试、严格考察、平等竞争、择优录取的办法。民族自治地方依照前款规定录用公务员时，依照法律和有关规定对少数民族报考者予以适当照顾。

2.录用公务员，必须在规定的编制限额内，并有相应的职位空缺。

3.录用公务员，应当发布招考公告。招考公告应当载明招考的职位、名额、报考资格条件、报考需要提交的申请材料以及其他报考须知事项。

4.公务员录用考试采取笔试和面试的方式进行，考试内容根据公务员应当具备的基本能力和不同职位类别分别设置。

（1）招录机关根据考试成绩确定考察人选，并对其进行报考资格复审、考察和体检。

（2）招录机关根据考试成绩、考察情况和体检结果，提出拟录用人员名单，并予以公示。

5.录用特殊职位的公务员，经省级以上公务员主管部门批准，可以简化程序或者采用其他测评办法。

6.新录用的公务员试用期为1年。试用期满合格的，予以任职；不合格的，取消录用。

7.不得录用为公务员的情形：（1）曾因犯罪受过刑事处罚的； （2）曾被开除公职的；（3）有法律规定不得录用为公务员的其他情形的。

二、公务员的职务与级别

1.公务员职务分为领导职务和非领导职务，实行选任制和委任制。领导成员职务按照国家规定实行任期制。

（1）领导职务层次分为：国家级正职、国家级副职、省部级正职、省部级副职、厅局级正职、厅局级副职、县处级正职、县处级副职、乡科级正职、乡科级副职。

（2）非领导职务层次在厅局级以下设置。

2.综合管理类的非领导职务分为：巡视员、副巡视员、调研员、副调研员、主任科员、副主任科员、科员、办事员。

3.公务员的职务应当对应相应的级别。

（1）公务员的职务与级别是确定公务员工资及其他待遇的依据。

（2）公务员的级别根据所任职务及其德才表现、工作实绩和资历确定。公务员在同一职务上，可以按照国家规定晋升级别。

4.国家根据人民警察以及海关、驻外外交机构公务员的工作特点，设置与其职务相对应的衔级。

第四节 公务员的考核、职务任免与升降

一、公务员的考核

1.对公务员的考核，按照管理权限，全面考核公务员的德、能、勤、绩、廉，重点考核工作实绩。

2.公务员的考核分为平时考核和定期考核。定期考核以平时考核为基础。

（1）对非领导成员公务员的定期考核采取年度考核的方式；

（2）对领导成员的定期考核，由主管机关按照有关规定办理。

3. 定期考核的结果分为优秀、称职、基本称职和不称职四个等次。定期考核的结果应当以书面形式通知公务员本人。 连续两年年度考核被评为“不称职”等级的公务员将被辞退。

4.定期考核的结果作为调整公务员职务、级别、工资以及公务员奖励、培训、辞退的依据。

二、公务员的职务任免

1.选任制公务员在选举结果生效时即任当选职务；任期届满不再连任，或者任期内辞职、被罢免、被撤职的，其所任职务即终止。

2.委任制公务员遇有试用期满考核合格、职务发生变化、不再担任公务员职务以及其他情形需要任免职务的，应当按照管理权限和规定的程序任免其职务。

3.任职必须在规定的编制限额和职数内进行，并有相应的职位空缺。

4.机关根据工作需要，经省级以上公务员主管部门批准，可以对专业性较强的职位和辅助性职位实行聘任制。涉及国家秘密的，不实行聘任制。

三、公务员的职务升降

（一）公务员的职务晋升

1.公务员晋升职务，应当具备拟任职务所要求的思想政治素质、工作能力、文化程度和任职经历等方面的条件和资格。

2.公务员晋升职务，应当逐级晋升。特别优秀的或者工作特殊需要的，可以按照规定破格或者越一级晋升职务。

3.公务员晋升领导职务，按照下列程序办理：

（1）民主推荐，确定考察对象；

（2）组织考察，研究提出任职建议方案，并根据需要在一定范围内进行酝酿；

（3）按照管理权限讨论决定；

（4）按照规定履行任职手续。

4.公务员晋升领导职务的，应当按照有关规定实行任职前公示制度和任职试用期制度。

（二）公务员的职务降低

公务员在定期考核中被确定为不称职的，按照规定程序降低一个职务层次任职。

第六篇 写作基础知识

第一章 公文基础知识

第一节 公文概述

一、公文的含义和特点

1.公文的含义

从广义上讲，公文是指党政机关、社会团体、企事业单位及其他社会组织为处理公务而形成的文字材料。广义的公文涵盖了全部通用公文和专用公文。所谓通用公文，是指党政机关、社会团体、企事业单位及其他社会组织在处理公务时普遍适用的公文，如命令（令）、决定、通知、计划、调查报告、讲话稿等；所谓专用公文，是指在一定业务范围内，按照特定需要而专门使用的公文，如法规公文、司法公文、外交公文、军事公文、经济公文、公关公文等。

从狭义上讲，公文是指党政机关处理公务时所使用的公文。2012年4月16日，中共中央办公厅、国务院办公厅联合印发了《党政机关公文处理工作条例》（以下简称《条例》），《条例》自2012年7月1日起施行。此前中共中央机关处理公文时以1996年5月3日中共中央办公厅发布的《中国共产党机关公文处理条例》为依据，行政机关处理公文时则以2000年8月24日国务院发布的《国家行政机关公文处理办法》为依据。《条例》施行后，《中国共产党机关公文处理条例》和《国家行政机关公文处理办法》均停止执行。《条例》第三条规定：“党政机关公文是党政机关实施领导、履行职能、处理公务的具有特定效力和规范体式的文书，是传达贯彻党和国家方针政策，公布法规和规章，指导、布置和商洽工作，请示和答复问题，报告、通报和交流情况等的重要工具。”

2.公文的特点

公文主要有下列几个特点：

（1）公务性。公文所发出的信息是社会组织的公务信息，这是公文的首要特点。

（2）规范性。公文规范性体裁是指《条例》所规定的体裁。《条例》规定的党政机关公文体裁主要有决议、决定、命令（令）、公报、公告、通告、意见、通知、通报、报告、请示、批复、议案、函和纪要15种。

公文非规范性体裁（事务性体裁）是指公务活动中实用性很强的惯用性体裁，主要有计划、总结、会议记录、讲话稿、调查报告、简报、述职报告、启事、感谢信、慰问信（电）、贺电（信）等。

（3）法定性。只有依法成立并能以自己的名义行使权力和承担责任的单位或其法定代表人，才能成为公文的作者。

（4）程序性。《条例》规定了公文拟制和公文办理的程序。具体来说，公文拟制包括公文的起草、审核、签发等程序。公文办理包括收文办理、发文办理和整理归档。其中，收文办理的主要程序是签收、登记、初审、承办、传阅、催办、答复等，发文办理的主要程序是复核、登记、印制、核发等。

（5）政治性。公文的政治性是由国家政权的性质、政党以及国家机关的阶级性质及路线方针决定的。

（6）权威性。公文的权威性来自公文制发机关的权威性和合法地位。

（7）时效性。公文的时效性是指公文在特定的时间期限内具有效力和过了特定的时间期限或被新的公文取代后即失去效力。

二、公文格式

1.公文的书面格式

《条例》第九条规定，公文一般由份号、密级和保密期限、紧急程度、发文机关标志、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件说明、发文机关署名、成文日期、印章、附注、附件、抄送机关、印发机关和印发日期、页码等组成。《党政机关公文格式》2012年，国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会联合发布了《党政机关公文格式》。该标准是根据中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《党政机关公文处理工作条例》的有关规定对GB/T9704—1999《国家行政机关公文格式》进行的修订。修订的主要内容包括：标准名称改为《党政机关公文格式》，标准英文名称也作了相应修改；适用范围扩展到各级党政机关制发的公文；对公文装订要求进行适当调整；增加发文机关署名和页码两个公文格式要素，删除主题词格式要素，并对公文格式各要素的编排进行较大调整；等等。将公文格式各要素划分为版头、主体、版记三部分。公文首页红色分隔线以上的部分称为版头；公文首页红色分隔线（不含）以下、公文末页首条分隔线（不含）以上的部分称为主体；公文末页首条分隔线以下、末条分隔线以上的部分称为版记。页码位于版心外。

（1）版头

版头，又称为文头、眉首，处于公文首页红色分隔线（宽度同版心，即156mm）以上（约占首页的1/3），包括公文份号、密级和保密期限、紧急程度、发文机关标志、发文字号、签发人、版头中的分隔线7个要素。

①份号

份号即份数序号，是将同一文稿印制若干份时每份公文的顺序编号。涉密公文应当标明公文份数序号，其他公文可不标注。如需标注份号，一般用6位3号阿拉伯数字，顶格编排在版心左上角第一行。

②密级和保密期限

党政机关公文的密级分为“绝密”“机密”“秘密”三级。如需标注密级和保密期限，一般用3号黑体字，顶格编排在版心左上角第二行；保密期限中的数字用阿拉伯数字标注。标明密级的同时应标注保密期限，保密期限根据实际情况确定，一般分一年以内、一年及一年以上、长期和期限不作标注。期限不作标注一般按保密期限20年认定。

③紧急程度

紧急程度是指公文送达和办理的时限要求。根据紧急程度，紧急公文应当分别标注“特急”“加急”，紧急电报应当分别标注“特提”“特急”“加急”“平急”。 如需标注紧急程度，一般用3号黑体字，顶格编排在版心左上角；如需同时标注份号、密级和保密期限、紧急程度，按照份号、密级和保密期限、紧急程度的顺序自上而下分行排列。

④发文机关标志

发文机关标志由发文机关全称或者规范化简称后加“文件”二字组成，也可以使用发文机关全称或者规范性简称。

发文机关标志居中排布，上边缘至版心上边缘为35mm，推荐使用小标宋体字，颜色为红色，以醒目、美观、庄重为原则。

联合行文时，如需同时标注联署发文机关名称，一般应当将主办机关名称排列在前；如有“文件”二字，应当置于发文机关名称右侧，以联署发文机关名称为准上下居中排布。

⑤发文字号

发文字号是发文机关公文的排列顺序号，由发文机关代字、年份和发文顺序号三部分组成。年份、发文顺序号用阿拉伯数字标注；年份应标全称，用六角括号“〔〕”括入；发文顺序号不加“第”字，不编虚位（即编为1，不编为01），在阿拉伯数字后加“号”字。例如，“国发〔2012〕1号”的意思是国务院2012年1号文件，其中“国发”就是国务院的机关代字，“2012”就是发文年份，“1”就是发文序号。议案、批复和函，一般在发文机关之后加“函”字，如国务院这三种公文的发文字号便写作“国函〔20××〕1号”。

联合行文时，使用主办机关的发文字号。与其他机关联合行文，原则上应使用排列在前的机关的发文字号，也可以协商确定，但只能标注一个机关的发文字号。如果联合行文机关过多，必须保证公文首页显示正文，可将发文机关字号和行距缩小。

发文字号编排在发文机关标志下空2行位置，居中排布；上行文的发文字号居左空1字编排，与最后一个签发人姓名处在同一行。

⑥签发人

签发人是发文机关核准并签发该公文的主要负责人或主持工作的负责人。上报的公文应当标注签发人姓名。签发人由“签发人”三字加全角冒号和签发人姓名组成，居右空1字，编排在发文机关标志下空2行位置。“签发人”三字用3号仿宋体字，签发人姓名用3号楷体字。

如有多个签发人，签发人姓名按照发文机关的排列顺序从左到右、自上而下依次均匀编排，一般每行排两个姓名，回行时与上一行第一个签发人姓名对齐。

⑦版头中的分隔线

版头中的分隔线，是指发文字号之下4mm处居中印的一条与版心等宽的红色分隔线。

（2）主体

主体包括标题、主送机关、正文、附件说明、发文机关署名、成文日期和印章、附注、附件等要素。

①标题

《条例》第九条第七项规定，标题由发文机关名称、事由和文种组成。

标题可根据实际情况作不同的处理。公文的常用标题，第一种由发文机关、事由和公文种类组成，大部分公文都采用这种标题；第二种由事由和公文种类组成，省略了发文机关名称，只有内容不太重要或机关内部公文才可采用这种省略发文机关名称的标题。凡重要公文，为体现发文机关的权威性，其标题都不应省略发文机关名称；第三种由发文机关和公文种类组成，省略了事由。例如，《中华人民共和国国务院令》，其中“中华人民共和国国务院”是发文机关，“令”是公文种类。只有在正文极短、省略了正文内容而不影响行文目的的情况下，才能省略事由；第四种是只写公文种类，如《布告》《通知》等。

标题一般用2号小标宋体字，编排于红色分隔线下空2行位置，分1行或多行居中排布；回行时，要做到词意完整、排列对称、长短适宜、间距恰当，标题排列应当使用梯形或菱形。

②主送机关

主送机关是指公文的主要受理机关，应当使用机关全称、规范化简称或者同类型机关统称，编排于标题下空1行位置，居左顶格，回行时仍顶格，最后一个机关名称后标全角冒号。如果主送机关较多，则应按照其性质、级别和有关规定或惯例依次排列，同性质或同级别的机关用顿号，不同性质或不同级别的机关之间用逗号，如“各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构”。如主送机关名称过多导致公文首页不能显示正文时，应当将主送机关名称移至版记，除将“抄送”二字改为“主送”外，编排方法同抄送机关，如“主送：各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构”。既有主送机关又有抄送机关时，应当将主送机关置于抄送机关之上1行，之间不加分隔线。

上行的请示性公文只能有一个主送机关；公布性及法规性公文一般不标主送机关。下行的公文，主送机关较多的，可采用概括性的统称，如“各省、自治区、直辖市人民政府”“各有关部门和单位”。有的公文除主送机关外，还需要让另外的机关了解其内容或协助办理有关事项，这时可以使用抄送的形式。对上级机关要用“抄报”，对同级机关、不相隶属的机关或下级机关可以使用“抄送”。

③正文

正文是公文的主体部分，由开头（导语）、主体和结尾三部分组成，是一份公文的核心。公文首页必须显示正文，且编排于主送机关名称下一行，每个自然段左空2字，回行顶格。数字、年份不能回行。一般用3号仿宋体字，每行28字，每页22行。

正文的人名、地名、数字、引文要准确。引用公文应当先引标题，后引发文字号。引用外文应当注明中文含义。日期应当写明具体的年、月、日。应当使用国家法定计量单位。文内使用非规范化简称的，应当先用全称并注明简称。使用国际组织外文名称或其缩写形式的，应当在第一次出现时注明准确的中文译名。

公文中的数字，除成文日期、部分结构层次序数和在词、词组、惯用语、缩略语、具有修辞色彩语句中作为词素的数字必须使用汉字外，其他都应当使用阿拉伯数字。用阿拉伯数字作为结构层次序数，其顺序为：

第一层用“一、”“二、”“三、”……；

第二层用“（一）”“（二）”“（三）”……；

第三层用“1.”“2.”“3.”……；

第四层用“（1）”“（2）”“（3）”……。

公文正文一般第一层用黑体字、第二层用楷体字、第三层和第四层用仿宋字体标注。

④附件说明

如有附件，在正文下空一行左空2字编排“附件”二字，后标全角冒号和附件名称。如有多个附件，使用阿拉伯数字标注附件顺序号（如“附件：1.×××××”）；附件名称后不加标点符号。附件名称较长需回行时，应当与上一行附件名称的首字对齐。

⑤发文机关署名、成文日期和印章

a.发文机关署名。发文机关署名应署发文机关全称或者规范化简称。

b.成文日期。成文日期是指公文生效的时间。《条例》第九条第十二项规定，成文日期署会议通过或者发文机关负责人签发的日期。联合行文时，署最后签发机关负责人签发的日期。成文日期用阿拉伯数字将年、月、日标全，年份应标全称，月、日不编虚位（即编为1，不编为01），一般右空4字编排。

c.印章。印章是表示公文生效的凭证。公文中有发文机关署名的，应当加盖发文机关印章，并与署名机关相符。有特定发文机关标志的普发性公文和电报可以不加盖印章。印章包括“发文机关印章”和“签发人签名章”两种形式。

加盖印章的公文：单一机关行文时，一般在成文日期之上、以成文日期为准居中编排发文机关署名，印章端正、居中下压发文机关署名和成文日期，使发文机关署名和成文日期居印章中心偏下位置，印章顶端应当上距正文（或附件说明）1行之内。联合行文时，一般将各发文机关署名按照发文机关顺序整齐排列在相应位置，并将印章一一对应、端正、居中下压发文机关署名，最后一个印章端正、居中下压发文机关署名和成文日期，印章之间排列整齐、互不相交或相切，每排印章两端不得超出版心，首排印章顶端应当上距正文（或附件说明）1行之内。印章用红色，不得出现空的印章。

不加盖印章的公文：单一机关行文时，在正文（或附件说明）下空1行右空2字编排发文机关署名，在发文机关署名下一行编排成文日期。首字比发文机关署名首字右移2字，如成文日期长于发文机关署名，应当使成文日期右空2字编排，并相应增加发文机关署名右空字数。联合行文时，应当先编排主办机关署名，其余发文机关署名依次向下编排。

加盖签发人签名章的公文：单一机关制发的公文加盖签发人签名章时，在正文（或附件说明）下空2行右空4字加盖签发人签名章，签名章左空2字标注签发人职务，以签名章为准上下居中排布。在签发人签名章下空1行右空4字编排成文日期。联合行文时，应当先编排主办机关签发人职务、签名章，其余机关签发人职务、签名章依次向下编排，与主办机关签发人职务、签名章上下对齐；每行只编排一个机关的签发人职务、签名章；签发人职务应当标注全称。签名章一般用红色。

当公文排版后所剩空白处不能容下印章或签发人签名章、成文日期时，可以采取调整行距、字距等措施解决。

⑥附注

附注是指公文印发传达范围等需要说明的事项，如“此件可见报”等。请示性公文应当在附注处注明联系人姓名和联系电话。公文如有附注，应居左空2字加圆括号编排在成文日期下一行。

⑦附件

附件是公文正文的说明、补充或者参考资料。附件应当另面编排，并在版记之前，与公文正文一起装订。“附件”二字及附件顺序号用3号黑体字顶格编排在版心左上角第1行。附件标题居中编排在版心第三行。附件顺序号和附件标题应当与附件说明的表述一致。附件格式要求同正文。

如附件与正文不能一起装订，应当在附件左上角第一行顶格编排公文的发文字号，并在其后标注“附件”二字及附件顺序号。

（3）版记

公文末页首条分隔线以下、末条分隔线以上的部分称为版记。版记主要包括分隔线、抄送机关、印发机关和印发日期、页码等要素。

①版记中的分隔线

版记中的分隔线与版心等宽，首条分隔线和末条分隔线用粗线（推荐高度为0.35 mm），中间的分隔线用细线（推荐高度为0.25 mm）。首条分隔线位于版记中第一个要素之上，末条分隔线与公文最后一面的版心下边缘重合。

②抄送机关

抄送机关是除主送机关外需要执行或者知晓公文内容的其他机关，应当使用机关全称、规范化简称或者同类型机关统称。抄送机关排列顺序一般为：上级机关排一行，党政机关、军事机关、人民团体、民主党派等排一行，人大、政协、法院、检察院等排一行，其他单位全排一行。

抄送机关一般用4号仿宋体字，在印发机关和印发日期之上一行、左右各空1字编排。“抄送”二字后加全角冒号和抄送机关名称，回行时与冒号后的首字对齐，最后一个抄送机关名称后标句号。

③印发机关和印发日期

印发机关是指具体主办、制发公文的机关，一般是机关的办公室（厅）或者秘书（科）处。印发日期即公文的付印日期，用阿拉伯数字标注。

印发机关和印发日期一般用4号仿宋体字，编排在末条分隔线之上，印发机关左空1字，印发日期右空1字，用阿拉伯数字将年、月、日标全，年份应标全称，月、日不编虚位（即编为1，不编为01），后加“印发”二字。

版记中如有其他要素，应当将其与印发机关和印发日期用一条细分隔线隔开。

（4）页码

页码是指公文的页数顺序号。页码一般用4号半角宋体阿拉伯数字，编排在公文版心下边缘之下，数字左右各放一条一字线；一字线上距版心下边缘7 mm。单页码居右空1字，双页码居左空1字。公文的版记页前有空白页的，空白页和版记页均不编排页码。公文的附件与正文一起装订时，页码应当连续编排。

2.公文的特定格式

《党政机关公文格式》规定了三种公文的特定版式，分别是信函格式、命令（令）格式和纪要格式。

（1）信函格式

发文机关标志使用发文机关全称或者规范化简称，居中排布，上边缘至上页边为30mm，推荐使用红色小标宋体字。联合行文时，使用主办机关标志。

发文机关标志下4 mm处印一条红色双线（上粗下细），距下页边20 mm处印一条红色双线（上细下粗），线长均为170 mm，居中排布。

如需标注份号、密级和保密期限、紧急程度，应当顶格居版心左边缘编排在第一条红色双线下，按照份号、密级和保密期限、紧急程度的顺序自上而下分行排列，第一个要素与该线的距离为3号汉字高度的7/8。

发文字号顶格居版心右边缘编排在第一条红色双线下，与该线的距离为3号汉字高度的7/8。

标题居中编排，与其上最后一个要素相距2行。

第二条红色双线上一行如有文字，与该线的距离为3号汉字高度的7/8。

首页不显示页码。

版记不加印发机关和印发日期、分隔线，位于公文最后一面版心内最下方。

（2）命令（令）格式

发文机关标志由发文机关全称加“命令”或“令”字组成，居中排布，上边缘至版心上边缘为20 mm，推荐使用红色小标宋体字。

发文机关标志下空2行居中编排令号，令号下空2行编排正文。

签发人职务、签名章和成文日期的编排见上文中加盖签发人签名章的公文的编排格式。

（3）纪要格式

纪要标志由“×××××纪要”组成，居中排布，上边缘至版心上边缘为35 mm，推荐使用红色小标宋体字。

标注出席人员名单，一般用3号黑体字，在正文或附件说明下空1行左空2字编排“出席”二字，后标全角冒号，冒号后用3号仿宋体字标注出席人单位、姓名，回行时与冒号后的首字对齐。

标注请假和列席人员名单，除依次另起一行并将“出席”二字改为“请假”或“列席”外，编排方法同出席人员名单。

纪要格式可以根据实际制定。

三、公文稿本

公文的稿本指公文的文稿、文本。在公文形成过程中，有多种文稿、文本产生，其效用不同。

草稿。公文的原始文稿，供讨论修改，不具备正式公文的效用。

定稿。已经履行法定生效程序的最后完成稿。

正本。供受文者（主送机关）使用的具有法定效用的正式文本。

试行本。规范性公文正本的一种特殊性形式，在试验推行期间具有法定效用。

暂行本。也是规范性公文正本的一种特殊形式，在暂行期间具有法定效用。

副本。是再现公文正本内容及全部或部分外形特征的公文复制本或正本的复份。

修订本。实施后进行修订再使用的文本，具备法定效用。

四、公文语言和结构

公文语言是体现公文特色的规范化语言。庄重、准确、朴实、精练、严谨、规范是对公文语言的基本要求。

公文结构在注意公文法规对各类公文结构的具体规定外，还要力求达到自然、完整、严谨、连贯、匀称。

第二节 公文写作

一、规范性公文的撰写

规范性公文是指以强制力推行的用以规定各种行为规范的法规、规章等，包括条例、规定、办法。

1.规范性公文的结构

规范性公文一般包括：文件标题、发布或通过或批准的日期、章题（必要时还有节题）、正文。

（1）标题

标题一般由“事由（问题）+文种”组成。事由应确切而概括地反映文件的主要内容，指明被规范的对象。

（2）发布或通过或批准的日期

发布或通过或批准的日期即公文经权威性机构或组织审议通过或批准生效的时间，需将这一时间标注在标题之下并用圆括号括入。

（3）章题

章题即文件需划分为若干章表述时每一章的标题。章题需要确切概括并反映章内的内容。

（4）正文

正文即文体的主体部分，其结构包括：制定目的、制定依据、适用范围、有关定义、主管部门、具体规范、奖惩办法、施行日期、施行程序与方式、有关说明等。

2．规范性公文的写作要求

（1）要维护文件的高度一致性；

（2）要维护文件的高度严密性；

（3）要维护文件的条理性；

（4）要维护文件的简明性；

（5）要维护文件的稳定性；

（6）要维护文件的连续性。

二、领导指导性公文的撰写

领导指导性公文指由领导指导机关制发的用于颁布方针政策、法规规章，指导、布置工作，阐明领导指导原则的公文，包括命令（令）、批复、通知、通报、决定等。

1.命令（令）

（1）命令（令）的含义和特点

命令又称令，是党政机关及其领导人发布的带有强制性、领导性、指挥性要求的公文。它适用于公布行政法规和规章、宣布施行重大强制性措施、批准授予和晋升衔级、嘉奖有关单位和人员。

依照我国宪法等法律规定，国务院可以根据宪法和法律，规定行政措施，制定行政法规，发布决定和命令；各部、各委员会根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限内，发布命令、指示和规章；县级以上地方各级人民政府依照法律规定的权限，可以发布决定和命令。根据《地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》的规定，乡、民族乡、镇人民政府执行本级人民代表大会的决定和上级国家行政机关的决定和命令，发布决定和命令。

命令（令）属于指挥性下行公文。它集中地反映领导机关的指挥意图，要求下级机关认真执行，因而是具有法定权威性、庄严性、专用性和强制性的文种。

（2）命令（令）的格式

命令（令）的格式一般由标题、发文字号或令号、正文、落款组成。

①标题

命令（令）的标题有下列三种组成形式：

a.由“发文机关+事由＋文种”组成。多为行政令、奖惩令所用，如《中华人民共和国国务院关于发行新版人民币的命令》。

b.由“发文机关+文种”组成。多为发布令所使用，如《中华人民共和国国务院令》。

c.由“事由+文种”组成，如《中国人民解放军驻澳门特别行政区的命令》。

其中，发文机关标志由发文机关全称加“命令”或“令”字组成，居中排布，上边缘至版心上边缘为20 mm。推荐使用红色小标宋体字。发文机关标志下空2行居中编排令号，令号下空2行编排正文。

②发文字号或令号

宣布实施重大强制性措施的命令、嘉奖有关单位和人员的命令一般列发文字号，公布行政法规和规章的命令只列令号。一般有两种格式：一是国家领导人令文，以签署命令的领导人在任期内发令顺序进行编号，位于标题的正下方，如“第18号”。二是国家行政机关令文，按行政机关规定的发文顺序编排，或是令文序号，如“部令第6号”，或是按行政公文发文字号，如“国发〔2012〕25号”。

③正文

命令（令）绝大多数不标受令者的名称，有少数命令（令），特别是嘉奖有关单位和人员的命令等，应明确标注受令者名称。命令（令）的正文一般由行令原因、命令事项、执行要求三部分组成。

行令原因即正文开头，是发布命令（令）的原因、目的、根据、意义，要求写得简略精要。命令事项，即正文主体，以准确肯定的语言写出决断性、强制性的规定或措施。除嘉奖有关单位和人员的命令需对嘉奖的主要事迹精神作分析、评价外，一般只写硬性规定或措施。执行要求，即正文结尾，是对命令事项的补充说明或对受命者所提出的希望、要求、嘱咐，要与命令事项紧接、呼应。有些命令（令）可以不写执行要求。

④落款

落款包括发文机关和成文日期。

发文机关即发布命令（令）的机关或主要领导人姓名，以负责人名义发布的，应在其名字前冠以职务名称。

成文日期即签发或发布命令（令）的时间。一般来说，签发或发布的日期即为生效日期。发布令的发布日期、会议通过日期、生效（施行）日期不一致时，应分别标明。

2.批复

（1）批复的含义和特点

批复是适用于答复下级机关请示事项的公文。

批复从内容上可分为审批性批复、决定性批复和批示性批复。审批性批复是针对请示机关提出的问题经审核后所作的批示性答复。决定性批复是针对所请求的内容经认真分析研究所作出的决策性答复。批示性批复不仅仅是对请示机关的答复，而且是对管辖系统所作的指示。批复能体现上级机关的意图和权威，请示一经批复，请示单位必须严格遵行。批复是一事一批，它与请示是正式党政公文中唯一一对相互对应的文种。

（2）批复的格式

批复的格式一般由标题、主送机关、正文和落款四部分组成。

①标题

批复的标题一般采用公文标题常规写法，由“发文机关+事由+文种”组成。略有不同的是，批复往往在标题的主要内容一项中，明确表示对请示事件的意见和态度，如《国务院关于同意东北地区厂办大集体改革试点工作指导意见的批复》，其中，“同意”二字就是用来表明态度和意见的。如果不批准请求事项，标题中可以不出现态度和意见，而到正文中再表态；如果是答复请求指示的批复，也无须在标题中表态。

②主送机关

主送机关单一，只送呈报请示的机关。

③正文

批复的正文由开头、主体和结尾三部分组成。

a.开头

开头是批复依据，主要涉及两个方面：一是对方的请示，二是与请求事项有关的方针政策和上级规定。对方的请示是批复最主要的论据，要完整引用请示的标题并加括号注明其请示的发文字号，如《关于社会信用体系建设部际联席会议制度调整有关问题的请求》（发改财金〔2012〕1014号）。上级有关的文件和规定是答复请示的政策和理论依据。可表述为：“根据××关于××的规定，现作如下答复。”必要时，可标引文件名、文件编号和条款序号。如果下级请示的事项在上级文件和规定中找不到依据，这样的文字便不需出现了。

b.主体

主体也就是批复事项。针对下级请示所发出的指示，作出的批准决定，以及补充的有关内容，都属于批复事项。必须坚持一文一批的原则，不得将若干请示合在一起用列条的方式分别给以答复。如同意请示事项，必要时并可作某些指示；如若不同意，则应简要阐明理由。批复内容文字简练，不作议论。

c.结尾

结尾即执行要求。对下级执行批复的要求可写在结尾处。一般以规范性词语，如“特此批复”“专此批复”“此复”等结束全文。

有的正文结束后，附有附件，附件的具体内容一般放在全文结尾处。

④落款

落款要标明发文机关和成文日期。

3.通知

（1）通知的含义和特点

通知适用于发布、传达要求下级机关执行和有关单位周知或者执行的事项，批转、转发公文。两个以上机关就同一事项发出的通知称为联合通知。需要上级单位了解通知内容时，可用抄报的形式告知。通知对受文者有较强的约束力和强制性。

通知具有传达、指示、部署、知照、转发、批转公文等多方面作用，具有广泛性、时效性、周知性特点，是一种使用范围很广的公文。通知通常是下行文或平行文。

（2）通知的格式

通知的格式一般由标题、主送机关、正文和落款四部分组成。

①标题

通知的标题有下列三种组成形式：

a.由“发文机关+介词（可省略）+通知内容+通知”组成，如《中共中央 国务院关于印发〈中国农村扶贫开发纲要（2011—2020年）〉的通知》。

b.由“通知内容+通知”组成，如《关于召开全市安全工作会议的通知》。

c.只写文种，即《通知》。

根据特殊情况和具体需要，可在文种“通知”前加程度词，如“联合通知”“紧急通知”“补充通知”等。

如是印发、批转、转发性通知，则应在标题中标明是“印发”或“批转”或“转发”。

②主送机关

主送机关可以是一个，也可以是几个，还可以是所有下属单位。位置在第二行或第三行，顶格写，主送单位后边加冒号。通知的主送单位，一般有两种写法：一种是主送单位是一个或两三个，这种情况可将几个单位的名称全部写上。另一种是主送机关很多，属于普发文件，这种情况采用概括的写法，如写成“各市、地人民政府，省直各厅局”等。

③正文

通知的正文，因种类不同，在格式和写法上有所差别。一般由通知缘由、通知事项、执行要求三部分组成。

a.通知缘由

说明发通知的原因、目的或根据。然后用承启用语“特作如下通知”“现将有关事项通知如后”“特紧急通知如下”等转入通知事项部分。

b.通知事项

主要部署工作任务，阐述工作意见、措施、办法以及需要注意的问题。一般以分段式或分条、列项写作，要求写得具体明确，条理清楚，以便下级贯彻执行。

c.执行要求

执行要求是正文的结尾。一般以“以上通知，望认真执行”“特此通知，请认真贯彻执行”“本通知自发布之日起实行”等惯用语结尾。

④落款

落款包括发文行政机关（印章）和成文日期。一般应标注发文机关名称，并在下一行写上成文日期。也有的通知在标题标注了发文机关，落款可只标注日期。

（3）通知的分类

从性质和内容上划分，通知大体可以分为以下几类：

①发布性通知

这类通知在国家机关发布（或废止）有关法规和条例、规定、办法、实施细则等规章和发布有关重要文件时使用。这类通知的正文一般都比较简短而精练，由制定原因、被发布（或废止）文件的名称和执行要求等三部分组成。被发布（或废止）的文件通知以通知附件的形式一并下达给有关单位执行。

②转发性通知

这类通知一般是对上级机关、同级机关或不相隶属机关发来的公文，需要下属单位知晓或执行时使用。转发性通知的正文通常由转发公文的名称、转发要求两部分组成，有时还有对被转发公文的评议和转发的目的，还可以根据实际情况制定一些贯彻措施和补充规定。被转发文件一定要作为通知的附件发给受文者。这类通知的受文单位一般是下属单位，所以往往不用受文机关名称。

③批转性通知

批转性通知和转发性通知一样，是将公文转达有关单位执行贯彻的一种通知。但转发性通知是在转达上级机关、同级机关或不相隶属机关的公文时使用，而批转性通知是在批准下级机关的公文，再转发给下级机关或有关单位贯彻执行时使用。批转性通知的正文一般由批准转发公文的内容和执行要求两部分组成。未经“同意”或“批准”的公文不能批转，可用“批复”等形式处理。例如，公文在“批转”时有增加的内容时，就用较具体的“批准通知”发布，批转的文件随“批准通知”附送。

④指示性通知

指示性通知通常是在上级机关对下级布置任务、指示和安排时使用。这类通知的内容一般较具体，不宜用“命令”或“指示”等文种发布，所以其篇幅一般较长，且有较详细的条文。这是一种下行文，有较强的约束力。其正文通常由通知缘由、通知内容和执行要求等三部分组成。

⑤知照性通知

向有关单位告知某件事件，交代有关事项，不需要办理或执行时，使用知照性通知。这类通知一般在公布机构成立（或撤销）启用印章或重申机关的职权范围时使用，行政约束力较弱。

⑥会议通知

会议通知是常见的通知类型，以召开某次会议的有关事项为内容，一般包括会议名称、主持单位、会议内容、起止时间、参加人员、会议地点、报到事宜及有关要求等。具有保密性质的会议，其通知的内容可作部分省略。会议通知必须提前发布，发布的形式视受文范围而定，可通过报纸等发布，也可通过函发，甚至直接在黑板上发布。通知的时效性最强，函送时一般要注明“会议通知，即到即送”“紧急”等字样。

⑦一般性通知

除上述各类通知外，还有关于一般事项的通知，叫做一般性通知。这类通知用途较广，一般由基层单位发布，通知内容比较单一、具体。

4.通报

（1）通报的含义和特点

通报是适用于表彰先进、批评错误、传达重要精神和告知重要情况时使用的公文。通报用于公布一般具有普遍意义的典型事例、成功的经验和失败的教训，借以教育机关工作人员和人民群众，以先进为榜样，以错误为借鉴，改进工作，提高工作效率。通报主要有表彰性通报、批评性通报、传达性通报和事项性通报。

通报是下行文或平行文。与通知一样，通报有传达和告知的作用。通报具有引导性、警戒性、典型性等特点。

（2）通报的格式

通报的格式一般由标题、主送机关、正文和落款四部分组成。

①标题

通报的标题有以下三种组成方式：

a.由“发文机关+事由+文种”组成，如《××市政府关于表彰先进单位的通报》。

b.由“事由＋文种”组成，如《关于××××的通报》。

c.只有文种，如《通报》。

②主送机关

通报一般应有主送机关。有时通报也通过登报、张贴等形式发布，这时可不写主送机关。

③正文

一般按开头（通报缘由）、主体（通报事项）和结尾（决定要求）等内容及其顺序进行框架设计和安排材料。

开头应简明扼要地概括出全文的主题。如果是传达上级重要精神的通报，应概括介绍这一情况的发生时间、覆盖面及其性质、影响等；如果是表彰通报或批评通报，则要交代出单位或人物的基本情况，表明发文机关的基本态度。

主体是通报全文的重点和核心，应写明需要表彰或批评和需要传达的重要政策精神的事实。开门见山、简明具体地交代事情的经验、主要情节与结果，并在写清事实的基础上分析事情发生的背景、主客观原因，进而总结出经验或教训。

结尾应提出或推广或戒防的要求或希望。表彰性和批评性的通报，应交代事实经过、对事实进行分析评价、写明组织予以表彰或处理的决定，同时提出对表彰或批评对象以及对读者的希望、要求。为了防范和杜绝类似错误发生，批评性通报的结尾处通常要有针对性地提出防范的措施或规定。对于传达性通报，一般不写决定要求。

④落款

在正文右下方标明发文机关名称，写明成文日期。

5.决定

（1）决定的含义和分类

决定是适用于对重要事项作出决策和部署、奖惩有关单位及人员、变更或者撤销下级机关不适当的决定事项的一种公文。决定主要有法规政策性决定、重要事项或重大行动的决定、奖惩性决定、任免性决定。

决定属于决策性下行文种，具有权威性、指导性、稳定性和长远性的特点。

（2）决定的格式

决定的格式一般由标题、正文和落款三部分组成。大多数决定在正文前不列主送机关，在正文后也不落款，也有少数决定有主送机关和落款。

①标题

决定的标题一般为“发文机关+事由+文种”模式，有的也可以省略发文机关。标题下一般标有成文时间。如果是正式会议讨论的决定，要在标题的下面写明在什么会议上通过或批准，其他决定的成文时间要以领导人签发的日期为准，如《中共中央 国务院关于××××的决定》。

②正文

正文一般包括开头、主体和结尾三部分。决定的篇幅随内容而定。

开头又称决定缘由，要写明发布决定的背景、根据、目的、意义，接下来常用过渡词语，如“经会议研究决定”“为此，特作如下决定”等。

主体又称决定事项，针对决定缘由提出任务、措施、议案、要求等。篇幅较长的要用小标题，使人容易抓住各层次的中心。

结尾又称执行要求，以提出希望号召或执行要求结尾,也可对决定事项内容加以补充或强调，以加深人们对决定事项的认识理解，提高执行效力。

③落款

标明发文机关名称，成文日期置于落款之后，也有的成文日期列于标题之下。

三、陈述呈请性公文的撰写

1.请示

（1）请示的含义和特点

请示是适用于向上级机关请求指示、批准时使用的请求性公文。它的相对文种是批复。

请示的目的性极强，专门用于向上级反映困难、提出要求，就本机关权限范围内无法解决或无力解决的事项，请求上级机关给予支持、帮助和明确的指示。最明显的特点是有要求上级机关批复的具体内容，并必须得到上级机关回复。请示必须坚持“一事一请示”的原则，不能搞“一文多事”。不能越级请示，也不要多方请示，即使受双重领导的机关，也只能确定一个主送机关，另一个采用抄送的形式。

（2）请示的格式

请示格式由标题、主送机关、正文、落款四个部分组成。

①标题

请示的标题有下列两种组成形式：

a.由“发文机关+事由＋文种”组成，如《××省人民政府关于××××的请示》。

b.由“事由+文种”组成，如《关于××××的请示》。

请示的标题，其事由不能写得含糊其辞或笼统抽象，而要明确标明请示的问题是什么。

②主送机关

主送机关是指请示报送的主管机关，放在标题之下，正文之前，顶格书写，要写机关全称或者规范化的简称。

③正文

请示的正文包括请示的事由、请示的事项和请示的要求三部分。

a.请示的事由

请示的事由或起因，在正文的开头先撰写，是请示正文的重要构成部分。原因须做到抓住实质，切中要害。如果事由比较复杂，必须讲清情况，做到具体而明白。

b.请示的事项

请示的事项或建议的事项指请求上级机关批准、帮助、解答的具体事项，是正文的关键部分。请示的事项要求写得具体、明确，要符合国家法律、法规，符合实际，具有可行性和可操作性。

c.请示的要求

请示的要求也就是请示正文的结尾。请示的要求一般是固定格式的请求语，如“当否，请批复”“请审核批示”“以上事项，当否，请示”“以上意见，妥否，请批示”“以上事项，恳请尽快批复为盼”等。

④落款

落款包括发文机关和成文日期。发文机关要加盖公章，成文日期写在发文机关下一行。

（3）请示的分类

根据性质和内容，请示大体可分为事项性请示、请求性请示和建议性请示。

①事项性请示

事项性请示在向上级机关询问有关事项和陈述有关问题并要求上级机关答复时使用。具体地说，事项性请示一般在处理下列请求事项时使用：

a.对国家的法律法令、党和政府的方针政策，以及上级机关发送过来的一切公文内容不甚了解或有疑问，需要上级机关或拥有公文解释权的机关的明确答复才能办理的事项；

b.工作中发生或发现的新的重大问题，本机关单位权限内无法处理或处理时无章可循或根据有关规定难以处理的事项；

c.某些工作涉及其他有关单位和部门，而且在同有关单位反复协商仍有意见分歧，无法统一，需要上级机关裁决后才能办理的事项；

d.受上级机关委托，处理非本机关或部门职权范围内的事项；

e.其他需要向上级机关陈述并需要具体答复的事项。

②请求性请示

请求性请示在向上级机关请求给予批准某一事项时使用。这类请示通常内容单一、篇幅简短，只要写清请示的原因和事由即可。对于这类请示，上级机关的答复通常也很简单，只要明确表示同意或不同意即可，不用再作其他指示和解释。具体来说，请求性请示通常在处理下列事项时使用：

a.上级机关明确规定必须经其批准后才能办理的事项；

b.因情况特殊，难以执行现有规定，需要变通处理，有待上级机关批准的事项；

c.在自己的工作权限内拟采取新的重大措施，或拟对原来的工作措施作较大变动，希望得到上级机关同意或认可的事项；

d.其他需要向上级机关请求批准同意的事项。

③建议性请示

建议性请示在向上级机关要求批转、转发本单位关于某项工作的系统设想、安排或处理意见时使用。写这种请示时特别应注意建议的内容确系工作中亟待解决的问题、亟须答复的意见。建议性请示通常在形势紧迫、问题严重或某些现象需要处理和澄清、某些工作需加强时使用。

（4）请示的相关规定

①请示应一文一事；

②请示应当只写一个主送机关；

③请示不得同时抄送其下级机关；

④请示不宜直接送领导者个人；

⑤请示事项不得夹带在报告中；

⑥涉及多个部门的请示事项应协商一致；

⑦不得越级请示。

2.报告

（1）报告的含义和特点

报告是适用于向上级机关汇报工作、反映情况，回复上级机关的询问时使用的一种陈述性上行文。在报告中一般不作理论的阐述和重要性的议论。报告一般不需要上级机关的答复，属于单向行文。

报告是上下级之间沟通情况、协调工作的重要公文。报告内容具有综合性，可以是一文一事，还可以是一文多事，涉及的面较广，篇幅也相对较长。报告的制发不受时间的限制。

（2）报告的格式

报告的格式包括标题、主送机关、正文和落款四部分。

①标题

报告的标题主要有两种形式：

a.标准式标题，由“发文单位+事由+文种”组成，如《教育部关于××计划的报告》。

b.省略发文单位式标题，由“事由+文种”组成，如《关于国民经济和社会发展第十个五年计划纲要的报告》。

②主送机关

报告的主送机关，即发文机关的直属上级领导机关。

③正文

报告的正文分为开头、主体和结尾三部分。

a.开头

开头要先交代发文的原因和目的，概述主要内容和结果，然后用过渡语“现将有关情况报告如下”或“为此，提出以下意见”等来承上启下。

b.主体

主体部分叙述报告的具体内容。如果内容单一，可分自然段叙述；若内容较多，可分条列项，逐条叙述并考虑加小标题。对于工作报告，应写明做了哪些工作，取得了哪些成果，然后概括出基本经验，再写明存在的主要问题和下一步的工作意见。对于问题报告，侧重写明问题状况及其来龙去脉，分析问题产生的原因，说明其后果，并提出解决问题的方法和措施。对于答复报告，则应强调针对性，紧紧围绕上级机关的询问和要求，写清问题，表明态度，提出意见。

c.结尾

结尾处一般使用公文的专用语“请审阅”“特此报告”，建议性报告可用“以上报告如无不妥，请批转执行”。

④落款

落款标明发文机关名称和成文时间。

（3）报告的分类

报告的种类很多，按不同的标准，可进行以下不同的分类：

①按内容可分为工作报告、情况报告

a.工作报告

工作报告用于向上级汇报工作情况或上级交办的任务完成的情况。工作报告又可分为例行工作报告和专题工作报告两种。例行工作报告主要用于定期向上级机关汇报本机关、本部门职权范围内的工作情况，最常见的是年度工作报告和工作总结报告等。

b.情况报告

情况报告用于向上级反映客观存在的情况和问题，也可答复上级的询问和要求。情况报告往往是就某一突发情况，某一问题或某一项工作、某一次会议的一部分事项向上级提出报告。情况报告的正文一般由报告事由和报告内容两部分组成。报告内容通常由目前工作的形势，工作中出现或存在的问题、解决问题的措施和今后的意见等组成。

情况报告也可分综合性情况报告和专题性情况报告两种。前者对某一情况的各方面进行报告；后者对某一情况的单方面进行报告，也可称为答复性报告。

②按性质可分为综合报告和专题报告

a.综合报告

综合报告用于全面反映一个地区或一个单位的工作情况，它要全面汇报工作的过程、做法、成绩和经验、缺点或体会等。

b.专题报告

专题报告用于汇报某一工作、某一件事、某一方面内容，它的最大特点是内容专一而集中。

③按要求可分为呈报报告和呈转报告

a.呈报报告

呈报报告是向上级机关直接汇报工作、反映情况的报告，不要求上级机关批转。呈报报告中主要是汇报性报告。它是定期、不定期地或单一地将本机关一个时期、一个阶段的工作进展情况、问题和经验教训以及今后的打算等，汇报给上级。政府工作报告、述职报告也是呈报报告。

b.呈转报告

呈转报告是向上级机关呈送、建议批准并转发有关地区或有关部门执行或参照执行的报告。

3.意见

（1）意见的含义和特点

意见是适用于对重要问题提出见解和处理办法的公文。它的使用范围很广，可用于上行文、平行文和下行文。意见的效力不尽相同，来自于下级的“意见”只有建议性质，一经上级批转或批准，就具有了指导性和约束性，可以说是报请性的呈转公文；来自于上级机关的“意见”具有“指示”性。

意见可分为布置性意见、建议性意见、批转性意见。布置性意见是各级领导机关向下级机关布置某项工作时使用的；建议性意见起参谋、参考作用；批转性意见的行文目的是为上级机关提供决策参考，或提出一些具体的设想和办法，它包括决策性、政策性、部署性、指导性的工作意见等，主要用于提出原则性要求、发文机关的见解及处理办法、具体的措施及安排。

（2）意见的格式

意见的格式由标题、主送机关、正文和落款四部分构成。

①标题

意见的标题一般有下列两种组成形式：

a.由“发文机关+事由+文种”组成，如《中共中央关于加强人民政协工作的意见》。

b.由“事由+文种”组成，如《关于加快发展第三产业的意见》。

②主送机关

如果意见作为独立文种出现，应写明主送机关，可以是上级机关、平行机关或下级机关；如果作为非独立公文，则可以省略。

③正文

正文包括开头、主体、结尾三部分。

a.开头

开头要先交代提出“意见”的依据、办法、目的等，有时只提措施、办法，有时既提见解又提主张。一般用过渡性词语“提出如下意见”“特制定本实施意见”等引领下文。

b.主体

主体部分要写明问题或工作的具体内容，还要写明处理问题的办法及对问题的见解，提出落实的具体措施，有明确的要求和希望。一般应采用分条、列项方式，既要讲清道理，又要注意具体措施的可操作性。

c.结尾

结尾处一般用“以上意见供领导参考”“以上意见如无不妥，请批转执行”等作结束语。

④落款

落款包括发文行政机关和成文日期。规范性的意见可以把发文机关名称和成文日期加括号放在标题正下方。

4.议案

（1）议案的含义和特点

议案是各级人民政府按照法律程序向同级人民代表大会或人民代表大会常务委员会提出并需大会列入议程，进行讨论、审议和决定的议事原案，属于报请类公文。适用于各级人民政府按照法律程序向同级人民代表大会或者人民代表大会常务委员会提请审议事项。

议案的种类主要包括：法律、法规案，重要事项案，机构改革、变动案，人事任免案，批准条约案，国民经济发展计划案，财政预算案。

（2）议案的格式

议案一般由标题、主送机关、正文、落款、附件等五部分组成。

①标题

议案的标题有下列两种形式：

a.由“发文机关+事由＋文种”组成，如《全国人民代表大会常务委员会关于提请审议〈中华人民共和国物权法（草案）〉的议案》。

b.由“事由＋文种”组成。

②主送机关

议案的主送机关即某级人民政府的同级人民代表大会或人大常委会，只能写一个。应顶格写，写全称，加冒号。

③正文

开头写提请审议的缘由，包括提请此议案的内容、根据、意义或目的。

正文主体写提请审议的内容事项，篇幅可长可短。如内容较多，可以分段写，也可以以序数分条列项写。要求一份议案只能阐述一个事项，解决一个问题，既不能一事几案，也不能一案几事。一般来说，议案提出的要求审议的事项内容在文中只是其名目，其真正审议的对象是随议案附上的法律、法规等文件本身。

正文结尾写提请人民代表大会或人大常委会审议的要求，如“请审议”“请予审议”“请审议批准”等。

④落款

议案落款必须由同级政府首长签署，署名前冠以职务，不能盖政府机关的公章，成文日期即行政首长签发的日期。

⑤附件

议案附件是根据正文需要附上的材料，即需要具体审议的法律、法规（草案）和重大政策性文件。议案的主要作用是引出作为审议对象的附件内容。有些议案事项直接写明在正文中，则可以没有附件。附件的标题注明在正文下方，落款前左方。

四、公布性公文的撰写

1.公告

（1）公告的含义和特点

公告是适用于向国内外宣布重要事项或者法定事项的公文。根据内容、作用和发布机关的不同，公告可以分为要事性公告、法定性公告、政策性公告、任免性公告。

公告有广泛的公开性，是普发性公文。有时国家也可以授权国家通讯社发布公告，其用法是“一文一事”， 不能将几件事放在同一公告中宣布。

（2）公告的格式

公告的格式由标题、正文和落款三部分组成。

①标题

公告的标题有下列四种组成形式：

a.由“发文机关+事由＋文种”组成，如《××省政府关于××的公告》。

b.由“发文机关+文种”组成，如《中华人民共和国财政部公告》。

c.由“事由＋文种”组成，如《关于××的公告》。

d.单独由文种组成。如果同一事件连续公告，则依次编制文号，在标题下、圆括号内标注“第×号”等；同一事件只发一次公告，则不用文号。

②正文

公告没有主送机关。公告的正文分为开头、主体和结尾三部分。

a.开头

概括地写出发布公告的目的、根据或原因。多数公文篇幅短小，引文部分用一两句说明即可。有的可用“现公告如下”引起下文。

b.主体

写清时间、地点、发出公文的机关和作出的重大决定事项。如果事情简单，可以不分段落；如果事项繁多，则可以分条列项。

c.结尾

常以规范性词语“特此公告”“现予公告”结束全文。篇幅短小的公告也可以不写结尾。

③落款

标明发布公告机关的全称。标题中出现发文机关名称的也可不写落款。成文时间可以写在文尾，也有居中标在标题下用圆括号括起的。重要的公告还可标明发布地点。

2.通告

（1）通告的含义和特点

通告是适用于在一定范围内公布应当遵守或者周知的事项时使用的规范性公文。常在两种情况下使用通告：一是政策法规性通告，在公布政策法令时使用；二是周知性通告，向社会公众公布应遵守事项的具体事务时使用。它有较强的专业性，多在特定范围内使用。

通告是属于法规性、政策性、知照性的公布性下行文种。各级党政机关、团体、企事业单位都可发布通告。在实际工作中，往往是省级以下、县级以上党政机关用得较多。

（2）通告的格式

通告由标题、正文和落款三部分组成。

①标题

通告的标题格式有下列四种：

a.由“发文机关+事由＋文种”组成，如《××县关于实行××××的通告》。

b.由“发文机关+文种”组成，如《中国银行通告》。

c.由“事由+文种”组成，如《关于××的通告》。

d.只写文种，即《通告》。

②正文

a.开头

开头写明发布通告的原因、根据，要开门见山。应该注意的是，法规性通告必须写清法律法规依据，所列依据必须紧扣通告内容。缘由的后面承启常用“通告如下”“特作如下通告”等。通告是对公众的，一般不用写抬头。

b.主体

主体，即通告的具体事项或规定。内容比较单一的，可不分条写；内容比较多的，则应分条列项地写。总的要求就是要便于有关单位或个人了解和遵守。

c.结尾

结尾一般为“特此通告”之类的用语，以示强调。有些通告干脆不用结语。

③落款

落款包括署名和日期。

标题已有发文机关，并在标题下署上了日期的，可不用落款。如果标题没有发文机关，也没有日期，则落款处必须署上发文机关名称和日期。

五、函、纪要的撰写

1.函

（1）函的含义和特点

函是适用于不相隶属机关之间相互商洽工作、询问和答复问题、请求批准和答复审批事项的公文。函的主向是平行，但有时也用于上行和下行，行文自由灵活，格式也比较灵活，语言平和，所反映的内容一般为一事一函。

函按照不同的标准，可以分成不同的种类。按应用范围分，有商洽函、答询函、请批函、告知函。按行文方向分，有发函、复函。按内容的轻重分，有公函与便函。

（2）函的格式

函一般包括标题、主送机关、正文和落款四部分。

①标题

a.由“发文机关+事由+文种”组成。如果是发函，标题上只需写明单位关于什么的函即可；如果是复函，标题上则要写明来函单位要求答复什么问题的复函，如《国务院关于同意××××的复函》。

正式的函，不管是发函还是复函，应标注发文字号。发文字号应按单位代号、年份、序号依次而写。

b.由“事由+文种”组成，如《关于××××的函》。

c.只用文种。即《函》。

②主送机关

函的主送机关应写全称或规范化简称，顶格书写。复函的主送单位即为来函机关。可以是平行机关、下级机关，还可以是上级机关。

③正文

函的正文一般由开头、主体、结尾三部分组成。

a.开头

如是发函，开头简述发函的缘由和目的；如是复函，应引述来函日期、函件名称或发文字号作起首语，如“你部××××年×月×日《关于××××的函》收悉”。

b.主体

主体是函的事项部分。如是发函，要写清楚商洽、询问或请示批准的主要事项；如是复函，要针对来函事项逐一郑重作答，答复时要求具体、明确，不能不置可否或答非所问。

c.结尾

结尾是函的结语。结语要干净利落，或重申致函目的，或要求对方有所行动。常用的结语多种多样，发函告知对方的，多用“特此函告”“专此函达”；去函要求对方回复的，可用“盼复”“即请回复”“请予支持，并盼复”“请研究回复”“以上意见，请予函复”“希见复为盼”“特此函达，请复”等；复函一般用“此复”“专此函复”等。函的结语不宜像书信那样用“此致敬礼”之类的话。

④落款

落款要标注发文单位和成文日期。发函的落款，写发文单位和成文日期，并加盖公章，复函写复函单位名称、日期并加盖公章。有的函还写明抄送单位名称。

2.纪要

（1）纪要的含义和特点

纪要是适用于记载会议主要情况和议定事项的公文。

纪要是会议基本情况的纪实，集中反映了会议的精神实质，具有指导性、提要性特点。纪要从形式上可以分为例行会议纪要、工作会议纪要、协调纪要；从性质上可以分为决议型会议纪要、情况型会议纪要和消息型会议纪要；从内容上可分为综合性会议纪要和专题性会议纪要。

纪要在各级机关使用频繁，一般都不列专门的主送单位，而是分送所有有关单位，通常都需要抄报各自的上级主管部门，主要传达到各自所属的下级机关、部门。所以，纪要的行文关系不是很明确。

（2）纪要的格式

纪要包括标题、正文、成文日期三部分。

①标题

a.由“机关名称+会议名称+文种”组成，如《××市人民政府第×次办公会议纪要》，这一类标题的写法多为例行会议纪要常用的标题形式。

b.由“会议名称+文种”组成，如《全国卫生工作会议纪要》。

c.新闻式标题。新闻式标题即正、副标题。正标题反映会议的主要精神和内容，副标题反映会议名称和文种，如《探讨新时期文学的发展——中国当代文学研究会第二次学术讨论会议纪要》。

其中，纪要标志由“×××××纪要”组成，居中排布，上边缘至版心上边缘为35mm。

②正文

纪要的正文，一般包括前言、主体和结尾三部分。

a.前言

前言，也称为导语。这一部分概述会议的基本情况，主要交代会议的召开单位、时间、地点、参加人员及主要议程。有的还要交代召开会议的动因和目的，主要领导同志的活动情况及会议产生的意义和作用等。

b.主体

这一部分讲述会议的主要内容，是纪要的核心，要求准确简明地写出会议讨论的问题及结果、会议决议的事项、今后工作的指导思想、工作步骤、采取的措施等。这一部分的写作方法有概述式、归纳式、发言摘要式等。

c.结尾

结尾处有的提出希望和要求，发出号召，要求有关单位认真贯彻会议精神，努力完成会议提出的各项任务。有的则不写结尾，会议的主要内容叙述完了，全文也就自然结束。

③成文日期

标注于文末落款处，或者纪要的文头部分。

第三节 公文处理

一、公文处理的概念

《党政机关公文处理工作条例》第四条规定，公文处理工作是指公文拟制、办理、管理等一系列相互关联、衔接有序的工作。

二、公文拟制

《党政机关公文处理工作条例》第十八条规定：“公文拟制包括公文的起草、审核、签发等程序。”

1.起草

公文起草应当做到：

（1）符合国家法律法规和党的路线方针政策，完整准确体现发文机关意图，并同现行有关公文相衔接。

（2）一切从实际出发，分析问题实事求是，所提政策措施和办法切实可行。

（3）内容简洁，主题突出，观点鲜明，结构严谨，表述准确，文字精练。

（4）文种正确，格式规范。

（5）深入调查研究，充分进行论证，广泛听取意见。

（6）公文涉及其他地区或者部门职权范围内的事项，起草单位必须征求相关地区或者部门意见，力求达成一致。

（7）机关负责人应当主持、指导重要公文起草工作。

2.审核

公文文稿签发前，应当由发文机关办公厅（室）进行审核。审核的重点是：

（1）行文理由是否充分，行文依据是否准确。

（2）内容是否符合国家法律法规和党的路线方针政策；是否完整准确体现发文机关意图；是否同现行有关公文相衔接；所提政策措施和办法是否切实可行。

（3）涉及有关地区或者部门职权范围内的事项是否经过充分协商并达成一致意见。

（4）文种是否正确，格式是否规范；人名、地名、时间、数字、段落顺序、引文等是否准确；文字、数字、计量单位和标点符号等用法是否规范。

（5）其他内容是否符合公文起草的有关要求。

需要发文机关审议的重要公文文稿，审议前由发文机关办公厅（室）进行初核。

经审核不宜发文的公文文稿，应当退回起草单位并说明理由；符合发文条件但内容需进一步研究和修改的，由起草单位修改后重新报送。

3.签发

公文应当经本机关负责人审批签发。重要公文和上行文由机关主要负责人签发。党委、政府的办公厅（室）根据党委、政府授权制发的公文，由受权机关主要负责人签发或者按照有关规定签发。签发人签发公文，应当签署意见、姓名和完整日期；圈阅或者签名的，视为同意。联合发文由所有联署机关的负责人会签。

三、公文办理

根据《党政机关公文处理工作条例》第二十三条的规定，公文办理包括收文办理、发文办理和整理归档。

1.收文办理

收文办理的主要程序包括：

（1）签收。对收到的公文应当逐件清点，核对无误后签字或者盖章，并注明签收时间。

（2）登记。对公文的主要信息和办理情况应当详细记载。

（3）初审。对收到的公文应当进行初审。初审的重点是：是否应当由本机关办理，是否符合行文规则，文种、格式是否符合要求，涉及其他地区或者部门职权范围内的事项是否已经协商、会签，是否符合公文起草的其他要求。经初审不符合规定的公文，应当及时退回来文单位并说明理由。

（4）承办。阅知性公文应当根据公文内容、要求和工作需要确定范围后分送。批办性公文应当提出拟办意见报本机关负责人批示或者转有关部门办理；需要两个以上部门办理的，应当明确主办部门。紧急公文应当明确办理时限。承办部门对交办的公文应当及时办理，有明确办理时限要求的应当在规定时限内办理完毕。

（5）传阅。根据领导批示和工作需要将公文及时送传阅对象阅知或者批示。办理公文传阅应当随时掌握公文去向，不得漏传、误传、延误。

（6）催办。及时了解掌握公文的办理进展情况，督促承办部门按期办结。紧急公文或者重要公文应当由专人负责催办。

（7）答复。公文的办理结果应当及时答复来文单位，并根据需要告知相关单位。

2.发文办理

发文办理的主要程序包括：

（1）复核。已经发文机关负责人签批的公文，印发前应当对公文的审批手续、内容、文种、格式等进行复核；需作实质性修改的，应当报原签批人复审。

（2）登记。对复核后的公文，应当确定发文字号、分送范围和印制份数并详细记载。

（3）印制。公文印制必须确保质量和时效。涉密公文应当在符合保密要求的场所印制。

（4）核发。公文印制完毕，应当对公文的文字、格式和印刷质量进行检查后分发。

3.整理归档

需要归档的公文及有关材料，应当根据有关档案法律法规以及机关档案管理规定，及时收集齐全、整理归档。两个以上机关联合办理的公文，原件由主办机关归档，相关机关保存复制件。机关负责人兼任其他机关职务的，在履行所兼职务过程中形成的公文，由其兼职机关归档。

四、公文管理

1.管理组织

党政机关公文由文秘部门或者专人统一管理。设立党委（党组）的县级以上单位应当建立机要保密室和机要阅文室，并按照有关保密规定配备工作人员和必要的安全保密设施设备。

2.保密措施

公文确定密级前，应当按照拟定的密级先行采取保密措施。确定密级后，应当按照所定密级严格管理。绝密级公文应当由专人管理。公文的密级需要变更或者解除的，由原确定密级的机关或者其上级机关决定。

3.传达与公开

公文的印发传达范围应当按照发文机关的要求执行；需要变更的，应当经发文机关批准。

涉密公文公开发布前应当履行解密程序。公开发布的时间、形式和渠道，由发文机关确定。 经批准公开发布的公文，同发文机关正式印发的公文具有同等效力。

4.复制与汇编

复制、汇编机密级、秘密级公文，应当符合有关规定并经本机关负责人批准。绝密级公文一般不得复制、汇编，确有工作需要的，应当经发文机关或者其上级机关批准。复制、汇编的公文视同原件管理。复制件应当加盖复制机关戳记。翻印件应当注明翻印的机关名称、日期。汇编本的密级按照编入公文的最高密级标注。

5.撤销与废止

公文的撤销和废止，由发文机关、上级机关或者权力机关根据职权范围和有关法律法规决定。公文被撤销的，视为自始无效；公文被废止的，视为自废止之日起失效。

6.清退与销毁

涉密公文应当按照发文机关的要求和有关规定进行清退或者销毁。 不具备归档和保存价值的公文，经批准后可以销毁。销毁涉密公文必须严格按照有关规定履行审批登记手续，确保不丢失、不漏销。个人不得私自销毁、留存涉密公文。工作人员离岗离职时，所在机关应当督促其将暂存、借用的公文按照有关规定移交、清退。

真题再现

如果需要使用公文在不相隶属的机关之间联系工作，应当使用的文种是()。

A. 通报 B. 通知 C. 函D. 意见

【答案】C

【解析】不相隶属的机关之间相互商洽工作、询问和答复问题应使用函。故选C。

第二章 事务文书知识

一、计划

1.计划的含义

计划是指为了实现一定时期的目标而制订出总体和阶段的任务及其实施方法、步骤和措施的事务性公文。通俗地说，计划就是规划、方案、要点、设想、打算、安排。

计划适用于党政机关、群众团体和企事业单位。计划是对未来一段时间工作的设想和安排，对本机关、本部门工作具有鲜明的指导作用，是行动的方向和工作的依据。因此，计划应该目标具体明确、方法与步骤切实可行，还要有一定的可调性，能够适时地调整变通。

2.计划的分类

计划有很多划分标准，根据不同的标准，可以分成不同的类别。通常，计划有以下几种分类：

（1）按内容，可分成工作计划、生产计划、军事计划、教学计划、科研计划、学习计划等。

（2）按时间，可分成月计划、季度计划、年计划、跨年度计划等；又可以把它们归并为短期计划、中期计划和长期计划等。

（3）按性质，可分成综合计划、单项计划、专题计划等。

（4）按效力，可分成指令性计划、指导性计划等。

（5）按范围，可分成国家计划、省（市）计划、部门计划、单位计划等。

（6）按形式，可分成文件式计划、表格式计划、文件与表格相结合的计划等。

（7）按名称，可分成规划、方案、要点、设想、打算、安排。

3.计划的格式

计划的格式包括标题、正文和落款三部分。

（1）标题

标题是计划的名称，一般包括机关名称、时间、事由和文种等要素，不同要素组合构成了不同的标题。常见的标题形式有三种。

①由“机关名称+时间+事由＋文种”组成，如《××省外贸厅2011年关于招商引资的工作计划》。

②由“时间+事由+文种”组成，如《2012年扶贫攻坚计划》。

③由“时间+文种”组成，如《2012年工作计划》。

（2）正文

正文是计划的核心部分，一般包括前言、主体和结尾三个部分。

①前言

前言是计划的纲领性内容，为制订计划提供前提和基础，主要用来说明制订计划的指导思想、依据等内容，也就是说明为什么要制订计划、根据什么制订计划等。

②主体

主体部分是计划的基本内容，包括任务目标、办法措施和步骤三个要素。

a.任务目标是指完成的任务和应达到的具体目标，即“做什么”，是计划的核心内容，应分清任务的主次和目标的远近，确定任务的数量及要达到的目标。

b.办法措施是指为完成任务和达到目标所要采取的具体办法，也就是“怎样做”，是完成任务的保证，关系到计划目标能否实现，一般包括组织领导、任务分工、物质条件、政策保障、相应的举措等内容。这部分越具体，越有利于计划的执行。

c.步骤是指完成任务和达到目标的程序安排，即分几步走、先做什么、后做什么、主抓什么、次抓什么及每一步的时间安排。这些程序安排要顺序合理，切实可行，使有关人员知道在一定时间内、一定条件下，把工作做到什么程度。

③结尾

结尾是计划的辅助、补充部分。一份计划是否要结尾，计划制订者要根据实际情况灵活掌握，不必强求一致。

（3）落款

落款包括计划制订单位的名称和制订日期。有的落款后面还要写出报送的单位及有关人员。如属上报或下达的计划，则还需要加盖公章。一些与计划有关的材料，如数字、图表或文字说明等，在正文中表述不便，往往以附件的形式列出，这也是计划的一部分。

二、总结

1.总结的含义

总结是对一定时期内的工作进行回顾、分析、研究后，从中找出经验教训，引出规律性的认识，明确今后工作方向的事务性公文。

2.总结的分类

总结的种类很多，根据不同的标准，可以划分为不同的类别。

（1）按内容分，可分为工作总结、学习总结、生产总结、活动总结、思想总结等。

（2）按时间分，可分为月份总结、季度总结、年度总结、阶段总结等。

（3）按范围分，可分为个人总结、科室总结、单位总结、部门总结、地区总结、全国总结等。

（4）按性质分，可分为全面总结和专题总结。

3.总结的格式

总结的格式包括标题、正文和落款三个部分。

（1）标题

标题是总结的名称，一般包括机关名称、时间、事由和文种等要素，常见的标题形式有以下两种。

①公文式标题

公文式标题由“机关名称+时间+事由+文种”组成，如《××市2012年大学毕业生就业工作总结》；也可省略机关名称或机关名称和时间，由“时间+事由+文种”或“事由+文种”组成。

②新闻式标题

新闻式标题有两种：一是单式，即用一句话或一两个短语概括总结主题或提出总结要回答的问题，如《践行“三个代表”重要思想，机关共产党员先进性教育显实效》；二是双式，即主标题加副标题。主标题概括总结的主题或要回答的问题，副标题标明机关名称、时间、事由和文种，如《社会主义新农村建设带给农（村）民新希望——市2012年“三农”工作总结》。

（2）正文

正文一般由前言、主体和结尾三部分组成。有的总结省略前言和结尾部分，只有主体部分。

①前言

前言又称导言、导语，它概括地交代总结的基本内容，如时间、地点、背景、事件经过等，有的还对主要成绩和经验进行概括。它的格式主要有以下几种：

a.概述式。这种方式概括介绍基本情况，简要地交代工作的背景、时间、地点、条件等。

b.结论式。这种方式先明确提出结论，使人了解经验教训的核心所在，然后再引出下文。

c.提示式。这种方式以工作的主要内容做提示性、概括性的介绍。

d.提问式。这种方式开头先提出问题，点明总结的重点，以引起人们的注意。

e.对比式。这种方式采用比较法，将有关情况进行对比，显示优劣，说明成绩。

②主体

主体是总结的主要内容，它的格式主要有以下几种：

a.顺序式。按“情况—成绩—经验—问题—意见”的顺序安排结构，这是人们常用的程式化写法。为了使眉目清楚，每部分还可以加用小标题、序号等，分若干问题、若干条。这种结构方式适用于大型的综合性总结。

b.阶段式。把工作或过程分成几个阶段，分别说明每个阶段的成绩、经验和教训。采用这种方式，全文层次清楚、脉络分明，便于看出每个阶段工作发展进程和每个阶段的特点。这种方式适用于周期较长，阶段性又很明显的工作总结。

c.条列式。这种方式将总结的内容按性质和主次，逐条排列为几部分，每一部分既有相对的独立性，又与其他部分有密切的联系，分别使用序号“一、”“二、”“三、”……而在同一条里，又把成绩经验、方法措施、问题教训、意见办法等结合在一起进行阐述。采用这种结构方式，各条之间逻辑关系比较清楚，适用于专题性的经验总结。

d.标题式。这种方式按材料之间的逻辑关系，把正文分成若干大段，分别列出小标题。每个小标题都是对感性材料的归纳总结。各部分共同说出一个主题。这种结构，提纲挈领，中心明确，适合于经验性的总结或内容较多的综合性总结。

e.比较式。这种方式有两种：一种是先定标准后进行比较；另一种是纵横比较（前后比较、历史与现状比较和同行业比较）。

f.总分式。这种方式先概括总的情况，然后按照逻辑关系，把要总结的内容分为若干个小问题，然后逐次进行总结。这种结构方式，层次分明，重点突出。

g.贯通式。这种方式主要考虑时间和空间的逻辑顺序，紧扣主题，抓住主线，文字前后贯通，一气呵成。采用这种结构方式，不分条款，不用小标题，不分章节，适用于内容比较单一的总结。

③结尾

结尾不是每一篇总结的正文都要具备的。需要结尾的总结，其格式有两种：一是总结式，即用几句概括性的话来总结正文的内容；二是展望式，即用简短的语言对未来的工作进行展望，展示美好的前景。

（3）落款

总结的落款包括署名和日期。署名是指总结的机关名称，日期是指总结写作的年、月、日。如果在标题中已标明了总结的机关名称，落款中这一部分便可省略。

三、简报

1.简报的含义

简报是机关内部向上级反映情况或向下级、平级机关沟通情况、交流信息、指导工作的一种简短灵活的事务性公文。机关内部常用的“反映”“动态”“简讯”“信息”“情况交流”“送阅材料”等，都属于简报范畴。

2.简报的分类

简报篇幅短小，内容集中，语言简要，时效性强，要反映真实可靠的情况，有不同程度的保密性。简报的种类很多，常见的有情况简报、动态简报、专题简报、会议简报、信息简报、综合性简报。

3.简报的格式

简报由报头、报体和报尾组成。

（1）报头

简报都有报头。报头位于简报第一页的上方居中位置，占该页的1/3篇幅，它与正文之间用间隔线分开。报头包括名称、期数、编印单位、编发日期、密级、编号等六项内容。

①名称

名称位于报头中央，一般用红色大号字，粗体字写出。名称一般为“内容+文种”，如“工作简报”“情况反映”等。

②期数

期数在简报名称的正下方，一般按年度依次排列序号，也可以是统编的累计期号，由年度期数加总期数组成，如“第1期（总第21期）”。也有不标明总期数的。属于“增刊”的简报，期号处注明“增刊”二字，以示区别。

③编印单位

在期数左下侧顶格写，一般写全称，如“北京市人民政府办公厅编”。

④编发日期

编发日期包括年、月、日，用阿拉伯数字表示，以领导签发的日期为准，位于期数右下侧、分隔线的右上方，与编印单位相对称。

⑤密级

根据简报的机密程度，在简报名称正下方，分别标明“绝密”“机密”“秘密”或“内部刊物，注意保存”等字样。

⑥编号

编号位于简报名称的正下方。保密简报印多少就有多少号，一份一号，以便保存、查找。一般性简报不必编号。

（2）报体

报体是简报的中心部分，一般由目录、标题、编者按、正文、署名等五部分组成。

①目录

若一期简报有多篇简报时，应在报头和报体的间隔横线下加“目录”的字样，并列出具体目录，包括每篇简报的标题和页码。一般每条前面加黑色实心圈，以示醒目。某篇简报的标题不只一行时，在目录中可只标主标题。

②标题

每篇报文必须有标题。标题的格式有新闻式、提问式、概括式和形象式等四种。

a.新闻式标题采用正、副标题的形式，正标题揭示文章的主题思想或中心观点，副标题起补充说明作用，强化标题的含义。

b.提问式标题以提问的方式唤起读者的重视，引导其对主题进行深思。

c.概括式标题准确地概括出文章的基本内容，使读者一目了然。

d.形象式标题用比喻或象征性的说法，形象地暗示文章的主题。

③编者按

简报编者或领导认为应该对某篇简报有所说明或评议时，应在标题之下、正文之前加编者按。如无须说明或评议时则无此项目。

经常使用的按语分三种类型：一是说明性按语，一般文字很短，常常是对根据什么发此稿件和稿件的现实意义作简要说明；二是揭示性按语，对于一些篇幅较长的稿件，特别是一些阐发观点、介绍经验的稿件，为了便于读者抓住中心，编者常常摘其要点，在按语中提纲挈领地介绍其内容；三是指示性按语，对于一些有典型意义、有示范作用的稿件，编者按要表达上级发文机关对简报内容的意见、态度或对下级提出的要求。多数按语属于揭示性按语。

④正文

正文包括开头、主体和结尾三部分。

a.开头

开头也称导语。常见的开头格式有三种：一是叙述式，用叙述的方式概括简报的主要内容，使读者一目了然；二是结论式，先将简报的结论用一两句话在开头点出，然后在主体部分再作解释和说明；三是提问式，一开头提出问题，目的是引起读者的兴趣和思考，接下来在主体部分再加以具体叙述。

b.主体

主体的格式有三种：一是顺叙式，按事情发生、发展和结尾的时间先后顺序安排结构，这种结构方式自然、连贯，适合于情节单一的事件性简报；二是并列式，把所要反映的情况，分析归纳为若干类别，分门别类地加以介绍，适合情况较为复杂的综合式简报采用；三是因果式，即先写结果后写原因，总结式、评述性简报常采用这种结构方式。

c.结尾

简报正文的主体内容结束后，不一定都有结尾部分。结尾常见的内容有归纳全文、作出评论、提出问题、表明希望、作出预报，等等。

⑤署名

在正文右下方标明简报的作者姓名。如果作者是编发单位则不必署名。

（3）报尾

报尾位于简报末页下端，由以下两项组成：

①发送范围

简报呈报的上级机关称“报”，简报送往的不相隶属机关称“送”，简报发放的下级机关称“发”。如果发送机关较多，可用同类型机关的统称。发送范围上下各用一横线为界。

②印制份数

在发送范围下界线右下方标明本期简报共印份数。

四、规划

1.规划的含义和特点

规划是较全面、长远和带发展性特点的计划，具体是指就一定地区、一项事业或某个需要长期完成的工作任务，提出若干年全局性战略部署，制订出发展远景、总目标，划分实现设想的阶段与步骤的应用文。其主要特点是科学预见性、时间长远性、宏观方向性。

2.规划的分类

（1）从性质上分，可分为建设规划、生产规划、学习规划和工作规划等；

（2）从范围上分，可分为国家规划、地区规划、单位规划等；

（3）从内容上分，可分为综合性规划、专题性规划等。

3.规划的格式

规划由标题、正文和落款构成。

（1）标题

由“发文单位名称+适用时间+文种”构成，如《某大学十二五发展规划》。如果是初稿、草稿、讨论稿和试行稿，就在标题后括号内注明。

（2）正文

正文包括现实情况分析、前景规划和具体措施三部分。首先用简明扼要的语言阐述工作性质，分析历史现状、规划项目的意义和可行性，然后说明规划的具体项目。如果内容较丰富，可归类分项逐项逐条表述。最后写明实施计划项目的办法、安排和设想。

（3）落款

落款一般将制订规划的日期写在正文后，也可在标题中或是标题下出现。

五、信访摘报和信访分析报告

1.信访摘报

（1）信访摘报的含义

信访摘报是指人民来信来访的摘要报告。由信访接待人员把群众反映的一些重要问题的来信和来访记录摘要整理成文，以便及时向领导汇报，从而及时作出处理。

（2）信访摘报的格式

信访摘报的格式：一是专用表格式，含标题及编号、信访者姓名、单位或住址、信访时间、信访事由、内容摘要、拟办意见、附件、承办人及时间等项目；二是简报式，一般包含报头、主体、报尾，比表格式要宽泛一些；三是自由式，没有固定格式，自由度较大。

信访摘报由标题、正文及附件构成。

标题的写作可直接采用来信的原有标题（可略加删节）或根据来信内容概括出一个标题，标题应指出信访的主要事项或要求，力求简明扼要、突出醒目。

正文由开头、内容摘要、承办人拟办意见、摘编者署名及日期等部分组成。开头写明材料的来源及来信来访者简况。内容摘要是正文的主体，其写作要求是摘引要完整、清楚、准确，文字简短，常用第一人称叙述；而信访者的评论及所引论据可从略。承办人拟办意见包括承办人的评价判断、承办人的处理意见和建议。

附件部分即把来信（访）的原件及所附的证据等文件一并附上。

2.信访分析报告

（1）信访分析报告的含义

信访分析报告是指对一段时间内人民群众来信来访反映的问题作出归纳、鉴别和分析，把一些有代表性的材料写成分析报告，作为领导和有关部门掌握情况、指导工作、处理问题的参考和依据。

（2）信访分析报告的分类

①综合性信访分析报告，即对一个时期内信访内容的综合分析；

②专题性信访分析报告，即对信访中某个突出的或关键的或普遍性的问题所进行的深入分析。

（3）信访分析报告的格式

信访分析报告由标题、正文和结尾三部分构成。

标题由“分析事项+时限（可略）+文种”构成。

正文要能讲清事实，分析清楚问题，提出意见或建议。正文开头要点出报告缘由，即材料来源、基本情况等；正文的主体部分，即文章的分析部分，要选择恰当的分析工具，作出实事求是的分析；结论就是根据分析结果，提出处理意见和建议，以供领导参考。

结尾部分包括：落款，即信访部门名称和日期；附件，即附上几份有代表性的原始材料及相关的法律、政策文件。

3.信访摘报和信访分析报告的异同

共同点：其目的都是为了把群众反映的情况如实向有关领导汇报；来源上都是群众信访情况的真实反映；都是对原始材料的整理和加工。

不同点：材料来源范围不同。信访摘报是对单个信访材料的整理加工；而信访分析报告则是对某一个时期或某一个类型、某一个问题的多个信访材料的整理加工，数量较多，范围较大。

第三章 规章协议性文书知识

一、办法

1.办法的含义

办法是国家行政主管部门对贯彻执行某一法令、条例或进行某项工作的方法、步骤、措施等，提出具体规定的法规性公文，是应用写作的一种。

2.办法的格式

办法由标题和正文两部分构成。

（1）标题

①由“发文机关+事由+文种”组成，如《××公司关于整顿员工办公环境的办法》。

②由“事由+文种”组成，如《人民币银行结算账户管理办法》。

标题正下方用括号注明批准机关和日期，若是会议通过的，也要注明。

（2）正文

由总则、分则和附则三部分构成。总则，概括说明制文的目的、意义、依据、指导思想、适用原则和范围。分则，具体说明办法的实施内容和执行依据。附则，说明解释和解释权、修改权、公布实施时间及执行要求等。多采用条款式、按序列条，条下分项结构方式行文。

二、制度

1.制度的含义

制度有广义和狭义之分。广义的制度是指在一定条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系与体制，如“经济制度”等；狭义的制度是指由国家机关或由某个系统、单位、部门制定的，要求全体下属成员共同遵守的办事规程或行动准则，如“工作制度”等。这里所讲的主要是指后者。

2.制度的格式

制度由标题、正文和落款三部分组成。

（1）标题

①由“单位名称+适用对象+文种”组成，如《××部门绩效考核制度》。

②由“适用对象+文种”组成，如《学习制度》。

（2）正文

正文由引言和主体两部分组成。

①引言。概括说明制定制度的原因、根据和目的等情况。如果是本单位内部制定的制度，则可以不写引文。

②主体。即条款内容，一般逐条排列写作。条文写完后，在后面写明此制度执行的时间。

③落款。在右下面署明制文单位名称，加盖公章，并在下面写明公布日期。

三、章程

1.章程的含义

章程是组织、社团经特定的程序制定的、关于组织规程和办事规则的法规文书，是一种根本性的规章制度。

2.章程的格式

章程由标题、通过日期和正文三部分构成。

（1）标题

由“组织或社团名称+文种”构成，如《中国共产党章程》。通过日期在标题正下方用括号注明“××××年××月××日通过”。

（2）正文

由总则、分则和附则三部分构成。

总则又称总纲，是从总体说明组织的性质、宗旨、任务和作风等。

分则规定：①成员，讲成员的条件、权利、义务和纪律； ②组织，讲全国组织、地方组织、基层组织，代表大会、理事会、常务理事会、专业小组、名誉职务； ③经费，讲经费来源和使用管理等。

附则，附带说明制定权、修改权和解释权等。

拟写章程要充分考虑现实条件下执行的可能性，以及一定时期内的稳定性，每一条文都必须有法律依据，必须写明批准和公布机关、生效日期、修改权利及解释权利等，以确保其效力。

四、细则

1.细则的含义

细则也称实施细则，是有关机关或部门为使下级机关或人员更好地贯彻执行某一法令、条例和规定，结合实际情况，对其所作的详细的、具体的解释和补充。细则是应用写作研究的主要文体之一。

2.细则的特点

细则多是主体法律、法规、规章的从属性文件，它具有规范性、补充性和辅助性、操作性强的特点。

3.细则的格式

细则一般由标题和正文两部分组成。

（1）标题

一般由“事由+文种”组成，如《中华人民共和国义务教育法实施细则》。

（2）正文

由总则、分则和附则三部分构成。总则，即对细则制定的原法律、法规根据、目的、实施机关、适用范围、原则、指导思想等内容的具体说明，常用第一条表示。分则，主要写细则规范事项，要求写得具体、详尽、周密。附则，说明执行细则的要求，常用最后一条表示。

五、协议书

1.协议书的含义

协议书有广义和狭义之分。广义的协议书是指社会集团或个人处理各种社会关系、事务时常用的契约类文书，包括合同、议定书、条约、公约、联合宣言、联合声明、条据等。狭义的协议书指国家、政党、企业、团体或个人就某个问题经过谈判或共同协商，取得一致意见后，订立的一种具有经济或其他关系的契约性文书。协议书是应用写作的重要组成部分。

2.协议书的格式

协议书由标题、名称、正文、结尾、落款五部分组成。

（1）标题

①写明协议书的性质，如《就业协议书》《销售代理协议书》等。

②只写文种，即《协议书》。

③标明协议双方或各方的名称，如《××公司与××公司关于××的协议书》。

（2）名称

要写明协议单位双方或几方的名称及其代表的姓名，或者姓名、性别、年龄、住址及相互之间的关系。签订者名称可以列在协议书名称之上，亦可列于协议书名称之下。为了行文方便，可将订约各方规定为“甲方”“乙方”“丙方”等。

（3）正文

这是协议书的主体部分。要逐条写清楚签订协议书的原因、目的和商定的具体内容。大多采用分条列款的形式。

（4）结尾

要写明执行要求及对协议书本身的说明。一般要写明本协议书的书面形式（铅印件、打印件、手写件）、份数（正、副本各几份）、保存人或单位、有效期限、违约责任等。这一部分一般作为协议书正文的最后一条，不单独列出。

（5）落款

包括署名和签订时间两部分。在正文的右下方，协议各方依次署名，分别写明单位全称、代表人姓名或当事人、关系人、见证人的姓名，并且加盖印章，然后另起一行写明达成协议的时间。如有公证处公证，还要写上公证人姓名，盖上公证处印章。

六、合同

1.合同的含义

合同又称协议、契约，是指两个以上的组织或公民订立的，旨在设立、变更或终止他们之间的某种权利、义务关系的协议。

2.合同的格式

合同一般由标题、双方单位名称、正文和结尾四部分构成。

（1）标题

一般只按合同的性质写出名称，如《房屋租赁合同》《装修合同》等。

（2）双方单位名称

要写明签订合同的双方（或多方）单位的名称和代表人姓名，在双方当事人后面要注明一方是甲方，一方是乙方。

（3）正文

大致包括五个方面的内容：

第一，双方签订合同的依据或目的。

第二，双方协议的内容，即主要条款。要逐条写清楚甲、乙双方承担的权利和义务。主要是：①合同权利义务所指的对象，法律语言叫标的物，如《房屋租赁合同》中待出租的房屋等。这是合同的主要条款，必须标明名称、规格、型号等。②标的物的数量和质量。要准确可靠，计量单位要明确，质量的技术要求和标准要详细具体。③价款利酬金。要明确计算标准、给付价款和酬金的结算方式和程序。④合同履行的期限、地点和方式。⑤物品包装的验收方法。⑥违约的责任，即赔偿损失的数量、方法。

第三，经济责任和法律责任。

第四，合同的有效期限。

第五，合同的份数和保存方式。

（3）结尾

结尾包括三个方面：

第一，署名。在正文的下方写明合同双方的单位全称和代表人姓名，并签名盖章。

第二，写明签订合同的日期。

第三，附项。

写作合同，首先要求语言规范准确，切忌用模棱两可的词句；其次，必须是双方真实意思的表达，并符合国家相关法律法规的规定。

第七篇 国情省况及时政热点

第一章 我国国情

第一节 我国的自然地理与自然资源

一、地理位置

1.位置：东半球、北半球，亚洲东部，太平洋西岸。

2.疆域：陆地领土面积约为960万平方千米，仅次于俄罗斯、加拿大，位居世界第3位。

领土四至：最北点位于黑龙江省北部漠河以北黑龙江主航道中心线处，最南点位于南海南部的曾母暗沙，最东点位于黑龙江与乌苏里江主航道中心线的交汇处，最西点位于帕米尔高原。东西横跨62个经度，约5500千米。南北纵跨49个纬度，约5000千米。

3.内海和边海（从北到南）：渤海、黄海、东海、南海。水域面积约470多万平方千米，海岸线长1.8万千米，如果把沿海岛屿的海岸线计算在内，则超过了3.2万千米。

4.邻国：我国的陆地边界全长约2.28万千米。有14个陆上邻国，东邻朝鲜，南邻越南、老挝、缅甸，西南和西部与印度、不丹、尼泊尔、巴基斯坦、阿富汗接壤，东北和北部与俄罗斯、蒙古为邻，西北与哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦为邻。日本、菲律宾、马来西亚以及文莱等国与我国隔海相望。

二、地形地貌

1.地形特点：地形多种多样，五种基本类型都有，但以山地占33%为最多，高原26%，盆地19%，平原12%，丘陵10%。

(1)四大高原：青藏高原、内蒙古高原、黄土高原、云贵高原。

(2)四大盆地：塔里木盆地（最大的盆地）、准噶尔盆地、柴达木盆地（地势最高的内陆大盆地）、四川盆地。

(3)三大平原：东北平原、华北平原、长江中下游平原。

2.地势特点：西高东低，呈三级阶梯状。

3.主要山脉

(1)东北—西南走向：最西列是大兴安岭—太行山—巫山—雪峰山；中间一列是长白山—武夷山；最东列是台湾山脉,其主峰玉山是我国东南沿海最高的山峰。

(2)东西走向：最北列是天山—阴山；中间一列是昆仑山—秦岭；最南列是南岭。

(3)西北—东南走向：主要有阿尔泰山、祁连山、巴颜喀拉山等，多在我国西部。

(4)世界最高山脉喜马拉雅山，其主峰珠穆朗玛峰海拔8844.43米，为世界最高山峰，位于中国与尼泊尔交界处。

三、气候特点

我国的气候有三大特点：显著的季风特色、明显的大陆性气候和多样的气候类型。

1.显著的季风特色。我国冬季盛行偏北和西北风，夏季盛行东南或西南风。寒潮、梅雨和台风是我国重要的气候现象。在季风的影响下，我国大多数地区冬季寒冷干燥，夏季炎热湿润，易发生旱涝灾害。

2.明显的大陆性气候。由于陆地的热容量较海洋小，所以当太阳辐射减弱或消失时，大陆又比海洋容易降温，因此，大陆温差比海洋大，这种特性即称之为大陆性。我国大陆性气候表现在：与同纬度其他地区相比，冬季我国是世界上同纬度最冷的国家，夏季则是世界上同纬度平均最热的国家(沙漠除外)。

3.多样的气候类型。我国幅员辽阔，最北的漠河位于53°N以北，属寒温带，最南的南沙群岛位于3°N，属热带气候区，而且高山深谷、丘陵盆地众多，青藏高原4500米以上的地区四季常冬，南海诸岛终年皆夏，云南中部四季如春，其余绝大部分四季分明。

四、河流湖泊

1.河流。我国是世界上河流最多的国家之一。中国有流域面积超过1000平方千米的河流1500多条，河流的总长度为2268万千米，径流总量为26万亿立方米，相当于全世界河流径流总量的6.8%。我国众多的河流各成系统，组成庞大的水系，大致可以分为黑龙江水系、辽河水系、海河水系、黄河水系、淮河水系、长江水系、珠江水系、东南沿海水系、台湾及海南岛等海岛水系、西南水系、北冰洋水系、藏北高原内陆水系、新疆内陆水系、青海柴达木内陆水系、甘肃与内蒙古内陆水系等。

长江是我国最长、年径流量最大、流域面积最大的河流。

2.湖泊。我国有湖泊248万多个，全国天然湖泊面积在1平方千米以上的有2800多个，其中面积超过1000平方千米的湖泊有13个，全部湖泊面积达8万平方千米。

我国的五大湖泊分别是：鄱阳湖（江西）、洞庭湖（湖南）、太湖（江苏）、洪泽湖（江苏）、巢湖（安徽）。

江西的鄱阳湖是我国最大的淡水湖；青海湖是我国最大的咸水湖，也是我国最大的内陆湖泊；西藏的纳木错是我国海拔最高的湖；新疆吐鲁番盆地的艾丁湖是我国海拔最低的湖，湖面低于海平面154千米，也是我国地势最低点。

五、海洋群岛

我国的近海大陆架总面积约为127万平方千米，约占世界大陆架总面积的1/20。渤海、黄海全部位于大陆架上，东海有2/3海域的海底属于大陆架，南海的大陆架占南海海域的3/4。

我国共有沿海岛屿7600多个，其中约85%分布在杭州湾以南的大陆近岸和南海之中。台湾是我国的第一大岛，面积约3.6万平方千米；海南岛次之，面积3.4万平方千米；钓鱼岛等岛屿位于台湾省东北部的海面上，是我国最东的岛屿；南沙群岛则是我国最南的岛屿群。

六、资源、能源概况

1.土地资源

（1）基本特点

①绝对数量大，人均占有少。我国国土面积居世界第3位，耕地面积居世界第4位。但按人均占土地资源论，在面积位居世界前12位的国家中，中国居第11位，人均耕地只有0.11公顷，仅为世界人均占有数的48%，居世界倒数第4位。按利用类型区分的中国各类土地资源也都具有绝对数量大、人均占有量少的特点。

②类型复杂多样，耕地比重小。中国地形、气候十分复杂，土地类型复杂多样，为农、林、牧、副、渔多种经营和全面发展提供了有利条件。山地、耕地、林地、草地、沼泽地、沙漠、滩涂、水面等都有大面积分布。但也要看到，有些土地类型难以开发利用。例如，中国沙质荒漠、戈壁合占国土总面积的12%以上，改造、利用的难度很大。而对中国农业生产至关重要的耕地，所占的比重仅10%。农、林、牧用地合计每人0.57公顷，最多不超过0.67公顷，仅为世界人均占有数的1/5左右，且有减少之势，所以要坚守18亿亩耕地红线。

③利用情况复杂，生产力地区差异明显。土地资源的开发利用是一个长期的历史过程。由于中国自然条件的复杂性和各地历史发展过程的特殊性，中国土地资源利用的情况极为复杂。例如，在广阔的东北平原上，汉民族多利用耕地种植高粱、玉米等杂粮，而朝鲜族则多种植水稻。山东的农民种植花生经验丰富，产量较高；河南、湖北的农民则种植芝麻，且收益较好。在相近的自然条件下，太湖流域、珠江三角洲、四川盆地的部分地区就形成了全国性的桑蚕饲养中心，等等。

不同的利用方式，土地资源开发的程度也会有所不同，土地的生产力水平会有明显差别。例如，在同样的亚热带山区，经营茶园、果园、经济林木会有较高的经济效益和社会效益，而任凭林木自然生长，无计划地加以砍伐，不仅经济效益较低，还会使土地资源遭受破坏。

④分布不均，保护和开发问题突出。其一，具体土地资源类型分布不均，如有限的耕地主要集中在中国东部季风区的平原地区，草原资源多分布在内蒙古高原的东部等。其二，人均占有土地资源分布不均。不同地区的土地资源，面临着不同的问题。中国林地少，森林资源不足。可是，在东北林区力争采育平衡的同时，西南林区却面临过熟林比重大、林木资源浪费的问题。中国广阔的草原资源利用不充分，畜牧业生产水平不高，然而，局部草原又面临过度放牧、草场退化的问题。耕地后备资源少，可供开发的质量好的土地资源已为数不多，大约有3330万公顷，其中95%集中在西北和东北，开发比较困难。

（2）问题与对策

①土地大面积质量退化，如水土流失、沙漠化、盐碱化以及污染等。应逐年适当增加林带、草地面积，保护植被，治理水土流失，防止沙漠扩大。

②土地浪费，优良耕地减少，如土地利用不合理，乱占滥用耕地等。保护的根本措施在于认真贯彻《土地管理法》和《水土保持法》，合理调整农业结构，严格控制非法侵占耕地的行为。

③由于不注意森林的生态效益，长期把森林当矿产来开采，过度砍伐。应依据《森林法》，加强对森林的经营管理，一方面坚决制止乱砍滥伐、毁林开荒等现象，另一方面大力倡导植树造林，保护天然林。

④森林火灾和虫灾危害十分严重，加之执法不严，使森林资源质量有所下降，从而不适应国民经济发展和维护生态平衡的需要。应建立与健全林业管理机构，做好森林防火和病虫害的防治工作，并且要加快林业生态体系工程建设，积极发展经济林和混合林，提高森林资源的综合利用率。

⑤过度的垦殖和放牧造成草原的破坏和退化。一要充分运用法律武器，对滥垦滥牧、破坏草原的违法行为予以制裁和处罚。二要加强草原建设，实行国家、集体和个人结合，大力建设人工和半人工草场，积极改良退化草场。三要加强科学管理，合理控制牧畜数量，调整畜群结构，实行以草定畜，防止草场超载放牧。

2.水资源

（1）基本特点

①我国的水资源从总量上来说是世界上比较丰富的国家之一。陆地上的地表水、地下水、冰川和永久积雪所蕴藏的水资源共5亿立方米，可被利用的水资源约2.8亿立方米，居世界第5位。河流和湖泊是中国主要的淡水资源。因此，河湖的分布、水量的大小，直接影响着各地人民的生活和生产。中国河流人均径流量为2200立方米，是世界人均径流量的24.7%。各大河的流域中，以珠江流域人均水资源最多，人均径流量约4000立方米。长江流域稍高于全国平均数，人均径流量约为2300～2500立方米。海、滦河流域是全国水资源最紧张的地区，人均径流量不足250立方米。

②中国水资源的分布情况是南多北少，而耕地的分布却是南少北多。比如，小麦、棉花的集中产区——华北平原，耕地面积约占全国的40%，而水资源只占全国的6%左右。水、土资源配合欠佳的状况，进一步加剧了北方地区缺水的程度。

③中国水能资源蕴藏量达6.8亿千瓦，居世界第1位。70%分布在西南四省、市和西藏自治区，其中以长江水系为最多，其次为雅鲁藏布江水系。黄河水系和珠江水系也有较大的水能蕴藏量。目前，已开发利用的地区集中在长江、黄河和珠江的中、下游。

（2）问题与对策

①缺乏针对水资源人均占有水量少、时空分布不均衡问题的统筹安排。应合理开发，合理调配使用，积极保护。

②大量未经处理的工业和生活废水的排放，使水资源受到不同程度的污染。应防治水污染，加强对河流、湖泊、水库的保护。

③管理不严，工程配套差，用水的技术、工艺落后，造成水资源的大量浪费，地下水开采过量。应节约用水，重点是节约农业和工业用水。

3.生物资源

（1）概况

①植物资源：我国植被种类丰富，分布错综复杂。在东部季风区，有热带雨林，热带季雨林，中、南亚热带常绿阔叶林，北亚热带落叶阔叶常绿阔叶混交林，温带落叶阔叶林，寒温带针叶林，以及亚高山针叶林、温带森林草原等植被类型。在西北部和青藏高原地区，有干草原、半荒漠草原灌丛、干荒漠草原灌丛、高原寒漠、高山草原草甸灌丛等植被类型。植物种类多，据统计，有种子植物300个科、2980个属、246万个种。其中，被子植物2946个属（占世界被子植物总属的23.6%）。比较古老的植物，约占世界总属的62%。有些植物，如水杉、银杏等，是残存于中国的“活化石”，在世界上其他地区现已经绝灭。种子植物兼有寒、温、热三带的植物，种类比全欧洲多得多。此外，还有丰富的栽培植物。从用途来说，我国有用材林木1000多种，药用植物4000多种，果品植物300多种，纤维植物500多种，淀粉植物300多种，油脂植物600多种，蔬菜植物也不下80余种，为世界上植物资源最丰富的国家之一。

②动物资源：中国是世界上动物资源最为丰富的国家之一。据统计，全国陆栖脊椎动物约有2070种，占世界陆栖脊椎动物的9.8%。其中，鸟类1170多种、兽类400多种、两栖类184种，分别占世界同类动物的13.5%、11.3%和7.3%。在喜马拉雅山—横断山北部—秦岭山脉—伏牛山—淮河与长江间一线以北地区，以温带、寒温带动物群为主，属古北界；线南地区以热带性动物为主，属东洋界。其实，由于东部地区地势平坦，西部横断山南北走向，两界动物相互渗透混杂的现象比较明显。

③微生物资源：主要包括真菌、细菌、放线菌、病毒等，拥有量十分丰富，仅真菌一大类就多达10万种；已分离出来并应用于生产的细菌有200余种、放线菌250余种。

（2）生物物种多样性保护面临的主要问题和对策

①物种受灭绝威胁严重，濒危的物种已有156种，占全世界640种濒危物种的24.38%；受到生存威胁的物种已占我国物种总数的15%～20%，高于世界10%～15%的平均水平。针对这种现状，我国应建立和完善全国自然保护区网络；保护自然保护区以外的其他生态环境和物种，重点保护农业生态系统和农业用物种，建立一些农作物野生亲缘种就地保护点；保护特殊生态环境和生态系统。

②遗传种质资源受威胁、缩小或消失，外来品种的引进和单纯追求高产，也使许多古老、土著品种遭受排挤而逐步减少甚至灭绝。我国应建立和完善全国珍稀濒危动植物迁地保护网络，保护遗传种质；加强珍稀、濒危野生动植物农业驯养利用工作。

4.矿产资源

（1）概况

我国幅员辽阔，地质条件多样，矿产171种，资源丰富，已探明储量的有157种，占世界总量的12%，居世界第3位。但人均占有量较少，仅为世界人均占有量的58%，居世界第53位。按45种主要矿产资源价值核算，我国有25种居世界前3位，人均排名第10位。稀土、石膏、钒、钦、钽、钨、膨润土、石墨、芒硝、重晶石、菱镁、锑等12种矿产储量居世界第1位；锡、钼、萤石、滑石等4种居世界第2位；煤、铌、铍、汞、硫、磷、石棉等7种居世界第3位。具有潜在优势的矿产资源有锌、铝土、珍珠岩、高岭土、耐火黏土等；储量相对不足的矿产有石油、天然气、铀、铁、锰、镍、铅、铜、金、银、硼等；短缺的矿产有铬、铂、钾盐、天然碱和金刚石等。至2012年，我国已查明的矿产总储量为743.9亿吨，其中铜矿8612万吨，铝土矿38.7亿吨，金矿7419吨。

（2）特点

①地区分布不均匀。例如，铁主要分布于辽宁、冀东和川西，西北很少；煤主要分布在华北、西北、东北和西南区，其中山西、内蒙古、新疆等省区最集中，而东南沿海各省则很少。这种分布不均匀的状况，使一些矿产相当集中，如钨矿。其在19个省区均有分布，储量主要集中在湘东南、赣南、粤北、闽西和桂东—桂中，虽有利于大规模开采，但也给运输带来了很大压力。为使分布不均的资源在全国范围内有效地调配使用，就需要加强交通运输建设。

②伴生、共生和综合矿多，利用的程度很低。贫矿多，难采、难选矿多，富矿少；地域分布差异明显；中小型产地多。

（3）问题与对策

①矿山建设前缺少认真的调查研究和经济评估工作。各级政府的地质矿产部门应认真履行勘查、开发和监督的责任。根据矿产资源分布不均的客观情况，扬长避短，充分发挥某一地区的资源优势，建设区域性矿产基地。

②在开发利用中，不少矿山采出率低、回收率低，对多组分矿床未能做到综合勘探、综合开发、综合利用，而是大材小用、优材劣用。应努力开展矿产的采、选、冶等方面的科学研究，特别是综合利用的研究。

③采矿时不够注意节约用地，采矿结束后，不进行回填、复垦及恢复植被工作，破坏了矿区及周围地区的自然环境。采矿时应当注意节约用地，保护植被和自然环境。

5.海洋资源

（1）综述

我国的海洋资源极其丰富，包括生物资源、矿产资源、化学资源和动力资源。大陆架渔场面积约150万平方千米，为世界浅海渔场的1/4，居世界第1位。有20多个海洋渔场，渔业资源估计在1500万吨／年左右，其中捕捞量达400万~470万吨/年。浅海、滩涂的总面积超过1300万平方千米，可养殖面积约130多万平方千米。沿海水质肥沃，水温适宜，对鱼、虾、贝、藻类的繁殖生长十分有利。近海海底的矿产资源有石油和各种海滨砂矿等。渤海、南黄海、东海、台湾浅滩、珠江口、北部湾、莺歌海等7个海域含油气盆地，具有良好的产油远景，其中一些地区已打出工业性气流。海滨砂矿主要有钦铁矿、锆英石、独丹石、金红石、磷钇矿、石英砂和沙金等，年产约20万吨。化学资源主要是海水盐、镁和溴，其含量很高，浓度分别居世界第1位、第2位和第8位。海洋能源理论蕴藏量约为6亿千瓦以上，其中潮汐能为1.9亿千瓦，波浪能为1.5亿千瓦，温差能为1.5亿千瓦，盐度能为1.1亿千瓦。

（2）问题与对策

①沿海水域开发不充分，海岸利用不够合理，如不适当的围垦、盲目修建工程使海流改道，导致港口自然条件改变，甚至完全失去使用价值。海洋的开发要统筹规划和管理。

②捕捞强度过大，使近海主要经济鱼类遭到破坏，捕捞质量大大下降，在捕获物中，传统的优质经济鱼类逐年减少，低质小杂鱼的比例不断增多。而且，捕捞量远远超过资源的再生能力，造成渔业资源衰退。应保护近海渔业资源并逐步发展外海远洋渔业资源。

6.能源与利用

（1）煤炭资源。截至2012年，我国已探明的煤炭储量约为1.38万亿吨。2011年，全国一次能源产量为31.8亿吨标准煤，同比增长7%，能源自给率为91.4%。原煤产量达35.2亿吨，增长8.7%。

（2）石油资源。我国的潜力储量为892亿吨，可采储量233亿吨，剩余技术可采储量32.4亿吨，年产量2.04亿吨。2010年，我国的石油消费量为3.8亿吨，石油对外依存度已达56.7%。

（3）天然气。探明储量4.02万亿立方米，年产量1030.6亿立方米。另外，中国陆上页岩气地质资源潜力和可采资源潜力分别为134万亿立方米和25万亿立方米。

（4）地热资源。我国地热资源丰富，近20年来地热直接利用的能量稳居世界第一。据国土资源系统多年调查评价工作成果估算，全国地热资源储量折合标准煤8530亿吨。地热资源主要分布在青藏高原、东南沿海诸省区和内陆盆地地区，其中尤以青藏高原为最。目前，我国在西藏羊八井地热田已建起装机容量为25.18兆瓦的地热电站。

（5）太阳能。我国西藏西部太阳能资源最丰富，居世界第2位，仅次于撒哈拉大沙漠。而四川、贵州两省是太阳能资源最少的地区。

（6）风能。我国的风能资源主要分布在东南沿海及附近岛屿，新疆、内蒙古和河西走廊、东北、西北、华北和青藏高原等部分地区。

七、资源保护政策

1.资源保护政策的基本原则

资源与环境密不可分，从一般意义上说，资源来源于环境，环境孕育资源。但是，如果从人类的环境和生产资源来考察，环境侧重于指人类生存所需要的合适的自然物资条件，即自然环境、生态环境；资源侧重于人类生产所需要的可利用的物资来源，即自然资源。因此，资源和环境作为人类生存和生产需要的对象，既有互相交叉的一面，又有可以区分的一面。正是从这样的认识角度出发，我国宪法把生活环境、生态环境和自然资源分别开来，用不同条款加以论述。1982年通过的宪法在第一章第九条指出：“矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属于国家所有，即全民所有；由法律规定属于集体所有的森林和山岭、草原、荒地、滩涂除外。”“国家保障自然资源的合理利用，保护珍贵的动物和植物。禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏自然资源。”这是把资源保护视为基本国策的宪法依据。

2.资源保护法律的制定

我国关于自然资源保护的法律主要是针对土地、海洋、森林、草原、水产、矿产、渔业、野生动植物的资源的保护而制定的。自中华人民共和国成立以来，至今已颁布了一系列的法规。1977年之前，只颁布了几个涉及矿业、森林、水的条例和规定。1978年之后颁布了一系列法律，主要有《中华人民共和国海洋环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国森林法》《中华人民共和国草原法》《中华人民共和国土地法》《中华人民共和国渔业法》《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国野生动物保护法》《中华人民共和国土地保护法》《中华人民共和国防沙治沙法》等。此外，还有许多带法律性质的制度规定。

第二节 我国的行政区划与社会发展现状

一、行政区划

国家为便于进行有效的行政管理，对领土进行分级分区域划分，把国家疆域划分为不同层次的行政区域。全国分为省、自治区、直辖市；省、自治区分为自治州、县、自治县、市；县、自治县分为乡、民族乡、镇。直辖市和较大的市分为区、县。自治州分为县、自治县、市。自治区、自治州、自治县都是民族自治地方。

中国的行政区域基本上划分为三级，即省（自治区、直辖市）、县（自治县、市）、乡（民族乡、镇）。但经济比较发达的地区，为促进城乡结合和工农结合，打破条块分割，充分发挥城乡两个方面的积极性，实行市管县的行政体制，就是在省、县之间增加一级政区，实行四级制（这是近几年的新发展，1982年宪法上尚未认可）。另外，在有些自治区，下辖自治州，州以下有县，也是四级制。这就使中国现行行政区划和地方行政建制层次形成了三级和四级并存的体制。目前，我国共有34个省级行政区，其中包括23个省、4个直辖市、5个自治区和2个特别行政区。

4个直辖市分别为：北京、天津、上海和重庆。其中，重庆在1997年被设为直辖市。

5个自治区分别为：内蒙古自治区（1947年）、新疆维吾尔自治区（1955年）、宁夏回族自治区（1958年）、广西壮族自治区（1958年设广西僮族自治区，1965年“僮”更名为“壮”）、西藏自治区（1965年）。其中，新疆维吾尔自治区是我国面积最大、与邻国陆地边界最长、邻国接壤数最多的省级行政区划单位。

另外，国家为了适应新时期经济发展、社会发展等需求，在特定地区设立经济技术开发区，它们在政策、税收、发展平台等方面可以获得特别照顾。主要有以下几类：

1.经济特区

我国的经济特区是指允许外国企业或个人以及华侨、港澳同胞进行投资活动并实行特殊政策的地区。目前，我国的经济特区有：深圳（1980年）、珠海（1980年）、厦门（1980年）、汕头（1981年）、海南（1988年）。其中，海南是唯一的省级经济特区。

2.国家级新区

国家级新区，是指新区的成立乃至于开发建设上升为国家战略，总体发展目标、发展定位等由国务院统一进行规划和审批，相关特殊优惠政策和权限由国务院直接批复，在辖区内实行更加开放和优惠的特殊政策，鼓励新区进行各项制度改革与创新的探索工作。行政级别一般都调整至副省级。

目前我国共有6个国家级新区，它们分别是：上海浦东新区（1990年；综合配套改革试点）、天津滨海新区（2009年；国家综合配套改革试验区）、重庆两江新区（2010年；统筹城乡综合配套改革试验的先行区）、浙江舟山群岛新区（2011年；海洋综合开发试验区）、甘肃兰州新区（2012年；承接产业转移示范区）、广州南沙新区（2012年；社会管理服务创新试验区）。

二、南北分界

通常来说，我国南方和北方的地理分界线是秦岭—淮河一线。秦岭—淮河一线是我国800mm年等降水量线，水田旱地分布分界线，1月份0℃等温线，水稻小麦种植分界线，亚热带与暖温带的分界线，湿润与半湿润的分界线，亚热带季风气候与温带季风气候的分界线，河流结冰与不结冰的分界线。

从农业生产及人们的生活习俗来看，秦淮南北的差异就更明显了。北方耕地以旱地为主，主要作物为小麦和杂粮，一年一熟或两年三熟；南方则主要是水田，农作物主要是水稻和甘蔗、茶叶等亚热带经济作物，一年两熟或三熟。人们平常所说的“南稻北麦”“南甜北咸”“南船北马”，正是这种差异的真实写照。

三、区域划分

2011年6月13日，根据国家统计局的划分办法，为科学反映我国不同区域的社会经济发展状况，为党中央、国务院制定区域发展政策提供依据，根据《中共中央 国务院关于促进中部地区崛起的若干意见》《国务院发布关于西部大开发若干政策措施的实施意见》以及党的十六大报告的精神，将我国的经济区域划分为东部、中部、西部和东北四大地区。

东部包括：北京、天津、河北、山东、上海、江苏、浙江、福建、广东和海南10个省（市）。

中部包括：山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南6个省。

西部包括：内蒙古、广西、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏和新疆12个省（市、自治区）。

东北包括：辽宁、吉林和黑龙江3个省。

四、六大经济区域

1.长江三角洲及沿江地区经济带

长江三角洲北起通扬运河，南抵杭州湾，西至镇江，东到海边，包括上海市、江苏省南部8个市、浙江省北部6个市以及邻近海域。区域面积２１．０７万平方千米，区位条件优越，自然禀赋优良，经济基础雄厚，体制比较完善，城镇体系完整，科教文化发达，已成为全国发展基础最好、体制环境最优、整体竞争力最强的地区之一，在我国社会主义现代化建设全局中具有十分重要的战略地位。历经新中国成立以来多个历史阶段的发展，长三角以全国２．１％的陆地面积、１１％的人口，创造了全国２１．７％的国内生产总值、２４．５％的财政收入、４７．２％的进出口总额，已成为我国经济社会发展水平最高、综合实力最强、城镇体系较为完备的区域。

2.珠江三角洲经济区

1994年10月8日，广东省委在七届三次全会上提出建设珠江三角洲经济区。“珠三角”最初由广州、深圳、佛山、珠海、东莞、中山、江门7个城市组成(不含香港、澳门2个特别行政区)，也就是通常所说的珠江三角洲。2009年1月8日，国家发展和改革委员会在国务院新闻办举行的新闻发布会上公布《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008—2020年）》，“珠三角”的范围调整扩大，增加惠州、肇庆2个城市。

珠三角经济区的战略定位是：探索科学发展模式试验区、深化改革先行区、扩大开放的重要国际门户、世界先进制造业和现代服务业基地及全国重要的经济中心。

3.环渤海经济区

环渤海经济区是指环绕着渤海全部及黄海的部分沿岸地区所组成的广大经济区域，包括北京、天津两大直辖市及辽宁、河北、山西、山东和内蒙古中部地区，共5省（区）2市。全区陆域面积达112万平方千米，总人口2.6亿。共有城市 157个，约占全国城市的1/4，其中城区人口超百万的城市有13个。2004年，环渤海经济圈概念基本形成。2010年，该区的GDP总量达到3.8万亿元人民币，占全国的282％。

4.海西经济区

2011年3月，国务院正式批复《海峡西岸经济区发展规划》，首次明确了海峡西岸经济区的地域范围，包括福建省全境以及浙江省温州市、衢州市、丽水市，广东省汕头市、梅州市、潮州市等，陆域面积约27万平方千米。

海峡西岸经济区，是指台湾海峡西岸，以福建为主体，包括周边地区，南北与珠三角、长三角两个经济区衔接，东与台湾岛、西与江西的广大内陆腹地贯通，具有对台工作、统一祖国，并进一步带动全国经济走向世界的特点和独特优势的地域经济综合体。它是一个涵盖经济、政治、文化、社会等各个领域的综合性概念，总的目标任务是“对外开放、协调发展、全面繁荣”，基本要求是经济一体化、投资贸易自由化、宏观政策统一化、产业高级化、区域城镇化、社会文明化。

5.成渝经济区

2011年5月5日，国务院正式批复《成渝经济区区域规划》。成渝经济区面积约16.8万平方千米，占全国幅员面积的1.8%。辖区内自然资源丰富，水资源、矿产资源、天然气、森林覆盖面积均居全国前列。2007年底，总人口接近1亿，占全国总人口的6.8%，并有庞大的熟练产业工人，劳动力资源丰富。同时，区域内GDP达1.24万亿元，约占全国GDP的5%，农业条件较好，是我国粮食、生猪、柑橘、蔬菜、蚕丝、中药材等的重要生产基地，工业和交通也有了相当基础。成渝经济区是西部唯一突破省市界限，在更大范围内优化配置资源的地区。

6.中原经济区

国家发改委将中原经济区范围基本确定后，《中原经济区地图》编制工作于2012年正式完成，标志着中原经济区正式成立。2012年11月17日，国务院正式批复《中原经济区规划》（2012—2020年），经济区范围包括河南18个地市及山东、安徽、河北、山西12个地市2个县，总面积28.9万平方千米、总人口1.5亿，均居全国第1位。

五、发展现状及综合国力

1．2010年，我国的GDP总量已经超过日本，成为仅次于美国的世界第二大经济体。但是，目前人均GDP只有日本的1/10，并且尚有1.5亿贫困人口，中国还是一个“穷国”的事实并没有改变。

2.2009年，我国出口总值已经超过德国，成为世界第一出口大国。货物进口额仅次于美国，居世界第2位。

3.我国的主要贸易伙伴有欧盟、美国、日本、东盟等。2010年，欧盟成为我国的第一大贸易伙伴。

4.2012年，我国国内生产总值为519322万亿元，比上年增长7.8%。

5.2012年，我国黄金储备1054.1吨，排名世界第六（美国和德国分别为第一和第二）。外汇储备达331万亿美元，第四季度外汇储备连续3个月负增长。目前，我国内地的黄金储备数额虽高，却只在外汇储备中占据了1.7%的份额，是黄金储备排名前20位国家中占比最低的国家。

6.中国社科院发布的2010年《国际形势黄皮书》对11个大国的综合国力进行评估后认为，美国、日本和德国综合国力排前三，中国位列第七。

7.中国社会科学院发布2011年《中国城市竞争力蓝皮书：中国城市竞争力报告》。报告表示，对包括港、澳、台地区在内的中国294个城市竞争力研究发现，中国城市竞争力整体快速提升，差距有所缩小。其中，最具竞争力的城市前三名分别是香港、上海和北京。

第三节 人口、民族与宗教

一、人口状况

1.总人口

我国是世界上人口最多的国家，约占世界人口总数的1/5。2010年第六次全国人口普查时，全国总人口约为1371亿本节以“亿”为单位的数据，大多由中国政府网所载数据四舍五入保留两位小数后得出。人。各地区具体人数如下表所示：

同第五次全国人口普查2000年11月1日零时的约12.67亿人相比，10年共增加约0.74亿人，增长5.84%，年平均增长率为0.57%。

2.人口结构

3.人口区域分布和流动

我国人口众多，但分布很不平衡。

大陆31个省、自治区、直辖市的人口中，居住地与户口登记地所在的乡镇街道不一致且离开户口登记地半年以上的人口为261亿人，其中市辖区内人户分离的人口为040亿人，不包括在市辖区内人户分离的人口为221亿人。同2000年第五次全国人口普查相比，居住地与户口登记地所在的乡镇街道不一致且离开户口登记地半年以上的人口增加117亿人，增长81.03%。

我国的农村人口在人口总数中占绝大多数，但在工业化和经济现代化的过程中，大批农村人口会逐步变成城镇人口，城乡人口结构将发生较大的变化，这是随经济发展而产生的人口变动的一种客观必然性。1949年新中国刚成立时，农村人口占89.4%，城镇人口只占10.6%。新中国成立后的前30年，城镇人口增加不大，1978年时城镇人口所占的比重只上升到17.9%。此后，城镇人口增加的速度明显加快，到1997年末，城镇人口为37亿人，比重为29.9%。2002年末，城镇人口迅速增长为502亿人，比重达到39.1%。随着城镇人口的增加，城市化的速度逐渐加快，程度逐步提高。城市数量从1949年的132个，增加到1978年的193个、1988年的434个、1997年的668个。但是在城市化过程中也存在着一些值得注意的现象：(1)大城市化现象较为严重。人口在100万以上的大城市（含郊区人口），2006年时有102个，占城市总数的15.27%。其中，有31个城市的人口在200万以上，北京、上海则是超过1000万人口的超大城市。(2)城市的基础设施和服务业比较落后，城市人口生活和生产的问题较多。由于城市人口和城市数量的快速增加，使城市的基础设施、服务业和管理系统难以达到同步发展和改进，造成城市生活和生产的诸多问题，如交通问题、供水问题、居住问题、环境问题、社会问题等。

古往今来，我国始终是世界上人口最多的国家之一，占世界人口的比例长期保持在20%左右。我国人口发展一直对世界人口格局有着举足轻重的影响。

二、计划生育与老龄化

1.人口和计划生育工作历程

新中国成立后，人民群众生产、生活和医疗卫生条件的改善，使人口增长迅速进入快车道。1953年第一次人口普查，全国总人口达到5.9亿，人口自然增长率高达23‰。此后，我国人口连续突破6亿、7亿和8亿，平均每8年增加1亿人，人口再生产进入高出生、低死亡、高增长的阶段。人口的快速增长引起党和政府及全社会的高度关注。以毛泽东同志为核心的第一代中央领导集体，艰辛探索适合中国国情的解决人口问题的道路，为倡导计划生育奠定了基础。1957年，毛泽东同志在最高国务会议上多次谈到计划生育，指出：“人类要自己控制自己，……实现有计划的生育。”10月，中央在《1956年到1967年全国农业发展纲要（修正草案）》中明确指出，“除了少数民族的地区以外，在一切人口稠密的地方,宣传和推广节制生育，提倡有计划地生育子女”。后来，由于受反右扩大化、“文化大革命”等的影响，以及社会文化和技术条件等诸多限制，计划生育工作遭受了大的挫折并一度停顿。

全面实行计划生育以来，我国的人口和计划生育工作进入一个新的历史发展时期，大体经历了三个发展阶段。

第一阶段：人口增长转型阶段（20世纪70年代至90年代中期）。我国在城乡全面推行计划生育工作始于上世纪70年代末。以邓小平同志为核心的第二代中央领导集体把计划生育确立为基本国策，把人口问题放在国民经济和社会发展的全局中谋划，探索形成了中国特色统筹解决人口问题的理论框架。1982年，计划生育被写入《宪法》。以江泽民同志为核心的第三代中央领导集体，把人口问题提高到可持续发展战略的首要位置，提出人口、资源、环境协调发展模式，进一步丰富和完善了中国特色统筹解决人口问题的理论内涵。1991年，中共中央、国务院公布《关于加强计划生育工作 严格控制人口增长的决定》。在这一阶段，我国实现了人口再生产类型从高出生、低死亡、高增长向低出生、低死亡、低增长的历史性转变。总和生育率从1970年的5.8%下降到1995年的1.8%左右，自然增长率从25.83‰下降到10.55‰，较好地平抑了第三次出生高峰，总人口控制在12.1亿。同时，计划生育工作逐步走上了经常化、科学化、法制化的轨道。

第二阶段：稳定低生育水平阶段（20世纪90年代中期至2005年）。1996年以来，我国总和生育率一直保持在1.8%左右，进入稳定低生育水平阶段。2000年，中共中央、国务院公布《关于加强人口与计划生育工作 稳定低生育水平的决定》，明确将主要任务转向稳定低生育水平、提高出生人口素质上。2001年，九届全国人大常委会第二十五次会议审议通过了《中华人民共和国人口与计划生育法》。2004年，国家启动人口发展战略研究，为国家制定重大战略规划和政策提供重要依据。2005年，人口自然增长率下降到5.89‰，总人口控制在13.1亿。人口增长1亿所需时间延长至10年。这一阶段，人口和计划生育工作探索建立起以宣传教育为先导，依法管理、村（居）民自治、优质服务、政策推动、综合治理的长效工作机制。

第三阶段：统筹解决人口问题阶段（2006年以来）。2006年，中共中央、国务院公布《关于全面加强人口和计划生育工作 统筹解决人口问题的决定》，对人口和计划生育工作提出了新的更高的要求。以胡锦涛同志为总书记的党中央，从全面贯彻落实以人为本的科学发展观和构建社会主义和谐社会的战略高度出发，进一步明确了新时期人口和计划生育工作“稳定低生育水平，统筹解决人口问题，促进人的全面发展”的中心任务，以及“促进人口大国向人力资源强国转变，促进人口与经济、社会、资源、环境协调和可持续发展”的奋斗目标，确立了中国特色统筹解决人口问题的理论体系。这个阶段，人口和计划生育工作继续保持健康发展的态势，长效工作机制逐步完善，利益导向政策体系得到加强，低生育水平继续稳定，群众生殖健康水平和满意程度普遍提高。2011年末，我国人口出生率为11.93‰，自然增长率为4.79‰，全国总人口为13.47亿。

2.人口和计划生育工作主要成就

《国家人口发展“十二五”规划》总结了“十一五”时期人口发展的成就：

（1）生育水平继续保持稳定。人口计生工作思路方法不断创新，更加注重利益导向，更加注重服务关怀，更加注重宣传倡导，稳定低生育水平长效机制基本建立。以计划生育家庭奖励扶助制度、“少生快富”工程和特别扶助制度为主体的利益导向政策体系初步形成；计划生育优质服务和生育关怀行动普遍开展；婚育新风进万家活动、关爱女孩行动和新农村新家庭计划深入推进。妇女总和生育率稳定在1.8%以下，人口自然增长率保持在6‰以内。

（2）人口素质稳步提高。科技、教育、人力资源、文化、卫生、人口计生事业不断发展。各级教育普及水平进一步提高，城乡九年义务教育全面实现，2010年高等教育毛入学率达到26.5%，15岁以上国民平均受教育年限达到9年，新增劳动力平均受教育年限达到12.4年。人才队伍建设成效显著，人才资源总量不断扩大。孕产妇和婴儿死亡率继续下降，人均预期寿命达到73.5岁。

（3）人口城镇化水平继续提高。积极稳妥推进城镇化，促进农业转移人口转为城镇居民。2010年，城镇人口约为6.7亿，城镇化率达到50%。流动人口服务管理体制建设取得积极进展。

（4）城乡就业规模持续扩大。积极的就业政策取得成效，城乡就业形势总体稳定。城镇新增就业5771万人，转移农业劳动力4500万人，城镇登记失业率保持在4.3%以下。

（5）民生建设取得新进展。城乡居民收入快速增长，生产生活条件得到改善。城镇居民基本医疗保险制度全面建立，新型农村合作医疗制度全面实施；新型农村社会养老保险试点启动并逐步扩大范围，全国统一的城镇企业职工基本养老保险关系转移接续办法出台，企业退休人员基本养老金不断提高；生育保险制度进一步完善。城乡居民最低生活保障全面加强，重点优抚对象抚恤优待标准大幅度提高。妇女和未成年人权益保护得到加强，残疾人参与社会生产生活的环境进一步改善，老年人社会保障和服务水平不断提高。减灾救灾和应急管理体制机制进一步健全。

3.当前人口问题

《国家人口发展“十二五”规划》对当前我国面临的主要问题与矛盾进行了梳理，指出当前人口数量对可持续发展的压力仍然较大。我国人口多、底子薄，资源相对不足、环境容量有限，发展不平衡。随着人口继续增长，人口与资源、环境以及经济社会发展的矛盾将进一步显现。劳动年龄人口规模庞大，解决就业问题仍将是长期而艰巨的任务。

（1）人口素质正成为提升国家竞争力的瓶颈。国际产业分工的调整、经济发展方式的转变，对人口素质提出了更高的要求，但我国人口素质总体不高，人力资本对经济增长的贡献率远低于发达国家平均水平，正在成为影响我国国际竞争力的重要因素。

（2）人口结构性矛盾成为影响经济社会发展的重大问题。我国出生人口性别比长期居高不下，老年人口比重不断提高，已进入老龄化社会。人口抚养比开始上升，区域间、城乡间人口发展不平衡，人口结构性矛盾对经济社会发展的影响日益深刻。

（3）人口分布不合理影响城乡区域协调发展。人口空间分布与经济布局不协调，与资源环境承载力不适应。城镇化率偏低，流动人口规模庞大，给社会管理和公共服务等带来一系列挑战。

（4）家庭结构变化带来新挑战。家庭规模小型化、结构多样化、成员居住分散化趋势明显，导致传统家庭功能弱化，在婚姻、生育、养老等方面出现诸多新问题，人口服务管理相对滞后。

规划强调，总体上看，“十二五”时期是我国人口发展的重大转折期，人口发展的机遇与挑战并存。一方面，经济社会发展仍然面临着人口总量持续增加的压力，人口对经济社会、资源环境的影响更加突出；另一方面，人口各要素关系更趋复杂，素质、结构、分布正在成为影响发展的主要因素。必须从战略上重视人口问题，遵循人口发展规律，充分利用人力资源丰富、社会抚养比低、人口流动活跃的有利时机，全面做好人口工作，为经济社会发展营造良好的人口环境。

4.未来人口政策

中共十八大报告在谈到人口问题时提出：坚持计划生育的基本国策，提高出生人口素质，逐步完善政策，促进人口长期均衡发展。而中共十七大报告的相关表述是：坚持计划生育的基本国策，稳定低生育水平，提高出生人口素质。这些不同预示着面临老龄化威胁的中国人口政策将有方向性转折。

十八大报告没有再提“稳定低生育水平”，而是强调要“逐步完善政策，促进人口长期均衡发展”，这表明中国不再只控制人口数量，而是同时关注人口素质和人口的可持续发展。拥有１３亿多人的中国，现在依然是世界上人口最多的国家，人口总量依然很大，在巨大的资源环境压力下，必须坚持计划生育的基本国策。这也是中共强调要坚持这一基本国策的重要原因。

十八大报告也传递出完善人口政策的信号——“计划生育政策是国策，人口政策的完善与计划生育政策并不矛盾。”

在过去的３０多年中，人口的转变为中国经济增长创造了丰富的人口红利。但是，随着人口老龄化进程的加速，人口抚养比下降趋势在２０１１年已经终结，这意味着中国人口红利的消失。中国的人口形势正处于“低出生率、低死亡率、低增长率”的新阶段。

人口红利的结束将对中国未来经济社会发展产生深远影响，意味着今后的经济发展中，不能再依靠劳动力数量的无限供给，而要转向全要素生产率的提高上来。从这个角度看，中国应通过完善人口政策延长第一次人口红利，同时采取措施提高人口素质，开发第二次人口红利，从而促进人口长期均衡发展，实现从人口大国向人力资源强国的转变。

要促进人口长期均衡发展，就要改变人口金字塔的失衡结构，要警惕少儿人口的持续减少态势、劳动年龄人口即将出现的下降趋势以及老年人口的持续快速增长趋势。

应对人口形势变化带来的挑战，调整生育政策，可以缓解２０年后中国高度老龄化的状态，使总人口变化更加平稳，并再次获得人口红利。这对中国的发展，是长久之计。人口政策的调整，应以生育政策作为起点。要循序渐进，既要考虑到人口发展的长期态势，也要避免人口的短期波动带来的冲击。因此，要注意政策的过渡和衔接，确保实现平稳过渡。

三、国民素质

人口对一个国家的现代化建设来说，既是负担，又是资源。作为负担，使全国人民都过上富裕幸福的生活是国家现代化建设的根本任务，数量越多，负担越大；作为资源，人口是现代化建设的承担者，素质越高，作用越大。因此，如何提高国民的素质，是发挥我国人力资源优势，实现现代化的一个关键问题。提高国民素质，主要包括如下三个方面：

1.提高国民的身体素质

新中国成立以来，特别是改革开放以来，随着生活水平的提高、医疗卫生条件的改善、全民健身运动的推广，国民的身体素质有了多方面的提高。这主要表现为：新中国成立时，中国人均期望寿命为35岁，目前提高到73.5岁。婴儿死亡率由新中国成立初期的200‰下降到2011年的12.1‰；孕产妇死亡率由新中国成立初期的1500/10万下降到2011年的26.1/10万。这三大指标的变化，标志着中国国民的健康水平已经达到了发展中国家的较高水平。2012年的伦敦奥运会上，中国夺得38枚金牌，金牌数和奖牌总数都居世界第2位。

但在“2012中国卫生论坛”上对外发布的《“健康中国2020”战略研究报告》显示：15年间，中国的患病人次数增加了20%，成年人中有八成人从不锻炼身体；我国18岁及以上居民平均每日有4.6小时用于阅读、看电视、使用电脑等静态行为，18至29岁静坐行为时间最长5.4小时，并随年龄增长呈现下降的趋势。父母不锻炼却乐于关注体育节目的坏习惯将影响孩子，导致下一代缺乏运动爱好，喜欢久坐看体育节目，体质不达标。

对此，应加大体育和卫生投入力度，重视人才培养和设施修建，有效保障群众工作空隙运动和休息的时间，继续号召群众参与全民健身运动。

2.提高国民的文化素质

随着文化教育事业的不断发展，国民的文化素质有了很大提高，有文化人口的比率也在提高，文盲、半文盲比率下降，科技水平提高。

些数据表明，受过较高教育的人口在逐渐增加，文盲人口在逐渐减少。但是总体看，国民的文化素质仍然较低，人力资源仍处于相对劣势状态。

3.优化人力资源

要优化人力资源，除了需要实行计划生育、优生优育之外，最主要的途径就是发展各种教育，因此党和国家提出了科教兴国战略。1993年，中共中央、国务院颁布《中国教育改革和发展纲要》。在2001年的全国教育工作会议上，江泽民同志指出：面对世界科技飞速发展的挑战，我们必须把增强民族创新能力提到关系中华民族兴衰存亡的高度来认识。教育在培育民族创新精神和培养创造性人才方面，肩负着特殊的使命。要下工夫造就一批真正能站在世界科学技术前沿的学术带头人和尖子人才，以带动和促进民族科学水平和创新能力的提高。2007年，胡锦涛同志在全国优秀教师代表座谈会上的讲话中又强调指出：“以更大的决心、更多的财力支持教育事业，经济社会发展规划要优先安排教育发展，财政资金要优先保障教育投入，公共资源要优先满足教育和人力资源开发需要。”

2010年，在党中央、国务院的正确领导下，全国教育工作会议胜利召开，《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》颁布实施，教育体制改革试点全面启动，教育工作机制不断创新，形成了全社会关心支持教育事业发展的良好局面。会议提出了未来10年教育工作的发展目标：教育投入占GDP的4%（2012年已经实现），招考制度不再“一考定终身”，缓解义务教育“择校热”，学前一年毛入园率95%，建立教师行业准入和退出机制，大学推行“政校分开、管办分离”，新增劳动力受教育年限13.5年，20%劳动人口受过高等教育。

四、民族状况

1.民族概况

我国是一个统一的多民族国家，现有56个民族，它们是：汉族、满族、朝鲜族、赫哲族、蒙古族、达斡尔族、鄂温克族、鄂伦春族、回族、东乡族、土族、撒拉族、保安族、裕固族、维吾尔族、珞巴族、羌族、彝族、白族、哈萨克族、柯尔克孜族、锡伯族、塔吉克族、乌孜别克族、俄罗斯族、塔塔尔族、藏族、门巴族、哈尼族、傣族、佤族、纳西族、景颇族、傈僳族、拉祜族、布朗族、阿昌族、普米族、怒族、德昂族、独龙族、基诺族、苗族、布依族、侗族、水族、壮族、瑶族、仡佬族、仫佬族、毛南族、京族、土家族、黎族、高山族、畲族。其中人口较多的有汉族、蒙古族、回族、维吾尔族、壮族、朝鲜族。据2010年全国第六次人口普查的统计数字，大陆31个省、自治区、直辖市和现役军人的人口中，汉族人口为1225932641人，占91.51%；各少数民族人口为113792211人，占8.49%。同2000年第五次全国人口普查相比，汉族人口增加66537177人，增长5.74%；各少数民族人口增加7362627人，增长6.92%。从居住的情况看，全国形成以汉族为主体的大杂居、小聚居的局面。

2.少数民族人口分布

根据第五次全国人口普查的结果(下同)，55个少数民族中，人口在1000万以上的有壮族和满族，人口在百万以上的还有16个民族，分别是蒙古、回、藏、维吾尔、苗、彝、布依、朝鲜、侗、瑶、白、土家、哈尼、哈萨克、傣、黎等族。壮族人口最多，为1600多万人。人口在100万以下10万以上的有15个民族，分别是傈僳、佤、畲、拉祜、水、东乡、纳西、景颇、柯尔克孜、土、达斡尔、仫佬、羌、仡佬、锡伯等族。人口在10万以下1万以上的有15个民族，分别是布朗、撒拉、毛南、阿昌、普米、塔吉克、怒、乌孜别克、俄罗斯、鄂温克、德昂、保安、裕固、京、基诺等族。人口在1万以下的有7个民族，分别是门巴、鄂伦春、独龙、塔塔尔、赫哲、高山、珞巴(按实地普查区域的人数计算)等民族。另外，还有未被确定民族成分的人口，共73.4万多人。

中华人民共和国成立后，由于民族压迫制度废除，生产、生活水平快速提高，医疗保健事业得到很大的改善，同时国家对少数民族在计划生育上的要求也比汉族宽松，因而从根本上扭转了过去少数民族人口下降的趋势，出现了人口兴旺、民族繁荣的景象。1990—2000年间，土家、高山、羌、毛南、保安、东乡等13个民族人口年均增长率都在2%以上，其中高山族和羌族分别高达4.31%和4.26%。蒙古、藏、维吾尔等8个百万人口以上的民族，人口年均增长率也在1.4%~2%之间，高于全国总人口年均增长率0.91%的水平。随着少数民族人口增长速度的加快，少数民族占全国总人口的比重也相应提高。在1964—2010年间，少数民族人口占全国总人口的比重由5.8％提高到8.49%。

尽管少数民族人口在全国总人口中的比重不到10％，但分布却十分广泛，少数民族自治地方面积占全国的60％以上。由于历史和地理等方面的原因，少数民族地区与内地沿海汉族地区的人口密度差距悬殊，如少数民族聚居的西藏自治区人口密度仅为每平方千米1.8人。总的来说，我国少数民族人口的分布有两个特点：

第一，小聚居、大杂居。少数民族人口主要集中在西南、西北和东北各省、自治区。内蒙古、新疆、西藏、广西、宁夏5个自治区和30个自治州、120个自治县(旗)、1200多个民族乡是少数民族聚居的地方。但在这些地区又杂居着不少汉族，其比例也相当高，如内蒙古、广西、宁夏三个自治区的汉族人口都超过了少数民族人口，新疆的汉族人口也占40％多。同样，在各汉族地区也杂居着许多少数民族。近20年来，少数民族杂散居人口增长快，民族杂散居的县市越来越多。

第二，分布范围广，但主要集中于西部及边疆地区。第五次全国人口普查数据表明，各民族平均分布在30个省区，其中29个民族遍布全国所有省区。拥有56个民族的省区有11个，占全国31个省区的35.5%。尽管少数民族分布范围很广，但其人口仍主要集中在西部及边疆地区。第五次全国人口普查数据显示，广西、云南、贵州、新疆4个省区的少数民族人口之和占全国少数民族人口的一半以上，再加上辽宁、湖南、内蒙古、四川、河北、湖北、西藏、吉林、青海、甘肃、重庆和宁夏，以上16个省区的少数民族人口占全国少数民族人口的91.32%。另外，我国陆地边境线全长2万多千米，绝大部分都在少数民族地区。

3.民族政策

（1）坚持民族平等团结

在中国，民族平等是指各民族不论人口多少，经济社会发展程度高低，风俗习惯和宗教信仰异同，都是中华民族大家庭平等的一员，具有同等的地位，在国家社会生活的一切方面，依法享有相同的权利，履行相同的义务，反对一切形式的民族压迫和民族歧视。民族团结是指各民族在社会生活和交往中平等相待、友好相处、互相尊重、互相帮助。民族平等是民族团结的前提和基础，没有民族平等，就不会实现民族团结；民族团结则是民族平等的必然结果，是促进各民族真正平等的保障。

民族平等和民族团结作为我国解决民族问题的政策，在中国的宪法和有关法律中得到明确规定。《宪法》规定：“中华人民共和国各民族一律平等。国家保障各少数民族的合法权利和利益，维护和发展各民族的平等、团结、互助关系。禁止对任何民族的歧视和压迫。”

（2）民族区域自治

民族区域自治是中国政府解决民族问题采取的一项基本政策，也是中国的一项重要政治制度。民族区域自治是在国家的统一领导下，各少数民族聚居的地方实行民族区域自治，设立自治机关，行使自治权，使少数民族人民当家做主，自己管理本自治地方的内部事务。

中国的民族区域自治制度有如下两个显著的特色：一是中国的民族区域自治，是在国家统一领导下的自治，各民族自治地方都是中国不可分离的部分，各民族自治地方的自治机关都是中央政府领导下的一级地方政权，都必须服从中央集中统一的领导。上级国家机关在制定各项政策和计划、进行国家经济文化建设时，必须充分考虑各民族自治地方的具体情况和需要，动员各方面的力量予以帮助和支持。二是中国的民族区域自治，不只是单纯的民族自治或地方自治，而是民族因素与区域因素的结合，是政治因素和经济因素的结合。在中国，实行民族区域自治，既要有利于国家统一、社会稳定、民族团结，又要有利于实行自治的民族的发展和进步，有利于国家的建设。

截至目前，中国有民族自治地方155个，其中自治区5个、自治州30个、自治县（旗）120个。

（3）发展少数民族地区经济文化事业

中华人民共和国成立后，国家尽一切努力，促进各民族的共同发展和共同繁荣。国家根据民族地区的实际情况，制定和采取了一系列特殊的政策和措施，帮助、扶持民族地区发展经济，并动员和组织汉族发达地区支援民族地区。《中华人民共和国民族区域自治法》中，有13条规定了上级国家机关帮助民族自治地方发展的义务。国家在制定国民经济和社会发展计划时，有计划地在少数民族地区安排一些重点工程，调整少数民族地区的经济结构，发展多种产业，提高综合经济实力。特别是随着近年来中国改革开放的不断深入发展，国家加大了对少数民族地区的投资力度，加快了少数民族地区对外开放的步伐，使少数民族地区的经济发展呈现新的活力。

近年来，为加快少数民族和民族地区的发展，国家还采取了以下三项措施：

一是实施西部大开发战略。西部是少数民族的主要聚居区，有40多个民族，少数民族人口占全国少数民族人口的7l％；全国155个民族自治地方中，有5个自治区、27个自治州、84个自治县（旗）在西部，占西部地区总面积的86.4％。云南、贵州、青海三个多民族省也在西部；湖南的湘西土家族苗族自治州、湖北的恩施土家族苗族自治州及吉林的延边朝鲜族自治州虽不在西部，但也享受西部大开发优惠政策的待遇。因此，西部大开发就是民族地区大开发，也是为了加快民族地区的发展。

二是开展“兴边富民行动”。这一行动是国家民委落实中央提出的西部大开发战略，加快边境少数民族和民族地区发展的举措。实施的范围包括分布在我国2.1万千米陆地边界线上的135个县（旗、市）。主要内容有三个方面：一是加大基础设施建设；二是大力培育县域经济增长机制和增强自我发展能力；三是努力提高人民生活水平。截至2002年底，全国“兴边富民行动”实际投入资金已达150亿元，兴建兴边富民项目数万个，2100多万人受益。

三是重点扶持22个人口较少民族的发展。人口较少民族指人口在10万人以下的民族，总人口不足60万人。由于历史、地理等方面的原因，这22个民族发育程度比较低。今后10年内，国家计划每年投入5亿元帮助其发展，共计划投入50个亿。

（4）培养少数民族干部

大力培养少数民族干部，是实行民族区域自治、解决民族问题的关键。

中国共产党和中央政府历来十分重视少数民族干部的培养，把少数民族干部队伍的状况看做是衡量一个民族发展水平的重要标志。根据不同历史时期的实际情况，党和政府采取了一系列行之有效的措施：

一是根据民族工作以及社会发展的需要，通过各级各类院校培训学习，全面提高少数民族干部素质。二是注重实践锻炼，各地、各部门有计划地开展干部交流、岗位轮换，选派少数民族干部到中央、国家机关和经济相对发达地区挂职锻炼，培养了大批少数民族干部，促进了少数民族地区经济社会的快速发展。三是在坚持德才兼备原则的前提下，同等条件优先选拔和使用少数民族干部，使少数民族干部在各级党委、政府、人大和政协等领导班子中占有适当比例。

（5）发展少数民族科教文卫等事业

在发展少数民族教育事业方面，国家坚持从少数民族的特点和民族地区的实际出发，积极支持和帮助少数民族发展教育事业。例如，赋予和尊重少数民族自治地方自主发展民族教育的权利，重视民族语文教学和双语教学，加强少数民族师资队伍建设，在经费上给予特殊照顾，积极开展内地省市对少数民族地区教育的对口支援等。

在发展少数民族科技事业方面，国家采取了许多特殊措施，如重点培养、培训少数民族科技人员，在普通高等院校有计划地招收少数民族学生或举办民族班；帮助少数民族和民族地区引进人才和先进技术及设备，改造传统产业和传统产品，扶植提高传统科技，提高经济效益等。

在少数民族地区的卫生事业方面，国家有关政策强调，要加强少数民族地区卫生队伍的建设，切实做好防病治病和妇幼卫生工作，大力扶持发展民族医药事业等。

在繁荣少数民族文化政策方面，国家扶持和帮助少数民族发展文化事业，组建民族文化艺术团体，培养少数民族文艺人才，繁荣民族文艺创作。

（6）使用和发展少数民族语言文字

中国各民族都有使用和发展自己语言文字的自由和权利。《宪法》规定：“各民族都有使用和发展自己语言文字的自由。”“民族自治地方的自治机关在执行公务的时候，依照本民族自治地方自治条例的规定，使用当地通用的一种或者几种语言文字。”《中华人民共和国民族区域自治法》第十条规定：“民族自治地方的自治机关保障本地方各民族都有使用和发展自己的语言文字的自由。”第二十一条规定：“民族自治地方的自治机关在执行职务的时候，依照本民族自治地方自治条例的规定，使用当地通用的一种或者几种语言文字；同时使用几种通用的语言文字执行职务的，可以以实行区域自治的民族的语言文字为主。”第三十七条规定：“招收少数民族学生为主的学校(班级)和其他教育机构， 有条件的应当采用少数民族文字的课本，并用少数民族语言讲课。”“各级人民政府要在财政方面扶持少数民族文字的教材和出版物的编译和出版工作。”第四十七条规定：“保障各民族公民都有使用本民族语言文字进行诉讼的权利。”

（7）尊重少数民族风俗习惯

中国各少数民族都有自己的风俗习惯，表现在服饰、饮食、居住、婚姻、礼仪、丧葬等多方面。国家尊重少数民族的风俗习惯，少数民族享有保持或改革本民族风俗习惯的权利。在社会生活的各方面，政府对少数民族保持或改革本民族风俗习惯的权利加以保护。第一，尊重少数民族的饮食习惯。第二，尊重和照顾少数民族年节习俗。第三，尊重少数民族婚姻习惯。第四，尊重少数民族丧葬习俗。第五，在大众传播媒介中，防止侵犯少数民族风俗习惯的事情发生。第六，尊重少数民族改革自己风俗习惯的自由。

（8）尊重和保护少数民族宗教信仰自由

中国少数民族群众大多有宗教信仰，有的民族群众性地信仰某种宗教，如藏族群众信仰藏传佛教。有一些民族信仰同一种宗教，如我国有10个民族信仰伊斯兰教。我国《宪法》规定：“中华人民共和国公民有宗教信仰自由。”在中国，宗教信仰自由，即每个公民有信仰宗教的自由，也有不信仰宗教的自由；有信仰这种宗教的自由，也有信仰那种宗教的自由；在一种宗教里面，有信仰这个教派的自由，也有信仰那个教派的自由；有过去不信教现在信教的自由，也有过去信教现在不信教的自由。目前，中国有清真寺3万座。在西藏，有藏传佛教各类宗教活动场所1700多处。

五、宗教

1.中国的宗教现状

中国是个多宗教的国家。中国宗教徒信奉的主要有佛教、道教、伊斯兰教、天主教和基督教，中国公民可以自由地选择、表达自己的信仰和表明宗教身份。据不完全统计，中国现有各种宗教信徒1亿多人，经批准开放的宗教活动场所近13.9万处，宗教教职人员36万余人，宗教团体5500多个。宗教团体还办有培养宗教教职人员的宗教院校100余所。

——佛教在中国已有2000年历史。据统计，中国有佛教寺院3.3万余座，出家僧尼约20万人，其中藏语系佛教的喇嘛、尼姑约12万人，活佛1700余人，寺院3000余座；巴利语系佛教的比丘、长老近万人，寺院1600余座。

——道教发源于中国，已有1700多年历史。中国现有道教宫观9000余座，乾道、坤道5万余人。

——伊斯兰教于公元7世纪传入中国，为我国回、维吾尔等10个少数民族中的群众所信仰。这些少数民族总人口约2100多万，现有清真寺3.5万余座，伊玛目、阿訇4.5万余人。

——天主教自公元7世纪起几度传入中国，1840年鸦片战争后大规模传入。中国现有天主教徒约550多万人，教职人员约7000多人，教堂、会所约6000处。

——基督教(新教)于公元19世纪初传入中国，并在鸦片战争后大规模传入。中国现有基督徒约2305万人，教牧传道人员3.7万余人，教堂2.5万余座，简易活动场所(聚会点)3万余处。

在中国，全国性的宗教团体有中国佛教协会、中国道教协会、中国伊斯兰教协会、中国天主教爱国会、中国天主教主教团、中国基督教三自爱国运动委员会、中国基督教协会等。各宗教团体按照各自的章程选举、产生领导人和领导机构。

中国各宗教团体自主地办理教务，并根据需要开办宗教院校，印刷发行宗教经典，出版宗教刊物，兴办社会公益服务事业。中国与世界许多国家一样，实行宗教与教育分离的原则，在国民教育中，不对学生进行宗教教育。部分高等院校及研究机构开展宗教学的教学和研究。在各宗教组织开办的宗教院校中，根据各教需要进行宗教专业教育。宗教教职人员履行的正常教务活动，在宗教活动场所以及按宗教习惯在教徒自己家里进行的一切正常的宗教活动，如拜佛、诵经、礼拜、祈祷、讲经、讲道、弥撒、受洗、受戒、封斋、过宗教节日、终傅、追思等，都由宗教组织和教徒自理，受法律保护，任何人不得干涉。

发生于1966年至1976年的“文化大革命”，对包括宗教在内的中国社会各个方面都造成了灾难性破坏。中国各级政府在纠正“文化大革命”错误的过程中，也为恢复、落实宗教信仰自由政策作出了巨大努力，平反了宗教界人士蒙受的冤假错案，恢复开放了宗教活动场所。上世纪80年代以来，中国基督教每年恢复、新建教堂约600所；到2011年底，累计印刷发行《圣经》达5800多万册，并受到多种免税优惠；从1958年至今，中国天主教已先后自选自圣主教近200位。近10余年，中国天主教培养、祝圣的年轻神甫有900多人。

在漫长的历史发展中，中国各宗教文化已成为中国传统思想文化的一部分。中国的宗教徒有爱国爱教的传统。中国政府支持和鼓励宗教界团结信教群众积极参加国家的建设。各宗教都倡导服务社会，造福人群，如佛教的“庄严国土，利乐有情”，天主教、基督教的“作光作盐”“荣神益人”，道教的“慈爱和同，济世度人”，伊斯兰教的“两世吉庆”等。

2.宗教政策

我国实行宗教信仰自由政策，依法管理宗教事务，积极引导宗教与社会主义社会相适应。宗教信仰自由政策的主要内容包括：

（1）每个公民既有信仰宗教的自由，也有不信仰宗教的自由，彼此尊重、互相团结。

（2）各宗教不论大小，在法律上一律平等；各宗教之间平等相待，和睦相处。

（3）实行政教分离，国家政权不能被用来推行或禁止某一种宗教，宗教也不能干预国家的行政、司法、学校教育等。

（4）国家保护一切正常的宗教活动，保护宗教团体和宗教活动场所的合法权益。

（5）争取、团结和教育宗教界人士，有计划地培养年轻一代爱国宗教职业人员，充分发挥爱国宗教团体的作用。

我国各宗教坚持并支持独立自主自办，在相互尊重、平等友好的基础上同外国宗教组织和宗教人士进行交往，但我国的宗教团体和宗教事务不受外国势力的支配，坚决抵制国外势力利用宗教对我国进行各种渗透。

作为宗教信仰自由的有机组成部分，党和政府还有一系列具体的政策规定。例如，共产党员不得信仰宗教，不得参与宗教活动，如长期坚持不改要劝其退党；在基本上是全民族信教的少数民族当中，共产党员既要在思想上同宗教信仰划清界限，又要在生活中尊重民族的风俗习惯；香港、澳门特别行政区的宗教组织与内地宗教组织的关系应该以互不隶属、互不干涉和相互尊重为基础；等等。

此外，我国对于非法宗教和邪教组织活动，对于利用宗教的民族分裂活动，予以坚决反对，直至取缔。这也是我国的一项重要政策。

第四节 生态环境与文化遗产

一、环境保护

1.发展历程

我国环境保护事业自20世纪70年代起步，不断取得新进展，经历了从无到有、从小到大、不断探索、逐步发展的过程，其历程可以大体分为三个阶段。

第一阶段（1973—1993年）：点源治理、制度建设

这一阶段，通过不断加强制度建设和开展重点地区污染治理，我国环境保护事业逐渐走上法制化轨道。

1973年8月，第一次全国环境保护会议在北京召开。1978年12月，中共中央批转了国务院环境保护领导小组第四次会议通过的《环境保护工作汇报要点》。1979年9月，《中华人民共和国环境保护法（试行）》颁布，第一次从法律上要求各部门和各级政府在制定国民经济和社会发展计划时必须统筹考虑环境保护，为实现环境和经济社会协调发展提供了法律保障。《中华人民共和国水污染防治法》（1984年5月）、《中华人民共和国草原法》（1985年6月）、《中华人民共和国大气污染防治法》（1987年9月）、《中华人民共和国水法》（1988年1月）等环保单项法律法规相继制定颁布。1989年12月，《中华人民共和国环境保护法》正式颁布实施。从此，环境保护法律开始成为我国环境保护工作的重要保障，成为我国社会主义法律体系的重要组成部分。1990年，国务院印发《关于进一步加强环境保护工作的决定》，强调严格执行环境保护法律法规，依法采取有效措施防治工业污染，全面落实环境保护目标责任制、城市环境综合整治定量考核制、排放污染物许可证制、污染集中控制、限期治理、环境影响评价制度、“三同时”制度、排污收费制度等八项环境管理制度，并把实行环境保护目标责任制摆在了突出位置。

这一阶段，我国环境保护国际合作领域取得显著进展。1984年，国务院环境保护委员会成立，环保参与国际合作的力度进一步加大。我国与30多个国家签署了环境合作协定，签署15个核安全与辐射环境合作协定，参加了亚太经合组织、亚欧会议、东北亚环境合作等区域环境合作会议和行动。1992年，中国环境与发展国际合作委员会（简称“国合会”）成立，环境保护参与国际合作的深度和广度进一步拓展。“国合会”成为利用国际智力资源为我国政府科学决策服务的国际合作平台，促进了中国与世界各国政府及国际组织在环境保护经验方面的“双向共享”。1992年6月，国务院总理李鹏应邀出席联合国环境与发展大会首脑会议并发表重要讲话。同年8月，中共中央、国务院批准了《中国环境与发展十大对策》，发布《中国21世纪议程——中国21世纪人口、资源与发展白皮书》。1993年3月，全国人大环境与资源保护委员会成立并提出“中国环境与资源保护法律体系框架”，我国环境资源立法进入一个新的阶段。

随着经济快速发展，我国环境保护制度、机构和措施不断发展完善，以环境保护是基本国策为核心的环境保护理论体系,以排污收费制度、“三同时”制度、环境影响评价制度为主体的环保制度和以《中华人民共和国环境保护法》为基础的法制体系相继建立，为下一阶段大规模环境治理奠定了基础。

第二阶段（1994—2004年）：流域整治、强化执法

上世纪90年代初，我国进入第一轮重化工时代，城镇化进程加快，城市生活型污染加剧，环境污染的结构型、复合型和压缩型特征开始形成。伴随经济粗放式快速推进，工业污染和生态破坏总体加剧，农业面源污染问题凸显，一些地区环境污染和生态破坏已经制约了经济社会可持续发展，甚至对公众健康构成威胁。

这一阶段是强化执法、全面治理污染和保护生态的重要时期。在1992年开始正式编制全国环境保护年度工作计划的基础上，从“九五”时期正式开始编制国家环境保护五年规划，将环境保护规划纳入国民经济和社会发展总体规划中。环境保护由单纯工业污染治理扩展到生活污染治理、生态保护、农村环境保护、核安全监管、突发环境事件应急等各个重要领域，并逐步参与到国民经济和社会发展的综合决策中。1998年4月，作为国务院直属机构的国家环保局升格为国家环保总局。同年6月，国家核安全局并入国家环保总局，内设机构为核安全与辐射环境管理司（国家核安全局），核与辐射安全监管成为环保部门的重要职能。为了更好地协调有关部门共同推进环境保护，由国家环保总局牵头，分别建立了相关部际联席会议制度。2001年3月，全国生态环境建设部际联席会议第一次会议召开。7月，国家环保总局建立全国环境保护部际联席会议制度。2003年8月，经国务院批准，由国家环境保护总局牵头正式建立生物物种资源保护部际联席会议制度。

在这一阶段，国家提出污染防治抓重点流域区域，以重点带全面，推进全国环境保护工作的总体思路。1994年6月，国家环保局、水利部和沿淮的河南、安徽、江苏、山东四省共同颁布我国大江大河水污染预防的第一个规章制度——《关于淮河流域防止河道突发性污染事故的决定（试行）》。1995年8月，国务院颁布了我国历史上第一部流域性法规——《淮河流域水污染防治暂行条例》，明确了淮河流域水污染防治目标。在相关法律法规推动下，仅1996年，淮河全流域就有4000多家“十五小”企业被关闭。1996年开始实施的《中国跨世纪绿色工程规划》按照突出重点、技术经济可行和发挥综合效益的基本原则，对流域性水污染、区域性大气污染实施分期综合治理。到2010年，共实施项目1591个，投入资金1880亿元。先后确定了“九五”期间全国污染防治的重点地区，即“三河”（淮河、辽河、海河）、“三湖”（太湖、滇池、巢湖）、“两控区”（二氧化硫控制区和酸雨控制区）、“一市”（北京市）、“一海”（渤海），集中力量重点解决影响群众生活、危害身体健康、制约经济社会发展的环境问题。同时，提出了“一控双达标”的环保工作新思路，即实施污染物排放总量控制，工业污染源排放污染物要达到国家或地方规定的标准；直辖市及省会城市、经济特区城市、沿海开放城市和重点旅游城市的环境空气、地面水环境质量，按功能分区分别达到国家规定的有关标准。

20世纪90年代，我国污染治理从以末端治理为主向关注污染源头治理转变，清洁生产和循环经济得到快速发展。1997年，国家环保局发布了《关于推行清洁生产的若干意见》，要求各地环保部门将清洁生产纳入已有环境管理政策。2002年6月，第九届全国人大常委会第二十八次会议通过《清洁生产促进法》。此外，通过综合运用环保规划、推行ISO14000环境管理体系认证、强化环境影响评价，逐步建立生产者责任延伸制度等手段，环境管理全过程控制不断得到完善和加强。

1998年11月，国务院印发《全国生态环境建设规划》，启动了一系列生态保护重大工程。1999年，开展退耕还林、还草工程试点，优先在生态敏感、生态安全地位重要区域进行退耕还林。2000年，国家投资千亿元的天然林保护工程全面启动，重点保护长江上游、黄河中上游和东北天然林资源。2000年12月，国务院办公厅印发《全国生态环境保护纲要》。2002年3月，国务院批复《全国生态环境保护“十五”计划》。2003年5月，国家环保总局发布《生态县、生态市、生态省建设指标（试行）》，进一步深化生态示范区建设。

21世纪初，我国部分流域水污染从局部河段向全流域蔓延，重大污染事件集中暴发，加强防范突发环境事件成为这一阶段环境保护的重要内容。2002年3月，国家环保总局开始组建环境应急与事故调查中心。面对日益增多的突发环境事件，国家制定和完善了一系列涉及重点流域敏感水域水环境、大气环境、危险化学品（废弃化学品）应急预案以及核与辐射应急方案等一系列相关环境应急预案。2005年，我国政府制定《国家突发环境事件应急预案》，对突发环境事件信息接收、报告、处理、统计分析，以及预警信息监控、信息发布等提出明确要求。

与此同时，我国环境保护投入迅速增加，环境保护投资占GDP的比例不断提高。“九五”期间，我国环保投资是“八五”期间的2.7倍，达到3516.4亿元。1999年，环保投入占GDP的比例首次突破1%。“十五”期间，环保投资占同期GDP的比例为1.19%。环保投资的增长，加快了城市环境基础设施建设，提高了城市污水和垃圾处理率。随着各级政府对污染防治工作重视程度的提高和环保投入的不断增加，污染防治工作开始由工业领域逐渐转向城市，城市环境综合整治工作取得积极进展。

第三阶段（2005年至今）：全防全控、优化增长

2005年以来，我国开始进入环境污染事故高发期，环境事件呈现频度高、地域广、影响大、涉及面宽的态势，环境污染损害人体健康问题日益突出，环境问题引发的群体性事件呈加速上升趋势。2005年至2009年，先后发生了吉林松花江重大水污染、广东北江镉污染、江苏无锡太湖蓝藻暴发、云南阳宗海砷污染等一系列重大污染事件，对区域经济社会发展和公众生活造成严重影响，环境问题越来越成为重大社会问题。

2005年12月，国务院发布《关于落实科学发展观 加强环境保护的决定》，确立了以人为本、环保为民的环保宗旨，成为指导我国经济社会与环境协调发展的纲领性文件。“十一五”规划纲要针对我国资源环境压力不断加大的形势，提出了建设资源节约型、环境友好型社会的战略任务和具体措施。2006年4月，国务院召开第六次全国环保大会，提出“从重经济增长轻环境保护转变为保护环境与经济增长并重，从环境保护滞后于经济发展转变为环境保护和经济发展同步推进，从主要用行政办法保护环境转变为综合运用法律、经济、技术和必要的行政办法解决环境问题”的“三个转变”的战略思想。从此，我国环境保护进入了以保护环境优化经济发展的全新阶段。2007年10月，党的十七大首次将生态文明建设作为一项战略任务和全面建设小康社会新目标明确下来。2009年，中国环境宏观战略研究提出了积极探索中国环保新道路的重大理论和实践命题。2012年，党的十八大报告提出，“把生态文明建设放在突出地位，融入经济建设、政治建设、文化建设、社会建设各方面和全过程，努力建设美丽中国。”这意味着环保在经济社会发展中的基础性地位的确立。

2.“十一五”时期我国环境保护取得显著成绩

（1）污染减排任务超额完成

节能减排和环境保护成为贯彻落实科学发展观的一大亮点。国务院成立应对气候变化及节能减排工作领导小组，印发《节能减排综合性工作方案》。地方各级政府和有关部门层层分解落实减排任务，强化责任考核，加大结构减排、工程减排、管理减排工作力度。2010年，全国化学需氧量和二氧化硫排放总量比2005年分别下降12.45%、14.29%，超额完成减排任务。“十一五”期间，中央环保投资达1566亿元，是“十五”投资的近3倍，带动全社会环保投入达2.16万亿元，有力地推动了环境基础设施建设进入快车道。累计建成城镇污水处理厂2832座，污水日处理能力达到1.25亿吨，新增污水管网约6万千米，全国城市污水处理率由52%提高到77%；累计建成5.78亿千瓦燃煤脱硫机组，脱硫机组比例从12%提高到82.6%。全国累计关停小火电机组7682.5万千瓦，淘汰落后产能炼铁1.2亿吨、炼钢7200万吨、水泥3.7亿吨。2010年，全国地表水国控监测断面中，Ⅰ~Ⅲ类水质断面比例为51.9%，比2005年提高14.4个百分点；劣Ⅴ类水质断面比例为20.8%，比2005年下降6.6个百分点；全国城市环境空气中，二氧化硫、可吸入颗粒物的年均浓度分别下降26.3%和12%。

（2）环境保护对转变经济发展方式的倒逼作用逐步显现

国务院印发《关于落实科学发展观 加强环境保护的决定》《国家环境保护“十一五”规划》《全国主体功能区规划》等文件，明确经济建设必须符合环境保护要求。调整完善加工贸易禁止类目录，取消对200余种高污染、高环境风险产品的出口退税，对不符合节能环保要求的项目不予新增贷款。完成环渤海、成渝等五大区域重点产业发展战略环评。从严控制“两高一资”、低水平重复建设和产能过剩项目，对不符合要求的822个由国家审批项目的环保文件作出不予受理、暂缓审批或不予审批等决定，涉及投资3.18万亿元。深入推进重点工业行业污染防治，强化上市公司环保核查和后督察，积极推行清洁生产，大力发展循环经济，促进了经济发展方式转变。

（3）让江河湖泊休养生息战略全面推进

实施《重点流域水污染防治专项规划实施情况考核暂行办法》，建立跨省界断面水质考核制度。“十一五”重点流域水污染防治专项规划项目完成率为87%，比“十五”提高22.8个百分点，累计完成投资1389亿元。加大饮用水水源保护力度，重点城市供水水质达标率提高到84.8%，解决2.15亿农村人口饮水不安全问题。推进海洋环境保护，实施《渤海环境保护总体规划》。组织开展12个重点湖库生态安全调查与评估，编制生态安全保障方案，初步建立湖库生态安全管理技术体系。

（4）大气污染联防联控机制逐步建立

国务院办公厅出台《关于推进大气污染联防联控工作 改善区域空气质量的指导意见》，有效保障了北京奥运会、上海世博会和广州亚运会期间的环境质量。实施“西气东输”“西电东送”等清洁能源重点工程，与2005年相比，新增清洁能源替代约1.1亿吨标准煤。全面开展燃煤锅炉清洁能源改造，鼓励发展热电联产、集中供热，全国集中供热面积逾30亿平方米。严格新车型环保标准控制，出台补贴政策加快老旧车辆淘汰。2010年，我国新车的单车排污量比2000年下降90%以上。

（5）集中整治重金属等损害群众健康的突出环境问题初见成效

国务院办公厅发布《关于加强重金属污染防治工作指导意见的通知》，明确重金属防治的目标任务、工作重点以及相关政策措施。中央财政增设重金属污染防治专项，2010年下达资金15亿元，支持重点防控区综合防治、新技术示范和推广。安排中央预算内投资525亿元支持城镇污水、垃圾处理设施建设项目，带动地方投资3000多亿元，城市垃圾无害化处理率达72.4%，比“十五”期末提高20个百分点。加强危险化学品环境管理，淘汰滴滴涕、氯丹等9种杀虫剂类持久性有机污染物（POPs）。加强城市噪声环境监督管理，努力解决噪声扰民问题。铬渣污染综合整治投入资金20多亿元，处置历史堆存铬渣330万吨。实施家电“以旧换新”政策，2009年以来，回收处理废旧家电2900多万台。

（6）生态保护和农村环境保护进一步强化

国务院成立“2010国际生物多样性年中国国家委员会”。国务院办公厅印发《关于加强农村环境保护工作的意见》《关于加强生物物种资源保护和管理的通知》和《关于做好自然保护区管理有关工作的通知》。国务院批准发布《全国生物物种资源保护与利用规划纲要》（2006—2020年）、《中国生物多样性保护战略与行动计划》（2011—2030年）。累计建立各种自然保护区2588个，面积149.44万平方千米，占陆域国土面积的14.9%。中央财政安排40亿元实施农村环境保护“以奖促治、以奖代补”，支持6600多个村镇开展农村环境综合整治和生态示范建设，带动地方投入资金80多亿元，2400多万农村人口直接受益。全国有1000多个县（市、区）开展生态县（市、区）创建工作，11个县（市）建成生态市、县，18个生态文明建设试点开展了生态文明建设的探索，国家有机食品基地数量达68个。

（7）核安全与放射性污染防治稳步推进

国务院颁布《放射性物品运输安全管理条例》和《民用核安全设备安全监督管理条例》等法律法规，并制定一系列配套的行政法规和管理导则。“十一五”期间，我国大陆地区运行的核电机组安全业绩良好，气态和液态流出物排放远低于国家标准限值。在建核电机组质量保证体系运转有效，工程建造技术水平与国际保持同步；研究堆处于安全运行或安全停闭状态。核燃料生产、加工、贮存和后处理设施保持安全运行。深化核技术利用监管，实施放射源全过程管控，开展辐照装置防卡源专项整治，废旧放射源得到及时回收，一批老旧辐照装置完成退役，提升了放射性同位素与射线装置利用项目的固有安全水平，有效降低了辐射事故的发生率，促进了核技术利用行业的健康可持续发展。核安全设备的设计、制造、安装和无损检验活动全面纳入核安全监管。

近年来，国家不断加大放射性污染防治力度。早期核设施退役和历史遗留放射性废物治理稳步推进；建成一批中、低放废物处理设施；完成一批已关停铀矿地质勘探、矿冶设施的退役及环境整治项目；国家废放射源集中贮存库及各省（区、市）放射性废物暂存库基本建成；建立全国辐射环境监测网，开展重点核设施周边环境监督性监测，监测结果表明全国辐射环境质量良好，辐射水平保持在天然本底涨落范围；从业人员平均辐照剂量远低于国家限值。

（8）法律法规和政策标准体系不断完善

全国人大常委会组织修订《水污染防治法》，制定《循环经济促进法》，在《物权法》《刑法修正案》及其他有关法律中也作出环境保护相关规定，开展水、大气、固体废物污染防治和清洁生产等环保相关法律实施情况监督检查。国务院颁布《规划环境影响评价条例》《废弃电器电子产品回收处理管理条例》等8项环境保护行政法规，出台脱硫电价、绿色信贷、绿色证券等一系列政策，开展排污权有偿使用及交易、生态补偿、环境污染责任保险等试点。开展了环境标志产品政府采购工作。国家环境保护标准体系初步建立，现行标准超过1300项。

（9）环境执法监管和能力建设切实加强

每年开展“整治违法排污企业 保障群众健康”环保专项行动，2006年以来共查处环境违法企业8万多家次，取缔关闭7294家，企业环境违法信息纳入银行征信系统。“十一五”时期累计下达环保预算资金100.34亿元，是“十五”的4.71倍。全口径中央环保投资达1564亿元，是“十五”中央环保投资的近3倍。中央安排主要污染物减排专项资金70多亿元，支持全国52%的县区级环境监测站标准化建设，初步建成了环境监测和污染源自动监控网络。完成第一次全国污染源普查和中国环境宏观战略研究，水体污染控制与治理重大科技专项取得阶段性成果。

（10）环境国际合作逐步深化

“十一五”期间，我国国际环境合作成效显著。多边环境公约谈判进展顺利，全面提升双边环境合作层次，与国际组织合作不断加强。环境合作成为中美战略与经济对话、中美商贸联委会、中日经济高层对话等双边合作的重要内容，涵盖污染防治、生态保护和核安全等领域。先后与美国、日本、加拿大、俄罗斯等35个国家签署双边环境合作协议或谅解备忘录，与欧盟、日本、德国、加拿大等10多个国家及国际组织在双边无偿援助项目下开展多项环保领域合作。高度重视与发展中国家特别是非洲国家的环境合作与交流，推动“南南”环境合作。积极参与区域合作机制化建设，先后主导并参与中日韩三国环境部长会议机制、大湄公河次区域环境合作机制、东盟与中国（10＋1）机制、东盟与中日韩（10＋3）机制、亚欧环境部长会议机制、中欧环境政策部长级对话等合作。

3.我国生态及环境保护问题

生态环境是人类生产和生活与之发生联系的自然因素的总和，人类的活动必然对这些因素造成或多或少的影响。目前，我国生态环境破坏的范围在扩大，程度在加剧，危害在加重。土地退化严重，全国水土流失面积达367万平方千米，约占国土面积的38%，平均每年新增水土流失面积l万平方千米，荒漠化土地面积已达262万平方千米，并且每年还以2460平方千米的速度扩展。全国森林面积17491万公顷，森林覆盖率18.21%，居世界第130位，人均森林面积列世界第134位，占国土面积32.19%的西北五省（自治区）森林覆盖率仅为5.86%，乱砍滥伐现象仍屡禁不止。草地退化、沙化和碱化的面积达1.35亿公顷，约占草地总面积的1/3，并且每年还在以200万公顷的速度增加。水生态系统失衡，2004年，全国有79个城市缺水，有2340万人口、1300万头大牲畜发生临时性饮水困难。生物多样性锐减，野生动植物丰富区面积不断减少，乱捕滥猎和乱挖滥采现象屡禁不止。生态环境恶化，严重影响到我国经济社会的协调发展和国家生态环境安全。

与所有的工业化国家一样，随着工业化进程的发展，我国不仅发生了生态问题，而且发生了较为严重的环境污染问题。20世纪80年代之前，环境污染只限于城市地区，污染的危害程度也较为有限。80年代以后，随着工业化的高速发展，环境污染渐呈加剧之势，特别是乡镇企业的异军突起，使环境污染向农村急剧蔓延；西部大开发之后，也面临着环境污染从东部向西部蔓延的危险。时至今日，环境问题与人口问题一样，成为我国经济和社会发展的难题之一。

4.努力方向

为推进“十二五”期间我国环境保护事业的科学发展，2011年12月，国务院印发《国家环境保护“十二五”规划》（简称《规划》）。它是国家“十二五”规划的重要组成部分。《规划》将完善环境基本公共服务体系作为一项重点任务，通过促进区域间环境保护协调发展、提高农村环境保护水平、加强环境监管能力，努力缩小区域、城乡之间污水、垃圾无害化处理能力和环境监测评估能力等环境基本公共服务水平的差距，切实保障城乡饮用水水源地安全，使全体公民都能获得与经济社会发展水平相适应的环境基本公共服务。《规划》首次将加强重点领域环境风险防控、维护环境安全作为一项战略任务，旨在通过完善制度政策，健全防范、预警、应对、处置和恢复体系，着力解决工业化过程中的环境安全保障问题。

一是加强环境风险防控的基本制度建设。开展全国环境风险调查与评估，深化环境风险管理措施，强化环境风险管理基础，完善全防全控保障体系。

二是将重金属、化学品等纳入风险防控重点。加强重点行业、重点区域重金属污染防治，加大有毒有害化学品淘汰力度，严格化学品环境监管，加强化学品风险防控。

三是全面加强核与辐射安全工作。大力提升核与辐射安全水平，提高核能与核技术利用安全水平，加强核与辐射安全监管和放射性污染防治。

四是从防范危险废物环境风险角度大力推进固体废物污染防治工作。加大工业固体废物污染防治力度，提高生活垃圾处理水平。

二、文化遗产

1972年，联合国教科文组织通过《世界文化和自然遗产保护公约》，把世界遗产分为文化遗产、自然遗产、双重遗产（文化遗产与自然遗产）。文化遗产包括文物、建筑群、遗址。

１９７６年，世界遗产委员会成立，并建立《世界遗产名录》。中国于１９８５年１２月１２日加入《保护世界文化和自然遗产公约》，成为缔约方。１９９９年１０月２９日，中国当选为世界遗产委员会成员。我国于１９８６年开始向联合国教科文组织申报世界遗产项目。

列入世界文化和自然遗产的条件有：突出的普遍价值；充足的法律依据；历史久远；现状保护较好。

2003年，联合国教科文组织通过《保护非物质文化遗产公约》，指出非物质文化遗产是被各社区、群体，有时是个人，视为其文化遗产组成部分的各种社会实践、观念表述、表现形式、知识、技能以及相关的工具、实物、手工艺品和文化场所。随着各个群体和团体所处环境、与自然界的相互关系和历史条件的变化，这种代代相传的非物质文化遗产不断得到创新，同时人类自己的认同感和历史感促进了文化的多样性，激发了人类的创造力。

自2006年起，每年6月的第二个星期六为中国“文化遗产日”。截至2012年7月1日，我国入选的世界遗产如下：

世界文化遗产：（30处）长城、明清皇宫、天坛、颐和园、周口店、安阳殷墟、秦始皇陵及兵马俑坑、莫高窟、平遥古城、武当山古建筑群、承德避暑山庄及周围寺庙、孔府孔庙孔林、西藏布达拉宫、丽江古城、福建土楼、苏州古典园林、明清皇陵、龙门石窟、大足石刻、都江堰—青城山、云冈石窟、澳门历史城区、皖南古村落、广东开平碉楼与村落、高句丽王城王陵及墓葬文化景观、山西五台山、庐山、“天地之中”历史建筑群、杭州西湖文化景观、元上都遗址。

世界自然遗产：（9处）三清山、喀斯特地貌、四川大熊猫栖息地、澄江帽天山化石地、黄龙、九寨沟、武陵源风景名胜区、丹霞地貌、“三江并流”。

文化与自然遗产：（4处）泰山、黄山、武夷山、峨眉山—乐山大佛。

非物质文化遗产：（36项）昆曲、古琴艺术、新疆维吾尔木卡姆艺术、蒙古族长调民歌、蚕桑丝织技术、福建南音、南京云锦、安徽宣纸、贵州侗族大歌、广东粤剧、《格萨尔》史诗、浙江龙泉青瓷、青海热贡艺术、藏戏、新疆《玛纳斯》、蒙古族呼麦、甘肃花儿、西安鼓乐、朝鲜族农乐舞、书法、篆刻、剪纸、雕版印刷、传统木结构营造技艺、端午节、妈祖信俗、京剧、中医针灸、皮影戏、羌年、黎族传统纺染织绣技艺、木拱桥传统营造技艺、麦西热甫、水密隔舱福船制造技艺、活字印刷术、赫哲族伊玛堪。

第二章 陕西省况

第一节 基本情况

一、历史沿革

（一）陕、秦、三秦称谓的由来

陕西省简称“陕”或“秦”。“陕”指陕陌，在今河南省陕县西南。西周初期，周、召二公分陕而治，陕以东，周公治之，陕以西，召公治之。此后，人们就把陕陌以西称为陕西，简称“陕”。“秦”源于春秋战国时期，秦国的辖区主要在这一带。人们又称陕西为“三秦”。“三秦”得名源于项羽分封诸侯，令秦的三个降将分治秦之故地：章邯为雍王，领有咸阳以西；司马欣为塞王，领有咸阳以东；董翳为翟王，领有陕陌以西。“三秦”即由此得名。

（二）陕西历史文化的发展

陕西是华夏文明最重要、最集中的发源地之一，早在55万—115万年前就有蓝田人在此生息劳作，从公元前11世纪起，历史上先后有13个朝代在此建都。

陕西省是我国文物古迹荟萃之地，有“天然历史博物馆”之称：古长安城的遗迹、号称世界第八大奇迹的秦始皇兵马俑、壮观雄伟的大小72座帝陵……

陕北高原不仅是中国革命的根据地，更是陕西民俗风情的发源地：高亢的秦腔、激昂的锣鼓、精湛的剪纸和极富生活气息的农民画等，无不以其厚重的文化底蕴和独特的黄土风情吸引了越来越多关注的目光。

（三）陕西行政区划的历史演变

陕西地方行政区划，始于春秋战国时期。战国时，魏国在洛河下游设上郡，楚国在汉江中游设汉中郡，秦在陕北也设上郡。秦始皇统一六国后，普遍推行郡县制，分天下为36郡，陕西境内除保留上郡和汉中郡外，在渭河流域另设内史，与郡同级。

西汉沿袭秦制，保留上郡与汉中郡，另将秦的内史分为三个相当于郡的政区：京兆尹(分管今西安以东、渭河以南地区)、左冯翊(分管渭河以北、洛河中下游地区)、右扶风(分管咸阳以西地区)，称为“三辅”，治所均在长安。汉武帝时，为了加强中央集权，设13州刺史部，监察各郡。后来改刺史部为州，州牧或州刺史为行政长官，形成州、郡、县三级制。现今的陕西在西汉中期涉及3个州。

三国时期，现今陕西地区的大部分由雍州、荆州、益州管辖。西晋时大致和三国相仿。东晋至隋统一的200多年间，南北分裂，战争频繁，行政区划十分混乱。

唐初，全国共设10道，道辖州、郡，今关中、陕北属关内道，陕南属山南道。宋改道为路，今陕西的大部分属于永兴军路，治所在今西安市；今麟游、周至以西，南至凤县、留坝，另属秦凤路，治所在今甘肃天水市，今佛坪、镇巴以西属利州路，治所在今汉中市，今宁陕、石泉以东属京西南路，治所在今湖北襄阳市，今神木、府谷、佳县属河东路，治所在今山西太原市。金仍用路制，完全设在陕西境内的有京兆府路、延路。

元代的政治中枢称中书省，在各地的分设机构称行中书省，简称行省。陕两行省的辖地包括今陕西全境及甘肃兰州以东和内蒙古伊克昭盟(今鄂尔多斯市)中部以南各地。明在元行省基础上，除北京、南京外，在全国设13个布政使司。陕西布政使司所辖地区包括今陕西全境、甘肃嘉峪关以东各地、宁夏和内蒙古鄂尔多斯的大部、青海湖以东部分。清代废去布政使司的称号，仍称行省或省，嘉庆年间全国有18个省。清初陕西仍辖今甘肃、宁夏和青海东部。康熙二年(1663年)移陕西右布政使驻巩昌，康熙五年(1666年)改为甘肃布政使，移驻兰州，从此，陕、甘两省分治。

自元代设行省起，陕西的治所一直设在现今的西安市。

（四）当前陕西省行政区划

陕西省目前设西安、宝鸡、咸阳、铜川、渭南、延安、榆林、汉中、安康、商洛10个省辖市和杨凌农业高新技术产业示范区；80个县、3个县级市和24个市辖区，县级行政单位共107个。

二、自然概貌

（一）地理位置

陕西省位于中国西北地区东部，地处北纬31°42′—北纬39°35′，东经105°29′—东经111°15′之间，处于黄河中游，具有承东启西、连接南北的区位优势，东隔黄河与山西相望，东南与河南、湖北接壤，南连重庆、四川，西接甘肃、宁夏，北与内蒙古接壤。中国大地原点大地原点：又称大地基准点，是国家地理坐标——经纬度的起算点和基准点。大地原点是人为界定的一个点，在我国国防建设、经济建设和社会建设等方面发挥着重要作用。即在陕西省泾阳县永乐镇北横流村。

陕西是我国第一个地理国情监测试点省份。根据2012年1月9日陕西省测绘地理信息局公布的陕西省基本地理省情信息，陕西省的精确面积为20.56万平方公里，东起榆林市府谷县黄甫镇，西至汉中市宁强县青木川镇，南达安康市镇平县华坪乡，北抵榆林市府谷县古城乡。陕西省平均海拔为1127米，最高点在宝鸡市太白县鹦鸽镇（3771.2米），最低点在安康市白河县城关镇（168.6米）。

（二）地形地貌

陕西地势的总特点是南北高，中部低。同时，地势由西向东倾斜的特点明显。北山和秦岭把陕西分为三大自然区域：北部是陕北黄土高原，中部是关中盆地，南部是陕南秦巴山地。

1.陕北黄土高原

陕北黄土高原，位于北山以北，是我国黄土高原的中心部分。地势西北高，东南低。面积92521.4平方千米，约占全省总面积的40％。

从区域组成特征看，延安以北地面切割严重，是以峁为主的峁梁沟壑丘陵区，绥德、米脂一带最为典型；延安、延长、延川是以梁为主的梁峁沟壑丘陵区；西部为较大河流的分水岭，多梁状丘陵。延安以南是以塬为主的塬梁沟壑区。洛川原是保存较完整、面积较大的黄土塬。宜川、彬县、长武一带，因沟谷蚕食，形成了破碎塬。

在榆林市的定边、靖边、横山、神木等县的北部长城沿线一带是风沙滩地。著名的毛乌素沙漠，从定边至窟野河，东西长约420千米，南北宽12—120千米。冬、春季多强劲的西北风，使沙丘向东南移动，沙丘之间或低洼地带，分布有大小不等的湖盆滩地。滩地中部平坦，夏季水草茂盛，为重点农牧业基地。

黄土高原上分布着一些不太高的山地，有白于山、子午岭、崂山、黄龙山等。六盘山余脉向南延伸到陇县和宝鸡市西部，称为陇山，向东的一支延伸到千阳、凤翔、岐山、永寿，与北山相连。北山泛指陕北黄土高原南缘与关中盆地过渡地带的一系列以灰岩为主的石质山丘。

2.关中盆地

关中盆地南倚秦岭，北界北山。介于陕北黄土高原与秦岭山地之间。西起宝鸡峡，东至潼关港口，东西长约360千米，西窄东宽。总面积39064.5平方千米。关中盆地是由河流冲击和黄土堆积形成的，土质肥沃，水源丰富，地势平坦，交通便利，耕地广阔，气候温和，物产丰富，号称“八百里秦川”。基本地貌类型是河流阶地和黄土台塬。渭河横贯盆地，河槽地势低平，海拔320—600米。从渭河河槽向南、北两侧，地势呈不对称性阶梯状增高，由一、二级河流冲击阶地过渡到高出渭河200—500米的一级或二级黄土台塬。阶地在北岸呈连续状分布，南岸则残缺不全。宽广的阶地平原是关中最肥沃的地带。渭河北岸二级阶地与陕北黄土高原之间，分布着东西延伸的渭北黄土台塬，塬面广阔，一般海拔460—800米，是关中主要的产粮区。渭河南侧的黄土台塬断续分布，高出渭河250—400米，呈阶梯状或倾斜的盾状，由秦岭北麓向渭河平原缓倾，如岐山的五丈原，西安以南的神禾塬、少林塬、白鹿塬，渭南的阳郭塬，华县的高原塬，华阴的孟塬等，目前已发展成林、园为主的综合农业地带。

3.陕南山地

关中以南的秦巴山地，两山夹一川的地形结构十分突出。秦岭、巴山的西部有汉中盆地，东部为安康盆地，主要由古生界变质杂岩组成，是陕西农林特产和有色金属资源的富集区。总面积74017平方千米。

陕境秦岭是秦岭山系的骨干，山坡北陡南缓，山势巍峨壮丽，海拔1500—3000米，高出关中盆地和汉中盆地1000—3000米。主脉分布在山地北部，有许多海拔3000米以上的高峰，构成秦岭山地的高山、中山地形。秦岭以太白山为主峰，由西向东分为三支，由北向南山势渐低，至汉中盆地边缘已成低山丘陵。太白山以东山势逐渐递减，在商洛市山势结构如掌状向东分开。北陡南缓的山势导致北坡河流短急，南坡诸水源远流长，断切东西，走向山岭，形成许多峡谷，水力资源丰富，为建设中小型水利电力工程提供了条件。

川陕间的大巴山，海拔1500—2000米，高出汉江谷地1000—1500余米，东西长300余千米，通常把任河以西称米仓山，以东称大预山。巴山北侧诸水注入汉江，上游系峡谷深涧，中、下游迂回开阔，形成许多山间小“坝子”。坝子中有两级河流阶地，农田、村镇较为集中。

著名的汉中—安康盆地，是陕西主要的农业区和亚热带资源宝库，也是陕西水稻和油菜的主要产区。

（三）主要山脉

1.太白山

太白山位于秦岭北麓，眉县、太白县、周至县三县境内，是秦岭山脉的主峰，海拔3767米，为陕西省第一高山峰。太白山的主体由规模庞大的花岗岩体组成，地质学家称其为“太白花岗岩”。太白花岗岩在漫长的地质发展史上，几经构造变动、断层，节理十分发育，它们在各种外力的共同作用下，塑造了今日太白山奇峰林立、山势峥嵘的险、奇景色。太白山高山区至今还保留着完整的、千姿百态的第四纪冰川遗迹，太白山可谓是研究第四纪冰川最好的天然博物馆。

太白山，风景秀丽，景色迷人，“太白积雪六月天”是著名的关中八景之一。在过去寒冷的年代，太白山顶终年积雪，每当盛夏，从关中平原眺望，白雪皑皑，银光四射，蔚为奇观。1986年7月，太白山被国务院批准为国家级自然保护区，1995年加入了世界人与生物圈“中国生物圈保护网络”。

2.化龙山

化龙山位于陕西省平利与镇坪两县境内，是大巴山系在川陕境内的最高峰，海拔2917.2米，是国家级生态森林保护地。这里人烟稀少，森林密布，原始森林面积大，特有的自然气候、景观令人向往，充满了许多神秘的色彩。

3.终南山

终南山又名太乙山、地肺山、中南山、周南山，简称南山，是秦岭山脉的一段，西起武功县与眉县，东至蓝田县，千峰叠翠，景色优美，素有“仙都”“洞天之冠”和“天下第一福地”的美称，主峰位于周至县境内，海拔2604米。对联“福如东海长流水，寿比南山不老松”中的南山指的就是此山。

4.华山

华山被称为“西岳”，是我国著名的五岳之一，位于陕西省华阴市境内，距西安市区120千米，海拔2159.4米。它南接秦岭，北瞰黄渭，扼守着大西北进出中原的门户，素有“奇险天下第一山”之美称。

1982年，华山以陕西华山风景名胜区的名义，被国务院批准列入第一批国家级风景名胜区名单。

5.子午岭

子午岭地跨陕西、甘肃两省，处于黄土高原的腹地。因走向与本初子午线方向一致，故称子午岭。它是黄土高原的石质山地之一，南北长、东西窄，大部分地区海拔在1400—1600米。

子午岭处于著名的董志塬和洛川塬之间的抬升山地，东北部与白于山、崂山相望，南部与渭北高原相连，其北部从甘肃华池以北沿西北向南至东南方向延展至黄陵境内的蛐蜒岭以南分成近乎东西两支，伸入洛河和泾河源地，并构成泾洛两大水系的分水岭，西支伸至陕西旬邑县境内以石门山为最高点，东支伸至宜君、铜川、耀洲，构成宜君梁。

（四）主要河流

陕西省境内的河流以秦岭为界，分属黄河、长江两大水系，全省共有河流580多条，地表水年径流量420多亿立方米。

1.黄河水系的主要河流

（1）无定河。无定河位于陕西省北部。上源红柳河源于定边东南长春梁东麓，东西流经榆溪河、芦河、大理河、淮宁河等支流，在清涧县河口注入黄河。全长490多千米，流域面积3万多平方千米。

（2）延河。延河发源于榆林市靖边县，流经志丹、安塞、宝塔、延长四县区向东南入黄河，全长约286.9千米。流域面积7687平方千米。

（3）渭河。渭河是黄河的最大支流，发源于甘肃省渭源县鸟鼠山，于陕西潼关县注入黄河，全长818多千米，流域面积6.24多万平方千米。南有东西走向的秦岭横亘，北有六盘山屏障。渭河流域可分为东西两部：西为黄土丘陵沟壑区，东为关中平原区。渭河接纳的支流有葫芦河、泾河、洛河。渭河中下游渠道纵横，有泾惠渠、渭惠渠、洛惠渠等灌溉工程，是历史上著名的产粮区。

（4）泾河。泾河的发源地有两处，南源出于宁夏泾源老龙潭，北源出于宁夏固原大弯镇。两河在甘肃平凉附近汇合后折向东南，至陕西长武县亭口附近先后纳入马莲河、蒲河、黑河等支流，形成辐射状水系，在陕西高陵县附近注入渭河。泾河是黄河中游的大支流，长455多千米，流域面积约4.54万平方千米。大部分支流深切于黄土丘陵和黄土高原，河谷狭窄。陕西境内多险滩，跌降高差3—7米，多形成瀑布急流。夏秋多暴雨，故以洪水猛、泥沙多著称。

（5）北洛河。北洛河发源于陕西省定边县南梁山，向东南流经吴旗县于川口附近有支流周河汇入，在甘泉县折向南流，于黄陵附近又有支流葫芦河汇入后流向东南到大荔县南的三河口附近注入渭河，长达680千米。流域面积2.69万平方千米。

2.长江水系的主要河流

（1）汉江。汉江又称汉水，是长江的最大支流，也是陕西省最大的河流，年流量占全省总流量一半以上。汉江发源于陕西省西南部宁强县北的米仓山，向东流经汉中—安康盆地，在白河县流出陕西，进入湖北，于武汉汇入长江。汉江在陕西省境内长652千米，流域面积约6.2万平方千米。

（2）嘉陵江。嘉陵江古称阆水、渝水，是长江水系中流域面积最大的支流，因流经陕西省凤县东北嘉陵谷而得名。上源为白龙江和西汉水，直至陕西省略阳县两河口以下始称嘉陵江，全长1100多千米，流域面积16万平方千米，超过汉江，居长江支流之首。

（3）丹江。丹江古称丹水、粉青江、黑江，发源于秦岭地区(陕西省商州市西北部)的凤凰山南麓，经商洛市商州区、丹凤县、商南县，于荆紫关附近(商南县汪家店乡月亮湾)出陕境进入河南省淅川县，向南在湖北省境内注入丹江口水库。商洛市城区到丹凤龙驹寨河段俗称“州河”，龙驹寨至河南省荆紫关河段俗称“寨河”。支流有老灌河和淇河。全长443千米，为汉江最长支流。

（五）气候特征

陕西属大陆季风性气候，由于南北延伸达800千米以上，所跨纬度多，从而引起境内南北间气候的明显差异。长城沿线以北为温带干旱半干旱气候，陕北其余地区和关中平原为暖温带半干旱或半温润气候，陕南盆地为北亚热带温润气候，山地大部分为暖温带湿润气候。

陕西温度的分布，基本上是由南向北逐渐降低，各地的年平均气温在7℃—16℃。其中陕北7℃—11℃，关中12℃—14℃，陕南的浅山河谷为全省最暖地区，多在14℃—16℃。由于受季风的影响，冬冷夏热、四季分明。最冷月1月平均气温，陕北-10℃—-4℃，关中-3℃—1℃，陕南0℃—3℃。最热月7月平均气温，陕北21℃—25℃，关中23℃—27℃，陕南24℃—27.5℃。春、秋温度升降快，夏季南北温差小，冬季南北温差大。陕西省年降水量的分布是南多北少，由南向北递减，受山地地形影响比较显著。年降水量陕北400—600毫米，关中500—700毫米，陕南700—900毫米，其中陕南的米仓山、大巴山和秦岭山地中、西部高山地区，年降水量多达900—1250毫米。

陕西省各地降水量的季节变化明显，夏季降水最多，占全年的39％—64％，夏季降水量又以陕北地区最为集中；秋季次之，占全年的20％—34％；春季少于秋季，春季降水量占全年的13％—24％；冬季降水稀少，只占全年的1％—4％。暴雨始于4月，于11月结束，主要集中在7—8月。初夏汛雨出现在6月下旬后期到7月上旬前期，此期间，暴雨相对集中，关中、陕南出现洪涝较多。

三、资源状况

（一）自然资源

1.土地资源

陕西地带性自然土壤包括粟钙土、黑垆土、褐土、黄褐土和棕壤等，由于长期耕种和自然力的侵蚀，已演变成复杂多样的农业土壤，全省农业用地(耕地、林地、园地、牧草地)2772万亩，未利用土地1503万亩。

土地资源主要特点为山地多、川原少，全省海拔800米以下河川、台塬、山前洪积扇等仅占土地总面积的10％，土地类型主要有山地、丘陵、原、川地、沙地、沼泽六大类。

2.矿产资源

陕西成矿地质条件优越，许多矿种在全国占有重要地位。全省自然资源丰富，矿产多，储量大。陕北蕴藏优质盐、煤、石油、天然气等矿产，关中有煤、钼、金、非金属建材、地热等矿产，陕南出产有色金属、贵金属、黑色金属及各类非金属矿产。全省已查明资源储量的矿产93种，其中能源矿产6种、黑色金属矿产5种、有色金属矿产10种、贵金属矿产2种、稀有稀土金属及稀散元素矿产10种、冶金辅助原料非金属矿产9种、化工原料非金属矿产13种、建材及其他非金属矿产36种、水汽矿产2种。已列入陕西矿产资源储量表的矿产有87种，矿区726处。

全省列入矿产资源储量表的矿产保有资源储量潜在总值超过42万亿元，约占全国的三分之一，居全国之首。

查明储量居全国前10位的矿种60多种。源储量居全国前列的重要矿产有：盐矿、煤、石油、天然气、钼、汞、金、水泥用石灰岩、玻璃石英岩，不仅资源储量可观，且质量较好，在国内、省内市场具有明显的优势。

3.植物资源

陕西生态条件多种多样，植物资源丰富，种类繁多。根据全国第六次森林资源连续清查成果数据，陕西现有林地670.39万公顷，森林覆盖率32.6％；天然林467.59万公顷，主要分布在秦巴山区、关山、黄龙山和桥山。秦岭巴山素有“生物基因库”之称，有野生种子植物3754余种，约占全国的10％，珍稀植物30种，药用植物近800种。中华猕猴桃、沙棘、绞股蓝、富硒茶等资源极具开发价值。生漆产量和质量居全国之冠。红枣、核桃、桐油是传统的出口产品，药用植物天麻、杜仲、苦杏仁、甘草等在全国具有重要地位。

省内草原属温带草原，主要分布在陕北，类型复杂多样，具有发展牧业的良好条件。

4.水资源

陕西横跨黄河、长江两大流域，内流水系主要分布在定边县、榆阳区、神木县北部的风沙草滩区，占全省总面积的2.3％。外流水系约占全省总面积的97.7％。水资源总量445亿立方米，居全国各省(市、区)第19位。全省人均水资源量为1280立方米，是一个缺水的省份。陕西最大年水资源量可达847亿立方米，最小年只有168亿立方米，丰枯比在3.0以上。水资源时空分布严重不均，时间分布上，全省年降雨量的60％—70％集中在7—10月份，往往造成汛期洪水成灾，春、夏两季旱情多发；地域分布上，秦岭以南的长江流域，面积占全省的36.7％，水资源量占到全省总量的71％；秦岭以北的黄河流域，面积占全省的63.3％，水资源量仅占全省的29％。

5.野生动物资源

陕西野生陆生脊椎动物众多，现有野生动物604种，鸟类380种，两栖类28种，爬行类49种，哺乳类147种，均占全国的30％；两栖爬行类动物77种，占全国的13％，其中珍稀动物69种，大熊猫、金丝猴、羚牛、朱鹮等12种被列为国家一级保护动物。

（二）旅游资源

陕西是中国旅游资源最富集的省份之一，资源品位高、存量大、种类多、文化积淀深厚，地上地下文物遗存极为丰富，被誉为“天然的历史博物馆”。全省现有各类文物点3.58万处，博物馆151座，馆藏各类文物90万件(组)，文物点密度之大、数量之多、等级之高，均居全国首位。浏览这座“天然历史博物馆”，随处可看到古代城阙遗址、宫殿遗址、古寺庙、古陵墓、古建筑等，如“世界第八大奇迹”秦始皇兵马俑，中国历史上第一个女皇帝武则天及其丈夫唐高宗李治的合葬墓乾陵，佛教名刹法门寺，中国现存规模最大、保存最完整的古代城垣西安城墙，中国最大的石质书库西安碑林。全省各地的博物馆内陈列着西周青铜器、秦代铜车马、汉代石雕、唐代金银器、宋代瓷器及历代碑刻等稀世珍宝，周秦风采、汉唐雄风从中可窥一斑。

陕西省不仅文物古迹荟萃，而且山川秀丽，景色壮观，境内有雄奇险峻的西岳华山、气势恢宏的黄河壶口瀑布、古朴浑厚的黄土高原、一望无际的八百里秦川、婀娜清秀的陕南秦巴山地、充满传奇色彩的骊山风景区、六月积雪的秦岭主峰太白山等优美的自然景观。

目前省内有世界文化遗产1处：西安的秦始皇陵及兵马俑坑。国家级风景名胜区5处：华山风景名胜区、临潼骊山风景名胜区、宝鸡天台山风景名胜区、黄帝陵风景名胜区、合阳洽川风景名胜区。陕西省共有中国优秀旅游城市6座，中国旅游强县4个。A级旅游景区81处，其中5A级景区3处，4A级景区18处，3A级景区31处，2A级景区23处，1A级景区6处。

为使陕西旅游资源得到充分的开发和利用，突出旅游项目特色，提高旅游产品核心竞争力，“十一五”期间，陕西将初步形成以西安为中心，以人文旅游资源为特色，人文景观与自然景观相结合并具有国际影响力和市场震撼力的六大品牌旅游景区，即以秦风、唐韵为主题形象的世界级文化观光休闲旅游目的地的临潼旅游景区；融红色旅游、祭拜朝祖、黄土风情、黄河风光、民俗文化为一体的全国红色旅游首选目的地和北方区域旅游目的地的延安旅游景区；集山岳观光、宗教文化、休闲娱乐为一体的“天下第一险山”的华山旅游景区；以合十舍利塔建设为核心，逐步恢复盛唐风采，形成具有世界影响力的佛文化旅游目的地的法门寺旅游景区；依托秦岭独特的气候、动植物、地质、水文、生态以及人文等资源，建设国家公园品牌的秦岭生态旅游景区；以司马迁祠墓、古城元明清建筑、秦晋黄河峡谷所体现的历史文化、地方文化、民俗文化和自然风光为特色的国家历史文化名城韩城古城旅游区。

千百年来，生活在这片黄土地上的人们，不仅创造了历史，也创造了古朴、独特的民俗、民风和民间艺术。其中户县农民画、西府民间工艺（泥塑、彩绘、草编、木版、年画）、蒲城焰火、安塞腰鼓、陕北秧歌、民间剪纸等尤为突出，成为陕西人文旅游资源的重要组成部分。

陕西菜虽然没有名列全国的八大菜系之一，但作为千年古都、历史名城，餐饮风格自成一体，具有浓郁的地方特色。陕西饮食，凭借着历史古都的优势，挖掘继承历代宫廷美食之技艺，博采全国各地之精华，以品种繁多、地方风味各异、古色古香古韵而著称，至今很多都保留周、秦、汉、唐等十多个王朝的遗风。比如，关中石子馍就保留先民的石烹遗风；家喻户晓的臊子面在唐代叫做长命面，是皇亲国戚庆祝寿辰的寿面。最晚出现的柿子饼，算起来也有着400年的历史。特别是改革开放三十多年来，烹饪技术随科技腾飞而有了长足进步，涌现出数以百计的传统菜、创新菜。以菜、点组宴，创制出不同风格、新意迭出的宴席，如仿唐宴、饺子宴、宫廷宴、蝎子宴、泡馍宴、长安八景宴、陕西风味小吃宴等。以牛羊肉泡馍、腊汁肉夹馍、凉皮、臊子面、锅盔等为代表的陕西风味小吃，闻名遐迩。

2011年陕西省全省累计接待境内外游客1.84亿人次，同比增长26.3%，旅游总收入1325亿元，同比增长34.7%；其中，接待境外游客270.4万人次，同比增长27.45%，收入13亿美元，同比增长28%，接待国内游客18135.3万人次，同比增长26.34%，旅游收入1240亿元，同比增长35.3%；旅游总收入相当于全省GDP的11.04%。

（三）环境状况

2011年陕西省各市（县或区）的环境空气质量检测结果表明，全省环境空气污染物仍属颗粒物和二氧化硫为主要污染物的烟煤型污染。2011年11个设区市空气质量优良天数为305-357天，与2010年基本持平。全省自然降尘污染同比略有下降，酸雨发生频率小幅升高。6条主要河流和11条支流总体水质呈中度污染，与2010年相比水质无明显变化，其中污染指数综合污染指数下降幅度最大的是延河和渭河，无定河略有上升，汉江、丹江、嘉陵江基本持平。渭河干流水质以劣Ⅴ类水质为主，属重度污染，与2010年相比，水质类别无明显变化，但污染物浓度有所下降。

环境保护部对陕西省2011年主要污染物总量减排核定结果显示：陕西省二氧化硫、化学需氧量减排量分别为17.72万吨和7.7万吨，化学需氧量比上年下降2.13%，二氧化硫比上年下降3.25%。两项指标均超额完成陕西省委、省政府2011年初下达的化学需氧量、二氧化硫分别下降1.5%和2%的目标任务。

四、人口状况

（一）人口

据陕西省2010年第六次全国人口普查主要数据公报显示，2010年11月1日零时陕西省常住人口为37327378人，同第五次全国人口普查2000年11月1日零时的36047672人相比，10年共增加1279706人，增长3.55％。年平均增长率为0.35％。全省常住人口中共有家庭户10718565户，家庭户人口为34462114人，平均每个家庭户的人口为3.22人，比2000年第五次全国人口普查的3.6人减少0.38人。全省常住人口中，男性人口为19287571人，占5167％；女性人口为18039807人，占48.33％。总人口性别比（以女性为100，男性对女性的比例）由2000年第五次全国人口普查的108.42下降为106.92。全省常住人口中，0—14岁人口为5489396人，占14.71％；15—64岁人口为28654142人，占76.76％；65岁及以上人口为3183840人，占8.53％。同2000年第五次全国人口普查相比，0—14岁人口的比重下降10.29个百分点，15—64岁人口的比重上升7.66个百分点，65岁及以上人口的比重上升2.63个百分点。

（二）民族

陕西省的汉族占全省总人口的995％，少数民族仅占全省总人口的0.5％，少数民族54个，在少数民族中以回族人口最多。

第二节 2012年陕西省国民经济和社会发展统计公报（节选）

2012年，面对复杂严峻的国际环境和国内经济运行出现的新情况新问题，省委省政府带领全省人民认真贯彻落实中央各项决策部署，坚持以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，努力寻找和把握机遇，保持了全省经济发展稳中有进的良好态势。

一、综合

初步核算，全年生产总值14451.18亿元，比上年增长12.9%。 其中，第一产业增加值1370.16亿元，增长6%，占生产总值的比重为9.5%；第二产业增加值8075.42亿元，增长14.9%，占55.9%；第三产业增加值5005.6亿元，增长11.5%，占34.6%。人均生产总值38557元，比上年增长12.6%。

全年非公有制经济增加值7396.63亿元，占生产总值的51.2%，比上年提升0.7个百分点。

二、农业

据抽样调查，全年粮食播种面积3127.53千公顷，比上年下降0.2%。其中，夏粮1286.73千公顷，下降2.1%；秋粮1840.8千公顷，增长1.1%。粮食总产量1245.1万吨，增长4.2%。其中，夏粮472.5万吨，增长3.8%；秋粮772.6万吨，增长4.5%。

全年造林面积327.96千公顷，比上年减少2.3%。板栗产量7.2万吨，增长4.1%；核桃产量19.67万吨，增长39.2%；花椒产量6.17万吨，增长16.5%。水产品产量12.45万吨，增长13.5%。

三、工业和建筑业

全年实现工业增加值6847.41亿元，比上年增长15.7%。其中，规模以上工业增加值6641.54亿元，增长16.6%。规模以上工业中，重工业增加值5775.08亿元，增长15.9%；轻工业866.46亿元，增长21.2%。

全年规模以上工业中，八大支柱产业实现增加值6502.7亿元，比上年增长16.4%。其中，能源化工工业4059.47亿元，增长12.7%；装备制造业807.31亿元，增长14.2%；有色冶金工业620.11亿元，增长36.4%；食品工业531.72亿元，增长19.6%；非金属矿物制品业232.68亿元，增长31.6%；医药制造业122.04亿元，增长21.1%；纺织服装工业67.45亿元，增长27.9%；计算机、通信及其他电子设备制造业61.92亿元，增长11.2%。

全年规模以上工业实现主营业务收入16101.25亿元，比上年增长18.4%；实现利润1982.57亿元，增长4.8%；税金总额1341.84亿元，增长13.9%；工业企业经济效益综合指数384.04，比上年下降8个百分点。

在统计的64种工业主要产品中，有49种产品产量比上年增长，21种产品增速超过20%，其中5种产品增速超过50%。

全年全社会建筑业增加值1228.01亿元，比上年增长10.2%。资质以上建筑企业共签订合同额6544.5亿元，增长7.9%；房屋建筑施工面积16881.54万平方米，增长21.2%。

四、固定资产投资

全年全社会固定资产投资12840.13亿元，比上年增长28.1%。其中,固定资产投资12501.43亿元,增长28.9％；农户投资338.7亿元，增长5.2％。

固定资产投资中，第一产业投资443.98亿元，比上年增长29.1%；第二产业投资4849.3亿元，增长29%；第三产业投资7208.15亿元，增长28.7%。

全年民间投资5513.25亿元，比上年增长32.3%，高于固定资产投资增速3.4个百分点。

全年保障性安居工程建设完成投资784.74亿元，比上年增长16.6%,新开工保障性住房41.77万套，竣工31.08万套。

全年房地产开发投资1835.93亿元，比上年增长30.1%；房地产开发企业房屋施工面积15410.57万平方米，增长26.1％；商品房销售面积2755.59万平方米，下降9.7％；商品房待售面积258.67万平方米，增长1.1倍。

五、交通和邮电

全年货运量13.68亿吨，比上年增长13.1%；货物周转量3209亿吨公里，增长13.6%。客运量11.26亿人，增长4.4%;旅客周转量1005亿人公里，增长3.5%。

全年完成邮电业务总量386.45亿元，比上年增长11.1%。其中，邮政业务总量31.34亿元，增长8.5%；电信业务总量355.11亿元，增长11.3%。年末固定电话交换机总容量1182.93万门，比上年减少17.63万门；移动电话交换机容量达到4924.44万户，增加613.28万户。固定电话年末用户772.07万户，其中，城市电话用户541.3万户，农村电话用户230.77万户。年末移动电话用户3264.77万户，其中3G移动电话用户805.62万户。全省固定及移动电话用户总数4036.83万户，比上年末增加354.17万户。电话普及率107.56部/百人。互联网宽带用户数439.59万户。

六、国内贸易和市场价格

全年实现社会消费品零售总额4330.75亿元，比上年增长16%。其中，限额以上企业（单位）实现消费品零售额2676.99亿元，增长18.5%，拉动社会消费品零售总额增长13.9个百分点；限额以下实现零售额1653.76亿元，增长8.6%，拉动社会消费品零售总额增长2.1个百分点。

按经营地分，城镇市场实现零售额3809.9亿元，比上年增长15.9%；乡村市场实现零售额520.85亿元，增长16.5%。按消费形态分，实现商品零售3854.17亿元，增长16.3%；实现餐饮收入476.58亿元，增长13.9%。

全年居民消费价格总水平上涨2.8%，其中，城市2.6%，农村3.1%。

七、国内国际旅游

全年接待境内外游客2.33亿人次，比上年增长26.1%；旅游总收入1713.32亿元，增长29.3%。其中，接待入境旅游者335.23万人次，增长23.9%；旅游外汇收入15.97亿美元，增长23.3%；接待国内游客2.29亿人次，增长26.5 %；国内旅游收入1609.52亿元，增长29.8%。

八、对外经济

全年外贸进出口总额147.99亿美元，比上年增长1%。其中，出口86.52亿美元，增长23%；进口61.47亿美元，下降19.3%。在进出口总额中，一般贸易82.87亿美元，下降9.3%；进料加工贸易42.36亿美元，增长6.7%。

全年新批外商投资项目144个，比上年增长4.4%；合同外资51.5亿美元，增长1倍；实际利用外资29.36亿美元（含外商投资企业再投资部分），增长24.7%。

全年对外承包工程新签合同额25.91亿美元，比上年增长2.1倍；实现营业额16.79亿美元，增长23.2%。对外劳务合作新签合同工资额7411万美元，增长37.8%；实际收入总额7397万美元，增长33.5%。

九、金融、证券和保险业

2012年末，全省金融机构（含外资）本外币各项存款余额22843.39亿元，同比增长18.1%，比年初新增3497.74亿元，同比多增718.64亿元；各项贷款余额14138.2亿元，同比增长16.9%，比年初新增2030.86亿元，同比多增132.63亿元。

年末，全省境内有各类证券公司3家，其中，证券营业部119家（含外地公司在陕西的营业部），比上年增加14家。期末证券开户数227万户，比上年末增加9万户，证券市场各类证券交易量10458.98亿元，比上年下降13.2%。

全年全省保险业原保险保费收入365.33亿元，比上年增长6.3%。其中，财产险公司118.43亿元，增长14.2%；人身险公司246.9亿元，增长2.9%。保险业累计赔付支出104.4亿元，比上年增长20.7%。其中，财产保险公司赔付支出64.03亿元，增长30.5%；寿险公司赔付支出40.37亿元，增长7.8%。

十、教育和科学技术

全省共有高等学校97所，其中普通高等学校79所。全年招收普通本专科学生32.71万人，在校学生102.63万人；研究生招生3.13万人，在学研究生9.43万人；成人高等教育招生6.5万人，在校学生19.88万人。

全年中等职业院校招生19.62万人（不含技工学校），在校学生52.67万人。

全省共有小学7994所，招生37.88万人，在校学生234.62万人；普通中学2295所，招生73.02万人，在校学生225.7万人。小学、初中学龄人口净入学率分别为99.87%和99.74%。

全省共有幼儿园5784所，在园幼儿（包括学前班）117.4万人。有特殊教育学校46所，在校残疾儿童6046人。

全年地方登记的科技成果共3281项，其中，农、林、牧、渔业635项，采矿业95项，制造业454项，电力、煤气及水的生产和供应业158项，建筑业52项，交通运输、仓储及邮电通讯业127项，信息传输、计算机服务和软件业347项，科学研究、综合技术服务和地质勘探业159项，水利、环境和公共设施管理业84项，教育65项，卫生、社会保障和社会福利业781项，公共管理和社会组织229项，国际组织4项，其他91项。

全年签定各类技术合同17596项，合同成交总额334.82亿元。其中，技术开发合同8690项，成交金额176.53亿元；技术转让合同503项，成交金额24.31亿元；技术咨询合同1032项，成交金额10.05亿元；技术服务合同7371项，成交金额123.93亿元。

全年受理专利申请量总计43608件，其中发明专利17043件，实用新型专利16392件，外观设计专利10173件；专利授权量总计14908件，其中授权发明4018件，实用新型9158件，外观设计1732件。

十一、文化、卫生和体育

全年实现文化产业增加值500.4亿元，比上年增长31.4%，占生产总值的3.5%。

全省共有图书馆112个，文化馆120个。

全年出版报纸87种、7.2亿份、45.62 亿印张；出版各类杂志266种、7819万册、5.3亿印张；出版图书6968种、1.7亿册、13.79亿印张。

全省拥有国家综合档案馆119个，馆藏689.88万卷、197.69万件。其中省档案馆馆藏档案资料64.71万卷（册）、7.6万件。

全省共有省级广播电视台1座，市级广播电台10座、电视台10座，县级广播电视台88座。

全省拥有卫生机构36270个，其中医院888家，社区服务中心（站）552家，卫生院1632家，村卫生室26883个。共有床位16.92万张，其中医院病床12.69万张,卫生院病床2.92万张。共有卫生机构人员29.39万人，其中卫生技术人员21.63万人。卫生技术人员中执业(助理)医师6.95万人，注册护士7.94万人。

全年实施250个城市社区健身器材配送工程，28个全民健身示范区示范带工程，10个县级体育场馆建设工程，100个乡镇和1000个村级农民体育健身工程。

积极组团参加国际国内大赛，全省运动健儿获得奥运会金牌2枚、银牌2枚，列全国第11位；在全国性大赛中获得金牌12.5枚、银牌14枚、铜牌25枚和85个四至八名。

全年体育彩票销售18.13亿元。

十二、水利

水利系统全年完成建设投资189.99亿元，比上年增长19.8%。

全年有效（农田）灌溉面积1277.18千公顷，节水灌溉面积881.6千公顷，旱涝保收面积814.24千公顷，水土流失治理面积9512.3千公顷，堤防长度6641.3公里。已建成水库1045座（含电力部门管理的安康瀛湖和蔺河口水库），总库容77.4亿立方米，其中大型9座，库容为43.49亿立方米。已建成万亩以上灌区190处，有效灌溉面积999千公顷，当年解决农村饮水安全人口290.1万人。水利供水工程总供水量88.04亿立方米，其中向农业供水58.19亿立方米，工业供水13.35亿立方米，城乡居民生活供水12.22亿立方米，城镇公共供水2.54亿立方米，生态环境用水1.74亿立方米。

十三、环境保护和安全生产

全省二氧化硫排放量84.38万吨，比上年削减8.0%。氮氧化物排放量80.82万吨，削减2.9%。其中，机动车排放量17.73万吨，削减1.0%。化学需氧量排放量53.63万吨，削减3.9%。其中，工业和生活化学需氧量排放量33.3万吨，削减4.8%；农业化学需氧量排放量19.66万吨，削减2.3%。氨氮排放量6.19万吨，削减2.4%。其中，工业和生活氨氮排放量4.56万吨，削减2.7%；农业氨氮排放量1.54万吨，削减1.4%。

全年共发生各类生产安全事故11519起，比上年减少425起，下降3.6%；死亡2101人，减少123人，下降5.5%。发生一次死亡3-9人的较大事故27起，减少7起，下降20.6%；死亡122人，减少20人，下降14.1%。发生一次死亡10-29人的重大事故1起，减少2起，下降66.7%；死亡13人，减少19人，下降59.4%。发生一次死亡30人以上的特别重大事故1起，增加1起；死亡36人，增加36人。

十四、人口

2012年末，全省常住人口3753.09 万人，比上年增加10.49万人。其中，男性1938.47万人，占51.65%；女性1814.62万人，占48.35 %,性别比为106.83（以女性为100，男性对女性的比例）。出生人口37.98万人,出生率10.12 ‰;死亡人口23.42万人,死亡率6.24‰;自然增长率3.88 ‰。城镇人口1877.3万人，占50.02%，乡村人口1875.79万人，占49.98%。人口年龄构成为0-14岁人口占14.42%，15-64岁人口占76.61%，65岁及以上人口占8.97%。

十五、人民生活和社会保障

全年城镇居民人均可支配收入20734元，比上年增加2489元，增长13.6%，扣除价格因素实际增长10.8%。在城镇居民人均收入中，工资性收入15547元，增长10.6%，占收入的比重为68.8%；转移性收入5907元，增长17.4%，占26.1%；经营净收入882元，增长14.3%，占3.9%；财产性收入270元，增长25.9%，占1.2%。城镇居民人均生活消费支出15333元，比上年增加1550元，增长11.2%。城镇居民人均住房建筑面积29.4平方米，比上年增长0.2%。

全年农村居民人均纯收入5763元，比上年增加735元，增长14.6%，扣除价格因素实际增长11.2%。其中，工资性收入2728元，增长14.4%，占纯收入的比重为47.3%；家庭经营收入2295元，增长13.1%，占39.8%；财产性收入200元，增长21%，占3.5%；转移性收入540元，增长20.1%，占9.4%。农村居民人均生活消费支出5115元，比上年增加619元，增长13.8%。农民人均住房建筑面积38.34平方米，比上年增长3.18%。

全年城镇新增就业人数43.26万人，下岗失业人员实现再就业人数为15.37万人，年末实有登记失业人数19.48万人，城镇登记失业率为3.22%。

年末参加失业保险职工人数339.14万人，比上年末增加0.47万人；参加城镇养老保险人数582.81万人，其中参加企业基本养老保险职工人数422.24万人，离退休人员人数160.57万人；参加城镇基本医疗保险人数1118.81万人，其中参加城镇职工医疗保险人数547.49万人，参加城镇居民医疗保险人数571.32万人；工伤保险参保人数350.4万人；生育保险参保人数223.66万人。

全年社会福利收养性单位有922个，共有床位7.49万张，收养人数达5.73万人。年末纳入城市低保35.1万户，74.8万人，平均保障标准355元，支出26.54亿元；纳入农村低保86.5万户、205.7万人，支出31.33亿元。农村五保对象15.2万人，其中集中供养对象4.8万人。

指标解释：

国内生产总值(GDP)指按市场价格计算的一个国家(或地区)所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果。对于一个地区来说，称为地区生产总值。英文缩写统称为GDP。

全社会固定资产投资是以货币形式表现的在一定时期内全社会建造和购置固定资产的工作量以及与此有关的费用的总称。

保障性安居工程指为增加中低收入家庭住房供应，解决中低收入家庭住房困难，列入当地政府住房保障规划和年度计划，由政府组织实施建设或筹集的住房。保障性安居工程中，通常将廉租住房、公共租赁住房、经济适用住房和限价商品住房合称为保障性住房。

社会消费品零售总额指批发和零售业、餐饮业、新闻出版业、邮政业和其他服务业等，售予城乡居民用于生活消费的商品和社会集团用于公共消费的商品之总量。

居民消费价格指数（CPI）是反映一定时期内城乡居民所购买的生活消费品和服务项目价格变动趋势和程度的相对数，通常被用作反映通货膨胀（通货紧缩）的程度。调查范围主要包括食品、烟酒及用品、衣着、家庭设备及用品、医疗保健、交通和通信、娱乐教育和文化用品、居住等八大类商品和服务项目。

城镇居民人均可支配收入指城镇居民家庭人均得到可用于最终消费支出和其它非义务性支出以及储蓄的总和，即居民家庭可以用来自由支配的人均收入。

农村居民人均纯收入指农村住户当年从各个来源得到的总收入相应地扣除所发生的费用后的人均收入，主要用于再生产投入和当年生活消费支出，也可用于储蓄和各种非义务性支出。

注：1.本公报部分指标为初步统计数；

2.本公报水果产量包括果用瓜,园林水果产量为果业统计监测结果；

3.生产总值、各产业增加值绝对数按现价计算，增长速度按不变价计算；

4.根据国家统计局规定，从2011年开始，纳入规模以上工业统计范围的工业企业起点标准从年主营业务收入500万元提高到2000万元；

5.根据国家统计局规定，从2011年开始，固定资产投资统计的起点标准从计划总投资50万元提高到500万元，因此2011年全社会固定资产投资绝对数与2010年不可比，本公报比上年增速是按可比口径计算的。全社会固定资产投资统计范围包括固定资产投资和农户投资。固定资产投资统计范围包括城镇项目投资、非农户项目投资和房地产开发投资；

6.限额以上企业（单位）是指年主营业务收入2000万元及以上的批发业企业（单位）、500万元及以上的零售业企业（单位）、200万元及以上的住宿和餐饮业企业（单位）；

7.邮电业务总量按2010年不变价格计算；

8.铁路数据为国家统计局反馈数据，从2011年1月起，铁路为全行业数据，即包括国家铁路（含控股）、非控股合资铁路及地方铁路；

9.水利建设投资主要包括防洪、险库、重点水源及枢纽、灌排、饮水、水土保持、农村小水电、渔业等。

第三节 2013年陕西省人民政府工作报告

2013年陕西省人民政府工作报告

——2013年1月27日在陕西省第十二届人民代表大会第一次会议上

陕西省代省长 娄勤俭

各位代表：

现在，我代表省人民政府向大会作工作报告，请予审议，并请省政协委员和其他列席人员提出意见。

一、五次会议确定任务的完成情况和五年工作回顾

2012年，面对国内外形势严峻复杂、经济下行压力加大的不利局面，我们坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，牢牢把握科学发展、富民强省的主题和加快转变经济发展方式的主线，确定了稳为基础、进为目标的工作思路，认真贯彻落实中央一系列预调微调措施，全面完成了各项目标任务。全年实现生产总值14451亿元，增长12.9%；财政总收入2800.1亿元，同口径增长18.6%，财政支出3326.9亿元，增长13.5%；城镇居民人均可支配收入20734元，农民人均纯收入5763元，分别增长13.6%和14.6%；城镇登记失业率控制在3.9%；万元GDP能耗下降3.5%，化学需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物排放量分别削减2.1%、1.5%、2.3%和1%。

（一）切实加大经济运行调节力度，全力促进工业持续增长。采取减免企业税费、财政专项资金扶持、收储大宗工业品、减半征收运输费和健全煤电企业利益联结机制等措施保产促销稳市场，有效缓解了企业的生产经营压力。煤炭在价格下降情况下产量增长18.5%，电力企业外送电量增长61.7%。全省规模以上工业完成增加值6642亿元，增长16.6%，对促进经济增长发挥了重要作用。

（二）在狠抓投资的同时积极扩大消费，努力增强拉动经济增长的协调性。继续加强基础设施建设，不断激发民间投资活力，充分发挥民生工程的引领作用和金融的支撑作用，完成全社会固定资产投资12840亿元，增长28.1%，民间投资占43%。积极发挥“后世园”效应，进一步释放消费潜力。全省旅游接待量2.32亿人次、总收入1713亿元，分别增长26.1％和29.3％。社会消费品零售总额4330.8亿元，增长16%。始终关注和严控物价总水平，去年6月物价涨幅在26个月之后首次回落到3%以内，全年物价上涨2.8%，较上年回落2.9个百分点。

（三）精心组织重大招商引资活动，在困难中培育新的经济增长点。狠抓西洽会、农高会和港澳招商签约项目的跟踪落实，策划实施了“央企进陕”、“民企进陕”等活动，全年引进内资3400亿元、外资29.36亿美元，分别增长20%和24.7%。三星电子闪存项目落户西安，刷新了外商在华单笔投资纪录。完善支持非公有制经济和小微企业发展的配套措施，新增小微企业2.5万户，非公有制经济增加值达7300亿元，支撑起全省经济的半壁江山。

（四）以标准化园区建设为引领，大力发展现代农业。通过省级现代农业园区建设，使各地园区发展到1300多个、面积226万亩，占全省耕地的5.3%。开展农民专业合作社百强示范社提升行动，辐射带动了200万农户。积极推进高标准基本农田建设，支持延安治沟造地10.6万亩。粮食生产实现“九连丰”，总产1245万吨。肉蛋奶和蔬菜产量全面增长，苹果面积、产量、质量全国第一。

（五）强化企业创新主体地位，加大科技创新力度。将财政科技拨款的60％用于支持企业技术创新，建立科技贷款风险补偿资金，启动重点科技创新团队计划，推广“延长模式”，鼓励科研机构、科技人员与实体经济结合。开展科技与金融结合试点，成立了西北首家专业科技银行。省科技资源统筹中心正式运营，沣东新城科技示范基地建设进展顺利，新增咸阳、榆林两个国家级高新区。全省专利授权量1.5万件，技术合同交易额突破300亿元。

（六）继续完善“一市一策”举措，着力推进区域、城乡协调发展。出台实施省市共建大西安、渭南东大门建设、韩城计划单列市试点等政策，继续狠抓重点示范镇建设，各个区域竞相发展，城乡一体化步伐不断加快。西安努力构建“五区一港两基地”发展格局，西咸新区建设顺利启动，咸阳主动融入大西安，国际化大都市建设积极推进。宝鸡加快打造“一中心、二示范、四基地”，铜川着力培养中药养生、旅游、文化等接续产业，渭南工业化、城镇化和农业现代化步伐明显加快，延安大力实施统筹城乡发展和产业结构调整三年行动方案，榆林经济综合实力迈上新台阶，神木成为我省第一个GDP跨进千亿元门槛的县，杨凌的现代农技推广和经营模式示范作用进一步增强。汉中、安康、商洛加快建设生态、秀美、富裕、安全的新陕南，经济增速连续四年高于全省。重点示范镇建设完成投资106亿元，整体形象焕然一新。全省又有111万农村居民进城落户，城镇化率达到50.02%。

（七）加强节能减排和重点领域治理，全面推进生态环境建设。淘汰落后产能378.3万吨、印染纺织能力3570万米，大中城市建筑单位面积能耗平均下降3.4%。城镇污水处理厂实现县城全覆盖，新增火电脱硝机组180万千瓦、水泥脱硝生产线20条。渭河流域水污染防治开工项目187个、完工95个，关停污染企业19家，干流断面水质化学需氧量和氨氮浓度分别下降15%和40%。西安在西部率先进行了PM2.5的监测和发布。全省造林绿化489万亩，治理水土流失面积6604平方公里。

（八）扎实办好民生实事，加快推进基本公共服务均等化。一是千方百计促进就业。新增城镇就业42万人，大学生初次就业率超过80%，农村劳动力转移就业689万人。二是加大保障性住房建设力度。完成投资784.74亿元，新开工41.77万套，竣工31.08万套，成为县城和重点镇建设的最大亮点。三是积极推进陕南陕北避灾扶贫搬迁工程。2011年陕南投资108.5亿元，搬迁6.02万户；陕北投资32.2亿元，房屋主体完工1.78万户，4170户迁入新居。2012年陕南陕北分别开工8万户和1.7万户，完工5.3万户和7218户。四是加快完善覆盖城乡的社会保障体系。城乡居民基本养老保险参保1693万人，参保率98.1%，环卫工人、出租车司机和灵活就业人员纳入了社保体系，企业退休人员基本养老金提高到每人月均1888元，超过全国平均水平。城乡居民基本医疗保险覆盖面达97%，住院报销、补助比例均超过70%，20种大病全部纳入新农合补助范围，职工住院报销比例超过81%。五是积极构建新型救助体系。城乡低保最低保障标准分别提高20元和180元，农村五保集中和分散供养最低标准分别提高1000元和700元。实施残疾人生活补贴和孤儿基本生活费发放制度，在全国率先提高城市“三无”人员生活补助。高龄老人生活保健津贴发放范围扩大到70岁，享受优待年龄下延到65岁，免费为65岁以上老人体检270万人次。在全国首家出台惠民殡葬救助和公益性公墓建设举措，25个县区进行了公益性公墓建设试点。六是教育投入得到切实保障。全年教育支出693亿元，占财政支出20.8%。新建、改扩建幼儿园325所，幼儿园、学前班和特殊教育生均经费分别达到200元、1000元和1500元。按照高出国家基准定额300元的标准，统一了城乡义务教育学校生均公用经费补助，其中寄宿制学校又提高了200元。以每生每年400元的标准，为普通高中补助了公用经费。省属高校生均财政拨款提高到本科生1.2万元、高职生9000元。营养改善计划、蛋奶工程、家庭经济困难寄宿学生生活费补助等政策惠及277.9万人。七是不断提高医疗卫生服务保障能力。西北妇女儿童医院、西北医科大学和全科医师培养基地等重点项目加快推进，乡村医疗机构改革全部完成，县级公立医院改革全面铺开，基层医疗机构药品销售全部实行零差率，药品价格下降24.6%。我省创造的成功经验，被誉为中国医改的陕西样本。八是认真落实计划生育各项政策。提高失独家庭扶助标准并发放一次性补助。进行农村育龄妇女免费体检447万人次，23.7万农村产妇免费住院分娩。九是加快完善基本公共文化体系。免费开放50家博物馆，积极举办文化下乡和农村电影放映活动，为3610个行政村和社区配送了文化活动器材，全面完成25万户广播电视户户通和行政村农家书屋全覆盖任务。深入推进大遗址保护工作，秦陵遗址公园建成开放。省档案新馆和地方志馆竣工投用。体育惠民工程加快推进，我省体育健儿在伦敦奥运会上取得了2金2银的历史最好成绩。

（九）深化改革创新机制，不断增强发展内在活力。积极推进财税、金融、资源价格和农村各项改革。加大国有资源整合重组力度，加强行政事业单位经营性资产管理，相继组建了粮农、物流集团和延安石油天然气公司、榆林能源集团等一批大型国有骨干企业。实施国有企业对标考核，省国资委监管企业资产总额10820亿元，增长28%。认真贯彻落实国务院“新36条”，支持民间资本参与重大项目建设和国企改制，第二家大型民营投资公司和谐公司挂牌成立。深入推进文化体制改革，支持改制后的文化单位建立现代企业制度，66家非时政类报刊改革基本完成。

（十）围绕加强和创新社会管理，进一步转变政府职能。在全国率先出台加强社区居委会建设举措，明确机构编制和人员待遇，公开招聘了2000名高素质工作人员。健全政府维护群众利益主导机制，深入开展“三问三解”活动，解决了一批群众关心的热点问题。优化政府机构设置，在全国率先完成工商、质监体制调整，理顺了盐业管理体制。加强依法行政能力建设，向省人大常委会提交地方性法规草案7件，办理人大代表建议499件、政协提案657件，制定修订政府规章14件。提高应对突发公共事件能力，加大安全生产管理力度，依法打击各类犯罪活动，坚决维护经济社会秩序和国家安全，平安陕西建设不断深入。加强政务公开和廉政建设，组织公民代表走进省政府活动24期、800人次，开展大学生到省政府机关见习活动，办理回复网民留言1200多件，在43个省级单位推行部门预算公开，严格控制楼堂馆所建设和公费出国出境，继续规范商业预付卡管理，政府公信力、执行力明显提升。

过去的一年，我省其他方面工作也取得了明显进步。国防动员能力不断提高，预备役部队营区条件显著改善，双拥活动深入推进。妇女儿童事业加快发展，对台经贸、文化、教育、科技合作有了新突破，侨务工作取得新成绩，宗教管理更加规范，民族团结不断加强。

各位代表，本届政府任期已满，2012年的工作为我们划上了一个圆满的句号。过去五年，我们积极应对国际金融危机的严峻挑战，努力克服汶川地震和7·18暴雨泥石流等自然灾害的严重影响，推动改革开放和现代化建设取得了令人瞩目的成绩。陕西的发展已经站在了新的起点上，进入了上升通道。

一是综合实力实现历史新跨越。经济年均增长14.3％，生产总值翻了一番多，提前两年实现“十一五”目标，在全国的位次前移至第16位。2012年人均GDP达6110美元，是2007年的3倍，由全国平均水平的77.1%提高到95%以上。地方财政收入和支出分别是五年前的3.4倍和3.2倍，年均增长27.5%和25.8%。

二是结构调整成效显著。优势产业的支柱作用进一步增强，传统产业改造提升步伐不断加快，新兴产业加速成长。油气当量突破6000万吨，稳居全国第一，服务业和文化产业年均增长13.4％和16%，延长集团有望进入世界500强，主营业务收入过百亿的企业从10家增加到19家，实现利润占规模以上工业的45.1%。

三是一批事关全局、群众期盼的重大工程开工建设。实施了前所未有的陕南陕北避灾扶贫搬迁工程，20多万群众从环境恶劣地区搬到了远离灾害、交通方便、设施完备的新型社区，从根本上改善了生产生活条件。保障性安居工程建设连续两年位居全国前列，中低收入群体住房困难得到明显缓解。全面实施以引汉济渭、渭河治理为标志的十大工程，掀起了水利建设新高潮。这些举措，使陕西可持续发展的基础更加牢固。

四是发展保障能力明显提升。累计完成全社会固定资产投资4.28万亿元，年均增长30％。新增铁路营运里程1265公里，西安咸阳国际机场跨入国家“二千万级”大型机场行列，西安地铁二号线顺利通车，高速公路总里程突破4000公里，长期的瓶颈制约正在转化为竞争新优势。节能减排目标如期实现，“气化陕西”一期工程全面完成，重点区域的保护整治力度不断加大，关中大地园林化、陕北高原大绿化、陕南山地森林化全面启动，三秦大地的绿色版图向北推进了400公里。

五是对外开放取得突破性进展。累计引进外资99.3亿美元，年均增长39%。引进内资1.1万亿元，实现进出口贸易581.3亿美元，分别较上一个五年增长165.5％和150%。成功举办2011西安世界园艺博览会，向海内外全面展示了陕西开发开放、绿色低碳的新形象。世界500强已有80家在陕设立130家企业或分支机构，我省一批企业走出国门参与国际竞争，陕西融入经济全球化的势头越来越强劲。

六是群众生活水平大幅提升。在全国率先实施以财政中期预算为保障的民生八大工程，近两年又把新增财力和财政支出的80%用于民生，五年投入9255亿元，公共财政框架初步形成，公共产品体系日趋健全，保障特殊群体利益的长效机制基本建立，城乡居民收入年均增长14%和16.9%，在全国排名前移了8位和2位，为近20年最好水平，城乡收入差距由4.07:1缩小到3.6:1，发展成果更多地惠及全省人民。

各位代表，事实充分说明，过去五年是全省人民向着科学发展、富民强省目标阔步前进的五年，是陕西经济实力大幅增强、发展基础不断巩固、城乡面貌日新月异的五年，是社会事业全面进步、公共服务明显提升、人民生活显著改善的五年。这些成绩的取得，是省委正确领导的结果，是省人大、省政协和社会各界监督支持的结果，是全省人民团结奋斗的结果。在此，我谨代表省人民政府，向全省广大干部群众、驻陕部队指战员、武警官兵和公安民警致以崇高的敬意！向大力支持政府工作的各位代表、各位委员和社会各界人士表示衷心的感谢！

总结五年奋斗历程，我们的主要体会是：必须坚持发展第一要务不动摇，牢固树立拐弯超车理念，以加快发展解决前进中的问题。必须牢牢把握转变经济发展方式的主线，按照“存量调结构腾空间、增量优结构扩空间”的原则，在发展中促转变，在转变中谋发展。必须不断加大保障和改善民生的力度，国家有要求的不折不扣落实到位，群众有需求的千方百计设法解决，努力使公共服务水平与经济发展和群众的需求相适应。必须坚定不移地推进改革开放，以敢为人先的胆略和运筹得当的智慧，不断突破封闭僵化的思想桎梏，不断破除制约发展的体制机制障碍，最大限度地激发创新创造活力。必须时刻保持昂扬向上、奋发有为的精神状态，以敢于超越的锐气、自加压力的勇气、负重奋进的志气，促进各个领域、各条战线的工作争先进位上台阶。必须努力维护团结协力、心齐气顺、政通人和的大好局面，自觉坚持党的领导核心地位，主动接受人大、政协和社会各界的监督，促进全省上下思想上同心同德、目标上同心同向、行动上同心同行。

在充分肯定成绩的同时，我们也清醒地认识到发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然突出。主要是：产业结构不尽合理，自主创新能力还不强；能耗水平依然偏高，环境承载能力比较脆弱；市场主体不足不优，开放水平有待提高；就业压力持续加大，群众收入特别是农民收入偏低；提升公共服务水平的任务仍很艰巨，创新社会管理工作亟待加强；官僚主义、形式主义和奢侈浪费等现象还不同程度存在，勤政廉政建设和反腐败斗争仍是长期任务。对此，我们将在今后工作中采取得力措施加以解决。

二、今后五年的总体思路和主要任务

根据党的十八大精神，按照省第十二次党代会的总体部署，全面建设经济强、科教强、文化强、百姓富、生态美的西部强省，是全省上下的中心任务。当前，世情、国情、省情正在发生深刻变化，建设西部强省既面临严峻挑战，又具有重大机遇。世界经济已由快速发展期进入深度转型调整期，国内经济下行压力和产能相对过剩的矛盾有所加剧，国际不确定、不稳定因素与国内发展不平衡、不协调、不可持续的问题叠加交织。但更应该看到，世界各国采取的刺激政策已逐步发挥效应，新一轮技术和产业革命正在孕育重大突破，我国仍处在发展的重要战略机遇期，国家优先推进西部大开发，我省所有板块均已上升到国家战略层面，经济持续走在上升通道，厚积薄发的势能开始加速释放。我们要见微知著发现机遇，借势而为创造机遇，只争朝夕抢抓机遇，扎实工作，奋力赶超，确保不拉分、不拖腿、不掉队，与全国同步全面建成小康社会。

今后五年，我省经济社会发展总的要求是：高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，紧扣科学发展、富民强省的主题和加快转变经济发展方式的主线，全面深化改革开放，着力提高经济增长质量和效益，以更大的力度保障和改善民生，如期实现“十二五”规划目标，谋划启动“十三五”规划，进一步加快建设西部强省步伐。经济社会发展的主要目标是：生产总值、财政收入和城乡居民收入实现“三个翻一番”，城镇化率达到60%，科研经费占生产总值比重接近3%，森林覆盖率达到45%，单位生产总值能耗和主要污染物排放明显降低，环境质量明显好转。

今后五年，全省经济社会发展的主要任务是：

——加快提升经济综合实力。进一步完善交通、水利、电力、信息等基础设施体系，加大区域协调发展力度，不断提升开放型经济水平，通过大调整、大协作、大循环加快构建具有陕西特色的现代产业体系，推动工业化、信息化、城镇化和农业现代化同步发展，使全省经济持续走在上升通道，发展的平衡性、协调性、可持续性显著增强。

——加快提升自主创新能力。坚持科技创新、教育发展和人才培养“三位一体”，加快推进统筹科技资源改革，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，深化教育领域综合改革，壮大优化人才队伍，促进经济增长更多依靠科技进步和劳动者素质的提高，使陕西走在全国创新型区域前列。

——加快提升文化软实力和影响力。全面实施文化强省“八大工程”，加强城乡公共文化基础设施建设，健全公共文化体系，壮大文化市场主体，发展新型文化业态，推动文艺精品创作，文化产业增加值占生产总值的比重明显提高，人民精神文化生活更加丰富，陕西的人文魅力充分彰显。

——加快提升三秦百姓幸福指数。以发展成果更多更公平惠及全省人民为目标，不断加强制度建设，深入实施民生工程，推动更高质量的就业，基本实现居民收入增长与经济发展、劳动报酬增长与劳动生产率提高相同步，进一步完善人人享有的城乡社会基本保障体系，在学有所教、劳有所得、病有所医、老有所养、住有所居上持续取得新进展。

——加快提升城乡发展一体化水平。加大强农惠农富农政策实施力度，科学规划城镇规模与布局，建立健全城乡统筹发展长效机制，逐步实现城乡生产要素平等交换和公共资源均衡配置，使全省城镇体系更加健全，新型农村基本形成，城乡差距明显缩小，农业人口有序转移转化，构建以工促农、以城带乡、工农互惠、城乡一体新格局。

——加快提升生态文明建设水平。把生态文明建设融入经济、政治、文化、社会建设全过程，全面实施主体功能区战略，大幅降低能源、水、土地消耗强度，进一步加强秦岭、渭河、汉江、丹江等重点领域的保护与治理，实施八水润西安工程，强化城市大气污染监测防治工作，着力推进绿色发展、循环发展、低碳发展，让三秦大地山更绿、水更清、天更蓝。

——加快提升政府效能和公共服务能力。深入推进依法行政，切实转变政府职能，促进政企、政资、政事和政社分开，加强和创新社会管理，统筹协调社会利益关系，维护公平正义，不断增强政府的公信力和执行力，努力建设职能科学、结构优化、廉洁高效、人民满意的服务型政府。

上述目标任务，顺应了群众过上美好生活的新期盼，是时代和人民赋予的庄严使命。我们一定要恪尽职守，不负重托，不动摇，不懈怠，不折腾，团结带领全省人民为之共同奋斗。我们坚信，3700万勤劳智慧的陕西人民一定会创造出无愧于历史的新业绩，一个小康、和谐、美丽的新陕西一定会呈现在世人面前！

三、2013年的主要工作

2013年，是贯彻落实党的十八大精神的起步年，也是新一届政府的开局年。我们要继续把握好稳中求进的总基调，用改革的思路破解发展难题，以更大的力度改善民生，不断巩固陕西经济社会发展的好势头。今年的主要预期目标是：生产总值增长12.5%左右，财政总收入增长16%，城镇登记失业率控制在4.5%以内，全省居民人均可支配收入增长15%左右，其中，城市增长14%以上，农村增长15%以上，物价涨幅控制在4%以内，万元GDP能耗下降3.5%，化学需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物排放量分别削减2%、2%、3%和4%。

（一）继续把稳增长摆在首要位置

在优化结构的基础上，加大固定资产投资力度。全年固定资产投资1.6万亿元，增长25%以上，重点支持基础设施、民生、农业、电力外送和优势产业项目。在建高速公路不低于1000公里，构建西安交通枢纽，续建新建西咸北环线、榆林至佳县等项目。加快建设西成客专、西合复线、蒙西至华中运煤通道等17条铁路，积极推进西安至铜川城际铁路、西安地铁和汉中、安康、延安机场建设。开工建设东庄水库。新增煤炭产能5000万吨、油气当量540万吨、电力装机192万千瓦。

以抓销售、稳生产、保增长为重点，提高工业运行质量和效益。加强产销衔接，做好电煤价格并轨工作，确保生产要素安全稳定有序供应。积极开拓能源化工产品市场，加大重点产品的政策补贴和收储力度，扩大重卡、节能汽车等产品外销规模。实施“千亿百项”技改工程，落实重大技术装备生产企业申报享受税收优惠政策。鼓励金融机构扩大信贷规模和创新金融产品，着力解决中小企业融资难问题。全年规模以上工业增加值增长16%左右。

（二）采取有力措施促进消费增长

在保持物价基本稳定的同时，着力培育消费热点。增加财政用于改善和扩大消费的支出比重，多渠道增加居民特别是中低收入群体收入，积极落实流通领域税收优惠政策和信贷刺激消费措施，严格执行带薪年休假制度。扶持文化、休闲、体育、健身消费，发展住房、汽车消费，培育网络和信用消费，完善建材企业与保障房、重点镇、移民搬迁等工程的对接机制。大力发展会展经济，精心办好西洽会、农高会、西部跨国采购会和各种消费促进活动。全年社会消费品零售总额增长16%。

以改善消费环境为重点，健全扩大消费的长效机制。实施市场建设示范、陕西品牌推广和现代流通方式创新等重点工程，加速推进国家西部商贸物流中心和洛川苹果、眉县猕猴桃两个国家级批发市场建设，鼓励各市培植城市商业中心。认真落实国家房地产调控措施，引导房地产市场规范健康发展。全面实施放心粮油全覆盖工程，加快构建重点商品流通追溯体系，搞好农超对接和蔬菜进社区等工作，推广渭南食品安全监管体制改革试点经验，确保城乡居民基本生活品质量安全和价格稳定。

（三）推进产业结构战略性调整

大力发展新型化工和新能源产业，促进能源化工产业转型升级。加快“十大园区”和“十大工程”建设步伐，积极开发利用煤层气和页岩气，重点推动神华陶氏项目和延长石油延安国家级陆相页岩气示范区建设。加快建设陕北风电基地和太阳能光伏电站，积极推进分布式光伏产品省内应用，搞好汉江水电梯级开发和陕南小水电建设。

按照自主化、集成化、高端化的要求，加快建设先进制造业基地和航空产业基地。积极落实与中航、兵器、中电科技等央企的合作协议，围绕大飞机、重型汽车、新型石油钻井装备、永磁风力发电机组、智能电网设备、高档精密数控机床等产品的研发生产，发展省内配套产业，提升装备制造业整体水平。实施百万辆汽车建设工程，推进百户典型示范企业转型升级。

促进“三星效应”持续发酵，积极培育战略性新兴产业。以实施核心电子器件、高端通用芯片、基础软件等国家重大科技专项为重点，抓好北斗应用西北中心、三大通信运营商数据中心、华为全球交换技术中心和爱立信全球服务中心西安分部等重大项目，发展云计算、物联网、感知矿山和智慧城市，壮大信息产业，带动其他产业。依托国家级高新区、开发区和产业基地，突破一批核心关键技术，促进科研成果加速产业化，加快发展航空航天、新材料、生物技术、节能环保等产业。

坚持保优汰劣原则，抓紧对传统产业进行改造。加强各行业发展趋势研判，制定有针对性的方案，消化一批，转移一批，整合一批，淘汰一批，着力提高有色、纺织、建筑、钢铁、水泥等行业的产业集中度，优化产业空间布局。支持各县建设好工业集中区，促进县域经济发展。

从金融、财税和用地等方面加大支持力度，加快发展现代服务业。搞好西安国家现代服务业综合改革试点，积极建设重点物流园区，大力发展电子商务等新型业态。加快建设西部金融中心，壮大地方金融实力，发展多层次资本市场，切实服务实体经济。大力推进文化与旅游、科技、金融的融合，加快建设国家级曲江文化产业聚集区和西安数字出版基地、印刷产业包装基地，支持陕文投、广电网络、出版集团、华商传媒等龙头企业做大做强。积极开发精品旅游项目，争取增开西安至境内外重点城市的航线航班，加大旅游环境治理和市场营销力度，推动旅游大省向旅游强省转变。

（四）切实加强“三农”工作

开拓思路，积极探索，统筹解决农业、农村、农民问题。粮食播种面积稳定在4600万亩以上，总产1200万吨以上，蔬菜总产1530万吨，水果总产1450万吨，其中苹果1050万吨，肉蛋奶产量分别达到120万吨、55万吨和205万吨。

以重点园区建设为抓手，加快发展现代农业。对150个省级现代农业园区实行分类管理，支持各地规划建设现代农业园区，通过立法逐步使园区土地成为永久性耕地，鼓励龙头企业、农民专业合作组织参与园区开发，促进资金、土地、科技、人才向园区集聚，提高粮食生产、“菜篮子”工程和其他多种经营的综合效益。启动实施“职业农民塑造工程”，加快培养新型职业农民队伍。充分发挥杨凌示范区的辐射带动作用，积极推广“平利模式”、“大荔模式”，健全新型农业科技推广体系。进一步搞好农田水利建设，继续实施灌区改造工程，建设基本农田50万亩，治沟造地10万亩，新增节水灌溉面积80万亩。

科学规划镇乡村布局，着力推进城乡发展一体化。把重点示范镇建设、撤乡并镇、小村并大村、空壳村整治、移民搬迁、鼓励农村居民进城落户结合起来，同步安排建设基础设施，强化教育、医疗、文化等基本公共服务功能，加快建设1000个新型农村示范社区，从根本上改善农村基本生产生活条件。在城镇化和农村新型社区建设中，要坚决避免复制传统农村现象。

坚决落实各项强农惠农富农政策，多措并举增加农民收入。加大支农资金整合力度，增加对农民的直接补贴，切实保障农民的转移性收入。继续实施粮食高产创建、果业提质增效、畜牧收入倍增等农民增收系列工程，积极培育农产品加工和观光农业等二、三产业，在澄城、西乡等6个县开展促进农民创业试点，努力增加农民的经营性收入。鼓励农村土地向农业园区流转，引导农民进入园区就业，实现一份土地资源带来投资、工资两份收入的目标，不断开辟增加农民财产性收入的新渠道。

（五）进一步加快城镇化步伐

继续按照“做美城市、做强县城、做大集镇、做好社区”的思路，推进新型城镇化建设。充分发挥大西安的引领辐射作用，加快省市共建步伐，支持西安、咸阳发展战略性新兴产业、现代服务业和完善城市基础设施，积极争取西咸新区设立国家创新城市发展方式试验区。壮大关中城市群，在陕北、陕南培育新的区域性中心城市，鼓励神府和定靖地区、汉中盆地、商丹谷地以及韩城市加快发展，搞好宝鸡—蔡家坡、铜川—富平和彬长旬、月河川道等城乡统筹重点示范区建设，抓好43个重点县城，支持有条件的县设区设市，逐步扩大省内计划单列市范围。进一步抓好31个重点示范镇建设，启动30个文化旅游古镇建设，支持各地在试点之外发展特色鲜明的小城镇。

以舒适宜居、方便群众为目标，切实加强城市精细化管理。深入挖掘人文、山水特色，通盘考虑城市空间、产业、资源、环境、住宅和市政设施，加强基础设施建设，完善各类公共服务。在管理的各个细节上狠下功夫，大力解决交通拥堵、市容不整和停车难等问题，深入开展卫生城市、森林城市、园林城市、文明城市创建活动，优化生态与人文环境，不断提升城市品位。

鼓励各市用好用活政策，狠抓“一市一策”举措的贯彻落实。支持延安上山建城和实施结构调整三年计划，力争列入国家统筹城乡综合配套改革试点范围。支持宝鸡尽快完善副中心城市功能、渭南加快新型工业化步伐、铜川发展壮大接续产业、榆林提高产业高端化和生态建设水平、杨凌搞好农业科技创新与示范推广。进一步加大对汉中、安康、商洛的支持力度，加快交通等基础设施建设，发展特色经济和绿色产业，提升城镇承载能力，拓展循环发展空间。

（六）着力推进生态文明建设

狠抓节能减排不放松，加强对重点领域、重点问题的综合治理。积极建设低碳示范省，强化新设备、新技术、新工艺应用，全面推进工业、建筑、交通和公共机构的节能，严格控制主要污染物排放，全力打好渭河污染防治三年行动攻坚战。加强机动车氮氧化物排放控制，搞好燃煤电厂和重点非电行业脱硫脱硝，推行城镇垃圾分类无害化处理。进一步做好农村环境整治工作，建设43个农村环境连片整治示范县。开展工业企业“退城入区行动”，在西安市主城区首先实施。继续加强关中和陕北城市的大气联防联控，开展重点城市细颗粒物的监测治理。

切实加强生态系统的保护和建设，进一步优化国土开发空间。加大水源地、森林、湿地和矿产开发区域生态恢复与保护力度，搞好南水北调水源地保护工作，实施秦岭北麓治理工程，启动昆明池水利工程项目，加强对煤炭采空区和塌陷区的综合整治。全面清理闲置土地，节约集约用地。实施最严格的水资源管理，积极推广中水利用。继续实施林业重点工程，巩固退耕还林成果，全年造林400万亩，绿化高速公路、国省道、铁路沿线3300公里，新增治理水土流失面积6500平方公里。

不断完善生态文明的体制机制，为建设美丽陕西提供有力保障。加强新项目节能评估和环境影响评价，健全节能减排指标监测和考核体系，继续完善生态补偿和排污权交易制度，加快建立节能减排倒逼机制，加速淘汰改造高能耗、高污染企业。

（七）持续加大保障和改善民生力度

坚持将新增财力和财政支出的80%用于改善民生，持续推进重大民生工程。

按照扩面提标的要求，切实做好各项利民惠民工作。一是进一步完善覆盖城乡居民的社会保障体系。力争实现社会保险关系跨地区无障碍转移接续，探索建立企业职工“五保合一”统一征缴机制，全面推进职工异地就医即时结算，扩大跨省就医结算范围。增强社保基金筹资能力，建立兼顾各类人员的保障待遇确定和正常调整机制，继续提高企业退休人员养老金并向建国初期参加工作的老职工和科技人员倾斜，将城乡居民医保财政补助标准提高到每人每年300元。二是继续加快保障性住房建设。续建保障性住房62万套，新开工33.7万套，并在住房分配、有序退出和社会化管理方面探索新路子。三是积极推进陕南陕北移民搬迁和连片特困地区的扶贫攻坚。坚持80%以上的集中安置率，提高上楼居民补助标准，完成陕南搬迁6万户、22.8万人，陕北搬迁1.6万户、6万人。全省实现90万贫困人口脱贫。四是积极创造条件解决特殊群体的利益问题。建立对国家有贡献和见义勇为人员褒奖制度，实行烈士子女生活补助，完善物价补贴联动机制。加强社会养老服务体系建设，新增各类养老机构床位3万张，推广居家养老和社区老年餐桌服务。五是切实保护妇女儿童合法权益。继续实行农村育龄妇女免费体检和孕产妇免费住院分娩，进行贫困地区儿童营养改善项目试点，开展0-6岁残疾儿童抢救性康复工作，实施儿童白血病、先天性心脏病等医疗保障，有效解决留守儿童、孤残流浪儿童救助和教育等问题。

实施更加积极的就业政策，千方百计扩大就业。大力发展第三产业和小微企业，积极开发公益性岗位，支持家庭服务业和自主创业。规范人力资源市场建设，加强职业技能培训，搞好困难群体的就业援助，新增小额贷款65亿元，重点做好高校毕业生、复员退伍军人、进城落户和被征地农民等人员就业。全年新增城镇就业35万人，大学毕业生初次就业率超过80%，转移农村劳动力650万人。

推动各级各类教育协调发展，努力办好人民满意的教育。合理配置资源，大力促进教育公平。继续实施学前一年免费教育，年内实现行政村、城镇小区幼儿园全覆盖。推进义务教育均衡发展，下气力解决城区择校问题。鼓励高中教育办出特色，建立现代职业教育体系。继续支持国家“985”、“211”高校和省属教学研究型大学建设，引导和支持民办高校健康发展。在国家营养改善计划试点县之外逐步推行地方试点，实现营养改善计划与蛋奶工程并轨运行。

进一步加强公共卫生工作，加快建立覆盖城乡居民的基本医药卫生制度。强化基层、深化县级、探索市级，创新体制机制，提高服务水平和能力。全面完成乡到县、县到省的远程会诊项目，提高基层医疗服务能力。全面启动县级综合医院终末期肾病医疗项目，解决好患者透析难问题。在市级以上医院推行药品“三统一”，探索建立与现代医药物流中心对接的医药流通新体制。在4个市进行商业保险参与城乡居民大病保险试点，完善大病医疗保障制度。启动西北医科大学建设工作，力争年底西北妇女儿童医院、省医院等4所重点医院投入使用。坚持计划生育基本国策，继续稳定低生育水平，着力提高人口素质。

不断健全基本公共文化体系，增强公共文化产品供给和服务能力。认真落实政府购买公共文化产品政策，积极申报第二批国家公共文化服务示范项目，加强文化阵地设备配送和农家书屋管理使用工作，进一步搞好“三馆一站”免费开放，继续推进有线电视村村通、直播卫星户户通工程，大力扶持影视、戏剧、文学精品创作。加快建设省第二图书馆、考古博物馆、西咸新区广播电视发射塔等重点项目，完成市县两级图书馆、文化馆、剧院改扩建和重点镇综合文体中心建设任务。切实加强文物保护工作，重点搞好对延安革命旧址群和汉长安城等大遗址的保护，积极推动帝王陵保护立法工作。积极推进丝绸之路联合申遗，加强以秦腔为代表的非物质文化遗产保护，完成全省古籍普查登记工作。加快改善基层体育基础设施，促进全民健身活动广泛开展。

（八）继续深入推进改革开放

在认真落实国家各项改革部署的基础上，结合我省实际在若干领域进行大胆探索。深化国有企业改革，强化对标考核工作，健全各类国有资产管理体制，培育发展大企业、大集团。进一步完善各项措施，为非公有制经济发展创造更好的法制、政策和市场环境，支持民间资本联合进入交通、水利、市政、教育、医疗等领域。改革农村集体产权制度，加快推进征地制度改革，提高农民在土地增值收益中的比例，加强农村集体资金、资产、资源管理，依法保障农民的土地承包经营权、宅基地使用权和集体收益分配权。推进供销等行业的改革。加快建设西安统筹科技资源改革示范基地，完善省科技资源统筹中心运行机制，抓好国家科技金融结合试点，深入实施知识产权战略，加强人才培养引进工作，积极组建科技工业集团，推动军民融合产业发展。加快推进财政改革，按照构建公共财政体系的目标和集中财力办大事的要求，提高县级政府基本公共服务保障能力，建立乡镇政权运转经费保障机制，全面推进财政专项资金管理改革。深化收入分配制度改革，巩固纺织、食品、森工行业职工收入增长成果，提高粮食行业职工收入水平，继续提高全省企业最低工资标准，逐步建立收入过低行业职工工资正常增长的长效机制和工资支付保障机制。

加快“引进来”、“走出去”步伐，进一步提升开放型经济发展水平。加快推进国内外行业领军企业与我省优质资源嫁接融合，有针对性地赴欧美、日韩和长三角、珠三角招商引资，狠抓“央企进陕”、“民企进陕”和港澳招商签约项目的跟踪落实，更加积极主动地承接产业转移。壮大外向型骨干企业和产业集群，做大做强果汁、重型载货车、石油钻采设备等传统优势出口产业，积极发展电子信息、飞机及其零部件等新兴出口产业，大力发展服务外包和服务贸易，支持有条件的企业在海外开展多种经济技术合作。全年引进外资36.7亿美元、内资4000亿元，进出口总额突破160亿美元，分别增长25%、20%和10%。

（九）不断加强和创新社会管理

按照布局合理、功能互补、运行规范的要求，加快构建城乡社区服务网络。全面推进社区服务站建设，探索建立新型社区管理体制。继续鼓励高校毕业生面向农村基层就业，完善从优秀村干部中招收乡镇公务员制度。充分发挥群众参与社会管理的基础作用，积极扶持社会力量兴办民办非企业单位，切实加强社会组织管理。重视研究城镇化对农村社会结构带来的新变化，以推行居住证为重点继续深化户籍制度改革，认真做好流动人口、农村留守人口和特殊人群的服务管理工作，努力使流动人口与居住地居民同享基本公共服务。

强化公共安全体系和应急能力建设，切实保障人民群众的生命财产安全。健全质量安全监管体制，突出抓好食品、药品、医疗器械和农资等重要生活生产用品的质量安全专项整治，推进餐饮企业动态量化管理制度全覆盖，切实抓好以学校食堂为重点的集中餐饮场所的安全。以安全生产、平安生活为目标，严格落实安全生产责任制，建立健全重大危险源分级监控机制，全面加强基层基础工作，狠抓校车和学生宿舍安全管理，及时消除各类安全隐患，坚决遏制重特大安全事故发生。做好防灾减灾工作，从今年起每年建设3个市级、16个县级救灾物资储备仓库。继续推进平安陕西创建活动，健全社会治安防控体系，强化国家安全和保密工作，依法打击各类违法犯罪活动。

健全政府主导的维护群众权益机制，妥善协调处理各种利益关系。完善信访工作责任制和矛盾纠纷排查调处制度，及时回应民声民意，把群众反映强烈的问题解决在基层、化解在萌芽状态。积极推进“六五”普法，增强全民法制观念，加强法律援助工作，切实维护社会公平正义。全面落实党的民族、宗教和侨务政策，加快改善少数民族集中居住区的生产生活条件，充分发挥宗教界人士和信教群众的积极作用，进一步加强与海外侨胞的联谊。要通过各级政府卓有成效的工作，切实维护和保障各界群众的合法权益，全力促进社会和谐稳定。

（十）努力加强政府自身建设

始终坚持依法行政，积极推进法治政府建设。自觉接受人大及其常委会的法律监督和工作监督，自觉接受政协的民主监督，完善政府领导与人大代表、政协委员座谈制度。坚持领导班子集体学法制度，增强各级政府运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的能力。坚持把公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查和集体讨论决定作为重大决策必经程序，提高决策科学化、民主化、法治化水平。加强行政立法工作，定期清理政府规章和规范性文件。严格规范执法行为，不得以言代法、以权压法、徇私枉法，坚决防止在工程建设、土地征用、城市拆迁等方面损害群众利益。

继续深化行政体制改革，切实转变政府职能。稳步推进大部门制改革，扎实开展第六批行政审批事项清理工作，继续推进事业单位分类改革，创新行政管理方式，加强电子政务建设，严格控制机构编制和领导职数，减少层次，简政放权，提高效率，推动政府职能向创造良好市场环境、提供优质公共服务、维护社会公平正义转变。

着力加强作风建设，全面推进政务公开。深入开展以为民务实清廉为主要内容的群众路线教育实践活动，坚决贯彻落实中央“八项规定”，减少会议和文件、简报，严格控制庆典、论坛等活动，大力弘扬延安精神。全面推进惩治和预防腐败体系建设，强化行政问责、审计监督和效能监察，突出整治行政机关庸懒散奢等不良风气，进一步规范政府采购和招投标行为，推进公车改革，加强商业预付卡管理、“小金库”清理和公务卡结算工作，坚决查处大案要案，着力解决发生在群众身边的腐败问题。认真贯彻政府信息公开条例，依法保障人民群众的知情权、参与权、表达权、监督权。除个别特殊单位外，今年省级机关、人民团体、直属事业单位全部公开部门预算和“三公”经费支出，去年已公开部门预算的同步公开部门决算。继续坚持人民网留言办理、公民代表走进省政府和大学生见习制度，进一步办好政务微博，不断畅通联系群众的渠道。

各位代表，驻陕部队和武警官兵为陕西的改革发展作出了重要贡献。我们要一如既往地支持部队的革命化现代化正规化建设，加强国防教育，健全国防动员体系，搞好预备役部队和民兵建设，切实做好军转干部和复员退伍军人的安置工作，完善优抚对象抚恤补助标准自然增长机制，把双拥共建活动提高到新水平，巩固发展军政军民团结的大好局面。

各位代表，全面建成小康社会的宏伟蓝图鼓舞人心，“三强一富一美”的奋斗目标催人奋进。让我们在党的十八大精神指引下，紧密团结在以习近平同志为总书记的党中央周围，高举中国特色社会主义伟大旗帜，开拓创新，砥砺奋进，为全面建设西部强省而努力奋斗！

第三章 时政热点

第一节 重点时政评点

◎中国共产党第十八次全国代表大会

2012年11月8日，中国共产党第十八次全国代表大会在北京人民大会堂开幕。胡锦涛同志代表十七届中央委员会向大会作题为《坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进 为全面建成小康社会而奋斗》的报告。报告简明而又鲜明地向党内外、国内外宣示了关系我们党和国家工作全局的一系列重大理论和实际问题，在与会代表和各界党员、干部、群众中产生了强烈反响。各专家、学者更是针对其中的“八大关键词”进行了权威评点。

关键词1 “五位一体”

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必须更加自觉地把全面协调可持续作为深入贯彻落实科学发展观的基本要求，全面落实经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设“五位一体”总体布局，促进现代化建设各方面相协调，促进生产关系与生产力、上层建筑与经济基础相协调，不断开拓生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。

【权威评点】

国家发展改革委副主任朱之鑫：十八大报告首次提出加快建立生态文明制度的改革目标要求，使生态文明与经济、政治、文化、社会建设一道，在奋斗目标上完整体现了中国特色社会主义“五位一体”的总体布局的要求。

环境保护部部长周生贤：从“四位一体”上升到“五位一体”，进一步拓展了中国特色社会主义事业的发展领域和范围，丰富了科学发展观的深刻内涵。党的十八大报告中提出加快生态文明建设，形成了中国特色社会主义事业总体布局，标志着我们党对经济社会可持续发展规律、自然资源永续利用规律和生态环保规律的认识进入了新境界。中国特色社会主义，既是经济发展、政治民主、文化先进、社会和谐的社会，又是生态环境良好、人与自然和谐的社会。

关键词2 “百年目标”和“三个自信”

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只要我们胸怀理想、坚定信念，不动摇、不懈怠、不折腾，顽强奋斗、艰苦奋斗、不懈奋斗，就一定能在中国共产党成立一百年时全面建成小康社会，就一定能在新中国成立一百年时建成富强民主文明和谐的社会主义现代化国家。全党要坚定这样的道路自信、理论自信、制度自信！

【权威评点】

中央政策研究室副主任施芝鸿：这两个百年奋斗目标最早是在党的十五大报告中提出的，此后，党的十六大、十七大报告以及胡锦涛同志在纪念党的十一届三中全会30周年大会上的讲话中都对其作了重申。党的十八大报告再次重申这两个“百年目标”，是要强调，此时此刻，我们正处于近代以来中国历史上最接近中华民族伟大复兴目标的重要时刻，我们既倍加自豪，又对党和人民确立的理想信念倍加坚定，对党肩负的历史责任倍加清醒。

南开大学党委书记薛进文：道路自信、理论自信、制度自信，这是对全党全国各族人民精神状态的新要求。“三个自信”源于对中国特色社会主义的坚定信念，体现了对我国国情的深刻把握、对民族命运的理性思考、对人民福祉的责任担当。改革开放以来特别是10年来的发展进步、伟大成就，让我们增强了这种自信的底气。坚定“三个自信”，有利于把全党全国各族人民凝聚在中国特色社会主义伟大旗帜下，有利于以更加奋发有为的精神状态全面建成小康社会、全面深化改革开放，在复杂的世界格局中保持自身特色，开辟发展前景。

关键词3 建成小康社会

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综观国际国内大势，我国发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期。我们要准确判断重要战略机遇期内涵和条件的变化，全面把握机遇，沉着应对挑战，赢得主动，赢得优势，赢得未来，确保到二○二○年实现全面建成小康社会宏伟目标。

【权威评点】

中央政策研究室副主任施芝鸿：党的十八大报告提出“为全面建成小康社会而奋斗”，从“建设”到“建成”，这一字之变，是个质的飞跃。这一字之改的“含金量”很高，为我们扎扎实实迈向中华民族伟大复兴提供了一个看得见、摸得着、感受得到的阶段性目标，把全面建成惠及十几亿人口的更高水平的小康社会的美好前景，更加清晰地呈现在全国人民面前，这必将极大激发全国人民的奋斗热情。

关键词4 收入翻番

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经济持续健康发展。转变经济发展方式取得重大进展，在发展平衡性、协调性、可持续性明显增强的基础上，实现国内生产总值和城乡居民人均收入比二○一○年翻一番。科技进步对经济增长的贡献率大幅上升，进入创新型国家行列。工业化基本实现，信息化水平大幅提升，城镇化质量明显提高，农业现代化和社会主义新农村建设成效显著，区域协调发展机制基本形成。对外开放水平进一步提高，国际竞争力明显增强。

【权威评点】

国家发展改革委副主任朱之鑫：这一目标要求既鼓舞人心又切实可行。尤其是，必须看到报告提出的一个“翻一番”，是在发展平衡性、协调性、可持续性明显增强的基础上，实现国内生产总值到2020年比2010年翻一番。从发展情况看，2011年，我国国内生产总值比上一年增长93%，今后9年年均增长7%就可实现翻一番，比较符合实际，增速也与“十二五”规划纲要一致。另一个“翻一番”，是实现城乡居民人均收入到2020年比2010年翻一番，这个目标体现了民生优先、惠民富民的政策取向，也顺应了广大人民群众过上更好生活的新期盼。从近几年发展实际看，实现这一目标是有把握的，但也是需要经过努力才能实现的。

清华大学国情研究院院长胡鞍钢：一个是经济总量指标，一个是人民生活指标，指标设定以2010年为基期，这两个指标的指导性、方向性更加鲜明，尤其是将“人均收入翻一番”指标写入党代会报告，分量更重，彰显出今后我们将更加注重百姓生活的幸福度。

关键词5 美丽中国

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建设生态文明，是关系人民福祉、关乎民族未来的长远大计。面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，必须树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念，把生态文明建设放在突出地位，融入经济建设、政治建设、文化建设、社会建设各方面和全过程，努力建设美丽中国，实现中华民族永续发展。

【权威评点】

浙江省政协代秘书长孙文友：十六大以来，党中央相继提出走新型工业化发展道路，发展低碳经济、循环经济，建设资源节约型、环境友好型社会，建设创新型国家，建设生态文明等新的发展理念和战略举措。十八大报告又首次提出“美丽中国”理念。

建设生态文明，完全符合经济发展阶段的需要，也符合人民群众的长远根本利益。探索生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展之路，理应成为大家的责任和共识。

这些年党和政府在生态文明的发展进程上持续推进。全国单位国内生产总值能耗10年下降12.9%；实行“最严格的耕地保护制度”“最严格的节约用地制度”和“最严格的水资源管理制度”，坚守18亿亩耕地红线不动摇；“十一五”期间，中国减少二氧化碳排放14.6亿吨，赢得了国际社会的广泛赞誉。

中央财经领导小组办公室副主任杨伟民：这是推进生态文明建设的实质和本质特征，也是对我国现代化建设提出的更新、更高要求。

关键词6 海洋强国

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要按照人口资源环境相均衡、经济社会生态效益相统一的原则，控制开发强度，调整空间结构，促进生产空间集约高效、生活空间宜居适度、生态空间山清水秀，给自然留下更多修复空间，给农业留下更多良田，给子孙后代留下天蓝、地绿、水净的美好家园。加快实施主体功能区战略，推动各地区严格按照主体功能定位发展，构建科学合理的城市化格局、农业发展格局、生态安全格局。提高海洋资源开发能力，发展海洋经济，保护海洋生态环境，坚决维护国家海洋权益，建设海洋强国。

【权威评点】

国家海洋局局长刘赐贵：十八大报告提出建设海洋强国的目标，在国内外形势复杂的当前具有重要的现实意义、战略意义，这也是中华民族永续发展、走向世界强国的必由之路。未来国家海洋局将从海洋资源开发、海洋经济发展、海洋科技创新、海洋生态文明建设、海洋权益维护等方面推动海洋强国的建成。

中国船舶工业集团公司董事长胡问鸣：海洋对于中国人来说仍是一片相对陌生的世界，报告关于海洋的论述将会对唤醒全民海洋意识、对党政干部进一步普及海洋知识起到重要作用。

作为世界第二大经济体，中国离不开各种资源的支撑。如今，每年近一半的石油、80％以上的国际贸易依赖于经马六甲海峡的海上运输通道。中国同一些国家在一些岛屿的归属和海域的划分方面存在分歧，这使得官方和民间对海洋的关注度空前高涨。

21世纪是海洋的世纪，陆地资源的开采已经超产，未来人类必然向海洋进军。

关键词7 “四大危险”

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新形势下，党面临的执政考验、改革开放考验、市场经济考验、外部环境考验是长期的、复杂的、严峻的，精神懈怠危险、能力不足危险、脱离群众危险、消极腐败危险更加尖锐地摆在全党面前。不断提高党的领导水平和执政水平、提高拒腐防变和抵御风险能力，是党巩固执政地位、实现执政使命必须解决好的重大课题。

【权威评点】

新华社发文：“四大危险”是胡锦涛同志继2011年“七一”讲话之后再次向全党发出的警示，并且首次写入党代会报告。它准确地概括了新形势下我们党执政面临的风险所在，全党必须居安思危、勇于进取，全面提高党的建设科学化水平，不断加强党的执政能力建设、先进性和纯洁性建设，确保党始终走在时代前列，始终成为中国特色社会主义事业的坚强领导核心。

中央党校教授戴焰军：在成绩面前，部分党员干部容易出现骄傲自满、贪图享乐情绪，导致在工作中思想涣散、精神懈怠，如此发展下去，就会严重损坏党的形象，削弱党的战斗力； 同时，我们党一直在强调，脱离群众是最大的危险。在改革开放和长期执政的条件下，党没有了外在的强大的生存压力，一些党员干部群众观念容易淡化，再加上权力本身具有的腐蚀性和市场经济带来的一些利益诱惑，使得一些党员干部疏远了群众，忘了“我是谁、为了谁”。

关键词8 “四个意识”

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面对人民的信任和重托，面对新的历史条件和考验，全党必须增强忧患意识，谦虚谨慎，戒骄戒躁，始终保持清醒头脑；必须增强创新意识，坚持真理，修正错误，始终保持奋发有为的精神状态；必须增强宗旨意识，相信群众，依靠群众，始终把人民放在心中最高位置；必须增强使命意识，求真务实，艰苦奋斗，始终保持共产党人的政治本色。

【权威评点】

宁夏回族自治区国土资源厅厅长、党组书记刘卉：“四个意识”是对广大党员提出的新要求。增强忧患意识，就是要求我们在国内经济社会发展总体向好的局面下不沾沾自喜，时刻保持清醒的头脑；增强创新意识，就是要求我们在体制、机制、技术等各个层面大胆创新，争创优势、克服弊端；增强宗旨意识，就是要求我们全体党员干部必须时刻牢记全心全意为人民服务的宗旨；增强使命意识，就是要求我们坚定走中国特色社会主义道路的信念，增强全面建设小康社会的责任感。

辽河油田公司党委书记周灏：纵观党的历史，保持了这“四个意识”，我们党的事业就会得到广大人民群众的支持，进而创造辉煌成就；丧失这“四个意识”，就会走弯路甚至遇到挫折。牢固树立“四个意识”，是全面提升党的建设科学化水平的前提保证，更给国有企业基层党建指明了方向。

◎党的作风建设“八项规定”

2012年12月4日，中共中央政治局召开会议，中共中央总书记习近平主持会议。会议一致同意关于改进工作作风、密切联系群众的“八项规定”。这“八项规定”是一个庄严承诺，体现了从严要求、从严治党的根本要求，反映出我国未来施政的动向。

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“八项规定”具体内容：

——要改进调查研究，到基层调研要深入了解真实情况，总结经验、研究问题、解决困难、指导工作，向群众学习、向实践学习，多同群众座谈，多同干部谈心，多商量讨论，多解剖典型，多到困难和矛盾集中、群众意见多的地方去，切忌走过场、搞形式主义；要轻车简从、减少陪同、简化接待，不张贴悬挂标语横幅，不安排群众迎送，不铺设迎宾地毯，不摆放花草，不安排宴请。

——要精简会议活动，切实改进会风，严格控制以中央名义召开的各类全国性会议和举行的重大活动，不开泛泛部署工作和提要求的会，未经中央批准一律不出席各类剪彩、奠基活动和庆祝会、纪念会、表彰会、博览会、研讨会及各类论坛；提高会议实效，开短会、讲短话，力戒空话、套话。

——要精简文件简报，切实改进文风，没有实质内容、可发可不发的文件、简报一律不发。

——要规范出访活动，从外交工作大局需要出发合理安排出访活动，严格控制出访随行人员，严格按照规定乘坐交通工具，一般不安排中资机构、华侨华人、留学生代表等到机场迎送。

——要改进警卫工作，坚持有利于联系群众的原则，减少交通管制，一般情况下不得封路、不清场闭馆。

——要改进新闻报道，中央政治局同志出席会议和活动应根据工作需要、新闻价值、社会效果决定是否报道，进一步压缩报道的数量、字数、时长。

——要严格文稿发表，除中央统一安排外，个人不公开出版著作、讲话单行本，不发贺信、贺电，不题词、题字。

——要厉行勤俭节约，严格遵守廉洁从政有关规定，严格执行住房、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定。

【权威评点】

中国政法大学副校长、行政法专家马怀德：新的中央领导强调为民、务实、清廉是要用实际行动来体现的，所以中央政治局开会出台这样一些规定，一方面要改进工作作风，另一方面要防止官僚主义、形式主义。特别强调要从中央政治局做起，从领导做起，这些要求体现了十八大要求的务实、为民、廉洁的具体举措。这对推动下一步的工作，尤其是改进各级领导的工作作风，克服形式主义和官僚主义，切实地以人为本，执政为民，服务于老百姓，都有非常重要的意义。

北京大学人事部干部李林：中央关于改进工作作风、密切联系群众的“八项规定”顺应民意，振奋人心。老百姓是淳朴的，你对我好，我就拥护你。但这种“好”，不仅体现在工资单上的数字变化，更体现在公平公正的社会风气和当家做主的心理状态上。从这个意义上说，这“八项规定”更加让人民群众切实感受到，中国共产党是老百姓的党，是为老百姓谋福利的党，是“咱们的党”。

陕西省社会科学院副院长、研究员石英：看到中央政治局关于改进工作作风、密切联系群众的“八项规定”，联系近日新一届领导在不同场合“不约而同”地谈及文风、会风问题，虽正值隆冬，我们却真切地感受到一股温暖的春风扑面而来。“八项规定”细致具体、针对性强，如果没有真正深入实际的调查研究，没有设身处地站在群众立场的考量，是难以作出的。

海南省万宁市人民法院王娇峥：“八项规定”体现了真抓实干的服务意识。对于司法工作而言，就是要想方设法把司法服务落到实处，为基层老百姓提供优质、高效的司法保障。基层法院要改变坐堂审案的作风，走下法台、走进民间，第一时间化解非诉案件，把矛盾及时化解在萌芽阶段，维护当事人权益，促进社会和谐稳定发展。

重庆市渝北区委书记周旬：中央政治局通过的“八项规定”，言之有物，细致具体，针对性强，表明了中央改进作风、联系群众的决心。作为基层党委政府，不但要按照这“八项规定”严格执行，还要结合基层实际，以群众得实惠为目的，以群众满意为追求，制定符合基层特点的相关规定，把全部的精力、物力、财力用于推进科学发展、改善民生民利上，以扎扎实实的工作赢得民心。

成都市市长助理、都江堰市委书记刘俊林：群众最盼望、最欢迎、最拥护的就是脚踏实地、真抓实干、解决问题的干部，最不满意、最有意见的是华而不实、弄虚作假、“耍嘴皮子”的干部。改进工作作风、密切联系群众的“八项规定”，如一股清风扑面而来。改进工作作风、密切联系群众，反映的既是思想方法、工作方法的问题，也是能力水平问题，更是作风品质问题、职业道德问题。目标再高远，任务再明确，措施再具体，制度再健全，写在纸上、贴在墙上，只重口头、不抓落实，就是一纸空文。

上海市社会科学院文明办主任王泠一：“八项规定”言简意赅，一针见血。各地区各单位一定要从自身实际出发，埋头苦干，摒弃花架子、走过场的形式主义，不图虚名，不使虚劲，不务虚功，不提超越现实的高指标，不搞政绩工程，把心思用在干事业上，把精力投到抓落实中，真正做到用心想事、用心谋事、用心干事、用心成事，使每项工作都能经得起时间的评判、历史的评判。

◎总书记习近平广东调研

2012年12月7日—11日，中共中央总书记习近平在广东省调研。他强调，党的十八大向全党全国发出了深化改革开放新的宣言书、新的动员令，全党全国各族人民要坚定不移走改革开放的强国之路，更加注重改革的系统性、整体性、协同性，做到改革不停顿、开放不止步，为全面建成小康社会、加快推进社会主义现代化而团结奋斗。

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在广东主持召开经济工作座谈会时，习近平强调，要坚定必胜信心，增强忧患意识，坚持稳中求进，推动经济持续健康发展。

面对当前错综复杂、快速变化的形势，要保持清醒头脑，既要充分肯定今年我国经济社会发展取得的成绩，看到我国经济社会发展基本面长期趋好的态势，也要看到国际国内各种不利因素的长期性、复杂性、曲折性，不回避矛盾，不掩盖问题，从坏处准备，争取最好的结果，牢牢把握主动权。

加快推进经济结构战略性调整是大势所趋，刻不容缓。国际竞争历来就是时间和速度的竞争，谁动作快，谁就能抢占先机，掌控制高点和主动权；谁动作慢，谁就会丢失机会，被别人甩在后边。要继续大胆探索、扎实工作，坚定不移推进体制创新、科技创新，落实创新驱动发展战略，推动经济发展方式转变，推进经济结构战略性调整，为推动科学发展增添新动力。

【权威评点】

新华社评论员：“改革不停顿，开放不止步”——考察过程中习近平总书记铿锵有力的宣示，传递出新一届中央领导集体承前启后、坚定不移推进改革开放的决心和信心。“不停顿、不止步”的信心，源自道路自信、理论自信、制度自信。30多年的改革开放，成就举世瞩目，最根本的是开辟了中国特色社会主义道路、形成了中国特色社会主义理论体系、确立了中国特色社会主义制度，为中华民族伟大复兴提供了强大的政治保证、理论指引和制度保障。要推动中国发展进步，实现“中国梦”，必须坚定不移走改革开放的强国之路，不断把中国特色社会主义事业推向前进。

新加坡《联合早报》：自上个月接任总书记一职后，习近平已多次就反腐、改进工作作风等发表讲话。他这次依循邓小平1992年的路径南巡，并在会议上作出呼吁，则更明确地表明了他对推进改革，尤其是经济体制改革的决心。

香港《文汇报》：习近平同志就任中共中央总书记后首次离京视察就南下广东，发出了新的中央领导集体推动改革开放的强烈信号。2012年是邓小平南巡讲话20周年，也是中国改革开放34周年。新任总书记习近平的广东之行，表达了新的领导集体在改革开放进入攻坚的关键时刻，深入推进改革开放的坚韧毅力和宏伟气魄，昭示着新的领导集体带领人民更加自信地在实现中华民族伟大复兴的征程上迈出坚定步伐，也必将为香港繁荣昌盛提供坚强保障。

◎2012年中央经济工作会议

2012年12月15日—16日，中央经济工作会议在北京举行。中共中央总书记、中央军委主席习近平发表重要讲话。温家宝、李克强、张德江、俞正声、刘云山、王岐山、张高丽出席会议。会议明确了2013年经济工作“稳中求进”的总基调，提出2013年经济工作的“六大任务”。这是党的十八大后召开的第一个全国性重要会议，全面深入理解此次经济工作会议的主要精神，对如何在复杂的国内外经济局势下，找到更多的经济发展着力点，做好2013年的经济工作，具有重要的指导意义。

【相关链接】

2013年经济工作“六大任务”：

第一，加强和改善宏观调控，促进经济持续健康发展；

第二，夯实农业基础，保障农产品供给；

第三，加快调整产业结构，提高产业整体素质；

第四，积极稳妥推进城镇化，着力提高城镇化质量；

第五，加强民生保障，提高人民生活水平；

第六，全面深化经济体制改革，坚定不移扩大开放。

【权威评点】

国务院发展研究中心宏观经济部研究员张立群：2012年的中国经济增长总体呈平稳的走势。但是，经济稳定的基础还不够扎实，包括外部市场不确定性加大，也包括国内房地产市场仍然存在一定的不稳定性等。这些都可能使经济增长的波动加大。因此，稳增长仍然是2013年宏观调控的重要任务。2013年必须要把稳增长放到重要位置。

通过宏观经济政策的连续性、稳定性、针对性，适时适度地调整，中国要努力地将经济平稳增长的态势保持下去。这对转变经济发展方式、确保基本民生而言，都是至关重要的。同时也要高度重视稳定物价的工作。首先，稳增长会促进宏观经济总量大体平衡，避免出现新的经济过热，对稳定物价是一个重要的前提。与此同时，在稳定食品价格和基本住房价格方面，还要有针对性地做好工作，要努力保障和改善食品供给，不断降低流通费用。要继续搞好房地产市场的调控，加强保障性住房建设，确保基本住房价格的稳定。

全国人大常委会委员、民建中央副主席、经济学家辜胜阻：在长期的发展过程中，我国城镇化存在诸多过度发展与失衡问题，使得其潜在内需难以转化为有效需求。为此，中央经济工作会议提出，“积极稳妥推进城镇化，着力提高城镇化质量”。此前的十八大报告提出了“四化同步”，即工业化、信息化、城镇化和农村现代化同步发展，推动经济可持续发展的新观点。城镇化这件好事要办好，实现“四化同步”，提高城镇化质量，要做好“五防”：一是防城镇化“拉美式陷阱”，避免脱离产业基础的“过度城镇化”；二是防城镇化“快而不优”，避免“有速度无质量”的城镇化；三是防止在城镇化进程中农民工过度“边缘化”，避免“半城镇化”过高的社会代价；四是防过度利用“土地红利”，谨防“城镇化”变成“房地产化”，避免过高地价推高房价；五是防特大都市的“大城市病”，避免特大城市人口过度膨胀。

中国人民大学财政金融学院副院长赵锡军：城镇化如果推进得好，对下一轮经济的持续增长和提升经济增长的质量及效益能够发挥非常积极的作用。传统的农业生产是分散式、自发式的经济模式，效率比较低，也不符合大市场生产的高效、节能的特点，同时对土地利用、市场信息的使用和一些技术的使用会带来一些瓶颈。所以，在城镇化过程中，如果把城市的建设和农业生产的现代化、高科技的产业建设、高质量高素质的服务业结合在一起，就不仅仅是一个城镇化的问题，而是会带来城市管理水平的提高，从农村到城市以后，整体人的素质、生活质量也会提高，以及高附加值服务业的产生和高的空间规划和土地使用效率的提高，这一系列的东西加在一起，就是城镇化过程中间会带来的很多高素质、高质量、高效益的增长动力。

中国人民大学教授郑功成：会议透露出来的核心信息是“国计”与“民生”的紧密结合，一方面强调了对“实实在在地增长”的追求，另一方面突出了“实实在在地惠及民生”的发展取向，而加强城乡社会保障体系建设无疑是体现这一发展取向的核心指标。

加强城乡社会保障体系建设，意味着在巩固已经建立覆盖城乡居民的综合型社会救助体系、即将实现全民医疗保险和基本养老保险制度全覆盖的条件下，政府投向社会保障的公共支出肯定会有较大幅度的增长，基本社会保障制度的覆盖面将进一步扩大，社会保障水平将伴随着国家持续发展而持续提高，社会保障将越来越成为全民分享国家发展成果的重要途径，其公平性、流动性与可持续性亦会得到提升。

加强城乡社会保障体系建设，必须继续完善基本养老保险转移接续办法，快速提高这一制度的统筹层次。《社会保险法》和国家“十二五”规划都明确提出了基本养老保险实现全国统筹的目标。没有统筹层次的提高，不可能有真正平等的基本养老保险制度，也不可能有真正统一的劳动力市场。因此，完善养老保险的转移接续办法，拿出基本养老保险全国统筹方案，是值得期待的重大举措。

◎2012年中央农村工作会议

2012年12月21日，中央农村工作会议在京召开。会议认真贯彻党的十八大精神，系统总结2012年和过去10年农业农村发展成就，深刻分析“三农”工作面临的新形势新挑战，重点研究加快发展现代农业、进一步增强农村发展活力，全面部署当前和今后一个时期的农业农村工作。

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2013年农业农村工作要点：

第一，继续抓好农业生产，稳定发展粮食等重要农产品生产，加强以农田水利为重点的农业基础设施建设，强化农业科技支撑，发挥市场对农业生产的带动作用。

第二，继续发展农村公共事业，加强农村基础设施建设和农村社会事业发展。

第三，继续深化农村改革，积极创新农业生产经营体制，稳步推进集体产权制度改革，加快推进其他各项改革。

第四，继续加强和创新农村社会管理。强化以党组织为核心的农村基层组织建设，强化农村基层民主管理，强化农村社会公共安全保障。

【权威评点】

农业部部长韩长赋：要按照党的十八大要求构建集约化、专业化、组织化、社会化相结合的新型农业经营体系，必须做到“两个加快”：一是要加快转变农业发展方式；二是要加快农业的组织和制度创新，在坚持和完善农村基本经营制度的基础上，着力培育新型农业经营主体。

目前，中国农村的“空心化”倾向越来越严重。在市场经济条件下，很多农民脱离农业活动，主要是嫌务农收入太低。要想吸引高素质的农民从事农业活动，首先就需要让农业成为一个富有吸引力的产业。为此，中央农村工作会议提出“要不断理顺农产品价格，让农民种粮务农获得合理利润”。

国土资源部副部长王世元：推进农村土地管理制度改革，要求首先明晰土地产权，激活城乡统筹发展的动力源泉，为农村改革发展的顺利进行创造基础保障。今后要进一步明确土地承包经营权的物权性质，将土地要素与产业资本、农业企业有效联系起来；进一步完善农村集体土地使用权能，探索农村集体建设用地有偿使用制度，显化土地资产价值。

农业部政策法规司司长张红宇：中央把不断提高农业综合生产能力放在重要位置加以强调，释放出了强烈信号，充分表明保障农产品有效供给仍是当前农业工作的重中之重。对于有着13亿人口的中国来说，吃饭问题无论何时都是头等大事，只能依靠自己的力量来解决。随着国民经济的发展，虽然农业增加值在GDP中所占比例可能会有所下降，但是它的基础地位丝毫不会被削弱。

◎总书记习近平阜平慰问考察

2012年12月29日至30日，中共中央总书记、中央军委主席习近平在河北省阜平县看望慰问困难群众，考察扶贫开发工作。

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“九山半水半分田”，地处燕山—太行山连片特困地区的阜平西距五台山48公里，距北京约300公里，是全山区县，由西向东虽然仅跨75公里，但海拔落差达到近2000米，自然条件差，21万人口中有9万人属于贫困人口，75%以上的行政村属于贫困村。

阜平是著名的革命老区，曾建立了北方第一个红色苏维埃政权——中华苏维埃阜平县政府，以及全国第一个敌后抗日根据地——晋察冀抗日根据地，为中国革命胜利作出了贡献。

慰问考察期间，习近平强调，只要有信心，黄土变成金。各级党委和政府要把帮助困难群众特别是革命老区、贫困地区的困难群众脱贫致富摆在更加突出位置，因地制宜、科学规划、分类指导、因势利导，各项扶持政策要进一步向革命老区、贫困地区倾斜，进一步坚定信心、找对路子，坚持苦干实干，推动贫困地区脱贫致富、加快发展。各级领导干部要心里装着困难群众，多做雪中送炭的工作，满腔热情为困难群众办事。

【权威评点】

新华社评论员：习近平总书记元旦前夕到贫困地区和革命老区河北省阜平县看望困难群众时指出，全面建成小康社会最艰巨、最繁重的任务在农村，没有农村的小康，特别是没有贫困地区的小康，就没有全面建成小康社会。天寒地冻里的温暖话语，彰显的不仅是总书记心系群众的为民情怀，更释放出让困难群众都能脱贫致富奔小康的强烈信号。

党的十八大报告提出了“全面建成小康社会”的宏伟目标。放眼全国，一些东部地区已宣布实现全面小康，正处在奔向基本实现现代化的道路上，而在广大农村尤其是中西部农村贫困地区，离全面建成小康社会还有相当的差距。加快经济社会发展，尤其是帮助贫困地区群众尽快脱贫致富奔小康，是中国发展面临的一项重要而紧迫的任务。

中国扶贫基金会会长段应碧：扶贫开发不能一味地“输血”，而是应该通过必要的扶持增强贫困对象自我发展的能力。当前，我国农村贫困人口的温饱问题已经基本解决，今后扶贫工作不仅要支持他们巩固温饱成果，更要支持他们发展产业，增加收入。在这种背景下，信贷支持显得尤为重要。

◎2013年反腐败工作部署

2013年1月22日，中共中央总书记、中共中央军委主席习近平在中国共产党第十八届中央纪律检查委员会第二次全体会议上发表重要讲话。他强调，全党同志要按照党的十八大的部署，坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，更加科学有效地防治腐败，坚定不移把党风廉政建设和反腐败斗争引向深入。

【相关链接】

第一，反腐倡廉必须常抓不懈，经常抓、长期抓，必须反对特权思想、特权现象，必须全党动手；

第二，绝不允许“上有政策、下有对策”，绝不允许有令不行、有禁不止，绝不允许在贯彻执行中央决策部署上打折扣、做选择、搞变通；

第三，以踏石留印、抓铁有痕的劲头抓下去，善始善终、善做善成，防止虎头蛇尾，让全党全体人民来监督；

第四，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。

【权威评点】

香港《信报》：习近平称，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防方针，更加科学有效地防治腐败，坚定不移把党风廉政建设和反腐败斗争引向深入。反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣，关键就在“常”“长”二字，一个是要经常抓，一个是要长期抓。

他明言，要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。外界认为，习近平这番讲话无疑为反贪工作再次注入强心针。中共高层在十八大后掀起一股前所未有的反腐风暴，但有来自北京的消息称，官场腐败多年来是中共“沉疴顽疾”，新领导班子整治腐败，势将面临前所未有的考验。

反腐理论专家、《求是》杂志研究员黄苇町：对党风廉政建设和反腐败斗争必须高度重视，必须常抓不懈，必须警钟长鸣。党的十八大后，群众对反腐的期望很高，但腐败问题不可能在短期内消除，这是一项长期任务，需要持续努力。习近平总书记强调“常”“长”二字，一个是要经常抓，一个是要长期抓。这彰显了新一届中央领导有腐必反、有贪必肃的决心和对反腐败斗争长期性、复杂性的清醒认识。我们党既要以“经常抓”的实际成效取信于民，又要以毫不松懈地“长期抓”来实现廉洁政治的目标。

《人民日报》：随着社会财富的增加，我们党掌握的各种执政资源比过去丰富了。在这样的背景下，党员领导干部廉洁与否，不仅关系到党风政风，也关系到公共资源的分配，关系到社会公平正义。这些年来，人们对一些“拼爹”现象的焦虑，对“表哥”“房叔”的愤慨，莫不与此有关。

靠什么打造廉洁政治？权力制约是治本之策。正如习近平指出的，要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里。放眼世界，迄今为止，没有一个国家和地区可以单凭查办案件就把腐败遏制住的。反腐败的过程，既是查办案件的过程，更是制度建设的过程，特别是对权力的制约乃至制衡的过程。正所谓，扬汤止沸，不如釜底抽薪。这当是今天我们反腐攻坚的最大着力点。

中共中央党校研究室处长辛鸣：我们经常讲，反腐败的成效一定要让群众真真切切看得见，一定要让群众实实在在感受得到，否则群众就会对反腐败失去信心。如何让群众看得见？如何让群众感受得到？就要从群众身边影响他们日常生活和切身利益的腐败问题查起。着力查处这么一些案件，维护群众切身利益，可以赢得群众的支持，鼓舞群众的信心，从中感受到党中央反腐败的鲜明态度与坚定决心。

《人民日报》：哪里有特权，哪里就有不公；哪里有“法外之权”，哪里就出现腐败。与其他权钱交易等腐败不同，特权现象往往藏不住、掖不住，就发生在群众眼皮底下。值得警思的是，特权思想、特权现象滋生蔓延，经常有冠冕堂皇的理由、“名正言顺”的依据。也因此，特权腐败往往被“去道德化”，反而成为权势象征，让一些人不以为耻、反以为荣。

可以想见，特权思想泛滥，那些享有特权的人，自然会紧抓特权不放，拒绝按制度办事。不仅如此，流风所及，还可能导致某种“绑架”现象，为了子女入学工作，为了买房看病，有权力的用权力，没权力的找关系，纷纷围着权力转。可以想见，如果一个社会不是崇尚规则，而是羡慕特权；不是痛恨腐败，而是抱怨没机会腐败，怎能激浊扬清？又怎么会有希望？

中共海南省委常委、省纪委书记马勇霞：坚持从严治党，首先必须坚持党要管党。要进一步明确党委（党组）书记的管党治党职责，建立健全各级党委都抓党的建设的责任制，增强对党风廉政建设责任制执行情况考核的科学性、实效性。

其次，要坚持四个“严格”：严格要求和教育，严格管理和监督，严格选人和用人，严格执纪和执法。要靠制度管党治党，建立完备管用的反腐倡廉制度体系，切实提高制度执行力。

再次，既要抓好领导干部，也要重视农村基层。各级党的领导班子和领导干部都要严格按照党章和党的制度规定办事，讲党性、讲原则，弘扬正气、反对歪风，严格党员标准，严格执行纪律，坚决清除腐败分子。要在加强农村党组织建设和反腐倡廉建设中落实从严治党要求，夯实管党治党的基础。

◎2013年中央一号文件

2004年以来，九个中央一号文件连续锁定“三农”，构建起强农惠农富农政策体系，农业农村发展进入又一个“黄金期”。2013年，第十个中央一号文件继续锁定“三农”，并且确定了加快发展现代农业、进一步增强农村发展活力的主题，把创新农业生产经营体制作为一项突出内容提了出来，要求加快培育新型农业经营主体和着力发展多元服务主体，顺应新阶段新要求，为“三农”发展指明了方向。

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文件共分7个部分：

一、建立重要农产品供给保障机制，努力夯实现代农业物质基础

二、健全农业支持保护制度，不断加大强农惠农富农政策力度

三、创新农业生产经营体制，稳步提高农民组织化程度

四、构建农业社会化服务新机制，大力培育发展多元服务主体

五、改革农村集体产权制度，有效保障农民财产权利

六、改进农村公共服务机制，积极推进城乡公共资源均衡配置

七、完善乡村治理机制，切实加强以党组织为核心的农村基层组织建设

文件要求，按照保供增收惠民生、改革创新添活力的工作目标，加大农村改革力度、政策扶持力度、科技驱动力度，围绕现代农业建设，充分发挥农村基本经营制度的优越性，着力构建集约化、专业化、组织化、社会化相结合的新型农业经营体系，进一步解放和发展农村社会生产力，巩固和发展农业农村大好形势。其中指出，农业生产经营组织创新是推进现代农业建设的核心和基础。建立归属清晰、权能完整、流转顺畅、保护严格的农村集体产权制度，是激发农业农村发展活力的内在要求。并提出，用5年时间基本完成农村土地承包经营权确权登记颁证工作；加快推进征地制度改革，提高农民在土地增值收益中的分配比例等。

【权威评点】

中央农村工作领导小组副组长、办公室主任陈锡文：党的十七届三中全会已明确提出，“现有承包关系要保持不变并长期稳定。”为了切实保障农民的权益，有必要对农民承包的土地进行全面的确权登记颁证，包括农村宅基地在内的农村集体土地所有权确权登记颁证和农村土地承包经营权确权登记颁证。

中国农业大学农民问题研究所所长朱启臻：近些年，农业农村发生了很大变化，“谁来种地”“怎么种地”的问题严峻地摆在我们面前。中央一号文件提出，加快培育新型农业经营主体，很大程度上是培育新型职业农民。

新华社特约评论员：把我国十几亿人的饭碗牢牢端在自己手中，关键是保护和调动农民务农种粮、地方重农抓粮的积极性，让种地有奔头、有利可图，使农民愿意种地、用心种好地。这方面，今年的中央一号文件给出了明确答案，提出适应农业进入高投入、高成本、高风险发展时期的客观要求，进一步健全农业支持保护制度，加大农业补贴力度，完善主产区利益补偿、耕地保护补偿、生态补偿办法，加快让农业获得合理利润、让主产区财力逐步达到全国或全省平均水平。

安徽省皖南竹乡土特产产销专业合作社理事长陈治东：中央一号文件提出要加大力度、加快步伐发展农民合作社。合作社发展最需要的还是人才支持，尤其是要培育新型职业农民，可以预见，今后将有更多高素质的年轻人投入到现代农业发展中。

◎2013年全国“两会”

“两会”是“全国人民代表大会”和“中国人民政治协商会议”的简称。根据中国宪法规定：“两会”召开的意义在于将“两会”代表从人民中得来的信息和要求进行收集及整理，传达给党中央。2013年全国“两会”于3月3日—3月17日在北京召开，其中的“十大热词”及部分权威观点尤其引人注意。

【“两会”热词】

热词1 新老交接

中国国家领导人完成了又一次历史性的新老交接。

在十二届全国人大一次会议上，中共中央主席、中央军委主席习近平当选国家主席、国家军委主席。根据国家主席习近平的提名，会议决定李克强任国务院总理。

“两会”期间，还选举产生了新一届全国人大常委会委员长、副委员长、常委会组成人员，国家副主席、国家军委副主席、最高人民法院院长和最高人民检察院检察长等。

参加投票表决的代表们认为，选举和表决过程合法、透明，结果体现了承上启下、面向未来的特点。

热词2 中国梦

“实现伟大复兴，就是中华民族近代以来最伟大的梦想。”今年“两会”期间，“中国梦”成为代表委员频繁提及的热词。

在代表委员看来，“中国梦”是教育、医疗、养老等社会事业不断改善的“民生梦”，是强国富民、改善环境的“小康梦”，更是追求和平发展、睦邻友好的大国和平崛起之梦。

如何实现“中国梦”？“两会”期间，代表委员积极建言献策：要让群众得到更多看得见、摸得着的实惠；实施创新驱动发展战略，推进经济结构调整；加大生态文明建设，增加环保投入；科技强军等。

热词3 7.5％

今年的政府工作报告，将2013年经济增长的预期目标再次定为7.5％左右。

代表委员认为，7.5％的目标设置合理、客观，符合科学发展观，这个数字背后，突显了我国转型发展的紧迫和必要。

制定“7.5％”的目标，一方面要继续抓住机遇、促进发展。必须优化配置和利用生产要素，保持合理的增长速度；另一方面要切实按照科学发展观的要求，引导各方面把工作重心放到加快转变经济发展方式和调整经济结构上，放到提高经济增长的质量和效益上，推动经济持续健康发展。

热词4 机构改革

十二届全国人大一次会议批准了《国务院机构改革和职能转变方案》。这是党的十一届三中全会以来，我国第七轮国务院机构改革方案。改革的核心是“职能转变”，旨在继续简政放权、完善制度机制、提高行政效能等。

“两会”期间，代表委员热议实行铁路政企分开；组建国家卫生和计划生育委员会；组建国家食品药品监督管理总局；组建国家新闻出版广电总局；重新组建国家海洋局；重新组建国家能源局等机构改革内容。与此同时，在转变政府职能方面，减少和下放投资审批事项等十项改革内容也获得代表委员的支持和认可。

热词5 创新驱动发展

“创新”成为今年“两会”的重要关键词，也是中国未来发展的关键词之一。

习近平在参加上海代表团审议时强调，要突破自身发展瓶颈、解决深层次矛盾和问题，根本出路就在于创新，关键要靠科技力量。

代表委员普遍认为，目前我国科技创新的体制机制仍存在不足，要实现从“要我创新”到“我要创新”的转变，必须彻底转变思想、深化改革。

热词6 城镇化和“城市病”

到2012年，我国城镇化水平已超过52％，但城镇化也遭遇诸多困扰，对城市居民而言“堵车、污染、内涝、房贵”等“大城市病”困扰多多，对农民而言“被上楼”“半城市化”等问题也仍待解决。

今年的政府工作报告明确提出：“推动城乡发展一体化，形成以工促农、以城带乡、工农互惠、城乡一体的新型工农、城乡关系”，并强调“城镇化是我国现代化建设的历史任务，与农业现代化相辅相成。要遵循城镇化的客观规律，积极稳妥推动城镇化健康发展”。

代表委员们认为，城镇化的核心是“人”，消除“城市病”的关键是以人为本经营城市。

热词7 美丽中国

雾霾、水污染、垃圾围城……伴随经济高速发展，一系列环境问题困扰13亿中国人。一些地方“为了金山银山，毁了绿水青山”的情况屡见不鲜，着手解决问题已到了刻不容缓的地步。

党的十八大报告中首次提出“美丽中国”的概念。今年的政府工作报告进一步提出，“下决心解决好关系群众切身利益的大气、水、土壤等突出环境污染问题”，“改善环境质量，维护人民健康，用实际行动让人民看到希望”。与此同时，ＰＭ25监测指标也写入政府工作报告。

代表委员提出，“美丽中国”不仅是指绿水青山，也指人们对真善美的精神追求，倡导“美丽中国”应与社会主义核心价值体系建设结合起来。

热词8 网络反腐

网络以其反应迅速、公众参与等特点，一度被网民认为是“反腐利器”。今年全国“两会”期间，“网络反腐”再成热词。

在今年的“两高”报告中，“积极参与反腐败斗争”和“深入查办和预防职务犯罪”均被明确提及。政府工作报告也指出，坚持反对腐败，做到干部清正、政府清廉、政治清明。

代表委员建言：尽管热热闹闹的“网络反腐”引发“表哥”“房姐”等落网，但这种做法也不排除“信息有误、恶意炒作以及侵犯隐私”等问题。有政协委员呼吁加强反腐立法，将网络反腐纳入法制化轨道。

热词9 新会风

2012年12月，中共中央政治局会议出台“八项规定”，对改进工作作风、密切联系群众作出了严格要求。在中央领导率先垂范的带动下，各级党政干部也纷纷行动起来，这股求真务实、厉行节约之风也吹进了2013年全国“两会”现场。

“两会”期间，会风朴实成为百姓眼中的看点之一。会场没有鲜花、没有红地毯、没有欢迎横幅……全国政协会议大幅减少会议简报、大会发言报告等纸质印刷品，主要通过委员办公系统平台及官方网站发布。

新会风不是“表面文章”，也实实在在体现于代表委员的口头发言。不少代表委员的建议更加简洁精练，直陈问题要害。

热词10 诚信

今年“两会”恰逢“3·15”，“诚信”二字引发会内会外共鸣。

此次全国人大批准的《国务院机构改革和职能转变方案》提出，“加强政务诚信制度建设”，构筑覆盖全社会的信用体系，加强政务诚信，力促社会诚信。

而今年的政府工作报告中也提出，推动诚信体系建设，以政务诚信带动商务诚信和社会诚信，形成良好的社会风尚。

代表委员们建议，构建诚信社会，首先应从建立诚信政府做起，进而规范好国有和民营企业的诚信经营。

【权威观点】

国家发展和改革委员会主任张平关于城镇化问题的观点

中国城镇化发展规划有望上半年出台。

城镇化一方面要适应经济社会发展的趋势，另一方面也是扩大内需的最大潜力，要把城镇化蕴藏的内需潜力和改革蕴藏的红利结合起来。

我国城乡结构发生了历史性的变化，城镇的繁荣吸纳了大量劳动力，也促进了产业发展，促进了基本公共服务的发展。

城镇化还存在一些问题，包括农民工以及随迁的家属、子女进城，还没有能真正、完全地享受到城市生活。城市基础设施也有不适应的地方。城市布局、城市规模也不尽合理。因为聚集了比较多的优质资源，大城市在继续膨胀，而中小城市、小城镇发展显然不够。

“城镇化健康发展，最重要的是提高城镇化的质量和水平，而不仅看速度和规模。”具体而言，一是搞好城市布局。二是加强城市基础设施建设，提高城市的承载能力。三是在城市群的布局上，要和资源、环境相适应。四是要让现在已经转移的农村人口逐步融入城市生活，尤其是在基本公共服务方面，要逐步地提高他们能够享受到的服务水平。

国家发展和改革委员会主任张平关于产能过剩问题的观点

化解产能过剩是今后调结构转方式的重点。

产能过剩浪费资源、劳动创造，企业、产业本身也面临很大困难。“化解产能过剩是我们当前和今后一段时间调整经济结构和转变发展方式的一个重点。”

从某种意义上来说，现在的产能过剩是结构性的，要提高企业素质来解决产能过剩；通过兼并重组来消化一批产能过剩；通过优胜劣汰淘汰一批落后的产能；鼓励企业到海外去发展，转移一批产能。“多措并举，努力解决产能过剩问题，并在这个过程中维护社会稳定和职工权益，使经济发展进一步走上持续、健康的轨道。”

现任全国政协副主席、致公党中央主席、科学技术部部长万钢关于创新驱动发展战略的观点

科技部将重点在八个字上下工夫：原创、共享、人才、环境。

“原创”就是多出原创性成果。虽然我国已经成为有影响力的科技大国，但坦率地讲，原始创新能力仍然不高，引领世界产业发展的高科技企业还不多。

提高原创能力，第一要加大支持力度，加强基础研究、前沿探索和关键、共性技术的研发；第二要强化企业的技术创新主体地位，按照产业链部署创新链，提高产业核心竞争力。

在知识共享中，今年将启动科技报告制度，凡是国家财政支持的项目，研究成果都要通过科技报告的形式让全社会分享；在科研设施共享中，院所、高校的实验室、科研设施要逐步向社会开放。

在人才队伍方面，将深入实施创新人才推进计划，培养更多高水平的创新团队、领军人才、复合型人才。

在科研环境方面，将努力营造让科技人员自由发挥、潜心研究的氛围，充分释放创新活力。

现任全国政协副主席、致公党中央主席、科学技术部部长万钢关于科学道德建设问题的观点

防惩并举，加强科学道德建设。

学术风气事关科技事业的兴衰，我们将加强部门协同，防惩并举，切实加强科学道德建设。

从预防的角度来说，最重要的是加强诚信建设。今后科技计划项目从立项到结题，将全部采用视频系统，实行全过程、痕迹化管理，做到“可查询、可申述、可追溯”，建立诚信档案，从而强化科技人员的自律意识。

在惩处方面，对于学术造假，将始终坚持“零容忍”。

第二节 国内外时事汇总

一、2013年1月时事

国内部分

1.全国宣传部长会议1月4日在北京召开。中共中央政治局常委、中央书记处书记刘云山出席会议并讲话，强调宣传思想文化战线要坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照高举旗帜、围绕大局、服务人民、改革创新的总要求，以学习宣传贯彻党的十八大精神为主线，稳中求进、开拓创新、扎实开局，贴近实际、贴近生活、贴近群众，切实做好宣传思想文化工作，为全面建成小康社会、夺取中国特色社会主义新胜利提供强大的精神文化力量。

2.中共中央政治局常委、国务院副总理、国务院深化医药卫生体制改革领导小组组长李克强主持召开医改领导小组第十二次全体会议。会议讨论和审议了《关于巩固完善基本药物制度和基层运行新机制的意见》和《关于建立疾病应急救助制度的指导意见》，听取了公立医院改革有关情况的汇报。李克强指出，我国医改正在向纵深推进，“十二五”时期将从打基础向提质量转变，从搭框架向建制度转变，从试点探索向全面推进转变，逐步建立适应人民健康需要、符合中国国情的医药卫生制度。

3.卫生部部长陈竺1月7日表示，2013年，我国将再次提高新型农村合作医疗人筹资标准，达到340元左右，其中各级政府补助增加到人均280元。新农合制度自2003年开始试点，到2008年实现了全面覆盖，参合人口数从试点初期的0.8亿逐年稳步增长至近9亿。同时，新农合人均筹资水平也由2003年的30元提高到目前的290元左右。

4.海关总署1月10日发布数据：2012年香港取代了日本，成为内地的第四大贸易伙伴。内港双边贸易总值为3414.9亿美元，增长205%，占我国外贸总值的8.8%。2012年，欧盟继续保持我国第一大贸易伙伴地位，美国为我国第二大贸易伙伴、第一大出口市场和第五大进口来源地，中美双边贸易总值为4846.8亿美元，增长8.5%，占我国外贸总值的12.5%。

5.国务院副总理回良玉1月10日主持召开国家农业综合开发联席会议，研究部署农业综合开发和高标准农田建设工作。他强调，要围绕提高农业综合生产能力和促进农民增收，以建设高标准农田为主体，以培育新型经营主体、构建新型农业经营体系为“两翼”，进一步加大投入力度、完善政策机制、加强科学管理，不断提高农业综合开发的水平和效益。

6.1月13日—14日，国际可再生能源机构第三次全体会议在阿拉伯联合酋长国首都阿布扎比召开。中国代表团在会上宣布，中国计划于今年加入国际可再生能源机构，同所有国家一道在全球可再生能源发展领域取得更大成就。中国在节能减排、调整能源结构、加快新能源开发等方面的一系列政策与措施卓有成效，目前风能发展居世界首位，太阳能设备制造能力和技术也居世界前列。

7.中国国际航空公司和休斯敦机场系统共同宣布，国航将从7月11日起开通北京到休斯敦的直达航班。国航在20世纪80年代初开通直飞纽约、旧金山和洛杉矶的航线。时隔30年，休斯敦成为国航在美国的第四个通航点。

8.近日，世界卫生组织（WHO）正式批准中国食品药品检定研究院生物制品检定所为世卫组织生物制品标准化和评价合作中心。这是全球第七个，也是发展中国家首个WHO生物制品标准化和评价合作中心，标志着我国在生物制品领域的检验、科研能力达到国际一流水平。

9.国务院日前印发的《全国海洋经济发展“十二五”规划》提出，“十二五”时期我国海洋科技创新能力进一步加强，2015年海洋科技成果转化率达到50%以上，海洋科技对海洋经济的贡献率达到60%以上。我国将进一步提升海洋经济总体实力，海洋生产总值年均增长8%，2015年占国内生产总值的比重达到10%。充分发挥环渤海、长江三角洲和珠江三角洲三个经济区的引领作用，推进形成我国北部、东部和南部三个海洋经济圈；结合落实国家关于沿海区域发展的部署，着力培育一批重要的海洋经济增长极。

10.中共中央、国务院1月18日上午在人民大会堂隆重举行国家科学技术奖励大会。胡锦涛、习近平、温家宝、李克强、刘云山出席大会并为获奖代表颁奖。习近平主持大会。胡锦涛向获得2012年度国家最高科学技术奖的中国科学院院士、中国工程院院士、中国科学院力学研究所研究员郑哲敏，中国工程院院士、中国电子科技集团公司电子科学研究院研究员王小谟颁发奖励证书。

11.科技部部长万钢在1月19日举行的全国科技工作会议上表示，2013年将力攻深空、深海、深地等领域的重大关键技术，不断拓展中国发展的战略空间。为此，要大胆突破影响科技创新发展的体制机制障碍，集中力量解决科技发展中的深层次问题，力求取得实质性进展，以充分释放改革红利。今年还将重点推进新一代信息技术、新能源、生命科学和生物技术等领域的研究部署。

12.1月23日，中共中央政治局常委、国务院食品安全委员会主任李克强主持召开食品安全委员会第五次全体会议。会议听取了食品安全委员会成员单位的汇报和发言，审议了《2013年食品安全重点工作安排》，明确了今年的重点工作：一是继续深化专项整治；二是始终保持高压态势，斩断非法利益链；三是进一步健全食品安全标准体系和法规制度；四是对食品安全热点问题，要及时客观准确发布信息，做到科学防范、公开透明。

13.纪念延安双拥运动70周年座谈会1月25日在人民大会堂举行。中共中央政治局常委张高丽出席座谈会。中共中央政治局委员、中央军委副主席许其亮出席会议并讲话。他强调，我们的军队是党绝对领导下的人民子弟兵，必须以党的宗旨为宗旨，“兵民是胜利之本”。

14.1月26日，我国自主研发的运—20大型运输机首次试飞取得圆满成功。该型飞机是我国依靠自己的力量研制的一种大型、多用途运输机，可在复杂气象条件下执行各种物资和人员的长距离航空运输任务。

15.中共中央总书记、中央军委主席习近平近日在新华社一份《网民呼吁遏制餐饮环节“舌尖上的浪费”》的材料上作出批示，要求厉行节约、反对浪费；加大宣传引导力度，大力弘扬中华民族勤俭节约的优秀传统。各级领导干部都要率先垂范，坚决杜绝公款浪费现象。批示在各地引起强烈反响。

16.十八届中共中央政治局1月28日下午就坚定不移走和平发展道路进行第三次集体学习。中共中央总书记习近平在主持学习时强调，走和平发展道路，是我们党根据时代发展潮流和我国根本利益作出的战略抉择。我们要以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，加强战略思维，增强战略定力，更好统筹国内国际两个大局，坚持开放的发展、合作的发展、共赢的发展，通过争取和平国际环境发展自己，又以自身发展维护和促进世界和平，不断提高我国综合国力，不断让广大人民群众享受到和平发展带来的利益，不断夯实走和平发展道路的物质基础和社会基础。

17.农业部、财政部近日公布了《2013年农业机械购置补贴实施指导意见》。与往年相比，今年最大的变化是倡导各省继续开展“全价购机、县级结算、直补到卡”资金兑付方式试点，已启动试点的省份可进一步扩大试点范围，未启动试点的要启动试点工作，有条件的可在全省试行。

18.国家国防动员委员会日前下发通知，明确自今年2月1日起启用国防动员标志。国防动员标志是国防动员事业的象征，以五角星、和平鸽、长城烽火台、橄榄枝和文字为主要元素，通过抽象概括，将五角星与和平鸽组合为一个有机整体。五角星象征着国家无上的尊严与荣耀，同时也是国防事业的代表元素，寓意国防动员是国家行为，是国防现代化建设的重要组成部分。长城烽火台象征着国家安全，寓意国防动员是巩固强大国防、维护国家安全的战略工程。和平鸽与橄榄枝象征着和平，寓意我国加强国防动员建设的根本目的是维护国家的和平与安宁。

国际部分

1.伊朗1月2日公布了一款名为“风暴II”的新型国产武装直升机。“风暴II”武装直升机技术先进，攻击精准，是伊朗电子、激光、武器等领域先进技术的结晶，该直升机大规模投产后，将大幅提高伊朗军队的战斗力。

2.美国总统奥巴马1月3日签署了总额高达6330亿美元的《2013财年国防授权法》，其中含有要求美国总统售台F—16C/D战斗机和《美日安保条约》适用于钓鱼岛问题等涉华内容。根据这一新的法案，美国将加大对伊朗能源、船运及广电机构的制裁力度，严禁外界向伊朗提供贵金属。针对2012年9月发生的美国驻利比亚大使在班加西遇袭身亡事件，法案要求增加1000名保护美国驻外使领馆安全的海军陆战队员。

3.1月4日，巴勒斯坦民族权力机构主席阿巴斯签署“总统令”，正式将巴勒斯坦民族权力机构改名为“巴勒斯坦国”，从此，所有巴勒斯坦官方印章、签名和公文抬头都将使用“巴勒斯坦国”的新称谓。当天，巴勒斯坦民族解放运动（法塔赫）在巴勒斯坦伊斯兰抵抗运动（哈马斯）控制的加沙地带举行成立48周年大规模庆祝活动。这也是自哈马斯2007年控制加沙以来，法塔赫第一次在加沙举行正式活动。

4.日媒报道，安倍政府正在讨论三大领域增长战略——“日本产业振兴计划”“国际发展战略”和“新目标产业政策”，包括创建推动中小企业海外开展业务的基金，以及建立可以实施税收优惠措施的特区等。此外，日本政府还计划成立官民合作基金投资房地产。

5.马里政府1月11日召开内阁会议宣布，从即日起马里全国进入紧急状态。 法国总统奥朗德1月11日在爱丽舍宫总统府发表讲话说，法国军队当天下午在马里为马里军队击退占据北方的武装团伙的军事行动提供了军事支持。

6.自1月14日起，古巴将正式实施“放宽公民出境制度”，这也是古巴国务委员会主席卡斯特罗推动的一系列经济模式“更新”道路上的新政之一。根据新规，古巴人出国旅行将不再需要过去严格的“出境许可”，只要持有护照，并获得目的地国家的签证即可。

7.为期两天的国际可再生能源机构第三次全体会议1月14日在阿拉伯联合酋长国首都阿布扎比落下帷幕，会议推出了到2030年使可再生能源在全球能源总份额中所占比例翻番的路线图。根据路线图，到2030年，包括太阳能、风能等在内的可再生能源在全球能源份额中的比例将从目前的16%提高至30%。

8.美国总统奥巴马1月16日在白宫签署23条与控枪相关的行政令，其主要内容包括重惩接受购枪背景检查时撒谎的人、要求联邦机构向背景检查系统提供相关数据、放松对枪支暴力联邦研究项目的限制、要求联邦执法机构追踪在犯罪调查中找到的枪支、为学校使用联邦拨款改善安保提供更大灵活度、在基层社区开展防止枪支落入不应持枪者手中的活动等。

9.俄罗斯总理梅德韦杰夫1月16日出席2013年盖达尔论坛时表示，俄政府未来需要集中力量解决确保宏观经济稳定、加快基础设施建设、完善劳动力市场、改善经商环境等七大任务。盖达尔论坛是一年一届的经济论坛，由俄罗斯国民经济和国家行政学院、盖达尔经济政策研究所和盖达尔基金会创办。本届主题为“俄罗斯和世界：一体化的挑战”。

10.国际货币基金组织（IMF）1月16日宣布，在完成针对希腊的经济评估后，该组织批准向希腊发放约43亿美元的救助贷款。这笔款项是国际货币基金组织、欧盟等国际救援方去年达成的总额1300亿欧元希腊救助计划的一部分。

11.德国1月22日在主场把与法国50年的友谊推向高潮。1963年1月22日，时任德国总理阿登纳与法国总统戴高乐在巴黎爱丽舍宫签订德法合作协议。法德轴心形成的契约基础是《爱丽舍条约》，它标志着法德两国的最终和解，彼此之间几百年的世仇成为历史。在德法两国连日来共同庆祝条约签署50周年之际，德国总理默克尔感慨没有德法友谊，德国就不会统一。

12.国际货币基金组织（IMF）总裁拉加德1月23日在世界经济论坛达沃斯年会上称，只要继续采取行动，世界经济终将走出危机。第43届世界经济论坛年会1月23日在瑞士东南部小镇达沃斯开幕，来自全球150多个国家的2500多名政商精英将在此后五天里围绕年会主题“为持久发展注入活力”商讨全球经济面临的新挑战及应对之策。

13.1月26日，在智利首都圣地亚哥，为期3天的拉美及加勒比共同体—欧盟首脑会议开幕。这是在拉美、加勒比地区和欧洲地区之间首次举行的峰会，拉共体将第一次用“一个声音、一个名字”与欧盟国家的领导人直接对话。本次峰会的主题是“可持续发展同盟：推动社会投资，提高环境质量”。拉共体轮值主席、智利总统皮涅拉指出，本次峰会预示着一个“新时代的到来”。德国总理默克尔在峰会上重申，德国主张在世界贸易体系中实行市场开放政策，反对贸易保护主义。他说，德国企业家对增加在包括智利在内的拉美国家进行投资很感兴趣。

14.日本1月27日在鹿儿岛县种子岛宇宙中心成功发射两颗间谍卫星，即“雷达4号”情报收集卫星和一颗光学传感实验卫星。此次发射采用“一箭两星”方式，使用了三菱重工业公司研发的H2A型火箭。

15.当地时间1月30日16时（北京时间15时），韩国首枚运载火箭“罗老”号在位于全罗南道的罗老宇航中心发射升空，韩国由此成为世界上第11个成功发射运载火箭的国家。韩国总统李明博随后致电表示祝贺，并称“罗老”号发射成功标志着韩国正式迎来了宇宙科学时代。

16.拉脱维亚议会1月31日通过关于采用欧元的法案。该法案已于2012年11月6日获得拉政府批准。法案规定，加入欧元区后，欧元及拉特将同时流通两周时间，之后欧元将成为唯一合法流通货币。

二、2013年2月时事

国内部分

1.国务院新闻办公室2月1日就刚刚发布的中央一号文件举行新闻发布会，中央农村工作领导小组副组长、办公室主任陈锡文介绍，目前农业农村发展取得“两大突破”：现代农业加快发展，扶贫开发大步迈进。今年中央一号文件首次提出，“不提倡、不鼓励在城镇规划区以外拆并村庄”。一号文件强调加快现代农业建设，重要的是创新经营农业体系，激活农村和农民自身的活力。文件还提出，鼓励和支持承包土地向专业大户、家庭农场、农民合作社流转。其中，“家庭农场”的概念是首次在中央一号文件中出现。家庭农场是指以家庭成员为主要劳动力，从事农业规模化、集约化、商品化生产经营，并以农业收入为家庭主要收入来源的新型农业经营主体。

2.日前，国家海关总署统计，2012年前8个月，我国累计进口猪肉35.6万吨，较去年同期增加81.1%。海关的资料显示，欧盟超越美国成为我国进口第一大来源地。中国生猪预警网首席分析师冯永辉表示了担心，他认为进口猪肉将冲击国内的养猪业，致使国际猪肉价格上涨，国内市场容易对进口猪肉形成依赖。

3.由中国自主研发的风能机器人“极地漫游者”2月8日在南极中山站附近冰盖上“走”出了第一步，这是我国研发的首台基于再生风能驱动的机器人。

4.国家发展和改革委员会有关负责人近日在解读《绿色建筑行动方案》时说，为节约能源资源，保护环境，“十二五”期间，我国将实施城镇新建建筑严格落实强制性节能标准，并对既有建筑节能改造为主要内容的一系列绿色建筑任务。

5.国家发改委日前审议并正式批准设立攀西战略资源创新开发试验区，这是目前全国批准设立的唯一一个资源开发综合利用试验区。区内钒钛磁铁矿、稀土等资源储量巨大，综合利用价值极高，是我国重要的钒钛、稀土产业基地和铁矿石资源保障基地。

6.中广核辽宁红沿河核电站一期1号机组于2月17日首次并网成功，这标志着中广核红沿河核电站正式进入并网调试阶段。中广核红沿河核电站一期1号机组于2007年8月18日在辽宁大连瓦房店市红沿河镇正式开工建设，是我国东北首个核电站。

7.“感动中国2012年度人物评选”颁奖典礼于2月19日晚在中央电视台综合频道播出，罗阳、林俊德、李文波、张丽莉、陈家顺、陈斌强、周月华及艾起夫妇、何玥、高秉涵、高淑珍被选为年度人物。此外，评选还向公安部湄公河“105案”专案组表达了特别致敬。

8.环保部和保监会联合下发通知，要求涉重金属企业，以及石化行业企业、危险化学品经营企业和危险废物经营企业必须强制购买环境污染保险。一旦这些企业发生污染事故，污染受害者或受污染的地区可以通过保险公司获得赔偿。保险监管部门表示，将引导保险公司把开展环境污染责任保险业务作为履行社会责任的重要举措，合理设计保险条款，科学厘定保险费率。

9.近日，国务院公布了关于《中华人民共和国计算机软件保护条例》《中华人民共和国著作权法实施条例》《信息网络传播权保护条例》和《中华人民共和国植物新品种保护条例》4个条例的修改决定。此次修改罚款数额调整了两个标准：一是提高针对违法经营额的罚款倍数,将相关条例中依经营额确定的罚款的倍数统一调整为1倍以上5倍以下；二是提供了入门罚款的最高限额,由原来的5万或10万元调整为20万或25万元。

10.国家标准化管理委员会主任陈钢2月21日表示，我国将选取部分领域开展强制性国家标准清理整合试点，逐步压缩数量，实现“瘦身”。在清理整合过程中，将统筹协调强制性标准和推荐性标准体系建设，做好衔接配套。各行业、各地方也将根据情况开展强制性标准的清理整合。

11.中共中央政治局2月23日下午就全面推进依法治国进行第四次集体学习。中共中央总书记习近平在主持学习时强调，全面建成小康社会对依法治国提出了更高要求。我们要全面贯彻落实党的十八大精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，全面推进科学立法、严格执法、公正司法、全民守法，坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进，坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设，不断开创依法治国新局面。

12.2月25日上午，中共中央总书记习近平在人民大会堂会见中国国民党荣誉主席连战及随访的台湾各界人士时强调，继续推动两岸关系和平发展、促进两岸和平统一，是新一届中共中央领导集体的责任。习近平指出，我们有充分信心继续坚定不移推动两岸关系和平发展，有充分信心克服各种困难，开辟两岸关系新前景，有充分信心同台湾同胞携手迎接中华民族伟大复兴。两岸同胞同属中华民族，这种天然的血缘纽带任何力量都切割不断；两岸同属一个中国，这一基本事实任何力量都无法改变；两岸交流合作得天独厚，这种双向利益需求任何力量都压制不住。全体中华儿女有决心通过自己的不懈奋斗自立于世界民族之林，这种全民族共同愿望任何力量都阻挡不了。

13.十一届全国人大常委会第三十一次会议2月27日表决通过了十一届全国人大常委会代表资格审查委员会关于十二届全国人大代表的代表资格的审查报告，确认2987名十二届全国人大代表的代表资格全部有效。这次选举是2010年选举法修改后，首次实行城乡按相同人口比例选举全国人大代表。

14.中共十八届二中全会2月26日在京举行。会议通过拟向十二届全国人大一次会议推荐的国家机构领导人员人选建议名单和拟向全国政协十二届一次会议推荐的全国政协领导人员人选建议名单，通过《国务院机构改革和职能转变方案》，建议国务院将这个方案提交十二届全国人大一次会议审议。全会号召，全党全国各族人民更加紧密地团结起来，在以习近平同志为总书记的党中央领导下，坚定不移坚持和发展中国特色社会主义，锐意进取，扎实工作，团结奋进，为实现党的十八大确定的目标任务而共同奋斗。

15.国家电网公司2月27日发布《关于做好分布式电源并网服务工作的意见》，承诺将促进光伏、风电、天然气等分布式电源并入国家电网，并提供优惠并网条件、加强配套电网建设，优化并网流程、简化并网手续、提高服务效率等。分布式能源是指分散存在的可再生能源和清洁能源。截至2012年年底，我国已并网投产的分布式电源1.56万个，装机容量3436万千瓦，其中分布式水电2376万千瓦，世界第一。

国际部分

1.世界卫生组织2月1日发布调查报告，呼吁各国制订癌症预防、早期诊断和治疗基本计划。世卫组织对全球185个国家和地区进行的调查报告显示，发达国家和发展中国家在癌症防治方面存在较大差距，以非洲国家为例，超过8成国家尚未制订癌症防治国家计划，更无足够资金实施癌症防治计划。

2.俄罗斯多个城市2月2日举行活动，纪念斯大林格勒保卫战胜利70周年。斯大林格勒保卫战是二战转折点之一，战役从1942年7月开始，至1943年2月结束，历时6个半月。

3.美国司法部长埃里克·霍尔德2月5日宣布，美国司法部已正式对国际信用评级机构标准普尔公司提起民事诉讼，指控其在金融危机前给予债务抵押债券等结构性金融产品过高评级，导致投资者损失数十亿美元。这是美国联邦政府首次追究主要评级机构在次贷危机中的责任。

4.德国财政部长朔伊布勒2月6日表示，德国政府当天通过了一项旨在遏制商业银行过度风险投机的法案。此举旨在从2008年席卷全球的金融风暴中汲取教训，有效防范金融风险并最大限度保护广大普通储户的利益。该项法案由德国与法国政府协调后草拟出台，计划在今年内首先提交德国议会批准通过，在趋于完善后逐步在整个欧盟范围内推广实行。

5.经过近24个小时的激烈谈判，欧盟各国领导人2月8日在布鲁塞尔就2014年至2020年中期预算达成一致，预算总额约为9600亿欧元，比去年11月份欧盟峰会上提出的方案减少120亿欧元。欧盟领导人决定，欧盟未来七年的预算将在2007年至2013年预算的基础上削减340亿欧元。

6.日本财务省2月8日公布数据，截至2012年年底，国债等日本政府债务规模达997.2181万亿日元(约合11万亿美元，1美元约合94日元)，创历史新高。日本财务省预计，如果加上2012年度补充预算案新发国债额，到今年3月底，日本政府借债将超过1000万亿日元，达1016万亿日元。

7.美国白宫2月12日宣布，总统奥巴马当天签署行政命令，扩大联邦政府与私营企业的合作深度与广度，以加强所谓“关键基础设施”部门的网络安全。这份命令主要涉及信息共享与加强安全措施两个方面。

8.东盟秘书长黎良明2月12日在雅加达参加主题为“维持一个无核武器的东南亚”的地区研讨会上说，《东南亚无核武器区条约》是东南亚最重要的区域核不扩散协议，是维护地区和平与稳定的战略手段，为全球核裁军和核不扩散机制作出了关键贡献。《东南亚无核武器区条约》于1995年12月由东盟成员国在泰国首都曼谷签署。

9.土耳其国家石油公司2月14日与荷兰皇家壳牌石油公司签署合作协议，共同开发土耳其黑海西部的油气资源。土耳其政府过去几十年里投资了120亿美元对黑海海域进行资源勘探和调查，但直到去年，土耳其国家石油公司才宣布在邻近伊斯坦布尔的黑海海域成功打出一口气井，使土耳其政府重新看好黑海地区的油气开发前景。

10.为期两天的二十国集团（G20）财长和央行行长会议16日在莫斯科闭幕。会议主要讨论了全球经济形势、G20“强劲、可持续和平衡增长框架”、长期投资融资、国际金融架构改革以及金融部门改革等议题。会议认为，为应对当前挑战，发达国家应首先制定出可信的中期财政整顿战略，货币政策应以国内价格稳定和经济复苏为目标，并尽量减小对其他国家的负面溢出效应。

11.欧盟委员会日前正式推出了金融交易税，从2014年1月开始，在德国、法国、意大利、西班牙、奥地利、葡萄牙、比利时、爱沙尼亚、希腊、斯洛伐克以及斯洛文尼亚等11个国家对所有金融工具的买卖进行征税。

12.英国首相卡梅伦2月18日率领“史上最大代表团”访问印度，除乐观预测印度在2030年前将成为全球第三大经济体之外，还表示希望与印度建立特殊的伙伴关系。这是卡梅伦任内第二次访问印度。他率领的庞大代表团中有100多家企业代表，其中不乏罗尔斯·罗伊斯、BAE系统公司、英国石油公司等英国知名企业，此外也包括英国足球超级联赛和伦敦地铁方面的代表。

13.第67届联合国大会2月20日举行会议，正式启动“2013国际藜麦年”。联合国秘书长潘基文在启动仪式上表示，希望人们了解藜麦在粮食和营养安全、减少贫困等方面的潜力。藜麦又名昆诺阿藜，是一种一年生草本植物，主要产于南美洲安第斯地区的秘鲁、智利、阿根廷等国，营养丰富，可磨成粉做各种糕点、主食或营养添加剂等。

14.代号为“金色眼镜蛇—2013”的多国联合军事演习2月21日在泰国落下帷幕。“金色眼镜蛇”系列军演是由美国和泰国主导的亚太地区规模最大的联合军演，自1982年在泰国举办以来，至今已经是第32次，旨在通过多国部队演习以推进地区安全以及构建东南亚地区安全体系。今年缅甸首次正式应美国邀请以第二类观察员国身份参加本次军演，这普遍被外界视为是美国改善与缅甸军事关系的信号。

15.日本新海洋基本计划草案中提出，日本将在未来几年加大海洋资源开发并将加强岛屿的信息收集和警戒体制等以确保海洋安全。到2018年度，完善有望成为新一代能源的海底可燃冰（甲烷水合物）的商业化开采技术。

16.俄国防部2月27日举行有总统普京参加的部务扩大会议，对俄军事改革的进度进行总结。普京要求军方在未来3年实现军队升级，俄应在未来两年内建立先进的军事科研体系。到2015年，军队新一代军事装备比例应达到30％；到2020年，这一比例应提高到70％~100％。

三、2013年3月时事

国内部分

1.中共中央党校3月1日举行建校80周年庆祝大会暨2013年春季学期开学典礼。中共中央总书记习近平出席并发表重要讲话。他强调，好学才能上进，学习的目的全在于运用，要发扬理论联系实际的马克思主义学风，带着问题学，拜人民为师，做到干中学、学中干，学以致用、用以促学、学用相长。

2.全国政协十二届一次会议3月3日下午3时在北京人民大会堂开幕。贾庆林同志代表政协第十一届全国委员会常务委员会作工作报告，回顾了过去五年的政协工作和主要经验，并对十二届全国政协的工作提出建议:（一）深入学习贯彻中共十八大精神；（二）紧紧围绕推动科学发展，促进社会和谐献计出力；（三）推动社会主义协商民主制度健全和完善；（四）进一步加强同港澳同胞、台湾同胞和海外侨胞的团结联谊；（五）继续深化对外友好交往；（六）积极推进政协工作创新发展。万钢同志代表政协第十一届全国委员会常务委员会作关于提案工作情况的报告。

3.国务院办公厅日前印发《中国反对拐卖人口行动计划（2013—2020年）》。行动计划提出，严格落实侦办拐卖儿童案件责任制。对拐卖儿童案件实行“一长三包责任制”，由县级以上公安机关负责人担任专案组组长，负责侦查破案、解救被拐卖儿童、安抚受害人亲属等工作。案件不破，专案组不得撤销。行动计划指出，要加强部门联动，建立发现、举报拐卖人口犯罪工作机制。

4.根据党的十八大和十八届二中全会精神，深化国务院机构改革和职能转变，要高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照建立中国特色社会主义行政体制目标的要求，以职能转变为核心，继续简政放权、推进机构改革、完善制度机制、提高行政效能，加快完善社会主义市场经济体制，为全面建成小康社会提供制度保障。根据国务院改革方案，国务院将减少4个正部级机构，撤销7个（铁道部、卫生部、国家人口和计划生育委员会、国务院食品安全委员会办公室、国家广播电影电视总局、国家新闻出版总署、国家电力监管委员会），新组建3个（国家卫生和计划生育委员会、国家食品药品监督管理总局、国家新闻出版广电总局）。

5.3月12日，全国政协十二届一次会议闭幕。本次会议，三大新议题最受政协委员关注：“大部制”改革、新型城镇化与美丽中国。其中，“大部制”改革要回应社会对行政改革的期待；城镇化关乎中国未来10年的经济发展；环境污染则是当下民众最切身的忧虑。

6.3月14日，十二届全国人大一次会议在人民大会堂举行第四次全体会议，习近平当选中华人民共和国主席、中华人民共和国中央军事委员会主席。李源潮当选中华人民共和国副主席，张德江当选全国人民代表大会常务委员会委员长。3月15日，十二届全国人大一次会议在人民大会堂举行第五次全体会议，李克强当选国务院总理；范长龙、许其亮当选中华人民共和国中央军事委员会副主席；周强当选最高人民法院院长；曹建明当选最高人民检察院检察长。十二届全国人大一次会议3月16日下午举行第六次全体会议，会议投票表决，决定张高丽、刘延东、汪洋、马凯为国务院副总理。

7.卫生部3月15日起就《食品安全国家标准 食品添加剂使用标准》修订稿公开征求社会意见。新标准拟进一步限制含铝食品添加剂的使用，以降低我国居民膳食铝摄入过量可能带来的健康风险。此外，新标准还将撤销含铝食品添加剂酸性磷酸铝钠、硅铝酸钠和辛烯基琥珀酸铝淀粉的品种，并删除其使用规定。

8.3月15日起，我国首部征信业法规——《征信业管理条例》正式开始实施，自2003年以来，酝酿十年终于尘埃落定。其中，特别值得关注的是个人不良信息的保存期限被限定为5年，超过5年将被删除；同时，个人可以每年免费两次向征信机构查询自己的信用报告，对于错误、遗漏信息可以行使异议权和申诉权，采集查询信息须经本人同意。

9.十二届全国人大一次会议表决通过国务院机构改革和职能转变方案，铁道部将进行撤并，部分职责并入交通运输部。随后，中国政府网发布《国务院关于组建中国铁路总公司有关问题的批复》，新成立的中国铁路总公司于3月17日正式挂牌。

10.国家发展和改革委员会和国家认证认可监督管理委员会20日印发《低碳产品认证管理暂行办法》。根据这个办法，我国将建立统一的低碳产品认证制度，以规范低碳产品认证活动，引导低碳生产和消费，促进我国低碳产业发展。目前，低碳产品认证的试点工作已在广东、重庆、湖北三省市全面展开。

11.3月21日,财政部农业司有关负责人就《关于支持农民合作组织发展 促进农业生产经营体制创新的意见》有关问题回答记者提问时表示：近年来财政支持农民合作组织发展政策主要包括以下四个方面：一是不断加大专项投入；二是鼓励项目扶持；三是实行税收优惠；四是完善制度配套。

12.中共中央政治局常委、国务院副总理张高丽3月24日在中国发展高层论坛2013年年会开幕式上发表致辞时向外界传递出中国坚定不移深化改革的信号。张高丽指出，全面建成小康社会是中国现代化进程中的一个重要阶段性目标，是实现中华民族伟大复兴的中国梦的重要体现，承载着千百年来中国人民对美好生活的向往。本次论坛主题为“中国：改革开放与全面建成小康社会”。

13.3月26日，国务院在河北省邯郸市召开全国春季农业生产工作会议。国务院总理李克强作出重要批示，强调现在全国已进入春耕备耕大忙季节，国务院召开会议部署春季农业生产工作很有必要。当前经济形势错综复杂，保持农业持续发展、保障粮食和重要农产品供给，对于稳定经济增长和稳定市场物价具有特殊意义。

14.3月27日，油价下调，成品油定价新机制伴随出台。专家认为，新机制出台有望改变因投机行为引发的油品市场“失真”的窘境。按照新规则计算,新机制运行后的首次调价可能于4月11日开启，当前国际油价仍呈下行趋势，预计国内油价下调概率增大。成品油新机制设置了“安全阀”，即在特定的情况下不调整或少调整油价,这使得国内油价不至于失去控制。成品油定价新机制改革的一个重要方向就是加快调价频率,将调价周期从22个工作日收窄至10个工作日。

15.金砖国家领导人第五次会晤于3月27日在南非德班举行。中国国家主席习近平和巴西、俄罗斯、印度、南非领导人出席会晤。这次会晤的主题为“金砖国家与非洲：致力于发展、一体化和工业化的伙伴关系”。与会领导人主要讨论两项议题，一是促进包容性增长和全球治理，二是发展、一体化和工业化的伙伴关系。

国际部分

1.由于美国国会民主、共和两党始终无法达成妥协，美国总统奥巴马签署命令，正式启动大幅削减政府开支的自动减赤机制。而2013财年的政府开支削减额度将高达850亿美元，根据两党共识，其中一半会砍在国防开支上，另一半则砍在包括医疗、教育在内的国内项目上。

2.俄罗斯总统普京日前与到访的法国总统奥朗德举行了会晤，两国元首就双边合作、国际热点问题交换了意见。法国去年9月确立了经济外交战略，意在通过外交加强法国企业的出口与海外投资，推动法国经济和就业市场的复苏。双方签订了9项协议，涉及铁路、金融等多个领域的合作。其中最引人关注的是双方签署的简化签证制度协议，法国同意放宽对俄商务人员和大学生的签证手续。

3.第19届东盟经济部长非正式会议于3月8日在越南首都河内召开，来自东盟10个成员国的经济部长和东盟秘书长黎良明以及各成员国的企业家代表参加了会议。加强经贸合作、推动东盟一体化进程是本届会议的焦点。与会代表一直同意扩大贸易合作、拉动东盟大市场内需、合作开展人力资源培训、逐步消除个别商品税务壁垒，努力在2015年按计划实现东盟共同体目标。

4.梵蒂冈当地时间13日晚，来自阿根廷的红衣主教贝尔奥利奥当选罗马教皇，获教皇弗朗西斯一世的称号。菲律宾是第三大信仰天主教的国家，菲律宾总统府对此发表声明祝贺贝尔奥利奥当选，并称愿与新教皇共同促进世界和平。

5.3月15日，日本首相安倍晋三在记者会上正式宣布日本将加入跨太平洋战略经济伙伴协定（简称TPP）相关谈判。他表示，日本将以日美同盟为主轴，在制定亚太地区经贸规则中发挥主导作用。

6.美国新任国防部长近日宣布，为了防御朝鲜弹道导弹，美国将把陆基拦截弹数量增加近50％，由现有30枚增加至44枚，新拦截弹预计耗资10亿美元。同时还在日本部署超强雷达，增加美国的预警能力，并追踪朝鲜向美国或者日本发射的导弹的轨迹。

7.当地时间3月19日晚，美国总统奥巴马启程飞往中东地区，开始第二任期的首次外访。在未来四天的行程中，他将访问以色列、巴勒斯坦和约旦，就巩固美以同盟关系、伊朗核问题、叙利亚局势和巴以和平进程等问题与各方展开交流。

8.3月21日，韩国总统朴槿惠在青瓦台听取了韩国保健福祉部和食品医药品安全厅的首次工作报告。她在讲话中表示，目前最重要的是确保国民安居乐业。韩国的国家福利政策模式应该有所改变，要实施更具建设性的、为国民量身定做的福利政策，让国民从生活不安中解脱出来。

9.3月21日是首个“国际森林日”，联合国秘书长潘基文当天为此发表致辞，强调人们应认识到森林对人类安康和可持续发展的重要性，并呼吁各国共同致力于保护森林。为提高世界各国对森林重要性的认识，第67届联合国大会通过决议，将每年的3月21日定为“国际森林日”，并倡议各国宣传森林和树木对地球所有生命发挥的重要作用，提高人们的认识，并推动全球性植树运动。

10.据英国路透社3月25日报道，中非反政府武装发言人透露称，反政府组织“塞雷卡”领导人乔托迪亚25日自封总统，并宣布将按照1月同政府签订的协议组建权力分享政府。同时该发言人在电话中表示，“现任总理将继续留任，而内阁成员将被改组。”联合国秘书长潘基文日前谴责中非共和国反政府武装夺权的行径“违反宪法”，要求其恢复该国的宪政秩序。

四、2013年4月时事

国内部分

1.4月3日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议。会议指出，发展现代农业是一项重大战略任务，通过深化改革同步推进“新四化”建设，是持续发展经济的重要支撑，也是富裕农民、改善民生的重要基础。要贯彻落实今年中央一号文件精神，围绕发展现代农业，推行综合配套改革，推动转变传统的农业发展方式，提高农业综合生产能力，提高农产品质量，提高农民收入。

2.4月9日，第六届中美互联网论坛在北京开幕。此次论坛以“对话 沟通 理解”为主题，来自中国和美国政府有关部门、学术机构和知名互联网的企业代表，将围绕互联网发展治理进行对话交流。国务院新闻办公室、国家互联网信息办公室副主任钱小芊，美国国务院副国务卿罗伯特·霍马茨代表中美双方在论坛开幕式上发表了主旨演讲。

3.中国首个为南海海域及周边国家和地区服务的多语种广播——“中国国际广播电台南海之声”(FM101.0)4月9日正式开播。“南海之声”旨在服务于中国将南海打造成“和平之海”“合作之海”的外交努力，同时服务于世居南海的中国渔民，满足南海周边国家和地区民众、中外过往船只船员的文化资讯需求。

4.中共中央政治局常委、全国政协主席俞正声4月12日在人民大会堂西藏厅亲切接见了第十一世班禅额尔德尼·确吉杰布。班禅向俞正声敬献了哈达，汇报了近年来的学习生活情况。他说，自1995年金瓶掣签和坐床以来，系统学习了藏传佛教的五部大论，接受了900多项密宗灌顶。班禅表示，一定继承和发扬历世班禅爱国爱教的光荣传统，牢记责任，服务信众，不辜负党和国家的殷切期望。俞正声说，宗教的兴衰与国家的命运息息相关，只有国家繁荣强大，社会和谐稳定，宗教才能健康发展，僧人才能专心修行。

5.青海玉树“4·14”地震三周年纪念暨绿色玉树建设活动新闻发布会4月14日在玉树举行，玉树灾后重建现场指挥部常务副指挥长匡湧说，玉树重建工作今年将确保6月底前全面完成住房和配套设施建设；9月底完成所有市政基础设施和公共服务设施建设，实现城镇化正常运转。

6.4月15日，在中国总理李克强和冰岛总理西于尔扎多蒂的共同见证下，中国商务部部长高虎城与冰岛外交外贸部长奥叙尔·斯卡费丁松代表各自政府在北京签署了《中华人民共和国政府和冰岛政府自由贸易协定》。 这是中国与欧洲国家达成的首个自由贸易协定，是一个“里程碑式的协定”。

7.4月20日8时02分四川省雅安市芦山县发生7.0级地震，震源深度13公里。地震发生后，四川省立刻启动一级应急程序，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平闻讯后立即作出重要指示，要求抓紧了解灾情，把抢救生命作为首要任务，千方百计救援受灾群众，科学施救，最大限度减少伤亡，同时要加强地震监测，切实防范次生灾害。

8.4月22日，第四届中欧政党高层论坛在苏州开幕，刘云山出席开幕式，并发表题为《同舟共济 合作共赢 共创中欧美好未来》的主旨讲话。在中欧全面战略伙伴关系建立10周年、中欧领导人会晤机制启动15周年之际，以“谋合作、求共赢：推动中欧关系新飞跃”为主题举办本届论坛，将对深化中欧全面战略伙伴关系产生重要影响。

9.继国家统计局于4月15日公布一季度经济数据后，各省市陆续公布了地方GDP、CPI和居民收入等数据。截止24日，已有23个省、市、自治区公布了一季度地区生产总值(GDP)数据，各省份GDP同比增幅均高于全国经济增速7.7%的总水平。与此同时，也有13个省份的GDP同比增速低于去年同期，显示出经济复苏势头仍然缓慢。从数据统计中不难看出，今年一季度，各省份GDP增速仍延续了此前“东低西高”的态势，除天津、福建外，增速排名靠前的均为中西部省份。其中，云南和贵州领跑全国，增速达12.6%；东部省份如山东、江苏、广东等地，增速普遍低于10%。

10.十二届全国人大常委会第二次会议4月25日表决通过了《中华人民共和国旅游法》，共设十章112条，自2013年10月1日起施行。这是十二届全国人大常委会通过的第一部法律。

11.4月26日从财政部获悉，经国务院批准，我国将对企业和个人取得的2012年及以后年度发行的地方政府债券利息收入，免征企业所得税和个人所得税。财政部、国家税务总局日前联合发布《关于地方政府债券利息免征所得税问题的通知》，明确了这一免税政策。

12.4月26日上午11时，国家文物局副局长宋新潮、博物馆与社会文物司司长段勇在北京会晤了法国PPR集团董事长兼首席执行官弗朗索瓦—亨利·皮诺先生。皮诺先生代表皮诺家族表示，将向中方无偿捐赠流失海外的圆明园青铜鼠首和兔首。

13.蛟龙号载人潜水器研制和海试项目4月27日通过专家验收，标志着中国已系统掌握大深度载人潜水器设计、建造和试验技术，实现从跟踪模仿向自主集成、自主创新转变，并跻身于世界载人深潜先进国家行列。

14.4月28日,国务院残疾人工作委员会全体会议在北京召开。会议表示，未来几年，我国将更加完善残疾人社会保障体系，加快建立贫困残疾人生活补贴和重度残疾人护理补贴等福利制度。此外，还将进一步健全康复、托养、无障碍等在内的残疾人服务体系，实现残疾人人人享有康复服务；抓紧制定《国家残疾预防行动计划》。特别是更加重视残疾人就业和扶贫，把农村贫困残疾人作为重点优先帮扶。同时，我国残疾人工作将围绕残疾人社会保障体系和服务体系建设的基本框架和总体目标，加快推进残疾人全面小康目标进程。

15.近日，国家发展改革委副主任、国家能源局党组书记、局长吴新雄主持召开专题会议，研究部署并启动能源重大战略问题调研工作。吴新雄强调，调研工作要切实贯彻落实中央有关转变职能、简政放权的要求，突出宏观战略、宏观规划、宏观政策、能源改革和能源监管，切实抓好4类18项调研：一是国内能源发展战略若干重大事项调研；二是国际能源合作发展战略调研；三是能源科技创新重大任务调研；四是能源市场化改革和监管重大事项调研。

国际部分

1.4月2日是世界提高自闭症意识日。联合国秘书长潘基文发表致辞说，当务之急是要努力建设一个更包容的社会，强调自闭症患者的才华，并确保他们有机会发挥自己的潜能。潘基文强调，要解决对自闭症的耻辱化、认识不足和支持机构薄弱等问题，国际社会的关注不可或缺。目前的研究表明，早期干预可帮助有自闭症症状的人显著增强能力。

2.近日，中国、日本和韩国结束了第一轮自由贸易协定谈判(FTA)，为三国建立自由贸易区打下了初步基础。作为亚洲地区的经济大国，中、日、韩三国若能成功建立自由贸易区，将不仅为亚洲地区的经济繁荣作出重大贡献，也会为全球经济复苏创造有利条件。然而，目前东亚地区主权纠纷难解，这是否会严重制约中、日、韩FTA谈判进程，目前还无法预料。

3.俄罗斯总统普京4月2日签署总统令，要求各级官员在7月1日之前关闭个人海外账户。这比此前相关法案提出的要在6月1日前关闭个人海外账户的要求延长了一个月。按照普京的总统令，俄罗斯各级高官和政府工作人员必须在7月1日前提交个人收入情况以及关闭海外账户、转让海外资产的报告，否则将被解雇。

4.2013年博鳌亚洲论坛年会4月6日在海南博鳌举行，来自中国、美国、墨西哥等国家的能源巨头们围绕页岩气问题进行了深入探讨，其中美国页岩气勘探和研发的成功经验引发各国关注，很多与会代表对页岩气的开采前景持积极态度。

5.朝鲜最高人民会议常任委员会4月11日发表政令，决定在内阁新设原子能工业省(相当于部)。报道说，成立原子能工业省的目的在于实现国家原子能工业的现代化、科学化，切实奠定尖端科技基础，从而增加核物质生产和提高产品质量，进一步发展自立的核动力工业。

6.日本财务省4月18日公布的2012年度贸易初步统计显示，美国时隔4年反超中国重新成为日本最大的出口对象国。日本的对华出口连续两年下降，对欧盟的出口额仅为巅峰时期的一半。

7.作为美国重点转向亚洲战略的一部分，美国海军“自由”号濒海战斗舰4月18日抵达新加坡。“自由”号濒海战斗舰是美军新式战舰，于2008年服役，拥有速度快、适应性强、多用途及能在浅海作战等优势。“自由”号战舰将在东南亚常驻8个月，参加指挥基地在日本的美国第7舰队的部署。

8.4月23日，叙利亚外交部致信联合国安理会主席和联合国秘书长，谴责4月22日欧盟以“人道援助和帮助叙境内反对派”为名，同意欧盟成员国进口叙利亚反对派的石油及其附属产品，并放开向叙利亚反对派出口石油领域的基础与技术设备，以及允许投资叙石油领域等，称这一做法是对国际法、联合国宪章和相关国际准则史无前例的践踏。叙外交部称，欧盟除了向叙利亚施加单方面的经济制裁，还参与了持续打击叙利亚政治、经济和民生的活动，干涉叙利亚事务与经济独立。叙将捍卫主权和石油资源的安全。

9.内陆国家玻利维亚4月24日将智利告上国际法庭，就19世纪双方发生战争时失去的沿海领土提出声索。玻利维亚外长大卫·乔克万卡在呈交给国际法庭的文件里表示，该诉讼呈现了玻利维亚人民令国家重返海洋国家行列的历史诉求。

10.阿富汗总统卡尔扎伊4月29日访问芬兰，与芬兰领导人就芬兰持续援助阿富汗、加强阿芬两国合作等问题签署协议。这是卡尔扎伊首次访问芬兰。在会谈后的新闻发布会上，尼尼斯特表示，2014年北约部队撤出阿富汗后，芬兰将继续对阿富汗的发展提供援助。

五、2013年5月时事

国内部分

1.公安部消息，5月1日，“醉驾入刑”两周年，酒后驾驶同比下降39.3%，其中，醉酒驾驶同比下降42.7%，因酒后驾驶导致交通事故起数同比下降了12.4%。

2.5月3日，最高法院、最高检察院发布《关于办理危害食品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》，首次明确生产、销售不符合安全标准的食品罪和生产销售有毒、有害食品罪的定罪量刑标准。其中至少释放出三点信息：其一，严密法网；其二，刑事政策该严则严；其三，打击危害食品安全犯罪将持续高压，严格执法。

3.中国科学院院士陈竺当选英国皇家学会外籍会员。陈竺在白血病治疗方面有着重要贡献，包括对新药物作用的理解及其临床应用转化等，他还是亚洲血吸虫病基因测序项目的带头人之一。

4.中国与南亚经贸合作暨首届中国南亚博览会定于2013年6月6日—10日与第21届昆交会同期举办。本届南博会以“促进中国—南亚全面合作与发展”为宗旨，以“相互开放、务实合作、互利共赢、和谐发展”为主题。

5.中共中央统战部、中共中央党校、国家行政学院和中央社会主义学院联合编写的《中国统一战线教程》出版发行，系统阐述了统一战线各领域基本理论、基本政策、基本知识。

6.5月10日上午，全球第一个海上园林博览会——2013中国锦州世界园林博览会在辽宁锦州开幕。园区内20个国际园林大师的精品展园、14个国内城市展园以及4大标志性建筑精彩亮相。

7.经中央军委批准，海军首支舰载航空兵部队5月10日在渤海湾畔正式组建，我国海军战斗序列又增添一支新型主战力量，标志着我国航母部队战斗力建设进入了新的发展阶段。

8.5月13日上午，国务院召开全国电视电话会议，动员部署国务院机构职能转变工作。中共中央政治局常委、国务院总理李克强发表讲话。他强调政府要简政放权，转变职能，创新管理，激发市场创造活力和发展内生动力。

9.5月15日，中国机构编制网公布了国家铁路局主要职责、内设机构和人员编制规定（即“三定”方案）。《规定》明确设立沈阳、上海、广州、成都、武汉、西安、兰州7个地区铁路监督管理局。

10.中国社科院5月19日在北京发布的2013年《城市竞争力蓝皮书》指出，2012年中国和谐城市竞争力排名中，二、三线城市和中小城市和谐度较高，“北上广”均未进入前10位。《城市竞争力蓝皮书》显示，在和谐城市竞争力排名中，除了香港与澳门以外，内地排在前10位的分别是济南、西安、深圳、青岛、威海、大连、厦门和宁波。

11.俞正声分别会见台湾联合报系访问团和台湾民意代表交流参访团，他表示，当前两岸关系面临前所未有的发展机遇，双方应在坚持“九二共识”、反对“台独”的基础上相向而行，增进互信，夯实基础，稳步推进，全面发展，不断为两岸关系和平发展注入新的动力。

12.我国首部国家标准的冶金矿山设计规范日前正式发布，自2013年10月1日起实施。作为我国首部冶金矿山设计规范，《冶金矿山采矿设计规范GB50830—2013》是一部为贯彻落实科学发展观和认真执行国家、地方、行业主管部门的各项法律、法规和方针、政策，统一冶金矿山采矿设计主要技术要求，推动技术进步和创新，提高设计质量，确保安全生产和资源合理利用，确保矿山设计适应市场经济的发展要求而制定的高水平国家标准。

13.5月25日，全国人大常委会委员长张德江出席非洲驻华使团在京举行的庆祝非洲统一组织（非洲联盟前身）成立50周年招待会，并衷心祝愿非洲国家和人民以庆祝非洲统一组织成立50周年为契机，凝聚非洲复兴共识，在联合自强、发展振兴的道路上不断取得更大成就。

14.中央批准，《中国共产党党内法规制定条例》和《中国共产党党内法规和规范性文件备案规定》公开发布。这两部党内法规的制定和发布，对于推进党的建设制度化、规范化、程序化，提高党科学执政、民主执政、依法执政水平，具有十分重要的意义。

15.中央纪委决定在纪检监察系统开展会员卡专项清退活动，加强组织领导，按时清退，真正做到“零持有、零报告”，这是纪检监察干部巩固落实“八项规定”成果、加强自身建设、实现自我净化的具体措施。领导干部要带头清退，发挥表率作用。

国际部分

1.据联合国开发计划署报道，南非、纳米比亚和安哥拉三国签署了世界第一个大型海洋生态系统法律框架——本格拉洋流大型海洋生态系统协议。公约的核心是三国将一起长期保护和可持续利用本格拉洋流大型海洋生态系统。公约拟定的生态系统保护范围是指从南非伊丽莎白港延伸到安哥拉北部卡宾达省的海域，这是世界上生态系统最丰富的地区之一。

2.5月2日上午，联合国安理会15个成员国就索马里问题进行非正式磋商并一致通过一项决议，决定授权成立联合国索马里援助团，并决定从6月3日起在索马里部署一个政治特派团以取代此前的联索政治处。

3.俄罗斯总统普京5月7日签署法案，禁止公职人员和议会候选人等拥有国外银行账户和有价证券。

4.据《朝鲜日报》报道，韩国总统朴槿惠和美国总统奥巴马于当地时间5月7日举行的首脑会谈包括多个议题。两国首脑就今年迎来60周年的韩美同盟质的发展，即超越安全和军事领域的“全方位合作”增进方案，进行了讨论，并达成共识。相关人士表示，始于军事同盟的韩美同盟经签订韩美自由贸易协定(FTA)发展为经济联盟，并向在社会、文化、人员交流等领域进行合作的“信赖同盟”进化。

5.日内瓦消息：国际劳工组织5月8日在总部日内瓦发布《2013全球青年就业趋势》报告。该报告称，由于全球经济复苏速度缓慢，很少为年轻人创造就业岗位。到2013年年底，全球15岁到24岁青年人中将有7340万人失业，占全球该年龄段总人口的12．6％。自2007年至今，青年失业人口增加了350万人，目前青年失业数字已经接近2009年经济危机顶峰时的数据。

6.在瑞典北部城市基律纳召开的北极理事会第八次部长级会议上，中国被批准为北极理事会正式观察员国。另据韩联社报道，韩国此次也成为北极理事会永久观察员国。韩国外交部多边外交调停官辛东益15日表示，北极理事国八国外长会晤赋予韩国、中国、日本、印度等6国永久观察员国地位，但欧盟和国际机构等8个实体组织被拒之门外。

7.法国政府5月18日宣布，总统奥朗德已经签署通过同性婚姻的法律。自此，法国成为欧洲第9个、世界上第14个认可同性婚姻的国家。

8.日本央行5月22日结束为期两天的货币政策会议，决定维持现行的超宽松货币政策不变，继续推行每年增加60万亿至70万亿日元基础货币供应的措施。但日本官方数据显示，自今年4月实施上述政策以来，长期国债收益率波动剧烈，并导致4月份创下34年来同期最大贸易逆差纪录。

9.联合国副秘书长吴红波5月23日在哈萨克斯坦首都阿斯塔纳举行的“抗击经济危机大会”上表示，据联合国最新预测，2013年世界经济增长率约为2.3%，当前宏观经济的主要任务是大力增加就业岗位，支持全球经济积极复苏。

10.韩国《中央日报》5月24日发表署名评论称，亚洲正在酝酿着再一次的崛起。波士顿咨询公司预测称，2016年亚洲的财富总和将达到40万亿美元，会超过欧洲(39万亿美元)并接近美国(41万亿美元)。

11.日本首相安倍晋三5月24日下午率领代表团前往缅甸，预定访问3天。大约40家日本企业的代表随同出访。这是自福田赳夫1977年以来，日本首相36年来首次造访缅甸。

12.美国信用卡万事达卡国际组织5月27日在泰国曼谷发布的最新《全球旅游目的地城市指数》年度报告称，泰国曼谷将成为2013年最受国际游客欢迎的旅游城市，其次依次为英国伦敦、法国巴黎、新加坡和美国纽约。中国香港、上海和中国台湾分别名列第9位、第14位和第18位。

六、2013年6月时事

国内部分

1.6月2日，教育部在其官方网站公布了2013年高考举报电话。据悉，由国家教育考试部际联席会议成员单位相关部门负责人组成的15个联合督察组在督察过程中发现个别地方不同程度地存在着安全防范力度不够等问题，已经要求相关地方立即采取有针对性的措施迅速整改。

2.新华网6月8日报道，中共中央政治局常委、国务院总理李克强在河北主持召开环渤海省份经济工作座谈会并作重要讲话。李克强强调，做好当前经济工作，关键要在稳定宏观经济政策中有所作为，创新宏观调控方式，激发市场活力，要把环渤海地区打造成为中国经济增长和转型升级的新引擎。

3.6月10日，“蛟龙”号载人潜水器启动新的试验性应用航次，奔赴南海和太平洋进行深海科学考察。根据计划，“向阳红9号”母船5日从青岛起航，7日抵达江阴，在进行一系列出航前调试、试验后，于10日正式起航，进行为期113天的科学考察。

4.搭载着3名航天员的“神舟十号”飞船于11日下午17时38分成功发射。13日13时18分，“神舟十号”与“天宫一号”目标飞行器成功实现自动交会对接。这是“天宫一号”自2011年9月发射入轨以来，第5次与“神舟”飞船成功实现交会对接。

5.2012年12月4日，中央政治局召开会议，审议通过关于改进工作作风、密切联系群众的“八项规定”。“八项规定”出台后，立即在全国刮起一阵新风。而今，新风吹拂全国已满半年，据不完全统计，全国共查处违反中央“八项规定”精神的问题2665个，给予组织处理和党政纪处分2290人次。这些官员的落马，表明了国家推进落实“八项规定”的决心。

6.据中国之声《央广新闻》报道，环保部发布的第一季度全国74个城市空气质量报告中，污染较重的前10个城市有5个位于河北，天津和北京也不乐观，分列第16和17位。

7.6月15日，中国铁路货运改革正式启动。这是中国铁路总公司成立后推出的首项改革，旨在实现铁路运输组织由内部生产型向市场导向型转变，并以此为突破口，推动铁路运输整体改革，加快建立符合市场经济要求的铁路运输管理体制和运行机制，提高铁路运输质量和效益。

8.部分省市户籍管理制度改革座谈会6月15日在安徽合肥召开。国务委员郭声琨在会上强调，要主动适应城镇化要求，切实维护人民群众权益，坚持积极稳妥、注重统筹谋划，努力实现户籍管理制度改革与相关经济社会领域改革有机结合、协同推进。

9.据国家卫生和计划生育委员会网站消息，《2012年我国卫生和计划生育事业发展统计公报》(简称《统计公报》)于日前发布。根据《统计公报》，2012年年末，全国总人口13.54亿人，出生人口性别比为117.70。

10.6月20日10时许，我国首次太空授课举行。为确保太空授课活动顺利实施，“神舟十号”航天员进行了认真备课，载人航天工程各系统为太空授课活动提供全面支持和保障。航天员完成太空质量测量、太空单摆运动、太空陀螺运动、太空制作水膜、太空制作水球等实验，向青少年讲解背后的物理原理，并与地面课堂学生进行互动。

11.在柬埔寨首都金边举行的第37届世界遗产大会于21日陆续选出多个本届会议入选世界遗产名录的项目，申请自然遗产的新疆天山成功入选，成为我国第44处世界遗产。22日，云南哈尼梯田入选，我国世界遗产增至45处。

12.北京时间6月26日9时41分许，“神舟十号”飞行乘组3名航天员聂海胜、张晓光、王亚平在内蒙古中部草原“神舟十号”任务主场着陆，结束为期15天的太空之旅。

国际部分

1.新选出的巴基斯坦国民议会议员6月1日宣誓就职，这是巴基斯坦66年历史上首次政权民主交接。谢里夫当选新一届政府总理。巴基斯坦国民议会议长法赫米达·米尔扎主持了议员宣誓仪式，巴基斯坦电视台直播了这一仪式。

2.欧盟对华光伏“反倾销”的大棒落下。6月4日晚间，欧盟委员会宣布了初裁结果：将从6月6日到8月6日对产自中国的光伏产品征收11.8%的临时反倾销税，如果其间双方未能达成新的和解协议，自2013年8月6日起反倾销税率将升至47.6%。

3.美军与日本自卫队从10日起在美国加利福尼亚州开展“离岛防卫”训练，日本希望借此向美军学习两栖登陆“夺岛”作战，实战色彩鲜明。中方曾要求美日停止此次训练，但对方仍执意实施，并称训练不针对特定国家。分析指出，在中日围绕钓鱼岛争端持续的背景下，日方正在将具“夺岛”性质的演习常态化，这无益钓鱼岛局势降温，也无助于中日关系的修复。

4.总高310米、共73层的“卡延塔”10日在阿拉伯联合酋长国迪拜海滨区正式落成，这座摩天大厦外观新颖别致，最大的特点是楼体实现了90度扭曲旋转，堪称全世界“最高、最拧巴”的大厦。

5.欧盟27国贸易部长6月14日在卢森堡举行会议，经过12个小时的紧张讨论和交锋，终于在深夜时分达成一致，同意授权欧盟委员会启动与美国的“跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定谈判”。但从此次会议的曲折过程看，欧美自由贸易谈判可谓“出师不利”。

6.伊朗内政部长纳贾尔6月15日宣布，伊朗前首席核谈判代表哈桑·鲁哈尼在6月14日进行的伊朗总统选举中，获得半数以上选票，当选伊朗第十一届总统。鲁哈尼被认为是6名竞选者中“最温和的”，主张努力减少制裁的影响，拯救伊朗经济，加强与国际社会的互动。

7.据朝中社报道，朝鲜16日提议同美国举行政府间高级会谈。朝鲜国防委员会发言人称，朝美会谈可就缓和军事紧张状态、将停战机制转换为和平机制、建设无核世界等问题进行协商。会谈地点可由美方决定。该发言人希望美方积极响应。

8.为期两天的八国集团峰会18日下午在英国北爱尔兰厄恩湖闭幕。八国首脑在叙利亚问题、公平税收和推动欧美自由贸易协定谈判等方面达成多项共识。分析人士认为，虽然通过此次峰会，八国就叙利亚问题达成了一些共识，统一了口径，但这些共识最终能否落实到具体行动上，能否有效帮助解决叙利亚危机，现在还很难判断。

9.据台湾“中央社”6月19日报道，美国出版的《原子科学家公报》估计，全世界核弹头总数为1.73万枚。俄、美两国拥有的核武总数，占全世界90%，其中俄罗斯的核子弹头储存总数为8500枚，略多于美国的7700枚，居全球之冠。法国是第三大核武国，拥有300枚弹头，其次是中国大陆的250枚和英国的225枚。

10.据南非媒体23日晚报道，正在比勒陀利亚住院的南非前总统曼德拉病情开始恶化。 南非新闻24小时引用南非总统祖马发言人马哈拉吉的话说，祖马当天看望了曼德拉。医疗小组汇报说，在过去24小时里，曼德拉的病情“危急”。

11.据韩联社6月25日消息，朝鲜进行第三次核试验违背了相关联合国安理会制裁决议。联合国判断有必要对朝鲜进行追加制裁，并于当地时间24日公布了涉及追加制裁范围的4个朝鲜机构和8名朝鲜人以及3名外国人的名单。

12.据法新社消息，俄罗斯总统普京25日在芬兰的新闻发布会上表示，美国情报机构泄密者爱德华·斯诺登仍身处莫斯科机场的过境区。就美国提出移交斯诺登的请求，普京显然予以拒绝。他指出，俄罗斯与美国没有引渡协议。

第八篇 常识

第一章 中国历史常识

第一节 中国古代史

一、远古人类及生活区域

“元谋人”“北京人”“山顶洞人”，这些是我国迄今为止发现的可考的早期人类代表。“元谋人”生活在今天云南元谋一带，距今约170万年；“北京人”生活在北京周口店龙骨山的洞穴里，距今约70万～20万年；距今约18000年前，在北京周口店生活着一批被称作“山顶洞人”的远古人类，他们已经具有明显的黄种人的体态特征。

二、三皇五帝和禅让制

1.三皇：上古传说，不单指具体某个人，而指上古为华夏文明作出杰出贡献的部落氏族名称。

（1）伏羲氏：他根据天象地理变化规律，制八卦，造书契，并教导人民进行佃作、畜牧、渔狩，被誉为中华民族的“人文始祖”。

（2）神农氏：他是农耕、医药、乐器及市场交易的创始者，又称炎帝神农氏。当今常习惯将其与后来的黄帝并称为中华文化始祖。

（3）女娲氏/燧人氏/黄帝：学术界尚有分歧。女娲与伏羲为夫妻，共同造人。燧人氏发现、学会并教导人们使用火。黄帝姓姬，又号有熊氏、轩辕氏，打败蚩尤部落后，成为华夏人文初祖。

2.五帝和禅让制：关于“五帝”，说法各异，常见的即黄帝、颛顼、帝喾、唐尧、虞舜。他们在交接权力时实行禅让制，即把权力交给自己信得过的出类拔萃的人，而非子孙。

三、夏朝（约公元前21世纪—约公元前16世纪）

约公元前2070年，启建立了我国历史上第一个奴隶制国家——夏朝，定都阳城。

1.禹死后，其子启继承了王位，从此王位世袭制代替了禅让制。

2.夏朝开始有了历法，所以人们都把中国古老的传统历法叫“夏历”。夏历是按月亮的运行周期制订的，又叫“阴历”。由于历法中有节气变化和农事安排，所以又称“农历”。

四、商朝（约公元前16世纪—约公元前11世纪）

约公元前1600年，商汤灭夏，建立商朝，建都于亳（今河南商丘）。约公元前1300年，商王盘庚把都城迁到殷（今安阳殷墟）。因此，后世又把商朝称为“殷商”。

1.商代广泛使用青铜器，创造了光辉灿烂的青铜文化。商朝后期制造的后母戊鼎（原误称“司母戊鼎”），是我国迄今考古发现的最大的青铜器。

2.已发现的商朝的文字，多刻写在龟甲和兽骨上，称为“甲骨文”。我国有文字可考的历史，就是从商朝开始的，今天的汉字也从甲骨文发展而来。

五、西周（约公元前11世纪—公元前771年）

约公元前1046年，武王伐纣，于牧野之战击败商军，商亡。周武王建立周朝，都城为镐京，历史上称为西周。

1.西周实行分封制和井田制。

2.周厉王残暴不仁，国人难以忍受，于公元前841年奋起反抗，史称“国人暴动”。后周厉王出逃，于是出现了“共和行政”。公元前841年，即共和元年，被公认为是中国最准确的历史纪年时间。

六、东周（公元前770年—公元前221年）

公元前771年，少数民族犬戎攻入镐京，杀死周幽王，西周灭亡。周幽王的儿子周平王继位后，将王都迁到洛邑，史称东周。东周分为春秋（公元前770年—公元前476年）和战国（公元前475年—公元前221年）两个时期，其分界事件为“三家分晋”。

1.“春秋五霸”：齐桓公、宋襄公、晋文公、秦穆公、楚庄王。

2.“战国七雄”：齐、楚、燕、韩、赵、魏、秦。

3.《孙子兵法》：世界上最早最著名的兵书，为春秋末期齐国人孙武所著。

4.商鞅变法：公元前356年，秦孝公任用商鞅实行变法，使秦迅速成为战国后期最富强的封建制国家。

5.《黄帝内经》：成编于战国时期，是我国现存最早的中医理论专著。

七、秦（公元前221年—公元前206年）

从公元前230年到公元前221年，秦王嬴政陆续灭掉六国，建立起我国历史上第一个统一的中央集权的封建国家——秦朝，定都咸阳。

1.为尽快改变春秋战国500多年由于分裂造成的混乱局面，巩固秦王朝的统一，秦始皇采取了许多措施：确立皇帝至高无上的地位，建立中央集权的官僚制度，在地方上推行郡县制；统一车轨，大修驰道；统一文字、货币、度量衡；加强思想控制，实行“焚书坑儒”；南征越族，开凿灵渠，北御匈奴，修筑万里长城等。

2.由于秦二世的暴政统治，最终导致公元前209年，陈胜、吴广在大泽乡起义，建立张楚政权，失败后余部被刘邦和项羽领导。公元前206年，秦灭亡。秦末农民起义是我国历史上第一次大规模的农民战争，沉重地打击了秦朝的残暴统治。

八、西汉（公元前202年—公元9年）

公元前202年，刘邦称帝，建立汉朝，定都长安，史称西汉。刘邦即为汉高祖。汉初实行休养生息政策，出现了“文景之治”。

汉武帝时，张骞两次出使西域，汉朝和西域各国的经济文化交流由此频繁起来，开辟了著名的“丝绸之路”。

九、东汉（公元25年—220年）

王莽改制激化了社会矛盾，爆发了著名的绿林与赤眉大起义，绿林军攻破长安，王莽死于变民之手。公元25年， 刘秀在河北登基称帝，史称东汉。

1.蔡伦：在前人的基础上改进和创新了造纸术，人类历史上真正意义的“纸”——“蔡侯纸”诞生了。

2.张衡：发明了水运浑天仪与地动仪，在天文学巨著《灵宪》中对月食成因的解释，使他成为世界上第一个科学地揭示了月食成因的人。

3.许慎：被称为文宗字祖，所著的《说文解字》是我国第一部按部着编排的字典。

4.《神农本草经》：我国第一部完整的药物学著作。

5.张仲景：其《伤寒杂病论》是中医史上的不朽之著，他成为日后中医学的“医方之祖”。

6.华佗：世界上第一个使用全身麻醉进行外科手术的人，在医学比较落后的封建时代，这是一个非常了不起的成就。

7.《九章算术》：奠定了中国古代数学以计算为中心的特点。

十、三国两晋南北朝（公元220年—589年）

1.祖冲之：南朝，在世界上第一次把圆周率的数值精确地推算到小数点以后第7位。

2.贾思勰：北朝，其《齐民要术》是我国现存第一部完整的农书。

3.郦道元：北魏，其《水经注》至今仍是我国研究古代地理的主要著作。

十一、隋朝（公元581年—618年）

公元581年，杨坚代周自立，国号隋，定都长安，建元开皇，是为隋文帝。

1.科举制：隋朝创立了科举制，沿袭1000多年，直到清末才终止。

2.大运河：公元605年，隋炀帝下令开凿贯通南北的大运河。大运河以洛阳为中心，南至余杭（今浙江杭州市），北达涿郡（今北京通州区），全长2000多千米。

3.赵州桥：原名安济桥，由隋朝工匠李春营造，是我国历史上最著名的石拱桥，也是世界上现存最古老的石拱桥。

十二、唐朝（公元618年—907年）

公元618年，李渊称帝，建立唐朝，年号武德，定都长安。

1.“贞观之治”：626年，李世民发动玄武门事变，即皇帝位，即唐太宗。他十分注意安抚百姓，开创了“贞观之治”。

2.“开元盛世”：唐玄宗李隆基开元年间（公元713—741年），是中国古代历史上最为繁盛的时期，号称“开元盛世”。

3.僧一行：唐代天文学家，原名张遂。他用科学方法实测了子午线的长度，这在世界上是第一次。

4.《唐本草》：世界上最早的、由国家颁行的药典。

5.孙思邈：被称为“药王”，其著的《千金方》在医学史上有重要地位。

十三、五代十国（公元907年—960年）

公元907年，唐宣武军节度使朱温废掉唐朝皇帝，建立梁朝，历史上称为后梁。此后的50多年里，后梁、后唐、后晋、后汉、后周五个朝代相继统治黄河流域，合称“五代”。同一时期，在南方各地和北方的山西，先后出现了十个割据政权，总称“十国”。公元979年，宋灭北汉，五代十国的分裂局面结束。

十四、北宋（公元960年—1127年）

公元960年，赵匡胤发动兵变，手下将士们拥立他为皇帝，取国号为“宋”，定都在开封，历史上称为北宋。赵匡胤就是宋太祖。

1.“杯酒释兵权”：宋太祖为加强中央集权，设酒宴，解除了石守信等人的兵权，这就是历史上著名的“杯酒释兵权”。

2.《大藏经》：宋太祖下令雕版刻印《大藏经》，这是我国历史上第一次大规模刊印佛经。

3.王安石变法：王安石是北宋著名的文学家和政治家，他被宋神宗任命为宰相后实行变法，整顿财政和军政，史称“王安石变法”。

4.毕昇：发明活字印刷术。

5.“交子”：出现于四川地区，是世界上最早的纸币。

6.《洗冤集录》：宋代的针灸学和法医学成就突出，《洗冤集录》是我国第一部系统的法医学著作，比西方同类专著早了300多年。

7.程朱理学：宋明理学的主要派别之一，也是对后世影响最大的学派之一，在明清成为官学。其由北宋“二程”（程颢、程颐）兄弟创立，其间经过弟子杨时，再传罗从彦，三传李侗，到南宋朱熹完成。

十五、南宋（公元1127年—1279年）

1127年（靖康二年），金朝攻占开封，北宋灭亡，史称“靖康之变”。之后，赵构在南京（今河南商丘）称帝，后来定都临安（今杭州），史称南宋。

十六、元朝（公元1271年—1368年）

1206年，铁木真被推举为蒙古的大汗，尊称为“成吉思汗”。忽必烈是成吉思汗的孙子，1271年建立元朝，称为元世祖。

1.行省制度：元朝的疆域比以往任何朝代的都要大。元朝实行行省制度，其首都大都是闻名世界的商业中心。大都就是现在我国的北京。

2.黄道婆：其推广了黎族人民先进的棉纺技术，对棉纺织业的发展作出了巨大贡献。

3.马可·波罗：意大利旅行家，写下《马可·波罗游记》一书，生动描述了大都、杭州等城市的繁荣景象，激发了欧洲人对中国的向往。

十七、明朝（公元1368年—1644年）

1368年，朱元璋率领农民起义军推翻元朝政权，建立了明朝，即明太祖。明初定都南京，之后明成祖把都城迁到北京。

1.郑和：1405年到1433年的近30年间，郑和率领的船队先后7次下西洋，到达亚、非30多个国家和地区。

2.李时珍：明朝卓越的医学家，写出的药物学巨著《本草纲目》，成为世界医学的重要文献。

3.利玛窦：意大利传教士，明朝时期来到中国，为中外科技文化的交流作出了卓越的贡献。

4.徐光启：明代著名科学家，他编写的《农政全书》是我国古代的一部农业百科全书。

5.宋应星：明朝末年科学家，编著了《天工开物》一书。该书对明代农业、手工业生产技术进行了总结，被翻译成好几国文字，并被誉为“中国17世纪的工艺百科全书”。

6.徐霞客：明朝地理学家，写出了《徐霞客游记》一书。书中最早揭示了我国西南地区石灰岩地貌的各种特征，徐霞客也因之成为世界上科学考察石灰岩地貌的先驱。

十八、清朝（公元1636年—1911年）

1616年，努尔哈赤建立后金；1636年，他的儿子皇太极改国号为清。1644年，清军自山海关南下，占领北京。

1.李自成：1644年，李自成领导的农民军攻破北京城，结束了明朝的统治。清军由驻守山海关的明朝将领吴三桂引领入关，击败农民军，占领并定都于北京，开始了大清帝国的统治。

2.郑成功收复台湾：1662年，郑成功率领军队驱逐占据台湾的荷兰军队，收复了台湾；1684年，清朝在台湾设置台湾府，隶属于福建省。

3.《四库全书》：由清朝乾隆皇帝组织大批学者编辑，为当时世界上最大的一部丛书。

4.西藏：1724年，清朝确立了西藏宗教和政治领袖达赖和班禅必须经过中央政府册封的制度；1727年，清朝开始在西藏设驻藏大臣，同达赖和班禅共同管理西藏。

第二节 中国近代史

一、第一次鸦片战争

1839年6月，虎门销烟标志着禁烟运动取得胜利。英国政府以保护通商为借口，于1840年6月发动了第一次鸦片战争。鸦片战争以中国的战败而告终。1842年8月，清政府被迫同英国签订丧权辱国的《南京条约》，规定了割让香港、赔款、开放通商口岸、协定关税等条款。这是我国近代史上第一个不平等条约。1843年，英国政府又强迫清政府订立了《五口通商章程》和《五口通商附粘善后条款》（《虎门条约》）作为《南京条约》的附约，增加了领事裁判权、片面最惠国待遇等条款。鸦片战争使我国的领土和主权完整遭到破坏，我国的封建经济日益解体，开始迈向半殖民地半封建社会的深渊，这也成为我国近代史的开端。

二、列强的侵华战争和不平等条约

1856年至1860年间，英法两国在俄美的支持下，联合发动了第二次鸦片战争。清政府先后被迫签订了《天津条约》和《北京条约》。沙俄趁机强迫清政府签订了《瑷珲条约》《北京条约》和《中俄勘分西北界约记》，吞并中国140多万平方千米领土。

1883年12月至1885年4月，法国侵略越南并进而侵略中国，史称“中法战争”。中国不败而败，签订了《中法新约》《中法越南边界通商章程》《中法界务条约》《中法续议商务条约》等一系列不平等条约，使法国得到很多权益。受此战的影响，清廷于台湾设省，并积极筹建北洋水师。

1894年8月，日本发动了甲午战争；1895年，中日签订了《马关条约》，使我国社会的半殖民地半封建化程度进一步加深。

1900年6月，八国联军发动了侵华战争；8月，八国联军入侵北京。1901年，清政府被迫同英、德等11国签订了《辛丑条约》，它标志着我国完全沦为半殖民地半封建社会。

三、太平天国农民运动

1843年，洪秀全创立“拜上帝会”，秘密进行反清活动。1851年1月11日，洪秀全在广西桂平金田村武装起义，建号“太平天国”，起义军称“太平军”。太平军于1853年3月攻克南京，宣布南京为天京，正式建立了与清王朝对峙的农民政权。太平天国颁布了以土地分配制度为核心的纲领性文件《天朝田亩制度》。后来，太平天国运动由于起义领袖的内部分裂，被中外反动势力联合绞杀。太平天国运动是我国近代史上一次伟大的反帝反封建的革命运动，揭开了民主革命的序幕。

四、洋务运动和资本主义的产生与发展

我国的资本主义最早出现于洋务派举办的洋务企业中。清政府中以奕、左宗棠、曾国藩、李鸿章等为代表的洋务派官僚为挽救清王朝的封建统治，发动了以“中学为体，西学为用”为宗旨，以引进西方先进生产技术、军事装备和科学文化为主要内容的自救运动。19世纪60年代为“自强”阶段，重点兴办军事工业；19世纪70—90年代为“求富”阶段，重点兴办民用工业。由于洋务运动带有浓厚的封建性、买办性和垄断性，所以并不能挽救清王朝，但在客观上对中国资本主义的产生发展有一定的刺激作用。

19世纪70年代，一部分商人、地主和官僚投资于近代工业，由此产生了中国近代民族工业资本，但带有明显的半殖民地痕迹。甲午战败和帝国主义瓜分狂潮极大地刺痛了民族资本家。从1895年开始的4年间，新创办的民族企业超过了战前30年的总和，民族资本主义有了初步的发展。

五、维新运动

甲午战争后，由于民族危机的加深和民族资本主义的初步发展，维新思想迅速传播。在光绪皇帝的支持下，以康有为、梁启超为代表的资产阶级维新派，发动了一场旨在挽救民族危亡、发展民族资本主义的变法维新运动。1898年6月11日，光绪皇帝下诏变法，开始实行“新政”，全国建立地主资产阶级联合专政的君主立宪国家，即“百日维新”。9月21日，慈禧发动“戊戌政变”，维新变法失败。维新运动是以康有为等为代表的民族资产阶级维新派变法图存、富国求强的社会变革运动，是一次挽救民族危亡、维护独立主权的爱国政治运动，其加速了清王朝的灭亡。

六、辛亥革命

孙中山是中国资产阶级民主革命的先行者，1894年11月，他率先组织了第一个资产阶级的革命团体——兴中会。1905年7月，孙中山在东京建立中国同盟会，确立同盟会的革命纲领是“驱除鞑虏，恢复中华，创立民国，平均地权”，资产阶级领导的民主革命运动从此进入高潮。不久，孙中山又在《民报》发刊词中把这个纲领归结为民族、民权、民生三大主义。“三民”主义既是孙中山民主革命思想的集中概括，也是资产阶级革命的基本政治纲领。

1911年10月10日，武昌起义胜利，清政府瓦解，史称“辛亥革命”。1912年元旦，孙中山在南京宣誓就任中华民国临时大总统，宣告中华民国成立，这是旧民主主义革命发展的最高峰。其后，袁世凯篡夺了革命果实，孙中山被迫辞去临时大总统职务，这标志着辛亥革命的失败。

辛亥革命结束了长达两千年的封建君主专制制度，使中国人民的反帝反封建斗争跨出了重大一步，沉重地打击了帝国主义在我国的侵略势力，在一定程度上削弱了中外反动势力在我国的统治，为我国民族资产阶级的发展创造了有利条件，是我国历史上比较完全意义上的资产阶级民主革命。

辛亥革命的失败说明，软弱的资产阶级没有能力领导我国革命取得彻底胜利，在帝国主义时代、在半殖民地半封建的中国，资产阶级共和国的方案行不通。

七、向西方学习的思潮

近代中国尖锐的民族矛盾和社会危机给思想领域带来深刻的影响，先进分子掀起了向西方学习的思潮。林则徐组织编译《四洲志》。魏源在《海国图志》中提出“师夷长技以制夷”。徐继畬编纂《瀛环志略》，最先提出西方共和制符合中国“天下为公”的古道，最早提出实现中国近代化的经世主张。洪秀全吸收基督教的平等思想，为太平天国起义做了思想和组织准备。19世纪70年代，早期改良思想家王韬、薛福成、郑观应等提出学习西方，实行政治经济改革，谋求国家独立富强，为维新变法奠定了思想基础。

八、新文化运动

为反对思想文化领域的尊孔复古潮流，陈独秀、李大钊、鲁迅、胡适等一批资产阶级激进民主主义知识分子掀起了一场新文化思想启蒙运动，提倡科学与民主。1915年9月，陈独秀在上海创办《青年杂志》，该杂志自2卷1号起改名为《新青年》。1919年，李大钊在《新青年》上发表《我的马克思主义观》。新文化运动的主要内容是提倡民主和科学，反对专制与迷信，同时它也成为“五四运动”的先导。

九、五四运动

1919年5月，巴黎和会传来中国外交失败的消息。5月4日，一场以学生斗争为先导的爱国运动首先在北京爆发。6月3日以后，运动中心转移到上海，成为全国规模的反帝爱国运动。在这次运动中，工人阶级开始登上政治舞台，并发挥了主力军的作用。“五四运动”是中国新民主主义革命的开端。

十、北伐战争

袁世凯去世后，中国陷入北洋军阀派系混战之中，民不聊生。1926年至1928年，国共两党开始第一次合作，由中华民国的广州国民政府及其领导下的国民革命军北进讨伐北京北洋政府及其领导下的各路军阀。经过“四一二”反革命政变、宁汉合流，1928年12月29日，张学良宣布东北易帜，至此，北伐成功，中华民国在形式上完成统一。

十一、抗日战争

1931年，日本发动九一八事变后侵占了中国东北，此后又陆续在华北和上海等地挑起军事冲突。国民政府宣称攘外必先安内，未予抵抗。西安事变后，国共为抵抗日本侵略进行第二次合作。1937年7月7日，日军在北平附近挑起卢沟桥事变，中日之战事随即全面爆发。战略防守阶段，经历了淞沪会战、太原会战、徐州会战、武汉会战，此后战争转入相持阶段，后经过数次长沙会战。1941年12月，日本发动太平洋战争，中日双方正式宣战，中国与美国和英国结成同盟共同对日本、德国和意大利三个轴心国作战。从这时起，抗日战争成为第二次世界大战的一部分。日本在战争期间占领了中国东部大部分地区，并建立包括满洲国、汪精卫政权在内的多个傀儡政权。1945年8月9日，以承认蒙古独立、保证苏俄在中国不平等权益不受损失为条件，苏联对日宣战，出兵中国东北。8月15日，日本宣布向同盟国无条件投降。

战后，中华民国作为二战主要战胜国之一，成为联合国创始会员国及安理会常任理事国。

十二、解放战争

抗日战争胜利后，国民党反动派在美帝国主义的支持下阴谋发动内战。为了争取国内的和平，1945年8月，毛泽东亲赴重庆同国民党进行谈判，国共双方代表签订了《双十协定》。但是，国民党在谈判期间派军队向解放区发起进攻。解放区军民打退了国民党的军事进攻。国共双方代表签订了停战协定，并在重庆召开了政治协商会议。

1946年夏，国民党军队在美帝国主义援助下向解放区发动进攻，全面内战爆发。

从1946年夏到1947年6月，人民解放军粉碎了国民党军队的全面进攻和重点进攻。1947年6月底，人民解放军开始了全国性的反攻。从1948年9月到1949年1月，人民解放军先后发动了辽沈、淮海、平津三大战役，基本上消灭了国民党军队的主力，加速了人民解放战争在全国的胜利。1949年4月，人民解放军渡江作战，23日解放南京，推翻了国民党的反动统治。

第三节 中国现代史

中国现代史从1949年中华人民共和国成立至今，是我国人民在中国共产党领导下，努力进行社会主义改造和社会主义现代化建设实践,探索中国特色社会主义现代化道路的曲折发展史，是中国进入社会主义时期的历史。

一、中国人民政治协商会议第一届全体会议与《共同纲领》

1949年9月，人民政协第一届全体会议在北京召开，会议代行全国人大职能，一致通过了《共同纲领》，为新中国成立做了准备。《共同纲领》规定了新中国的性质和施政方针，起到了临时宪法的作用。选举毛泽东为中华人民共和国中央人民政府主席。大会确定五星红旗为新中国的国旗，以《义勇军进行曲》为代国歌，把北平改名为北京，作为新中国的首都，新中国采用公元纪年。

二、巩固新生政权和恢复国民经济

新中国成立之初，我国面临巩固新生政权和恢复国民经济的历史任务。首先，人民解放军解放大陆，进行抗美援朝，完成土地改革，镇压反革命，从而完成了民主革命任务，巩固了人民政权；同时，努力恢复国民经济，初步建立了新民主主义经济秩序。从1953年1月开始，我国进入社会主义三大改造阶段。在党的过渡时期总路线的指引下，经过近四年的努力，全国基本完成了对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造；同时开始实施第一个五年计划，从而建立了社会主义经济基础，完成了新民主主义向社会主义的变革。我国从此进入社会主义初级阶段。

三、第一届全国人民代表大会与《中华人民共和国宪法》

1954年，第一届全国人民代表大会在北京召开。大会制定了《中华人民共和国宪法》，选举毛泽东为中华人民共和国主席，朱德为副主席，刘少奇为第一届全国人大常务委员会委员长，董必武为最高人民法院院长，张鼎丞为最高人民检察院检察长。根据毛泽东的提名，决定周恩来任国务院总理。

大会通过的《中华人民共和国宪法》是我国第一部社会主义性质的宪法，它明确规定了我国的性质和根本政治制度以及向社会主义过渡的途径、公民的权利和义务、民族区域自治和外交原则，为发扬社会主义民主和建立社会主义法制奠定了初步基础。第一届人大的召开和《宪法》的通过，结束了政协代行人大职能、《共同纲领》暂代《宪法》的局面，加强了人民民主制度。

四、新中国的外交政策及外交工作的新突破

《共同纲领》规定了新中国的外交政策：（1）独立自主的和平外交政策。（2）毛泽东提出“另起炉灶”“打扫干净房子再请客”和“一边倒”的三大外交方针，即不承认国民党时代的外交和一切卖国条约；清除帝国主义在华的特权和影响；明确倒向苏联和社会主义阵营。（3）对外关系的基本准则，即1953年周恩来提出的互相尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等互利、和平共处五项原则。

1972年2月，中美签订《联合公报》，标志着两国关系正常化的开始。1971年10月，第26届联合国大会恢复了我国在联合国和安理会的合法席位，这是中国外交路线的一个重大胜利。中日关系正常化，中国同西欧、北美和亚非拉第三世界国家出现建交高潮，同东欧地区的国家关系也有了较大改善。20世纪70年代前期，毛泽东提出了著名的“三个世界”理论，对外交工作和后来的对外开放政策起到了积极的指导作用。

五、家庭联产承包责任制

当代中国的改革是从农村开始起步和首先突破的。1978年12月18日，安徽省凤阳县梨园公社小岗生产队的18户农民立了一份将田地包干到户的生产契约，成为中国农村改革的突破口和标志。

十一届三中全会以后，农村开始实行以家庭联产承包为主要形式的责任制，这种责任制是在土地公有制基础上包产到户，分户经营、自负盈亏。到1983年初，全国农村实行包产到户、包干到户的生产队已达93%，其中绝大多数实行的是包干到户。农村家庭联产承包责任制的实行，受到农民的普遍欢迎，提高了农民的劳动热情，促进了农业生产的发展。

随着农业生产向专业化、商品化、社会化发展，乡镇企业得以迅速发展。1987年，全国乡镇企业从业人数达到8805万人，产值达到4764亿元，占农村社会总产值的 50.4％，第一次超过了农业总产值。这是农村经济的一个历史性变化。

六、对外开放

1980年，我国在深圳、珠海、汕头、厦门设立四个经济特区，打开了对外开放的突破口。经济特区的成功，为进一步扩大开放积累了经验。1984年1月24日至29日，邓小平视察了深圳、珠海两个经济特区，并为深圳特区题词：“深圳的发展和经验证明，我们建立经济特区的政策是正确的。” 1984年2月24日，邓小平在北京的一次谈话中说，特区是个窗口，是技术的窗口、管理的窗口、知识的窗口，也是对外政策的窗口。1984年，国家进一步开放上海、天津、大连、秦皇岛、烟台、青岛、连云港、南通、宁波、温州、福州、广州、湛江和北海14个沿海城市。1985年，又把长江三角洲、珠江三角洲、闽南三角地区和环渤海地区作为沿海经济开放区。1988年，海南岛成为经济特区。1991年，上海浦东成为对外开放区。开放区逐步向内地发展，在边疆省区也设立了一批开放城市。由此，我国逐渐形成了“经济特区—沿海开放城市—沿海经济开放区—内地”这样一个全方位、多层次、宽领域的对外开放格局。

七、香港和澳门回归

十一届三中全会以后，邓小平同志创造性地提出了用“一国两制”的方针来完成祖国统一大业的构想。

1984年12月，经过艰苦的谈判，《中英联合声明》签订，其中规定：香港在1997年由中国收回，未来将实行高度自治。1987年，《中葡联合声明》签订，其中规定：中国在1999年收回澳门的主权，澳门也将实行高度自治。

1997年6月30日，中国人民解放军先头部队进入香港。7月1日零时整，中国宣布恢复对香港行使主权。

1999年12月20日零时，澳门政权交接仪式举行，中国开始恢复对澳门行使主权。

第四节 中国共产党党史

一、中国共产党成立初期（1921年—1924年）

1.中共一大

时间： 1921年7月23日至31日

地点：上海法租界、嘉兴南湖

出席人员：毛泽东、董必武、陈潭秋、何叔衡、王尽美、邓恩铭、李达、李汉俊、张国焘、刘仁静、陈公博、周佛海、包惠僧

中央领导机构：中央局书记陈独秀；组织主任张国焘；宣传主任李达

成就：大会通过了中国共产党的党纲，规定党的奋斗目标是以无产阶级的革命军队推翻资产阶级政权，建立无产阶级专政，废除私有制，直至消灭阶级差别；党的一大宣告了中国共产党的正式诞生。

2.中共二大

时间： 1922年7月16日至23日

地点：上海

成就：大会宣言明确提出了党的最高纲领和最低纲领，指出：“中国共产党是中国无产阶级的政党。它的目的是要组织无产阶级专政，用阶级斗争的手段，建立劳农专政(即无产阶级专政)的政治，铲除私有制度，渐次达到一个共产主义的社会。”这是党的最高纲领，也就是党的最终目标。中国人民当前的革命基本任务是：“清除内乱，打倒军阀，建设国内和平”“推翻国际帝国主义的压迫，达到中华民族完全独立”“统一中国为真正的民主共和国”，这是党的最低纲领，也就是党在民主革命阶段的奋斗目标。

3.中共三大

时间： 1923年6月12日至20日

地点：广州

成就：会议决定与国民党实行合作，共产党员以个人身份加入国民党，把国民党改造成为工人、农民、小资产阶级、民族资产阶级的革命联盟，同时保持共产党在政治上和组织上的独立性。

不足：这次大会对国民党的力量估计过高，对建立革命军队问题、对农民土地问题都没有给予应有的重视，对工人阶级的力量和作用估计不足，因此对无产阶级在统一战线中的领导权问题没有作出明确决定。

二、第一次国内革命战争时期（1924年—1927年）

第一次国内革命战争，是1924年至1927年中国人民在中国共产党和中国国民党合作领导下进行的反帝反封建的革命斗争。在中国共产党的历史中，称这段时期为“第一次国内革命战争时期”，简称“大革命时期”。

1.中共四大

背景：国民党一大的召开，标志着第一次国共合作的正式形成。 但是，国共合作并非一帆风顺。1924年，国民党内的右派分子向国民党中央执行委员会提出《弹劾共产党案》，声称共产党员加入国民党“于本党之生存发展，有重大妨害”“绝对不宜党中有党”。1924年8月，其又诬蔑共产党员加入国民党的目的是消灭国民党。

时间：1925年1月11日至22日

地点：上海

成就：第一次明确提出了无产阶级在民主革命中的领导权和工农联盟问题。

2.中共五大

背景：蒋介石发动“四一二”反革命政变。

时间：1927年4月27日至5月9日

地点：武汉

这次大会，由于党还缺乏政治斗争的经验，尚处在幼年时期，许多同志还不善于分清马列主义和机会主义的界线，因此没有从路线上批判和纠正陈独秀的错误。大会后陈仍坚持错误，所以这次大会没能担负起在紧急关头挽救革命的任务。

三、第二次国内革命战争时期（1927年—1937年）

第二次国内革命战争又称“十年内战”或“土地革命战争”,指１９２７年至１９３７年中国人民在中国共产党领导下进行的国内革命战争。

1.八七会议

背景：汪精卫发动“七一五”反革命政变，中共中央政治局于１９２７年８月７日在汉口召开紧急会议，故八七会议又称“中央紧急会议”。

时间：1927年8月7日

地点：汉口

成就：会议总结了大革命失败的经验教训，坚决纠正和结束了陈独秀的右倾机会主义错误，撤销了他的总书记职务。会议确定以土地革命和武装反抗国民党反动派的屠杀政策为党在新时期的总方针，就国共两党关系、土地革命、武装斗争等问题进行了讨论，并把发动农民举行秋收起义作为党在当时的最主要任务。毛泽东第一次提出了“枪杆子里面出政权”的思想。

2.中共六大

时间：1928年6月18日至7月11日

地点：莫斯科

成就：一是在中国社会性质和革命性质问题上，指出现阶段的中国仍是半殖民地半封建社会，引起中国革命的基本矛盾一个也没有解决，现阶段的中国革命依然是资产阶级性质的民主主义革命。二是在革命形势和党的任务问题上，明确了革命处于低潮，党的总路线是争取群众，党的中心工作不是千方百计地组织暴动，而是做群众工作，积蓄力量。

3.遵义会议

背景：红军第五次反“围剿”失败和长征初期严重受挫。

时间：1935年1月15日至17日

地点：贵州遵义

成就：遵义会议是中国共产党历史上的一次重要会议，它结束了王明“左”倾冒险主义在党中央的统治，确立了以毛泽东为核心的新的党中央的正确领导和毛泽东在红军中与党中央的领导地位。

4.瓦窑堡会议

背景：1935年，日本继侵占我国东北后，又发动了“华北事变”，妄图把华北变成第二个“满洲国”。而国民党政府继续实行不抵抗政策，先后与日军签订了《秦土协定》和《何梅协定》，实际上把包括北平、天津在内的河北、察哈尔两省的大部分主权奉送给了日本。

时间：1935年12月17日至25日

地点：陕北瓦窑堡

成就：总结了两次国内革命战争的基本经验，批评了“左”倾关门主义，解决了遵义会议没有来得及解决的党的政治策略问题，制定了抗日民族统一战线的策略路线。

四、抗日战争时期（1937年—1945年）

中共七大

时间：1945年4月23日至6月11日

地点：延安

成就：把毛泽东思想确立为党的指导思想。

五、解放战争时期（1946年—1949年）

七届二中全会

时间：1949年3月5日至13日

地点：河北省平山县西柏坡

成就：毛泽东指出，在全国胜利的局面下，党的工作重点必须由乡村转移到城市，并阐明胜利后中国共产党在政治、经济、外交方面的基本政策，以及由农业国家转变为工业国家，由新民主主义社会转变到社会主义社会的总任务和基本途径。这次会议解决了革命胜利以后，中国由新民主主义革命向社会主义革命转变的重大历史问题。

六、新中国成立及社会主义改造时期（1949年—1956年）

七届三中全会

时间：1950年6月6日至9日

地点：北京

成就：会议分析了国际国内形势，总结了七届二中全会以来即新中国成立前后一年多的工作。毛泽东向全会作题为《为争取国家财政经济状况的基本好转而斗争》的报告，提出了当前阶段的中心任务。会议指出，现在我国在经济战线上取得的一批胜利，表现了财政经济状况的开始好转，但这还不是根本的好转。要获得财政经济状况的根本好转，要用三年左右的时间，创造三个条件，即土地改革的完成、现有工商业的合理调整、国家机构所需经费的大量节减。会议的决议为三年经济恢复时期党的工作规定了明确的策略路线和行动纲领。

七、全面建设社会主义时期（1956年—1966年）

1.中共八大

时间：1956年9月15日至27日

成就：大会指出，社会主义制度在我国已基本建立，国内主要矛盾已经不再是无产阶级和资产阶级的矛盾，而是人民对于经济文化迅速发展的需要同当前经济文化不能满足人民需要的状况之间的矛盾。全国人民的主要任务是集中力量发展社会生产力，实现国家工业化，逐步满足人民的物质文化需要。

2.七千人大会

时间：1962年1月11日至2月7日

成就：会议初步总结了“大跃进”以来党在经济工作中的经验教训；发扬了党内民主，开展了批评和自我批评，强调要恢复实事求是、群众路线的优良作风；动员全党全面贯彻“调整、巩固、充实、提高”的八字方针，切实抓好国民经济的调整工作。

八、“文革”内乱及林彪、江青反革命集团的覆灭时期（1966年—1976年）

1.中共九大

时间：1969年4月1日至24日

党的九大使“文化大革命”的错误理论和实践合法化，加强了林彪、江青、康生等人在党中央的地位。所以，党的九大在思想上、政治上和组织上的指导方针都是错误的。

2.中共十大

时间：1973年8月24日至28日

成就：大会批判了林彪集团的反革命罪行，总结了粉碎林彪反革命集团斗争的经验。大会强调要独立自主、自力更生、艰苦奋斗、勤俭建国，切实和超额完成发展国民经济的国家计划，使我国经济有一个更大的发展。但因为这次大会继续坚持“无产阶级专政下继续革命”的错误理论，并且错误地认为“九大的政治路线和组织路线都是正确的”，因而不可能从根本上真正总结历史的经验教训。

3.中共十一大

时间：1977年8月12日至18日

成就：这次大会在揭批“四人帮”和动员全党建设社会主义现代化强国方面起了积极作用。但是，由于当时的历史条件的限制及其他方面因素的影响，大会没能纠正“文化大革命”的错误理论、政策和口号，如“坚持无产阶级专政下继续革命”等，反而对此加以肯定。在新党章中，仍保留了“文化大革命”中的一些错误提法，甚至强调“文化大革命”今后还要进行多次，等等。因而，党的十一大未能完成从理论和党的指导思想上拨乱反正的任务。

九、中国特色社会主义建设新时期（1978年以后）

1.十一届三中全会

时间：1978年12月18日至22日

成就：全会实现了思想路线的拨乱反正，作出了实行改革开放的新决策，启动了农村改革的新进程。全会前召开了中央工作会议，邓小平在会议闭幕式上作了题为《解放思想，实事求是，团结一致向前看》的重要讲话。这次中央工作会议，为随即召开的十一届三中全会作了充分准备，讲话成了三中全会的主题报告。

2.中共十二大

时间：1982年9月1日至11日

成就：邓小平主持了会议开幕式，并致开幕词。他高度评价了这次大会的历史地位，认为这次大会将是党的第七次全国代表大会以来最重要的一次会议，还总结了新中国成立以来的历史经验，正式提出了“建设有中国特色的社会主义”的新命题。

3.中共十三大

时间：1987年10月25日至11月1日

成就：十三大的突出贡献是系统地阐述了关于社会主义初级阶段的理论和党在社会主义初级阶段的基本路线。

4.中共十四大

时间：1992年10月12日至10月18日

成就：十四大在党的历史上第一次明确提出了建立社会主义市场经济体制的目标模式。把社会主义基本制度和市场经济结合起来，建立社会主义市场经济体制，这是我们党的一个伟大创举。确立了邓小平建设有中国特色社会主义理论在全党的指导地位，这是十四大最突出的特点和最重要的贡献。

5.中共十五大

时间：1997年9月12日至9月18日

成就：正式提出“邓小平理论”这一科学概念，科学阐述了邓小平理论的历史地位和指导意义，强调指出邓小平理论是当代中国的马克思主义，是马克思主义在中国发展的新阶段。十五大郑重地把邓小平理论同马克思列宁主义、毛泽东思想一起，确定为党在一切工作中的指导思想并写入党章，翌年又载入宪法。

把邓小平理论确定为党的指导思想，把依法治国确定为治国的基本方略，把坚持公有制为主体、多种所有制经济共同发展，坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存，确定为我国在社会主义初级阶段的基本经济制度和分配制度。

6.中共十六大

时间：2002年11月8日至11月14日

成就：在党章中明确规定中国共产党以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想作为自己的行动指南，“三个代表”重要思想是党必须长期坚持的指导思想。

7.中共十七大

时间：2007年10月15日至10月21日

成就：十七大科学回答了在改革发展关键阶段中国共产党举什么旗、走什么路、以什么样的精神状态、朝着什么样的发展目标继续前进等重大问题,把中国特色社会主义这面伟大旗帜更高地举了起来,这对于保持党和国家的长治久安,激励全党全国各族人民满怀信心去奋力开拓中国特色社会主义更为广阔的发展前景,必将产生重大而深远的影响。

8.中共十八大

时间：2012年11月8日至11月14日

成就：对过去五年的工作和十年中中国经济社会的发展成果作了全面总结，对中国特色社会主义道路作了系统深刻的阐述，对实现全面建设小康社会和深化改革开放目标提出了新的要求，并围绕这个目标指明了今后一个时期我国经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设、国防、外交、“一国两制”和党的建设的新任务。

真题再现

1.中国近代史上第一个不平等条约是()。

A. 中法《黄埔条约》 B. 中英《南京条约》

C. 中美《望厦条约》D. 中英《虎门条约》

【答案】B

【解析】中国近代史从1840年开始，《南京条约》签订于1842年，是中国史上第一个不平等条约。《虎门条约》签订于1843年，《黄埔条约》和《望厦条约》均签订于1844年。故选B。

2.戊戌维新运动是（）。

A. 爱国救亡运动B. 资产阶级性质的政治改良运动

C. 思想启蒙运动D. 资本主义性质的经济变革运动

【答案】ABC

【解析】戊戌变法又叫百日维新，指1898年（农历戊戌年）以康有为为首的改良主义者通过光绪皇帝所进行的资产阶级政治改革，主要内容是：学习西方，提倡科学文化，改革政治、教育制度，发展农、工、商业等。戊戌变法是一次资产阶级改良运动，是资产阶级变革社会制度的初步尝试，也是一次爱国救亡的政治运动和思想启蒙运动。故选ABC。

3.辛亥革命是资产阶级领导的以反对君主专制制度，建立资产阶级共和国为目的的革命，是一次比较完全意义上的（）。

A. 反对封建主义的革命B. 资产阶级民主革命

C. 反对帝国主义的革命D. 民族资产阶级革命

【答案】B

【解析】辛亥革命是指1911年中国爆发的资产阶级民主革命。它是在清王朝日益腐朽、帝国主义侵略进一步加深、中国民族资本主义初步成长的基础上发生的。其目的是推翻清朝的专制统治，挽救民族危亡，争取国家的独立、民主和富强。这次革命结束了中国长达两千年之久的君主专制制度，是一次伟大的革命运动。辛亥革命是近代中国比较完全意义上的资产阶级民主革命。故本题正确答案为B。

第二章 文学常识

第一节 中国文学常识

一、先秦文学

1.儒家经典

“五经”指《诗经》《尚书》《礼记》《易经》《春秋》。

“六经”指“五经”加上《乐经》，《乐经》现已失传。

“四书”指《论语》《孟子》《大学》《中庸》。

2.历史散文

《左传》《战国策》《国语》等。《榖梁传》《左传》《公羊传》同为解说《春秋》的“三传”。

3.《诗经》

先秦称《诗》，后又以“诗三百”为代称，西汉时始称为《诗经》。著名篇目有《关雎》《伐檀》《硕鼠》《七月》。《诗经》是中国最早的诗歌总集，收录了从周初到春秋时期的诗歌305篇，分为“风”“雅”“颂”三大类，开创了我国文学现实主义的传统。

4.老子

道家学派的创始人，具有朴素的辩证思想，其代表作为《道德经》。

5.孔子

名丘，字仲尼，鲁国人，儒家创始人。《论语》记录了孔子及其弟子的言行，代表了孔子的基本思想。

6.左丘明

鲁国史官，主要作品有《左传》，又名《左氏春秋》。《曹刿论战》等选自此书。《左传》是我国第一部叙事详备的编年体史书、历史散文，记载了春秋时期的史实，富有文学性。

7.孟子

名轲，战国时儒家代表人物，世称亚圣。主要作品有《孟子》，共7篇，各取篇中开头字为篇名，如《梁惠王》《公孙丑》《告子》等。

8.庄子

名周，世称南华真人，道家代表人物，主要作品有《庄子》，又名《南华经》，属诸子哲理散文，具有浓厚的浪漫色彩，对后世文学有很大影响。

9.荀子

名况，字卿，主要作品有《荀子》，其中的《劝学篇》《天论》等最具代表性。另作《赋篇》对汉赋的兴起有所影响。建立了以儒家思想为主体，又兼采法家和其他各家学说的思想体系。

10.韩非

法家集大成者，主要作品有《韩非子》。该书共55篇，《扁鹊见蔡桓公》《五蠹》《南郭处士》等都出于此。

11.墨子

墨家学派创始人，主张“兼爱”“非攻”“尚贤”。

12.吕不韦

战国时秦相，集合门客编成《吕氏春秋》，又名《吕览》，共160篇。《察今》《察传》等出于此书。

13.屈原

名平，我国第一位爱国主义、浪漫主义诗人，开创楚辞新诗体，主要作品有《离骚》《九歌》《天问》《九章》。西汉刘向编成《楚辞》一书，以屈原作品为主。因他的作品具有浓厚的楚国地方色彩，故称“楚辞”，后世称这种诗体为“楚辞体”“骚体”，开创了我国诗歌的浪漫主义传统。《离骚》和《诗经》中的国风并称“风骚”，成为“文学”的代名词。

二、两汉文学

1.贾谊

主要作品有《吊屈原赋》《过秦论》《治安策》和《论积贮疏》，开“史论”之先河，其赋上承楚辞，下启汉赋，影响很大。

2.刘安

封淮南王，主要作品有《淮南子》，又名《淮南鸿烈》。“女娲补天”“后羿射日”“嫦娥奔月”等故事出于此。

3.司马迁

别称太史公，简称史迁，与司马光并称“史界两司马”，与班固并称“班马”。主要作品有《史记》，又名《太史公书》，全书130篇，包括12本纪、8书、10表、30世家、70列传。《史记》是历史散文，我国第一部纪传体通史，开创本纪、世家、列传、表、书五种体例，被誉为“史家之绝唱，无韵之离骚”，史学“双璧”之一，前“三史、四史”之首。

4.班固

扶风安陵（今陕西咸阳市东北）人，“班马”之一。主要作品有《汉书》。开创纪传体断代史史书体例，前“三史、四史”之一。

5.《战国策》

西汉刘向根据史料编定，属国别体史书，历史散文，主要记载战国时期谋臣策士游说诸侯或相互论辩时提出的政治见解和斗争策略，以及他们的政治活动。

6.“汉赋四大家”

杨雄、司马相如、班固和张衡。司马相如是西汉时期辞赋的杰出作家，代表作品为《子虚赋》和《上林赋》。《子虚赋》和《上林赋》与班固的《两都赋》、杨雄的《甘泉赋》都是歌功颂德的长篇“大赋”；而张衡的《二京赋》则为篇幅较小的抒情“小赋”。

三、魏晋南北朝文学

1.“三曹”

即曹氏父子曹操、曹丕、曹植。曹操的《观沧海》，曹丕的《燕歌行》，曹植的《名都篇》《白马篇》《洛神赋》都很有名。

2.“建安七子”

孔融、陈琳、王粲、徐干、阮瑀、应玚、刘桢。

3.“竹林七贤”

阮籍、嵇康、山涛、刘伶、王戎、向秀、阮咸。

4.陶渊明

自号五柳先生，谥靖节，我国第一位杰出的田园诗人。有《陶渊明集》，代表作有《桃花源记》《归去来兮辞》《归园田居》《饮酒》等。

5.范晔

著《后汉书》。纪传体断代史，前“四史”之一。

6.刘义庆

袭封南朝宋临川王，主要作品有《世说》，唐时称为《世说新书》，宋时称《世说新语》。属笔记体小说，记载魏晋人物的言谈轶事，与“志怪小说”相对，可看做“志人小说”的开端。

7.刘勰

字彦和，晚年为僧，法名慧地，主要作品有《文心雕龙》，是我国第一部文艺理论专著。

四、唐代文学

1.王勃

字子安，“初唐四杰”之一(另三位是骆宾王、卢照邻、杨炯)，主要作品有《王子安集》，其中《送杜少府之任蜀州》《滕王阁序》最有名。他在“初唐四杰”中成就最高。

2.贺知章

自号四明狂客，主要作品有《咏柳》《回乡偶书》。

3.王之涣

主要作品有《凉州词》《登鹳雀楼》。绝句《凉州词》被誉为“唐代绝句压卷之作”，属边塞诗派。

4.孟浩然

唐代第一个大量写山水诗的人，与王维齐名，世称“王孟”，主要作品有《过故人庄》《春晓》等，集结为《孟襄阳集》。

5.王昌龄

曾任龙标尉，世称王龙标、七绝圣手，主要作品有《出塞》《从军行》，后人辑有《王昌龄集》。善边塞诗、宫怨诗。

6.王维

官至尚书右丞，故称王右丞，诗人兼画家，与孟浩然同为盛唐田园山水派代表。主要作品有《送元二使安西》，又名《阳关三叠》。苏轼赞其作品为“诗中有画、画中有诗”。

7.高适

曾任散骑常侍，世称高常侍，与岑参齐名，并称“高岑”，同为盛唐边塞诗派的代表。主要作品有《燕歌行》《别董大》等，后人辑有《高常侍集》。

8.李白

字太白，别号青莲居士，人称“诗仙”，与杜甫齐名，人称“李杜”。唐代三大诗人之一。主要作品有《梦游天姥吟留别》《蜀道难》《子夜吴歌》《望天门山》《秋浦歌》《宣州谢朓楼饯别校书叔云》等，结为《李太白集》。属浪漫主义豪放派，他的作品属古典诗歌艺术的高峰。韩愈称赞说：“李杜文章在，光焰万丈长。”

9.杜甫

字子美，自称少陵野老，曾任左拾遗、检校工部员外郎，世称杜拾遗、杜工部。与李白齐名，人称“诗圣”，唐代三大诗人之一。主要作品有《兵车行》《春望》《茅屋为秋风所破歌》《闻官军收河南河北》，以及“三吏”(《新安吏》《石壕吏》《潼关吏》)、“三别”(《新婚别》《垂老别》《无家别》)，结为《杜工部集》。其作品为现实主义诗歌艺术的高峰，被称为“诗史”。首创记事名篇的乐府诗，直接推动了后来以白居易为首的新乐府运动。

10.岑参

曾任嘉州刺史，世称岑嘉州，边塞诗派的重要代表。主要作品有《白雪歌送武判官归京》《逢入京使》等，结为《岑嘉州诗集》。

11.孟郊

字东野，与贾岛并称，著名苦吟诗人。主要作品有《秋怀》《贫女词》《游子吟》等，结为《孟东野诗集》。

12.韩愈

字退之，官至吏部侍郎，世称韩吏部、韩文公，郡望昌黎，又称韩昌黎。唐代古文运动倡导者，“唐宋八大家”之首，与柳宗元并称“韩柳”。主要作品有《师说》《马说》《原毁》《进学解》《祭十二郎文》等，结为《昌黎先生集》。他主张恢复先秦两汉散文传统，摒弃南北朝以来的骈体文；主张文章内容的充实，并“唯陈言之务去”。在诗歌创作上主张“以文为诗”，力求新奇。

13.柳宗元

字子厚，因系河东人，人称柳河东，曾任柳州刺史，唐代古文运动的领导者之一，“唐宋八大家”之一。他的散文中最有特色的是描写山水的游记，在永州当官时写了《永州八记》，其中《小石潭记》最著名，一直为人们所传诵。

14.刘禹锡

曾任太子宾客，世称刘宾客，与柳宗元合称“刘柳”，与白居易合称“刘白”。主要作品有《陋室铭》《乌衣巷》《竹枝词》等，结为《刘宾客集》《刘梦得文集》。

15.白居易

字乐天，号香山居士，中唐新乐府运动的主要倡导者，唐代三大诗人之一，与元稹合称“元白”。主要作品有《秦中吟》《新乐府》(包括《卖炭翁》《长恨歌》《琵琶行》等)，自编为《白氏长庆集》，后人又编为《白香山诗集》。他是现实主义传统的继承者，主张“文章合为时而著，歌诗合为事而作”，通俗派的代表，相传其作老妪可懂。

五、宋代文学

1.范仲淹

谥文正，主要作品有《岳阳楼记》《渔家傲》等，结为《范文正公集》，属豪放派。

2.柳永

原名三变，主要作品有《雨霖铃》《八声甘州》等，有《乐章集》传世。大量创制慢词(长调)，扩充了词的体制容量，提高了词的表现能力。

3.晏殊

字同叔，主要作品有《浣溪沙》《蝶恋花》等，著有《珠玉词》《曼元献遗文》。尤擅小令，风调闲雅，气象富贵。

4.欧阳修

字永叔，号醉翁，六一居士，谥文忠，北宋文坛领袖，“唐宋八大家”之一。主要作品有与宋祁合修的《新唐书》，独撰《新五代史》。有《醉翁亭记》《秋声赋》《六一词》等，结为《欧阳文忠集》。他的《六一诗话》是我国第一部诗话。

5.苏洵

“唐宋八大家”之一，与苏轼、苏辙合称“三苏”。主要作品有《嘉祐集》，《六国论》出于此。作品以史论、政论为主。

6.曾巩

字子固，谥文定，南丰人，又称南丰先生，“唐宋八大家”之一。主要作品有《元丰类稿》(以年号命名)。

7.王安石

字介甫，号半山，封荆国公，世称王荆公、王文公，“唐宋八大家”之一。主要作品有《游褒禅山记》《伤仲永》《元日》《泊船瓜洲》等，集为《王临川集》，我国11世纪的改革家。

8.司马光

字君实，封温国公，谥文正，涑水乡人，世称涑水先生，史界“两司马”之一。其主要作品《资治通鉴》，是我国最大的一部编年体通史，记载上自战国下至五代共1362年的史实，被称为史书“双璧”之一。

9.沈括

主要作品有《梦溪笔谈》，《采草药》《雁荡山》《活板》出于此。

10.苏轼

号东坡居士，谥号文忠，“唐宋八大家”之一，在书法上与蔡襄、黄庭坚、米芾并称“宋四家”。主要作品有《赤壁赋》《石钟山记》《题西林壁》《水调歌头》《念奴娇》等，结为《东坡七集》。他是宋代最伟大的文人，能“出新意于法度之中，寄妙理于豪放之外”，开创了豪放词派，与韩愈并誉为“韩潮苏海”。

11.苏辙

“唐宋八大家”之一，主要作品有《栾城集》。

12.李清照

号易安居士，主要作品有《武陵春》《如梦令》《声声慢》等，结为《漱玉词》。古代最重要的女词人，宋代婉约词派中成就最高者。

13.陆游

字务观，号放翁，人称“小李白”，主要作品有《书愤》《示儿》《钗头凤》等。我国古代最高产的诗人，有诗9000多首。

14.辛弃疾

字幼安，号稼轩，与苏轼并称“苏辛”，人称“词中之龙”。主要作品有《稼轩长短句》，名篇有《摸鱼儿》《永遇乐》《清平乐》等。宋词中成就卓越者，继承并发展了苏轼的豪放词风，开拓了词的表现范围。

15.文天祥

字宋瑞，又字履善，号文山，民族英雄，主要作品有《正气歌》《过零丁洋》《指南录后序》，著有《文山先生全集》。

16.岳飞

字鹏举，相州汤阴（今河南汤阴）人，民族英雄。岳飞今存词仅3首，他的《满江红》表现了他热烈的爱国感情和崇高的民族气节。

六、元代文学

1.关汉卿

名一斋，号已斋叟，与郑光祖、白朴、马致远并称“元曲四大家”。我国古代伟大的戏剧家，世界文化名人。主要作品有《窦娥冤》《救风尘》《望江亭》《单刀会》等。

2.王实甫

主要作品有《西厢记》，元代剧本中最长的一部(21折)，也是元剧中最成功的作品之一。

3.马致远

字千里，号东篱，“元曲四大家”之一，主要作品有杂剧《汉宫秋》、散曲《天净沙·秋思》等，结为《东篱乐府》。元散曲作者中成就最高者之一。

4.十大悲剧

关汉卿的《窦娥冤》、纪君祥的《赵氏孤儿》、白朴的《梧桐雨》、马致远的《汉宫秋》、洪升的《长生殿》、孔尚任的《桃花扇》、高则诚的《琵琶记》、冯梦龙的《精忠旗》、孟称舜的《娇红记》、李玉的《清忠谱》、方成培的《雷峰塔》。其中前三部都属于元代作品。

七、明代文学

1.施耐庵

主要作品有《忠义水浒传》，简称《水浒》，有百回本、百二十回本和七十回本，是我国第一部反映农民起义的长篇章回体小说。

2.罗贯中

名本，号湖海散人，主要作品有《三国志通俗演义》《隋唐志传》《三遂平妖传》。《三国演义》为我国第一部长篇历史章回体小说。

3.吴承恩

字汝忠，号射阳山人，主要作品《西游记》是著名长篇章回体神魔小说，是古典文学中最辉煌的神话作品，标志着浪漫主义文学的新高峰。

4.归有光

主要作品有《震川文集》。他推崇唐宋古文，被称为“唐宋派”。

5.汤显祖

主要作品有《牡丹亭》《紫钗记》《邯郸记》《南柯记》，合称“玉茗堂四梦”，又叫“临川四梦”，是浪漫主义文学杰作。

6.冯梦龙

编辑有短篇小说集“三言”：《喻世明言》《醒世恒言》《警世通言》，共120篇，《灌园叟晚逢仙女》即出于此。“三言”与凌濛初作的《初刻拍案惊奇》和《二刻拍案惊奇》合称“三言二拍”，代表了明代拟话本的最高成就。

7.许仲琳

由其撰写的《封神演义》是一部著名的神魔小说。“姜太公钓鱼，愿者上钩”是其中的情节。

8.兰陵笑笑生

其所作的《金瓶梅》是中国第一部文人独创的长篇小说，又是第一部以家庭生活为题材的长篇小说。

八、清代文学

1.顾炎武

原名绛，字宁人，号亭林，江苏昆山人，明末清初著名的思想家、史学家、语言学家。著作有《日知录》和《亭林诗文集》。

2.孔尚任

主要作品有《桃花扇》(传奇)，是以侯方域、李香君的爱情故事为线索，写南明王朝兴亡的一部历史剧。

3.蒲松龄

字留仙，号柳泉居士，世称聊斋先生，主要作品有《聊斋志异》，《促织》《狼》《席方平》《崂山道士》《画皮》等出于此。

4.吴敬梓

主要作品有《儒林外史》，对科举制度和封建礼教进行了深刻的讽刺和批判。在结构上没有连贯全书的主要人物和中心事件，但刻画了一系列性格鲜明的人物形象，是中国古典讽刺小说的丰碑，对之后讽刺小说的创作影响很大。

5.曹雪芹

名沾，字梦阮，号雪芹，主要作品《红楼梦》(高鹗续后40回)为最伟大的现实主义长篇古典小说，是中国古典小说发展的高峰。

6.姚鼐

号惜抱先生，主要作品有《惜抱轩文集》，“桐城派”奠基人之一。

7.李汝珍

主要作品《镜花缘》，以浪漫主义手法写幻想图景，如“君子国”“女儿国”“两面国”等。

8.袁枚

字子才，号简斋，主要作品有《小仓山房诗文集》和《随园诗话》等。

9.龚自珍

主要作品有《病梅馆记》《己亥杂诗》，近代文学的开山作家。

10.吴趼人

主要作品有《二十年目睹之怪现状》，谴责小说。

11.李宝嘉

别称南亭亭长，主要作品有《官场现形记》，谴责小说。

12.刘鹗

别署洪都百炼生，主要作品有《老残游记》。

13.曾朴

主要作品有《孽海花》，谴责小说。

14.梁启超

字卓如，号任公，别称饮冰室主人，维新派代表人物之一，与康有为合称“康梁”。主要作品有《谭嗣同》《少年中国说》等，著有《饮冰室合集》。他是“新文体”的创造者，被誉为“中国近代最好的、最伟大的一位新闻记者”。

九、近代文学

1.鲁迅

原名周树人，伟大的文学家、思想家、革命家，中国文化革命的主将。主要作品有小说集《呐喊》(包括《狂人日记》《阿Q正传》《孔乙己》等)、《彷徨》(包括《祝福》《伤逝》等)，散文集《朝花夕拾》(包括《藤野先生》《范爱农》等)。

2.郭沫若

原名开贞，号尚武，杰出的作家、诗人、戏剧家，也是历史学家和古文学家，是继鲁迅之后中国文化战线上的又一面旗帜。 主要作品有1921年出版的诗集《女神》(包括《凤凰涅槃》《女神之再生》《炉中煤》等)；历史剧作有《棠棣之花》《屈原》《虎符》《高渐离》《孔雀胆》《蔡文姬》《武则天》等。《女神》是一部杰出的浪漫主义诗集，是我国新文学史上第一部不朽的诗歌作品，开了一代新诗风，奠定了新诗运动的基础。

3.叶圣陶

名绍钧，现代作家、教育家，主要作品有长篇小说《倪焕之》，短篇小说有《多收了三五斗》《夜》等，童话集有《稻草人》《古代英雄的石像》。他是我国现代文学史上最早写童话的作家。

4.茅盾

原名沈德鸿，字雁冰，茅盾是笔名，现代杰出作家，“五四”新文学运动的先驱之一。主要作品有《蚀》三部曲(《幻灭》《动摇》《追求》)和农村三部曲(《春蚕》《秋收》《残冬》)，散文《风景谈》《白杨礼赞》。《子夜》是我国现代文学史上第一部现实主义长篇杰作。

5.郁达夫

现代作家，主要作品有《沉沦》《春风沉醉的晚上》《薄奠》等。

6.徐志摩

现代诗人，主要作品有诗集《志摩的诗》《猛虎集》等，著名篇目有《再别康桥》《在病中》《沙扬娜拉》《偶然》等，是新月派代表诗人。

7.田汉

著名戏剧家，我国革命戏剧的奠基人，主要剧作有《咖啡店之一夜》《名优之死》《丽人行》《关汉卿》《文成公主》，有京剧《白蛇传》《谢瑶环》等。他是“五四”以后最有成就的剧作家之一。歌词《义勇军进行曲》经聂耳谱曲后广为流传，现定为国歌。

8.朱自清

现代作家，主要作品有诗和散文合集《踪迹》，散文集《背影》《欧游杂记》《你我》，学术著作《经典常谈》，著名篇目有《背影》《绿》《荷塘月色》《桨声灯影里的秦淮河》《生命的价格——七毛钱》等。

9.闻一多

著名爱国诗人、学者，主要作品有诗集《红烛》《死水》,著名篇目有《太阳吟》《洗衣歌》《发现》《一句话》《死水》等，学术著作有《神话与诗》《古典新义》等。

10.老舍

原名舒庆春，字舍予，满族人，1950年获“人民艺术家”称号。主要作品有长篇小说《骆驼祥子》《四世同堂》，剧本《茶馆》《龙须沟》《西望长安》等。浓郁的地方色彩，生动活泼的北京口语的运用，通俗而不乏幽默，形成了老舍的风格，他也是“京味小说”的开创者。

11.冰心

原名谢婉莹，著名女作家，主要作品有诗集《繁星》《春水》，散文集《寄小读者》《樱花赞》等。用格言式诗句咏唱母爱、童真、大海，散文也表现“爱的哲学”，被誉为“美文”的代表。

12.夏衍

著名剧作家，主要作品有剧本《秋瑾传》《上海屋檐下》《法西斯细菌》，改编的电影剧本有《祝福》《林家铺子》《我的一家》等，报告文学《包身工》，创作了我国最早的电影文学剧本《狂流》。

13.巴金

原名李尧棠，主要作品有长篇小说激流三部曲(《家》《春》《秋》)和爱情三部曲(《雾》《雨》《电》)，中篇小说《寒夜》《憩园》等，散文集《保卫和平的人们》《随想录》等。《家》等为我国现代文学史上描写封建家庭历史的最成功的作品。1982年获意大利“但丁国际奖”。

14.赵树理

小说家，主要作品有小说《小二黑结婚》《李有才板话》《李家庄的变迁》等。《小二黑结婚》被茅盾誉为“解放区文艺的代表作之一”；《李有才板话》被茅盾誉为“走向民族形式的里程碑”，是“山药蛋派”的代表作。

15.曹禺

戏剧家，主要作品有剧本《雷雨》《日出》《原野》《北京人》《明朗的天》《胆剑篇》《王昭君》等。

另外较为有名的作家和作品还有杨沫的《青春之歌》、曲波的《林海雪原》、吴强的《红日》、罗广斌和杨益言的《红岩》等。

十、现当代文学

1.五六十年代影响较大的戏剧和诗歌

1964年全国京剧现代戏会演中，改编了一批现代京剧，如《红灯记》《沙家浜》《智取威虎山》《海港》《奇袭白虎团》，后来它们和现代芭蕾舞剧《红色娘子军》《白毛女》，以及交响音乐《沙家浜》一起，被称为“八个样板戏”。

1976年“四人帮”垮台，北京第二外语学院的几位同志以“童（同）怀周”的笔名收集印行了《天安门诗抄》。书中诗、词、联、文都表达了对周恩来总理的怀念和对“四人帮”的痛恨。

2.新时期的诗歌和散文

80年代，诗坛出现了“朦胧诗”派，如北岛的《回答》、舒婷的《致橡树》、顾城的《一代人》和《黑眼睛》。

80年代，许多作家、学者创作出一批优秀的散文、随笔、杂文集，如巴金的《随想录》、贾平凹的《月迹》和《心迹》，而余秋雨的《文化苦旅》更是学者散文的典范。

3.新时期的小说流派

伤痕小说：主要反映“文革”的灾难和人们心灵的创伤，如卢新华的《伤痕》、刘心武的《班主任》。

反思小说：主要追溯历史，更深刻地反思极“左”路线的危害，如茹志鹃的《剪辑错了的故事》、谌容的《人到中年》、陈忠实的《白鹿原》。

改革小说：主要反映改革开放初期的思想冲突，如蒋子龙的《乔厂长上任》、高晓声的《陈奂生系列》等。

历史小说：都写古、近代历史名人，如姚雪垠的《李自成》。

4.港台文学

(1)香港作家

金庸，香港著名报人、学者和作家。他一共写了十四部长篇武侠小说，代表作为《射雕英雄传》，另有《天龙八部》《鹿鼎记》等。

梁羽生是香港著名武侠小说家，与金庸、古龙（台湾）并称“新武侠小说三大掌门人”。代表作有《萍踪侠影》《七剑下天山》等。

香港还有许多著名女作家。张爱玲写有《金锁记》，岑凯伦写有《三个佳人》《青春恋歌》等言情小说。

(2)台湾作家

古龙，著名武侠小说家，新派武侠小说泰斗。代表作有《小李飞刀》《楚留香传奇》《绝代双骄》等。

琼瑶，台湾著名女作家，写过几十部言情小说，如《窗外》《几度夕阳红》《庭院深深》等。她还创作了多部电视连续剧本，如《六个梦》《梅花三弄》《还珠格格》等。

台湾文坛女作家云集，除琼瑶外，还有三毛写有《撒哈拉的故事》、剧本《滚滚红尘》，席慕蓉写有许多散文诗，罗兰写有《罗兰小语》。

诗歌代表有余光中的《乡愁》。

杂文有柏杨的《丑陋的中国人》。

第二节 外国文学常识

一、希腊神话史诗

1.宙斯(罗马神话称为朱庇特）

希腊神话中最高的天神，掌管雷电云雨，是人和神的主宰。

2.阿波罗

希腊神话中宙斯的儿子，主管光明、青春、音乐、诗歌等，常以手持弓箭的少年形象出现。

3.雅典娜

希腊神话中的智慧女神，雅典城邦的保护神。

4.潘多拉

希腊神话中的第一个女人，貌美性诈。私自打开了宙斯送她的一只盒子，里面装的疾病、疯狂、罪恶、嫉妒等祸患一齐飞出，只有希望留在盒底，人间因此充满灾难。“潘多拉的盒子”成为“祸灾的来源”的同义语。

5.普罗米修斯

希腊神话中造福人间的神。他盗取天火带到人间，并传授给人类多种手艺，却触怒宙斯，被锁在高加索山崖，受神鹰啄食，是一个反抗强暴、不惜为人类牺牲一切的英雄。

6.斯芬克司

希腊神话中的狮身女怪，常叫过路行人猜谜，猜不出即将行人杀害；后因谜底被俄狄浦斯道破，即自杀。后常喻“谜”一样的人物，与埃及狮身人面像同名。

7.荷马

古希腊盲诗人。主要作品有《伊利亚特》和《奥德赛》，被称为荷马史诗。《伊利亚特》叙述十年特洛伊战争。《奥德赛》写特洛伊战争结束后，希腊英雄奥德赛历险回乡的故事。马克思称赞它“显示出永久的魅力”。

二、英国文学

1.莎士比亚

文艺复兴时期伟大的剧作家和诗人。主要作品有四大悲剧，即《麦克白》《李尔王》《哈姆雷特》《奥赛罗》； 四大喜剧，即《皆大欢喜》《仲夏夜之梦》《第十二夜》《威尼斯商人》。马克思称之为“人类最伟大的戏剧天才”。

2.笛福

主要作品有《鲁滨孙漂流记》，描写的是资产阶级上升时期的英雄。

3.拜伦

代表作诗体小说《唐璜》通过青年贵族唐璜的种种经历，抨击了欧洲反动的封建势力。

4.雪莱

积极浪漫主义诗人，主要作品有诗剧《解放了的普罗米修斯》，抒情诗《西风颂》《云雀颂》《自由颂》等，诗剧表达了反抗专制统治的斗争必将胜利的信念。他是浪漫主义诗人最优秀的代表之一，是欧洲文学史上最早歌颂空想社会主义的诗人之一。

5.狄更斯

作家，主要作品有长篇小说《大卫·科波菲尔》《艰难时世》《双城记》。《双城记》揭露了资产阶级的贪婪、伪善和司法、行政机构的腐败，是英国批判现实主义文学的重要代表。

6.柯南道尔

作家，主要作品有侦探小说《福尔摩斯探案集》，是世界上最著名的侦探小说。

7.萧伯纳

戏剧家，主要作品有《华伦夫人的职业》《鳏夫的房产》《巴巴拉少校》《苹果车》等，揭露了资本主义社会的伪善和罪恶，同情工人阶级。

三、法国文学

1.莫里哀

伟大的喜剧家，主要作品有《伪君子》《悭吝人》(又称《吝啬鬼》)等共37部喜剧，鞭挞了封建制度和丑恶势力，是世界喜剧中最出色的作品。

2.雨果

伟大作家，欧洲19世纪浪漫主义文学最卓越的代表，主要作品有长篇小说《巴黎圣母院》《悲惨世界》《笑面人》《九三年》等。《悲惨世界》写的是失业短工冉阿让因偷吃一片面包被抓进监狱，后改名换姓，当上企业主和市长，但终不能摆脱迫害的故事。

3.司汤达

批判现实主义作家，代表作《红与黑》，写的是不满封建制度的平民青年于连，千方百计向上爬，最终被送上断头台的故事。“红”是将军服色，指“入军界”的道路；“黑”是主教服色，指当神父、主教的道路。

4.巴尔扎克

19世纪上半叶法国和欧洲批判现实主义文学的杰出代表，主要作品有《人间喜剧》，包括《高老头》《欧也妮·葛朗台》《贝姨》《邦斯舅舅》等。《人间喜剧》是世界文学中规模最宏伟的创作之一，也是人类思维劳动最辉煌的成果之一。恩格斯称其“提供了一部法国社会特别是巴黎上流社会的卓越的现实主义历史”。

5.都德

著名作家，主要作品有长篇小说《小东西》等，短篇小说有《最后一课》《柏林之围》等。与福楼拜、左拉、龚古尔、屠格涅夫组成文学社团“五人聚餐会”。

6.莫泊桑

被称为“短篇小说巨匠”，主要作品有长篇小说《一生》《俊友》，短篇小说《羊脂球》《我的叔叔于勒》《项链》。

7.欧仁·鲍狄埃

工人诗人，主要作品有《国际歌》(工人作曲家比尔·狄盖特谱曲)，列宁说他是“一位最伟大的用歌作为工具的宣传家”。

8.罗曼·罗兰

作家，诺贝尔文学奖获得者，主要作品长篇小说《约翰·克利斯朵夫》，描写的是一个以个人奋斗来反抗社会的艺术家的悲剧人物(以贝多芬为原型)。

四、德国、俄国(前苏联)文学

1.歌德

德国文学最高成就的代表者，主要作品有书信体小说《少年维特之烦恼》、诗剧《浮士德》。

2.席勒

德国诗人、剧作家，主要作品有《阴谋与爱情》(剧本)、《欢乐颂》(诗)。

3.海涅

德国诗人、政论家，主要作品有《西里西亚的纺织工人》《德国，一个冬天的童话》。

4.普希金

伟大的俄国诗人，主要作品有抒情诗《自由颂》、叙事诗《青铜骑士》、长篇诗体小说《叶甫盖尼·奥涅金》和童话诗《渔夫和金鱼的故事》等。他对19世纪俄国文学的发展起了开创和奠基的作用，是俄罗斯文学语言的典范，享有世界声誉。

5.果戈理

19世纪俄国最优秀的讽刺作家，批判现实主义文学的奠基人，主要作品有讽刺喜剧《钦差大臣》、长篇小说《死魂灵》。

6.屠格涅夫

俄国伟大作家，主要作品有长篇小说《罗亭》《父与子》《贵族之家》，散文故事集《猎人笔记》，中篇小说《木木》。《猎人笔记》描写农奴的悲惨生活，抨击农奴制度，被誉为“一部点燃火种的书”。

7.列夫·托尔斯泰

俄国杰出的现实主义作家，主要作品有长篇小说《战争与和平》《安娜·卡列尼娜》《复活》等。列宁称其为“俄国革命的一面镜子”。

8.契诃夫

俄国作家，主要作品有短篇小说《小公务员之死》《变色龙》《套中人》，中篇小说《第六病室》，剧本《海鸥》《万尼亚舅舅》《三姊妹》。他是俄罗斯唯一以短篇小说创作登上世界文坛高峰的作家。

9.高尔基

前苏联无产阶级伟大作家，主要作品有自传体三部曲《童年》《在人间》《我的大学》，长篇小说《母亲》，散文诗《海燕》等。列宁称之为“无产阶级艺术的最杰出代表”，称《母亲》是一部“非常及时的书”。

10.奥斯特洛夫斯基

前苏联作家，主要作品有《钢铁是怎样炼成的》。

五、其他国家文学

1.但丁

意大利伟大诗人，文艺复兴的先驱。恩格斯称他是“中世纪的最后一位诗人，同时又是新时代的最初一位诗人”。主要作品有叙事长诗《神曲》，由地狱、炼狱、天堂三部分组成。《神曲》以幻想形式，写但丁迷路，被人导引神游三界，在地狱中见到贪官污吏等受着惩罚，在净界中见到贪色贪财等较轻罪人，在天堂里见到殉道者等高贵的灵魂。

2.薄伽丘

意大利作家，文艺复兴时期的重要作家，人文主义的重要代表，主要作品有短篇小说集《十日谈》。

3.塞万提斯

西班牙作家，主要作品有《堂吉诃德》，描写堂吉诃德和侍从桑乔·潘萨的冒险经历，揭露封建势力的丑恶，讽刺骑士制度和骑士文学，是欧洲最早的优秀现实主义长篇小说。

4.安徒生

丹麦童话作家，主要作品有《丑小鸭》《皇帝的新装》《卖火柴的小女孩》等。

5.密茨凯维支

波兰杰出诗人，被誉为“飞禽之王——鹰”，主要作品有《青春颂》，被誉为波兰青年的“马赛曲”。

6.裴多菲

匈牙利人，19世纪最优秀的积极浪漫主义诗人，主要作品有《民族之歌》《反对国王》等。

7.易卜生

挪威戏剧家，“问题剧”的代表作家，主要作品有《玩偶之家》《国民公敌》等20多个剧本。

8.惠特曼

美国伟大诗人，主要作品有诗集《草叶集》。他打破传统诗的格律，首创自由体新诗。

9.马克·吐温

美国作家，主要作品有长篇讽刺小说《镀金时代》，儿童文学《汤姆·索亚历险记》，短篇小说《竞选州长》《百万英镑》等。他的作品对资本主义的现实认识不断深化，由轻松的幽默转向了辛辣的讽刺。

10.欧·亨利

美国短篇小说家，主要作品有《麦琪的礼物》《警察与赞美诗》《最后一片藤叶》等，约300篇，被誉为“美国生活幽默的百科全书”。

11.海明威

美国作家，诺贝尔文学奖获得者，代表作有中篇小说《老人与海》，描写一个老渔夫与鲨鱼搏斗的故事。

12.小林多喜二

日本作家，日本无产阶级文学的奠基者，代表作有中篇小说《蟹工船》，描写渔工悲惨的生活和觉醒、斗争。

13.川端康成

日本文学家，1968年获诺贝尔文学奖，《雪国》一书生动地描写了人生哀伤的幻想和美，从而被称作现代日本抒情文学的经典。另外有《伊豆舞女》《千羽鹤》《古都》等。

14.泰戈尔

印度诗人、小说家、剧作家，是亚洲第一位诺贝尔文学奖获得者。他的代表作有诗集《飞鸟集》《新月集》，长篇小说《沉船》等。他的《人民的意志》一诗被定为印度国歌。

真题再现

1.我国第一部叙事详备的编年体史书是（）。

A. 《左传》B. 《论语》C. 《国语》D. 《战国策》

【答案】A

【解析】《左传》又称《春秋左氏传》，是我国现存第一部叙事详备的编年体史书，与《春秋公羊传》《春秋榖梁传》合称“春秋三传”。《论语》是记载我国古代著名思想家孔子及其弟子言行的语录，共40卷，由孔子的弟子及其再传弟子编写，是我国首部语录体儒家经典散文作品。《国语》是我国最早的一部国别史著作。《战国策》是我国古代的一部历史学名著，它是一部国别体史书，又称《国策》。故本题正确答案为A。

2.初唐我国诗坛上升起的四颗光辉灿烂的新星，被人们称为“初唐四杰”。下列不属于“初唐四杰”的是（）。

A. 王勃B. 陈子昂

C. 杨炯D. 卢照邻

【答案】B

【解析】“初唐四杰”是中国唐代初期四位文学家王勃、杨炯、卢照邻、骆宾王的合称，简称“王杨卢骆”。

第三章 自然、科技常识

第一节 自然常识

一、太阳活动及其对地球的影响

1.太阳活动

太阳活动是太阳大气层各种扰动现象的总称，包括太阳黑子、光斑、谱斑、耀斑和日冕瞬变事件的爆发等现象。其中太阳黑子的多少和大小是太阳活动强弱的基本标志。目前公认的世界最早的太阳黑子记录见《汉书·五行志》：“三月乙未，日出黄，有黑气大如钱，居日中央。”

处于活动剧烈期的太阳会辐射出大量紫外线、X射线、粒子流和强射电波，因而往往引起地球上极光、磁暴和电离层扰动等现象的出现。

所谓极光，是由于太阳粒子流轰击高层大气使其激发或电离的彩色发光现象。它常在高纬地区的高空出现，太阳喷射高能带电粒子——“太阳风”，以每秒大约400千米的速度撞击地球磁场，进入地球的两极地区，两极的高层大气受到“太阳风”的轰击后发出光芒，形成极光。

2.太阳活动对地球的影响

（1）对气候的影响

太阳活动与地球气候变化之间的因果关系，虽然目前尚未完全查明，但二者有一定的相关性，特别是世界许多地区降水量的年际变化，与太阳黑子11年周期的相关性非常明显。

在中高纬度地区，降水量与太阳黑子数两条曲线的峰、谷的高低变化基本吻合，呈正相关性，即太阳黑子数多的年份，降水量也多；反之，太阳黑子数少的年份，降水量也少。

不论在哪一纬度观测，太阳黑子和降水量年际变化的周期（谷—峰—谷—峰—谷—峰）基本吻合，均约为11年。

（2）对地球电离层的影响

短波通信衰减或中断，因为太阳耀斑发射的电磁波扰动了或全部吸收了电离层传播的短波无线电信号。

（3）对地球磁场的影响

磁针颤动不能正确指示方向，因为太阳大气抛出的带电粒子流使地球磁场产生磁暴现象。

二、日食和月食

1.日食

日食又叫日蚀，当太阳、月球和地球运行约成一条直线时，日面被月面遮掩而变暗甚至完全消失，就会产生日食。日食分为日偏食、日全食、日环食。日食只在朔日（农历初一），即月球挡住太阳时发生。目前一般认为，我国最早也是世界最早的日食记录，是《尚书》中所记载的日食，又称“仲康日食”或“书经日食”。

2.月食

月食又叫月蚀，当太阳、地球、月球运行约成一条直线时，月球运行到地球阴影内，便会形成月食。月食可以分为月偏食和月全食。由于地球的本影比月球大得多，因此发生月全食时，月球会完全进入到地球的本影区内，所以不会出现月环食。月食只可能发生在望日（农历十五）前后。

三、时间

1.时区

（1）时区的划分

为了避免世界各地时间的混乱，国际上规定把全球划分为24个时区，因为地球每24小时自转一周（共360°），即每隔经度15°为一个时区。具体划分方法如下：以本初子午线为基准，从西经7.5°至东经75°划分为一个时区，称为中时区或零时区。在中时区以东，依次划分为东一区至东十二区；在中时区以西，依次划分为西一区至西十二区。东十二区和西十二区各跨经度7.5°，合为一个时区。

（2）区时

每个时区的中央经线为该时区的“标准经线”；每个时区标准经线的地方时为整个时区的“区时”。相邻两个时区的区时，相差1小时。在任意两个时区之间，相差几个时区，就相差几小时。较东的时区，区时较早。东西十二时区时刻相同的，日期相差1天。

（3）地方时

由于地球不停地自转，地表各地相对于太阳的方向不断发生变化，因而各地的时刻便依次推进。于是，在同一瞬间，地球上的各地时刻不同。地方时就是因经度不同而有不同的时刻，它把一天中太阳对于当地位置最高的时刻定为中午12时，遵循“东早西晚”的原则，其差异是1h/15°、4min/1°、4s/1′。

（4）北京时间

北京时间是指北京所在的东八区的区时，即东经120°的地方时，是中国各地统一采用的法定时。

2.昼夜长短的变化与计算

（1）夏半年：昼长于夜，极圈以内有极昼现象，日出的地方时刻早于6点。

（2）冬半年：昼短于夜，极圈以内有极夜现象，日出的地方时刻晚于6点。

（3）春分、秋分：全球昼夜等长，日出的地方时刻为6点。

（4）晨昏线：晨昏线也称晨昏圈，是昼半球和夜半球的分界线，它由两条半圆线组成，即晨线和昏线。晨线是从夜半球进入昼半球的分界线，晨线东侧是昼，西侧是夜；昏线是从昼半球进入夜半球的分界线，昏线东侧是夜，西侧是昼。

四、大气层

1.低层大气和干洁空气的组成

大气是多种气体组成的混合物。低层大气由干洁空气、水汽和固体杂质三部分组成。其中干洁空气是不含水汽和固体杂质的空气，也是多种气体组成的混合物，其主要成分是氮和氧，二者约占干洁空气体积的99％。

2.大气的垂直分层

地球大气从地面向上，可延伸到数千千米高空，根据温度、密度和大气运动情况，可将其划分为对流层、平流层和高层大气。

（1）对流层

该层的上界在低纬17~18千米、中纬10~12千米、高纬8~9千米处。热量来自地面，气温随高度增加而递减。大气上部冷，下部热，对流运动显著，加上水汽杂质多，因而天气复杂多变。因为人类生活在对流层底部，所以它与人类关系最密切。

（2）平流层

自对流层顶至50~55千米处，下层的气温随高度变化很小，30千米以上气温随高度增加而迅速上升。上热下冷，大气稳定、以水平运动为主，天气晴朗，没有云雨变幻，利于高空飞行。平流层中有一段臭氧浓度较高的区域，即臭氧层。臭氧大量吸收紫外线，是人类生存环境的天然屏障。

（3）高层大气

自平流层顶以上到大气上界，其中80~500千米高空有若干电离层。其中的氧分子和氦分子在太阳紫外线和宇宙射线的作用下被分解为离子，大气处于高度电离状态，故能反射无线电波，对无线电通信有重要作用。

3.大气对太阳辐射的削弱作用

太阳辐射透过地球大气到达地球表面，与地面和大气进行一系列的能量转换。其过程包括：

（1）到达地球的太阳辐射，一部分能量被大气吸收、反射和散射而削弱，只有一半左右的太阳辐射能到达地面。

（2）地面吸收太阳辐射，同时向外放出地面辐射。

4.大气对地面的保温作用

（1）大气吸收地面辐射增温，并保存热量

对流层大气中的水汽和二氧化碳，对太阳短波辐射的吸收能力很差，但对地面长波辐射的吸收能力很强。据观测，地面辐射的75％~95％都被近地面40~50米厚的大气所吸收，使近地面大气增温。被大气吸收的地面辐射，除一小部分被大气辐射到宇宙空间外，大部分保存在大气中，使大气温度升高。

（2）大气逆辐射对地面热量进行补偿

大气在增温的同时，也在向外辐射热量，称为大气辐射。大气辐射中投向地面的部分，因其方向与地面辐射相反，称为大气逆辐射。它补偿了地面辐射损失的一部分热量，使地面实际损失热量减少，起到保温作用。据计算，如果没有大气，地球表面平均温度应为-23℃，而实际却为15℃。大气的保温作用，使地面温度提高了38℃之多。

五、洋流

1.洋流的定义

洋流又称海流，是指海水常年比较稳定地沿一定方向作大规模流动的现象。洋流按成因分为风海流、密度流和补偿流；按其水温低于或高于所流经的海域的水温，可分为寒流和暖流。

2.世界主要洋流

3.因洋流形成的世界四大渔场

六、厄尔尼诺与拉尼娜现象

在热带太平洋海区，一般情况下，由于受寒流的影响，东部地区的表层海水温度较低。可是有的年份，太平洋东部海区表层海水温度异常增温，这种现象被称为厄尔尼诺现象。厄尔尼诺是一种综合性现象，当它发生时，赤道带大范围海区与大气相互作用后失去平衡，从而形成一系列的反常现象，如信风本来由东向西吹，可是当厄尔尼诺现象发生时，风向突然变为向东吹，使得本来位于太平洋西部的暖流位置向东移动，从而影响太平洋东岸海洋生态，如水温升高、鱼类大量死亡等。

还有一种与厄尔尼诺现象相对应的拉尼娜现象。它是指东太平洋赤道海域水温异常偏低的现象，由此引起赤道中、东太平洋信风较常年偏强、云量减少、气温偏高，而赤道西太平洋则与之相反。拉尼娜现象发生时，我国夏季风会增强，北方降水增多，台风出现的次数也会增多。

七、沙尘暴

沙尘暴是沙暴和尘暴的总称，是指强风把地面大量沙尘物质卷起并吹入空中，使空气特别浑浊，水平能见度小于100米的严重风沙天气。沙尘暴形成的条件包括：有利于产生大风强风的天气形势、沙尘源、不稳定的空气与热力、有利于风速加大的地形、干旱温暖的天气背景、地面冷锋、人类活动等。

从全球范围来看，沙尘暴天气多发生在内陆沙漠地区，源地主要是非洲的撒哈拉沙漠，北美中西部和澳大利亚也是沙尘暴天气的源地之一。我国西北地区由于独特的地理环境，也是沙尘暴频繁发生的地区，主要源地有古尔班通古特沙漠、塔克拉玛干沙漠、巴丹吉林沙漠、腾格里沙漠、乌兰布和沙漠和毛乌素沙漠等。尤其是甘肃河西走廊和内蒙古阿拉善盟地区，是最强的沙尘暴策源区。

沙尘暴是一种风与沙相互作用的灾害性天气现象,它的形成与地球温室效应、厄尔尼诺现象、森林锐减、植被破坏、物种灭绝、气候异常等因素有着不可分割的关系。

八、海啸、地震与台风（飓风）

1.海啸

水下地震、火山爆发、水下塌陷和滑坡等大地活动都可能引起海啸。当地震发生于海底，因震波的动力而引起海水剧烈的起伏，形成强大的波浪，逐渐向前推进，将沿海地带一一淹没的灾害，称之为海啸。另外，陨石撞击也会造成海啸。

海啸是一种具有强大破坏力的海浪，与潮汐的不同在于，潮汐主要是由于月球和太阳引力而产生的，而海啸则与之无关。

2.地震

（1）地震的定义

地壳在内、外应力作用下，集聚的构造应力突然释放，产生震动弹性波，从震源向四周传播引起的地面颤动称为地震。

（2）地震波

地震所引起的地面震动是一种复杂的运动，它是由纵波和横波共同作用的结果。在震中区，纵波使地面上下颠动，横波使地面水平晃动。纵波传播速度较快，衰减也较快；横波传播速度较慢，衰减也较慢。因此地震发生后，人们会先感到上下颠簸，然后感受到左右摇晃；而离震中较远的地方，往往感觉不到上下晃动，但能感到水平晃动。

（3）震级和烈度

目前衡量地震规模的标准主要有震级和烈度两种。

地震震级是根据地震时释放的能量的大小而定的。一次地震释放的能量越多，地震级别就越大。人类有记录的地震中震级最大的是1960年5月22日智利发生的9.5级地震。目前国际上一般采用美国地震学家查尔斯·弗朗西斯·里克特和宾诺·古腾堡于1935年共同提出的震级划分法，即现在通常所说的里氏震级。

地震烈度是用来衡量地震破坏程度的指标。影响烈度的因素有震级、震源深度、距震源的远近、地面状况和地层构造等。一般情况下仅就烈度和震源、震级间的关系来说，震级越大震源越浅，烈度也越大。一次地震发生后，震中区的破坏最重，烈度最高，这个烈度称为震中烈度。从震中向四周扩展，地震烈度逐渐减小。所以，一次地震只有一个震级，但它所造成的破坏，在不同的地区是不同的。

（4）地震的分布

从时间上看，地震有活跃期和平静期交替出现的周期性现象。

从空间上看，地震的分布呈一定的带状，称地震带。就大陆地震而言，主要集中在环太平洋地震带和地中海—喜马拉雅地震带两大地震带。

①环太平洋地震带：位于太平洋与美洲板块、亚欧板块、印度洋板块交接处。美国加利福尼亚和墨西哥西部地区、秘鲁、智利、印度尼西亚、日本以及我国台湾等地都位于这一地震带上。环太平洋地震带几乎集中了全世界80％以上的浅源地震，全部的中源地震和深源地震，所释放的地震能量约占全球能量的80%。

②地中海—喜马拉雅地震带：又称欧亚地震带，位于亚欧板块与印度洋板块、非洲板块交接地带。我国西南的云、贵、川、青、藏地区，以及印度、巴基斯坦等地就位于这一地震带上。

我国位于以上两大地震带之间，属于地震灾害频发的国家。

（5）地震自救常识

保持镇定，根据所处环境迅速作出保障安全的抉择。如住的是平房，可以迅速跑到门外；如住的是楼房，千万不要跳楼或者乘电梯逃生，应立刻切断电闸，关掉煤气，暂时躲避到洗手间等跨度小的地方，或是桌子、床铺下方，震后迅速撤离。在逃生、避险时要注意保护头部，以防异物砸伤；要用口罩捂住嘴和鼻子，身体取低位。

3.台风（飓风）

台风（飓风）是产生于热带洋面上的一种强烈热带气旋。只是随着发生地点、时间的不同而叫法不同。印度洋和在北太平洋西部、国际日期变更线以西，包括中国南海范围内发生的热带气旋称为“台风”；而在大西洋或北太平洋东部的热带气旋则称“飓风”。

第二节 高新技术及其成果

一、计算机技术

1.世界上第一台真正意义上的电子计算机是在1935—1939年间，由美国爱荷华州立大学物理系副教授约翰·阿塔那索夫及其研究生克利福特·贝瑞研制成功的，取名为ABC（AtanasoffBerry Computer）。1940年，莫克利和埃克特按照阿塔那索夫的思想完整地创造出了一台电子数字计算机“ENIAC”，主要用于军事上计算弹道。随着科技的发展，现在新出现的一些新型计算机有生物计算机、光子计算机、量子计算机等。

2.云计算（Cloud Computing）：是一种全新网络服务方式，将传统的以桌面为核心的任务处理转变为以网络为核心的任务处理，利用互联网实现自己想要完成的一切处理任务，使网络成为传递服务、计算力和信息的综合媒介，真正实现按需计算、多人协作。其基本原理为：利用非本地或远程服务器（集群）的分布式计算机为互联网用户提供服务（计算、存储、软硬件等服务）。云计算平台与传统应用模式相比，具有如下特点：虚拟化技术，灵活定制，动态可扩展性，高可靠性和安全性，高性价比，数据、软件在云端（服务器端）。

3.三网融合：电信网、广播电视网、互联网在向宽带通信网、数字电视网、下一代互联网演进过程中，其技术功能趋于一致，业务范围趋于相同。三网融合使网络互联互通、资源共享，能为用户提供语音、数据和广播电视等多种服务。

二、基因技术

1.人类基因组计划

1985年，美国科学家率先提出人类基因组计划（Human Genome Project, HGP），该计划于1990年正式启动，由美、英、法、德、日、中等国的科学家共同参与。该计划对于预防治疗遗传疾病、破解人类遗传密码具有里程碑式的意义，因而与曼哈顿原子弹计划、阿波罗登月计划并称为自然科学史上的“三大科学计划”。

2001年，人类基因组计划公布了人类基因组草图，为基因组学研究揭开了新的一页。

2006年，英美科学家发表了人类最后一个染色体——1号染色体的基因测序，解读人体基因密码的“生命之书”宣告完成。

2.克隆技术

克隆是指生物体通过体细胞进行的无性繁殖，以及由无性繁殖形成的基因型完全相同的后代个体组成的种群。1997年，克隆羊多莉诞生。它的诞生标志着生物技术新时代的来临。

3.转基因技术

转基因技术就是将人工分离和修饰过的基因导入目的生物体的基因组中，从而达到改造生物的目的。

三、新能源技术

1.核能

核能（或称原子能）是指由于原子核内部结构发生变化而释放的能量，符合爱因斯坦的质能方程E＝mc2。核能的释放方式有三种：核裂变、核聚变与核衰变。原子弹和核电站都是利用核裂变，氢弹则是应用核聚变。目前人类尚不能利用核聚变技术建设核电站。

2.氢能

氢能是通过氢气和氧气反应所产生的能量。它是一种二次能源，因为它是通过一定的方法利用其他能源制取的，而不像煤、石油和天然气等可以直接从地下开采。与其他燃料相比，氢燃烧时最清洁，除生成水和少量氨气外，不会产生CO、CO2和粉尘颗粒等对环境有害的污染物质。由于液氢易汽化、着火、爆炸，因此如何妥善解决氢能的贮存和运输问题也就成为开发氢能的关键。

3.太阳能

地球上的风能、水能、海洋温差能、波浪能和生物质能以及部分潮汐能都来源于太阳，即使是地球上的化石燃料（如煤、石油、天然气等），从根本上来说也是远古以来贮存下来的太阳能，所以广义的太阳能所包括的范围非常大。在现代，太阳能主要是用于发电，其方式主要有光—热—电转换和光—电转换。

4.可燃冰

可燃冰是天然气与水在高压低温条件下形成的类冰状结晶物质，因其外观像冰一样且遇火即可燃烧，所以又被称作“可燃冰”“固体瓦斯”和“气冰”，被誉为21世纪具有商业开发前景的战略资源。可燃冰使用方便，燃烧值高，清洁无污染，并且在全球的储量非常大，是现有天然气、石油储量的两倍，具有广阔的开发前景。作为未来重要的新型能源矿藏，可燃冰已被纳入“十二五”能源规划之中。

四、新材料技术

1.高温超导材料

超导是指许多金属和合金在低温下失去电阻的特性。一般把临界温度在液氮温度（77K）以上的超导体称为高温超导体。

2.纳米材料

纳米是一个尺度概念，是一米的十亿分之一。当物质到了纳米尺度以后，大约在1~100纳米这个范围内，物质的性能就会发生突变，出现特殊性能，即为纳米材料。1990年7月，第一届国际纳米科学技术会议在美国巴尔的摩举办，标志着纳米科学技术的正式诞生。

五、农业新技术

1.转基因作物

转基因作物是指细胞中带有其他生物基因的植物。现代科学技术能借助某种酶从细胞中分离出含有特定基因的DNA片段，再把这一基因植入来自另一种生物体的DNA中。这种转基因技术在农业生产方面有很大的贡献。世界上第一种基因移植作物是一种含有抗生素药类抗体的烟草。美国是采用转基因技术最多的国家。

2.有机农业

有机农业是指在动植物生产过程中不使用化学合成的农药、化肥、生产调节剂、饲料添加剂等物质，以及基因工程生物及其产物，而是遵循自然规律和生态学原理，采取一系列可持续发展的农业技术，协调种植业和养殖业的平衡，维持农业生态系统持续稳定的一种农业生产方式。

★ 有机食品是食品行业的最高标准，绿色食品是普通耕作方式生产的农产品向有机食品过渡的一种食品形式。

六、航空航天技术

第三节 新中国科技成就

一、新中国成立以来的科技成就

二、2011年中国科技进展

1.研制成功世界首个快速连续反应的仿人机器人。

2.研制成功世界首台永磁悬浮旋转机械。

3.首款自主知识产权相变存储器芯片研制成功。相变存储器主要利用可逆相变材料晶态和非晶态的导电性差异实现存储，被称为是“操纵原子排列而实现存储”的新型存储器。PCRAM相变存储器自主研制成功，使我国的存储器芯片生产真正摆脱国外的技术垄断。

4.中国首个快中子反应堆——中国实验“快堆”并网发电成功。

5.中国载人深潜海试，“蛟龙”号成功突破5000米水深大关，这意味着可以达到全球70%以上的海洋深处。我国是世界上第五个掌握大深度载人深潜技术的国家。

6.我国科学家主导的国际团队完成白菜基因组测序，标志着我国以白菜类作物为代表的芸薹属作物基因组学研究取得国际领先地位。这项成果对白菜类作物和其他芸薹属类作物的育种具有重要意义。

7.培育出世界首例赖氨酸转基因克隆奶牛，是世界上首次利用分子生物学技术和体细胞核移植技术获得的赖氨酸转基因克隆牛，标志着世界克隆技术的又一次突破。

三、2012年中国科技进展

1．“嫦娥二号”探测卫星成功环绕拉格朗日L2点飞行，标志着其完成了各项拓展试验，我国在航天技术领域取得重要跨越。

2．我国在西昌卫星发射中心用“长征三号丙”火箭，成功将第16颗北斗导航卫星送入预定轨道，这是我国二代北斗导航工程的最后一颗卫星。至此，我国北斗导航工程区域组网顺利完成。

3．我国空间科学领域首个国家重大科技基础设施项目——东半球空间环境地基综合监测子午链（简称子午工程）通过国家验收，进入正式运行阶段。

4．“蛟龙”号7000米级海试成功，标志着“蛟龙”号成功完成了从1000米级到7000米级的全部海试任务，即将进入试验性应用阶段。

5．由中国自主设计建造、目前中国最先进的海洋科学综合考察船——“科学”号在青岛正式交付使用。中国海洋科学考察能力实现了新的突破，迈入国际先进行列。

6．我国首座自主设计、建造的第六代深水半潜式钻井平台“海洋石油981”在南海正式开钻。

四、国家科技计划

1.“973计划”

1997年，我国制定国家重点基础研究发展计划，简称“973计划”。这是中国加强基础研究，提升自主创新能力的重大战略举措。

2.“863计划”

1986年3月，经陈芳允、王大珩、杨嘉墀、王淦昌四位老科学家提议，党中央、国务院批准了《高技术研究发展计划纲要》，因此该计划也被称为“863计划”。

五、国家科技奖

国家科技奖包括国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖、国际科技合作奖。

中国科学院院士吴文俊（数学家）和湖南杂交水稻研究中心主任、中国工程院院士袁隆平，荣获2000年首届国家最高科学技术奖。

2012年2月14日，中国科学院院士谢家麟（加速器物理学家，中国加速器事业开拓者和奠基人之一）和中国科学院、中国工程院院士吴良镛（建筑学家、城市规划学家、教育学家，新中国建筑教育的奠基人之一）获得国家最高科学技术奖。

第四节 生活百科

一、生物与医学

1.最好用温水服药，以免刺激胃黏膜。不要用牛奶或者茶水、果汁等服药，因为许多药物会与其发生反应，影响治疗效果，甚至导致中毒。

2.驱虫药应空腹服用，因为空腹时服用，药物在肠道内的浓度最高，可以提高杀虫效果。

3.针灸是中国特有的一种治疗疾病的手段，是中医针法和灸法的总称。针法是用特制的金属针，按一定穴位，刺入患者体内，运用操作手法以达到治病的目的。灸法是用燃烧着的艾绒温灼穴位的皮肤表面，利用热刺激来治病。2010年，中医针灸被列入“人类非物质文化遗产代表作名录”。

4.肝脏的主要功能是分解、排泄血液中的毒素以及分泌胆汁；骨髓是造血器官，有造血功能；肾脏的主要功能是排泄代谢废物；胆汁是一种消化液，能帮助人体消化和吸收脂肪；胃酸是指胃液中的盐酸，胃酸分泌过多时可以服用碱性药物如碳酸氢钠、氢氧化铝等进行中和；小肠全长5~7米，是消化管中最长的部分，也是主要的吸收器官。

5.误服强酸强碱性化学液体的患者，一般禁止给予清水及催吐急救，而是应该立即给予牛奶、豆浆、鸡蛋清服下，以减轻酸碱性液体对胃肠道的腐蚀。

6.菠菜中含有草酸，会与钙结合生成不溶性的沉淀，从而妨碍人体对钙质的吸收。因此菠菜不能和豆腐同吃。在烹调前将菠菜用开水烫一下，就能使大多数的草酸溶解在水中。

7.皮肤的主要功能是排泄和调节体温。人体一旦感觉过热，就会通过出汗来降低体温。

8.血液由四种成分组成：血浆、红细胞、白细胞和血小板。血浆的主要作用是运载血细胞，运输维持人体生命活动所需的物质和体内产生的废物等。红细胞是通过血液运送氧气的最主要的媒介。白细胞能吞噬异物产生抗体，在机体损伤治愈、抗御病原的入侵和对疾病的免疫方面起着重要的作用，因此机体有炎症时白细胞会增多。血小板的主要作用是凝血和止血。

9.最重要的两种血型系统为“ABO血型系统”和“Rh血型系统”。Rh阴性血是非常稀有的血型，因为极其罕见，故又叫“熊猫血”。在“ABO血型系统”中，AB型可以接受任意血型的血液输入，因此被称作“万能受血者”；O型可以输出给任意血型，因此被称作“万能输血者”。

10.人类遗传病的遗传方式

人类遗传病的遗传方式主要有伴Y遗传、细胞质遗传、常染色体隐性遗传、常染色体显性遗传伴X隐性遗传和伴X显性遗传。

(1)伴Y遗传：这类遗传病的致病基因位于Y染色体上，X染色体上没有与之相对应的基因，所以这些基因只能随Y染色体传递，由父传子，子传孙，如此世代相传。因此，被称为“全男性遗传”。

(2)细胞质遗传：细胞质遗传的典型特征是“母系遗传”，系谱中所有子代与母方“保持一致”，即母正常，子女均正常，母患病，子女均病。

(3)隐性遗传：在遗传系谱图中，只要有一世代出现双亲表现正常，但生出有病的孩子，则为隐性基因控制的遗传病。

(4)显性遗传：在遗传系谱图中，只要有一世代出现双亲都患病，但他们的子女中有表现正常的，则为显性基因控制的遗传病。

二、物理

1.海市蜃楼是一种因光的折射而形成的自然现象。

2.水蒸气遇冷液化的事例：冬天人们口中哈出的“白气”；烧开水时冒出的“白气”；夏天冷饮瓶外凝结的小水珠；冰箱冷冻室冒出的“白雾”；夏天自来水管壁大量“出汗”；露水；雾；等等。

凝华（物质从气态直接变为固态）现象的事例：冬天树枝上形成的“雾凇”；用久了的灯泡会变黑；秋天草地上的霜；等等。

升华（物质从固态直接变为气态）现象的事例：衣箱中的樟脑丸变小、消失；用干冰制造舞台上的雾；等等。

3.微波炉是用微波加热食品，由于金属能够反射微波，因此微波炉中不能使用金属器皿。由于微波炉是从里向外加热，所以微波炉加热相对密闭外壳的食物，尤其是含水分大的食物时，不能快速释放热源，造成气体急剧膨胀，使密闭的外壳发生爆裂，甚至引发事故。

4．油罐车的尾部通常要挂一条铁链直达路面，这样做有利于使运输过程中因颠簸而产生的电荷迅速传到大地上，避免因静电而带来火灾。

5.汽车在夜间行驶时，车内一般不开灯，这样可防止车内乘客在司机前的挡风玻璃上成像，干扰司机正确判断；汽车前的挡风玻璃通常都不直立（底盘高大的车除外），这是因为挡风玻璃相当于平面镜，车内物体易通过它成像于司机面前，影响司机的判断。

6.光的波长越长，穿透性就越强。在可见光谱中，红色光的波长最长，它的穿透性也最强，所以清晨的太阳看上去是红色的；蓝紫色的光因其穿透性最弱而被空气吸收、折射、反射，这些蓝光散布在空气中，所以天空看上去是蓝色的。

三、化学

1.发生煤气泄漏时，应立刻开窗通风，不能使用明火，不能开灯、开换气扇和抽油烟机，不能在家使用手机和座机，也不能按门铃。因为煤气和空气混合达到一定的浓度后，遇到火花就会产生爆炸。

2.温室气体就是指能够引起温室效应的气体，水汽(H2O)、二氧化碳(CO2)、氧化亚氮 (N2O)、甲烷(CH4)和臭氧(O3)是地球大气中主要的温室气体。臭氧层被破坏的主要原因是由于人类过量使用氯氟烃类化学物质。

3.赤潮、蓝藻、水华等现象的爆发，是由于大量含有各种氮、磷等营养盐类有机物的废污水被排入水体中，促使水体富营养化，藻类大量繁殖而引起的。

4.不能用水灭火的情况：

（1）比水轻的易燃液体，如汽油、煤油等燃烧，不能用水扑灭。因为水比油的密度大，油浮于水面之上仍能继续燃烧。可用湿麻袋或沙土灭火。

（2）容易被损坏的物品，如图书、档案和精密仪器等不能用水扑救。

（3）对于高压电器火灾是不能用水扑救的，因为水具有一定的导电性。

（4）与水起化学反应，分解出可燃气体或产生大量热能的物质，如与钾、钠、钙、镁等轻金属和电石等物质相关的火灾。

第四章 社交礼仪常识

第一节 个人形象礼仪

个人形象是一个人的外表或容貌，也是一个人在品质的外部反映，主要通过一个人的仪容修饰和行为举止，来反映其性格、气质、审美情趣和道德修养。

一、仪容修饰

1．基本要求

仪容，重点是指人的容貌。在人际交往中，每个人的仪容都会引起交往对象的特别关注。社交礼仪对个人仪容的首要要求是仪容美。社交中的仪容修饰要求做到自然、协调、美观。

自然，是美化仪容的最高境界，它使人看起来真实而生动。

仪容的协调包括以下四个方面：

（1）妆面协调，指化妆部位色彩搭配、浓淡协调，所化的妆针对脸部个性特点，整体设计协调。

（2）全身协调，指脸部化妆、发型与服饰协调，力求取得完美的整体效果。

（3）角色协调，指针对自己在社交中扮演的不同角色，采用不同的化妆手法和化妆品。

（4）场合协调，指化妆、发型要与所去的场合气氛要求一致。

美观，是指在外观仪容漂亮、美丽、端庄。要使仪容达到美观的效果，首先必须了解自己的脸形及脸各部位的特点，孰优孰劣要心中有数；其次，要清楚该怎样通过美发、化妆和矫正来扬长避短，变拙陋为俏丽，使容貌更迷人。

2．修饰内容

仪容修饰包括人的头发修饰、面部清洁、手部美化、化妆补充、服装修饰等。

（1）头发修饰

应保持头发的清洁，首先要勤于洗发，养成周期洗发的习惯；其次，要勤于梳理，养成经常梳头的习惯，应定期修剪头发。切忌披头散发，或肩上散落头皮屑。

男性应体现出传统、庄重、得体、自然的风格。一般头发不宜盖住耳朵、眉毛、普通衬衫领子，不宜留长发、蓄胡须，不宜剃光头，不宜漂染彩发。

女性应体现出庄重、典雅、大方、秀美的风格，发型不可怪异前卫，不得留寸头，不应漂染艳丽彩发。

（2）面部清洁

保持眼睛卫生，应做到无眼屎、无睡意、不充血、不斜视、眼睛端正、清洁明亮。办公时不戴墨镜或有色的眼镜。保持鼻腔卫生，应做到鼻孔干净，不流鼻涕，不外露鼻毛，不能当众挖鼻孔。保持耳朵卫生，应做到耳朵内外干净，无耳屎。保持嘴部卫生，应注意保持牙齿清洁，去除口中异味，在工作或社交场合不应发出不雅的声音。

（3）化妆修饰

化妆可以塑造自身形象并体现对他人的尊重。在工作岗位上，应当化淡妆；避免过量使用浓香型化妆品；不应在工作岗位或众人面前化妆或补妆；化妆必须与自身的整体和外在的环境相和谐，包括服饰、年龄、身份、季节等；要努力维护妆面的完整性，及时补妆。

（4）服装修饰

女性正装以西装套裙为首选。职业女装色彩以黑色、深蓝色、灰蓝色、灰色等具有权威性、信任度的沉稳颜色为主。冷色调，不追求流行色；搭配职业服装时以中跟鞋、坡跟鞋、平跟鞋为首选，鞋跟不应过高过细。

职业女性着装“五不准”：不穿黑色皮裙；正式场合不光腿，尤其是隆重正式的庆典仪式；袜子不能出现破损；鞋袜不准不配套；不能出现“三截腿”，将袜口暴露在外，这是一种公认的缺乏服饰品位而又失礼的表现。

服装修饰原则主要是要使自己的着装应时、应景、应事、应己、应制。

第一，应时。所谓应时，也叫时间原则，指着装应当与穿着的具体时代、季节、时间相吻合。对于职场人员来讲，着装一般应当相对保守，朴素大方。

第二，应景。所谓应景，也叫地点原则，是要求着装应当优先考虑到自己即将出现或主要活动的地点。要尽量使自己的着装与自己所面临的环境保持和谐与一致。

第三，应事。所谓应事原则，也叫场合原则，即处于不同场合时，着装应有所分别。公务场合着装力求庄重。

上面三条合起来也叫“TOP原则”，即着装要与时间(time)、场合(occasion)、地点(place)相配的原则。

第四，应己。所谓应己，即扬长避短原则，是指在选择服装时，需要认真地、实事求是地明确自身条件是否与之相适应，也称符合身份原则。

第五，应制。所谓应制，主要是要求着装必须合乎服装的自身规律。比如，穿西服时，应穿皮鞋和深色袜子，宜穿白色衬衣，并打领带；穿中山服，要扣上全部领扣和全部衣扣；穿西装套裙和旗袍，需要穿肉色长筒袜或连裤丝袜；等等。

（5）饰品佩戴

佩戴首饰最重要的一条原则是符合身份、以少为佳，通常应当遵循下面的原则：

第一，数量原则。佩戴首饰，一般以少为佳，总量上不宜多于三种，每种则不宜超过两件。

第二，色彩搭配原则。佩戴首饰，色彩的规则是力求同色。佩戴讲求整体协调，如手镯一般戴在右手上，只有成对的手镯才同时戴在左右手上。戴手镯时不应同时戴手表。

第三，质地规则。佩戴首饰，质地上力求同质。

第四，身份原则。佩戴首饰，不仅要考虑爱好，更应当考虑自己的性别、年龄、职业、工作环境，使之符合本人身份。

第五，习俗原则。佩戴首饰，要遵守习俗。

二、行为举止

行为举止反映了一个人的身份定位。一个人的行为举止应该符合身份，适合场合，得体适度，保持风度。

1．表情神态

表情神态能体现出人的感情和心态。

（1）眼神

在人与人的交往中，眼神的作用要比有声语言显得更为重要，更有表现力、感染力。因此，我们在与人交流时要注意“目光礼仪”。人们视线相互接触的时间，通常占交往时间的30%~60%。一次约3秒以内。

目光接触的技巧：视线向下表现权威感和优越感；视线向上表现服从与任人摆布；视线水平表现客观和理智。

眼神禁忌：上下打量；斜视；凝视；左顾右盼；呆思。

（2）笑容

微笑是人类最基本的动作，是交际活动中最富有吸引力、最有价值的面部表情。除了在极少数的悲伤或肃穆的场合外，在其他任何场合微笑都是交际时的一种适宜表情。微笑要真诚、有尺度，以露出上牙八颗牙齿为佳。

（3）面容

在交际场合，要注意自己的良好面容，尽量体现面容自然、和善与真实。既不要装模作样、矫揉造作，也不要无缘无故挤眉弄眼，做怪异表情。要保持面容的端庄和柔和，为双方交往创造良好的气氛。

2．站姿

站姿的基本要求是抬头挺胸、微收下颌、双目平视、面带笑容；双肩平直、舒展，收腹立腰；双腿直立。女士双腿、双脚靠紧，男士可双脚微分，但不宜超过肩宽。动作要平和自然。

男士工作中的站姿应双脚平行，也可调整成“V”字形，双手搭在小腹之前或自然垂下，也可以在体前交叉或背手。

女士工作中的站姿，双脚可调整成“V”字形或“丁”字形，右手搭在左手上，贴在腹部。

站立应注意以下细节：站立时不要有歪脖、斜腰、屈腿等不雅观的姿态；正式场合不要袖手、抱臂、耸肩、抖足、双手叉腰及双手插在口袋里；站累时，单腿可以后撤半步，身体重心可前后移动，但双腿必须保持直立。

3．坐姿

在日常工作和生活中，坐定时，应保持稳重文雅、端庄大方。入座后两手不可同时放在扶手上，不得半躺在沙发上；不要跷二郎腿，不能不停地抖动双腿或摇摆腿脚；女士不要等坐下后，再重新站起来整理衣裙；不要把脚藏在座椅下或钩住椅腿；不要猛起猛坐，弄得座椅乱响；女士切忌两腿叉开，腿伸得老远。

下车时，要双腿同时着地，不可一先一后。

（1）男士坐姿

男士坐姿应体现自信、豁达。坐姿主要有几种类型：

第一，标准式。上身正直上挺，双肩正平，两手放在两腿或扶手上，双膝并拢，小腿垂直地落于地面，两脚自然分开成45度。

第二，前伸式。在标准式的基础上，两小腿前伸一脚的长度，左脚向前半脚，脚不要翘起。

第三，曲直式。左小腿回曲，前脚掌着地，右脚前伸，双膝并拢。

入座时，应从左边入座。应在腿进入基本站立的姿态，后方的腿能够碰到座位边缘后，再轻轻坐下。坐定后，上体挺直，下颌微收，双目平视，双手分别放在膝盖上或沙发的扶手上，也可以双手相叠或相握。

（2）女士坐姿

女士坐姿应体现庄重、矜持。坐姿主要有几种类型：

第一，双腿垂直式。双腿垂直于地面，双脚的脚踝、膝盖直至大腿并拢在一起，双手自然放在双腿上，脊背伸直，头部摆正，目视前方。

第二，双腿斜放式。座椅较低时，应采用双腿斜放式，即双腿并拢后同时向右侧或左侧斜放，并与地面成45度左右的夹角。

正式场合女士入座时，应从座位的左侧入座，先退半步平稳地落座，坐椅面的一半或三分之二。穿着裙装的女士，入座时要用手先拢平裙摆，然后再坐下。落座动作要协调，声音要轻。坐定后，两手相叠后自然放在双腿上。

4．行姿

正确的行姿应是自然、优雅、大方，目光平视，身子立直，面朝前方，挺胸收腹，两臂自然下垂，前后自然摆动，双脚应该笔直行走，脚尖要指向正前方，脚步要从容和缓，步幅适中。行走时应保持身体平稳，使全身看起来像一条直线，表现出一个人朝气蓬勃的精神状况。

行姿应注意以下细节：不要大甩双臂、左摇右摆，给人以轻浮、不稳重的感觉；不要低头，给人不自信或不安全的感觉；不要昂头，给人以自傲和目中无人的感觉；不要东张西望，以免引起别人的戒备之心；不要落脚太重，发出“咚咚”声，鞋跟不要钉铁掌；切忌顺拐或“内八字”和“外八字”。

（1）行姿的步幅

一般人们在行进时的步幅与本人一只脚的长度相近。步幅与服装和鞋也有一定关系。穿着西服要注意挺拔，走路的步幅可略大些；穿短裙走路，步幅不宜大，频率可稍微快些；穿长裤行走时，步伐可大些。女士穿高跟鞋行走，步幅要小，脚跟先着地，两脚脚跟要落在一条直线上。

（2）行姿的步位

步态美与步位有关，正确的步位是：走路时两只脚踩的接近于一条直线，而不是两条平行线。

（3）行姿的步速

在行进时，步速应保持均匀、平稳，不能过快过慢，忽快忽慢。行走时，脚步要干净利索，有鲜明的节奏感，不可拖泥带水，也不可重如马蹄声。

（4）行姿的步韵

行进时，膝盖和脚腕应富有弹性，腰部应成为身体重心移动的轴线，双臂自然轻松地前后摆动，保持身体各部位之间动作和谐，使行走具有一定的韵律，显得自然优美。

（5）行姿的步态

步态应分场合，应因地、因人、因事而异。脚步的强弱、轻重、快慢、幅度及姿势，必须同出入场合相适应，在室内走路应轻而稳；在公园里散步应轻而缓；在阅览室里走路应轻而柔；在婚礼上步子应欢快、轻松，在葬礼上步子应沉重、缓慢。

5．蹲姿

蹲姿多用于捡拾物品、团体照相、帮助别人或照顾自己。蹲姿尽管使用频率不高，却能体现一个人的举止修养。规范的蹲姿是：下蹲时两腿合力支撑身体，腰背应挺直，身体放松，从而使蹲姿显得优美。

蹲姿有两种基本形式：高低式蹲姿和交叉式蹲姿。

第一，高低式蹲姿。下蹲时左脚在前，右脚在后；左小腿垂直于地面，全脚掌着地；右脚跟提起，脚前掌着地；左膝高于右膝，两腿靠紧慢慢向下蹲，臀部向下坐在右腿肚上，上身稍向前倾；以左脚为支撑身体的主要支点。

第二，交叉式蹲姿。下蹲时右脚在前，左脚在后；右小腿垂直于地面，全脚着地，左腿在后与右腿交叉重叠，左膝向后伸向右侧，左脚跟抬起，脚掌着地，两脚靠紧，合力支撑身体。

应注意以下细节：

女士下蹲应注意两腿紧靠，应保持典雅优美的姿态，不应低头、弯腰、翘臀；不应双腿平行叉开，切忌露出内衣。

男士下蹲双腿可以有一定的距离，应保持端庄文雅的姿态。切忌面对他人下蹲、背对他人下蹲和双腿平行叉开下蹲。

6．手势

手势是一种体态语。手势助说话，可以加重语气，增强感染力，能够为人增添魅力。规范的手势应是手指并拢，手掌自然伸直，掌心向内或向上，拇指自然松开，手腕伸直，肘关节自然弯曲。

手势应注意以下细节：在国际交往活动中，应当特别注意手势语的国际差异，明白对方用手势语的习惯；当需要伸出手为他们指明方向时，应将五指自然伸直，掌心向上指示方向；在各种交际场合，不要用手指指点点地与他人说话，因为这不仅是对他人的不礼貌，而且说明你轻视对方；在各种交际场合，都不要打响指，这不仅是对对方的不尊重，也表明自己不太严肃，常常会引起对方的反感，甚至厌恶；在打招呼、致意、告别、欢呼、鼓掌时，应注意力度大小、速度快慢、时间长短，不可过度；在各种交际场合，都应避免一些不文明、不稳重、易于误解、失敬于人的手势。

第二节 社交礼仪

在日常交际时，应用礼仪规范指导自己的交际活动，更好地向交往对象表达自己的尊重、友善之意，以增进彼此之间的了解与信任。

一、称呼礼仪

称呼被看做是交际的先锋官、人际关系融洽的晴雨表。在现实生活当中，有很多人为把握不准称呼尺度而发愁，怎样称呼别人，是很有讲究的。得体的称呼，使人感到亲切，愿意交往；而称呼不得体，往往会引起对方的不快，让双方处于尴尬之中。

1．称呼应当注意的几个问题

（1）遵守常规

一般来说，在国内，晚辈不能叫长辈的名字，但在西方很正常。

（2）区别场合

在不同的场合要注意有些称呼应随之变化。

（3）入乡随俗

称呼要注意适应不同地区的风俗习惯。

2．称呼的方式

行政职务：一般在正式场合使用市长、局长、处长、总经理等；

技术职称：工程师、会计师、教授、医师等；

行业称呼：警察、护士、医生、老师等；

泛尊称：先生、小姐、女士、同志、叔叔、阿姨等。

不应该用的称呼：替代性称呼；地方性称呼；简称。称呼是交际之始，所以要慎用称呼、正确地运用称呼。

二、握手礼仪

在握手时，应本着“礼貌待人，自然得体”的原则，灵活地掌握与运用握手的时机和技巧，以显示自己的修养和对对方的尊重。

1．握手的顺序

握手要遵照“三优先”原则，也可以叫做“尊者优先”原则，即年长者优先原则、女士优先原则与职位高者优先原则，即女士、尊者、长者、主人先伸出手，男士、单者、幼者、客人再迎上手去。

2．握手的方式

支配式握手：也叫控制式握手，指的是掌心向下握住对方的手。在交往过程中，一般地位高的人用这种方式。

谦恭式握手：也叫乞讨式握手，与支配式握手相反，即掌心向上握住对方的手。用这种方式握手的人一般处于劣势地位，表达的是对对方的尊重、敬仰甚至畏惧。

平等式握手：也称标准式握手，指的是双方手掌垂直向左握住对方的手。

双握式握手：也叫外交式或政客式握手。

捏手指尖式握手：是指握手者只握住对方的几个手指或手指尖部。一般女性与男性握手时为了表示自己的矜持，就会采用这种方式。

3．握手的禁忌

忌不讲先后顺序；忌心不在焉；忌戴手套、戴帽子、戴太阳镜（“三不戴”），女性在社交场合戴薄纱手套例外；忌用左手；忌握手用力太轻或太重；忌握手时间太长；忌手部不洁净或有创伤；忌交叉握手；忌握住对方的手时，长篇大论，或与其他人交谈；一般情况忌拒绝与对方握手，但如果手上有水或不干净时，应谢绝握手，同时必须解释并致歉。

三、介绍礼仪

1．自我介绍

如果是在办公场合，自我介绍只要把自己的姓名、身份介绍给客人就行了。如果是在社交场合，介绍自己就要加上自己单位的名称，不要用简称介绍，以免对方不明白。

2．他人介绍

为他人做介绍，要介绍双方的姓名、身份；有时根据需要还可以介绍对方的工作情况、取得的成就等；向一方介绍时要看着对方说话，同时将掌心向上指示着另一方介绍。同时，应注意以下细节：

（1）在介绍之前，应先征得被介绍者同意后再介绍。尤其是将女士介绍给男士时，应先征得女士的同意后再介绍。

（2）在介绍时，应先向被介绍的双方打招呼，双方应起身或欠身，以表示相互尊重。介绍后，双方应趋前主动伸手与对方握手，可寒暄几句，并可以相互交换名片。

（3）介绍时应注意顺序，应先将年轻的介绍给年长的、将职位低的介绍给职位高的、将客人介绍给主人、将男士介绍给女士。

（4）介绍时，举止要端庄得体，面带微笑，目视对方，不能背对任何一方。介绍时应用手示意，但不可用手指头指指点点。

（5）介绍后，不要马上离开，应略停片刻，引导双方交谈后再离开。

3．集体介绍

在演讲、报告、比赛、会议时，只需要将主角介绍给大家；若一方人数较多，可采取笼统介绍的方式；若被介绍的不止双方，需要对被介绍的各方进行位次排列。应注意，越是正式、大型的交际活动，越需注意介绍的顺序。一般的排列方法是：以其负责人身份为准；以其单位规模为准；以抵达时间的先后顺序为准；以座次顺序为准；以距介绍者的远近为准。

四、递接名片礼仪

1.准备名片

自己的名片应放在容易拿出的地方，建议使用名片夹。若穿西服，可将名片置于左上方口袋；若有手提包，可放于包内伸手可得的地方。

2．递送名片

递送时应将名片正面面向对方，双手奉上。眼睛应注视对方，面带微笑，并大方地说：“这是我的名片，请多多关照。”名片的递送应在介绍之后，在尚未弄清对方身份时不应急于递送名片，更不要把名片视同传单随便散发。与多人交换名片时，应依照职位高低或由近及远的顺序依次进行，切勿跳跃式地进行，以免使人有厚此薄彼之感。

3．接受名片

接受名片时应起身，面带微笑注视对方，双手接过名片，应说声“谢谢”并微笑轻读名片。然后回敬一张本人的名片，如身上未带名片，应向对方表示歉意。

4．存放名片

接过别人的名片切不可随意摆弄或扔在桌子上，也不要随便地塞进口袋或丢进包里，而应放在西服左胸的内衣袋或名片夹里，以示尊重。

五、交谈礼仪

交谈礼仪，即在一般场合与人交谈时应当遵循的各种规范和惯例，主要涉及交谈技巧、交谈事项、交谈内容等方面。

1．交谈技巧

表情自然，举止得体，以对方为中心。掌握说与听的分寸，少说多听。

2．倾听“四不准”

不打断，不补充，不纠正，不质疑。

3．与交谈者合作

表情合作、动作合作、话题合作。

4．交谈的注意事项

交谈要神态自若；声调要低，语速要慢；要让对方听懂，不用专业术语；不用方言，要讲普通话；要使用文明、礼貌用语。不非议党和政府，不涉及国家和商业秘密，不非议交往对象，不背后议论领导和同事，不谈论格调不高的话题，不涉及个人隐私问题。

六、行进、出入礼仪

1．行进礼仪

“把墙让给客人。”二人并行，内侧高于外侧；多人并行，中央高于两侧。

单行行进，前排高于后排，“把选择前进方向的权利让给客人”。

2．乘车礼仪

座次尊卑：二排五座轿车，分司机驾驶和主人驾驶两种情况。在中国，专职司机驾驶时，尊卑座次依次是：后排左、后排右、副驾驶位；主人驾驶时，座次是：副驾驶、后排左、后排右。陪同客人、亲友一同乘车时，应请客人、长辈和女士先上车，并为他们开关车门。主人不应先上车。

3．乘坐电梯礼仪

乘电梯时，一般的规矩是“先出后进”。陪同客人进出电梯时，分两种情况：乘无人电梯时，须自己“先进后出”，以便控制电梯；乘有人控制的电梯时，则应当“后进后出”。

4．上下楼梯的礼仪

使用楼梯和自动扶梯时，不论上楼还是下楼，主人应走在前面。男女同事在使用楼梯和自动扶梯时，应按先来后到的顺序。如果自动扶梯较宽，应靠右侧站，以便让着急的人从左侧超过。主动照顾通行不便的老人、小孩等乘扶梯。

5．陪同引导礼仪

陪同或引导客人时，有两种情况：如果客人认路，应该请客人先行；如果客人不熟悉环境，陪同人员才可以走在前面，保持在客人左前方约一米左右的位置。

6．出入房门礼仪

与他人一起出入房门时，为了表示自己的礼貌，应当后进门、后出门，而请对方先进门、先出门。出入房门时，应当始终面向对方，最好是反向关门、反向开门。

七、拜访礼仪

到别人办公室或家中访问，进门之前先按门铃或轻轻敲门，然后站在门口等候。按门铃或敲门的时间不要过长，不要擅自进入室内。看见主人时，应该点头微笑致礼，如未预约，应先向主人表示歉意，然后再说明来意，同时要主动向在场的人都表示问候或点头示意。在主人家中，未经邀请，不能参观住房，即使较为熟悉的，也不要任意抚摸或玩弄主人桌上的东西、触动室内的物品。在主人未坐定之前，不易先坐下；坐姿要端正，身体微往前倾，不要跷二郎腿。要用积极的态度和温和的语气与主人谈话，谈话时，要认真听，回答时，以“是”为先。眼睛看着对方，不断注意对方的神情。当主人起身或离席时，应同时起立示意，当与主人初次见面或告辞时，要不卑不亢，不慌不忙，举止得体，有礼有节。

另外，还要注意自己的仪容仪表和举止行为，养成良好的习惯，克服各种不雅举止。

八、待客礼仪

社交中，接待来访客人是一门艺术。讲究待客的礼节，热情、周到、礼貌地待客，就会赢得朋友的尊敬。如果不注意待客礼节，就会使客人不悦，甚至因此失去朋友。

1．待客前的准备

待客前要搞好环境卫生，包括个人卫生、室内卫生、室外卫生等；准备待客用的基本物品。

2．待客的礼仪

客人来时，应主动出门迎接。客人进屋以后，首先请客人落座，然后敬茶、递烟、端出果盘等。

3．座次的安排

座次安排应遵循“面门为上，以远为上，以中为上，以右为上”的原则。

4．敬茶的礼仪

应当事先把茶具洗干净；不要当着客人的面用手抓茶叶；倒茶时，要掌握好茶水的量，茶水倒入杯中2/3为佳；端茶的时候，一般用一只手抓住杯耳，另一只手托住杯底，把茶水送给客人，切忌用手指捏住杯口边缘送往客人面前。另外，在我国旧时有以再三请喝茶作为提醒客人告辞的做法，所以在招待老年人和海外华人的时候要注意，不要一再地劝其饮茶。

5．敬烟的礼仪

敬烟是我国现代家庭待客的一种习俗，是待客时不可忽视的礼仪，需要注意以下几点：向长辈敬烟要双手捧上；对长辈递过来的烟要双手接过；给客人递烟要用双手，并且作为主人应当主动给客人点烟。特别是在给多人点烟时，一般点亮一次打火机或划亮一根火柴只给一位客人点火，不应该一圈点到底。别人向你借火时，最好将点燃的烟头朝内、烟嘴朝外递出，这样既礼貌又能避免烫伤别人。

6．送客的礼仪

客人告辞时，一般应婉言相留；客人要走，应等客人起身后，再起身相送，不可客人一说要走，主人就站起来与之握手；送客时，在场的人都应微笑起立，亲切道别；送客一般应送到大门，作为主人，应该在门口目送客人走出一段路后才轻轻关门。

附录 中华人民共和国劳动合同法

中华人民共和国主席令

第七十三号

《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国劳动合同法〉的决定》已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于2012年12月28日通过，现予公布，自2013年7月1日起施行。

中华人民共和国主席 胡锦涛

2012年12月28日

中华人民共和国劳动合同法

目录

第一章总则

第二章劳动合同的订立

第三章劳动合同的履行和变更

第四章劳动合同的解除和终止

第五章特别规定

第一节集体合同

第二节劳务派遣

第三节非全日制用工

第六章监督检查

第七章法律责任

第八章附则

第一章 总则

第一条 为了完善劳动合同制度，明确劳动合同双方当事人的权利和义务，保护劳动者的合法权益，构建和发展和谐稳定的劳动关系，制定本法。

第二条 中华人民共和国境内的企业、个体经济组织、民办非企业单位等组织(以下称用人单位)与劳动者建立劳动关系，订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同，适用本法。

国家机关、事业单位、社会团体和与其建立劳动关系的劳动者，订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同，依照本法执行。

第三条 订立劳动合同，应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则。

依法订立的劳动合同具有约束力，用人单位与劳动者应当履行劳动合同约定的义务。

第四条 用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。

用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。

在规章制度和重大事项决定实施过程中，工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出，通过协商予以修改完善。

用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。

第五条 县级以上人民政府劳动行政部门会同工会和企业方面代表，建立健全协调劳动关系三方机制，共同研究解决有关劳动关系的重大问题。

第六条 工会应当帮助、指导劳动者与用人单位依法订立和履行劳动合同，并与用人单位建立集体协商机制，维护劳动者的合法权益。

第二章 劳动合同的订立

第七条 用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系。用人单位应当建立职工名册备查。

第八条 用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况;用人单位有权了解劳动者与劳动合同直接相关的基本情况，劳动者应当如实说明。

第九条 用人单位招用劳动者，不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。

第十条 建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。

已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起一个月内订立书面劳动合同。

用人单位与劳动者在用工前订立劳动合同的，劳动关系自用工之日起建立。

第十一条 用人单位未在用工的同时订立书面劳动合同，与劳动者约定的劳动报酬不明确的，新招用的劳动者的劳动报酬按照集体合同规定的标准执行;没有集体合同或者集体合同未规定的，实行同工同酬。

第十二条 劳动合同分为固定期限劳动合同、无固定期限劳动合同和以完成一定工作任务为期限的劳动合同。

第十三条 固定期限劳动合同，是指用人单位与劳动者约定合同终止时间的劳动合同。

用人单位与劳动者协商一致，可以订立固定期限劳动合同。

第十四条 无固定期限劳动合同，是指用人单位与劳动者约定无确定终止时间的劳动合同。

用人单位与劳动者协商一致，可以订立无固定期限劳动合同。有下列情形之一，劳动者提出或者同意续订、订立劳动合同的，除劳动者提出订立固定期限劳动合同外，应当订立无固定期限劳动合同：

(一)劳动者在该用人单位连续工作满十年的;

(二)用人单位初次实行劳动合同制度或者国有企业改制重新订立劳动合同时，劳动者在该用人单位连续工作满十年且距法定退休年龄不足十年的;

(三)连续订立二次固定期限劳动合同，且劳动者没有本法第三十九条和第四十条第一项、第二项规定的情形，续订劳动合同的。

用人单位自用工之日起满一年不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。

第十五条 以完成一定工作任务为期限的劳动合同，是指用人单位与劳动者约定以某项工作的完成为合同期限的劳动合同。

用人单位与劳动者协商一致，可以订立以完成一定工作任务为期限的劳动合同。

第十六条 劳动合同由用人单位与劳动者协商一致，并经用人单位与劳动者在劳动合同文本上签字或者盖章生效。

劳动合同文本由用人单位和劳动者各执一份。

第十七条 劳动合同应当具备以下条款：

(一)用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人;

(二)劳动者的姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证件号码;

(三)劳动合同期限;

(四)工作内容和工作地点;

(五)工作时间和休息休假;

(六)劳动报酬;

(七)社会保险;

(八)劳动保护、劳动条件和职业危害防护;

(九)法律、法规规定应当纳入劳动合同的其他事项。

劳动合同除前款规定的必备条款外，用人单位与劳动者可以约定试用期、培训、保守秘密、补充保险和福利待遇等其他事项。

第十八条 劳动合同对劳动报酬和劳动条件等标准约定不明确，引发争议的，用人单位与劳动者可以重新协商;协商不成的，适用集体合同规定;没有集体合同或者集体合同未规定劳动报酬的，实行同工同酬;没有集体合同或者集体合同未规定劳动条件等标准的，适用国家有关规定。

第十九条 劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月;劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月;三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。

同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。

以完成一定工作任务为期限的劳动合同或者劳动合同期限不满三个月的，不得约定试用期。

试用期包含在劳动合同期限内。劳动合同仅约定试用期的，试用期不成立，该期限为劳动合同期限。

第二十条 劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的百分之八十，并不得低于用人单位所在地的最低工资标准。

第二十一条 在试用期中，除劳动者有本法第三十九条和第四十条第一项、第二项规定的情形外，用人单位不得解除劳动合同。用人单位在试用期解除劳动合同的，应当向劳动者说明理由。

第二十二条 用人单位为劳动者提供专项培训费用，对其进行专业技术培训的，可以与该劳动者订立协议，约定服务期。

劳动者违反服务期约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。违约金的数额不得超过用人单位提供的培训费用。用人单位要求劳动者支付的违约金不得超过服务期尚未履行部分所应分摊的培训费用。

用人单位与劳动者约定服务期的，不影响按照正常的工资调整机制提高劳动者在服务期期间的劳动报酬。

第二十三条 用人单位与劳动者可以在劳动合同中约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关的保密事项。

对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。

第二十四条 竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定。

在解除或者终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务的竞业限制期限，不得超过二年。

第二十五条 除本法第二十二条和第二十三条规定的情形外，用人单位不得与劳动者约定由劳动者承担违约金。

第二十六条 下列劳动合同无效或者部分无效：

(一)以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的;

(二)用人单位免除自己的法定责任、排除劳动者权利的;

(三)违反法律、行政法规强制性规定的。

对劳动合同的无效或者部分无效有争议的，由劳动争议仲裁机构或者人民法院确认。

第二十七条 劳动合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。

第二十八条 劳动合同被确认无效，劳动者已付出劳动的，用人单位应当向劳动者支付劳动报酬。劳动报酬的数额，参照本单位相同或者相近岗位劳动者的劳动报酬确定。

第三章 劳动合同的履行和变更

第二十九条 用人单位与劳动者应当按照劳动合同的约定，全面履行各自的义务。

第三十条 用人单位应当按照劳动合同约定和国家规定，向劳动者及时足额支付劳动报酬。

用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的，劳动者可以依法向当地人民法院申请支付令，人民法院应当依法发出支付令。

第三十一条 用人单位应当严格执行劳动定额标准，不得强迫或者变相强迫劳动者加班。用人单位安排加班的，应当按照国家有关规定向劳动者支付加班费。

第三十二条 劳动者拒绝用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业的，不视为违反劳动合同。

劳动者对危害生命安全和身体健康的劳动条件，有权对用人单位提出批评、检举和控告。

第三十三条 用人单位变更名称、法定代表人、主要负责人或者投资人等事项，不影响劳动合同的履行。

第三十四条 用人单位发生合并或者分立等情况，原劳动合同继续有效，劳动合同由承继其权利和义务的用人单位继续履行。

第三十五条 用人单位与劳动者协商一致，可以变更劳动合同约定的内容。变更劳动合同，应当采用书面形式。

变更后的劳动合同文本由用人单位和劳动者各执一份。

第四章 劳动合同的解除和终止

第三十六条 用人单位与劳动者协商一致，可以解除劳动合同。

第三十七条 劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。

第三十八条 用人单位有下列情形之一的，劳动者可以解除劳动合同：

(一)未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的;

(二)未及时足额支付劳动报酬的;

(三)未依法为劳动者缴纳社会保险费的;

(四)用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的;

(五)因本法第二十六条第一款规定的情形致使劳动合同无效的;

(六)法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。

用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。

第三十九条 劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：

(一)在试用期间被证明不符合录用条件的;

(二)严重违反用人单位的规章制度的;

(三)严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的;

(四)劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的;

(五)因本法第二十六条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的;

(六)被依法追究刑事责任的。

第四十条 有下列情形之一的，用人单位提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，可以解除劳动合同：

(一)劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的;

(二)劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的;

(三)劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经用人单位与劳动者协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的。

第四十一条 有下列情形之一，需要裁减人员二十人以上或者裁减不足二十人但占企业职工总数百分之十以上的，用人单位提前三十日向工会或者全体职工说明情况，听取工会或者职工的意见后，裁减人员方案经向劳动行政部门报告，可以裁减人员：

(一)依照企业破产法规定进行重整的;

(二)生产经营发生严重困难的;

(三)企业转产、重大技术革新或者经营方式调整，经变更劳动合同后，仍需裁减人员的;

(四)其他因劳动合同订立时所依据的客观经济情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行的。

裁减人员时，应当优先留用下列人员：

(一)与本单位订立较长期限的固定期限劳动合同的;

(二)与本单位订立无固定期限劳动合同的;

(三)家庭无其他就业人员，有需要抚养的老人或者未成年人的。

用人单位依照本条第一款规定裁减人员，在六个月内重新招用人员的，应当通知被裁减的人员，并在同等条件下优先招用被裁减的人员。

第四十二条 劳动者有下列情形之一的，用人单位不得依照本法第四十条、第四十一条的规定解除劳动合同：

(一)从事接触职业病危害作业的劳动者未进行离岗前职业健康检查，或者疑似职业病病人在诊断或者医学观察期间的;

(二)在本单位患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的;

(三)患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的;

(四)女职工在孕期、产期、哺乳期的;

(五)在本单位连续工作满十五年，且距法定退休年龄不足五年的;

(六)法律、行政法规规定的其他情形。

第四十三条 用人单位单方解除劳动合同，应当事先将理由通知工会。用人单位违反法律、行政法规规定或者劳动合同约定的，工会有权要求用人单位纠正。用人单位应当研究工会的意见，并将处理结果书面通知工会。

第四十四条 有下列情形之一的，劳动合同终止：

(一)劳动合同期满的;

(二)劳动者开始依法享受基本养老保险待遇的;

(三)劳动者死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的;

(四)用人单位被依法宣告破产的;

(五)用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散的;

(六)法律、行政法规规定的其他情形。

第四十五条 劳动合同期满，有本法第四十二条规定情形之一的，劳动合同应当续延至相应的情形消失时终止。但是，本法第四十二条第二项规定丧失或者部分丧失劳动能力劳动者的劳动合同的终止，按照国家有关工伤保险的规定执行。

第四十六条 有下列情形之一的，用人单位应当向劳动者支付经济补偿：

(一)劳动者依照本法第三十八条规定解除劳动合同的;

(二)用人单位依照本法第三十六条规定向劳动者提出解除劳动合同并与劳动者协商一致解除劳动合同的;

(三)用人单位依照本法第四十条规定解除劳动合同的;

(四)用人单位依照本法第四十一条第一款规定解除劳动合同的;

(五)除用人单位维持或者提高劳动合同约定条件续订劳动合同，劳动者不同意续订的情形外，依照本法第四十四条第一项规定终止固定期限劳动合同的;

(六)依照本法第四十四条第四项、第五项规定终止劳动合同的;

(七)法律、行政法规规定的其他情形。

第四十七条 经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付。六个月以上不满一年的，按一年计算;不满六个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。

劳动者月工资高于用人单位所在直辖市、设区的市级人民政府公布的本地区上年度职工月平均工资三倍的，向其支付经济补偿的标准按职工月平均工资三倍的数额支付，向其支付经济补偿的年限最高不超过十二年。

本条所称月工资是指劳动者在劳动合同解除或者终止前十二个月的平均工资。

第四十八条 用人单位违反本法规定解除或者终止劳动合同，劳动者要求继续履行劳动合同的，用人单位应当继续履行;劳动者不要求继续履行劳动合同或者劳动合同已经不能继续履行的，用人单位应当依照本法第八十七条规定支付赔偿金。

第四十九条 国家采取措施，建立健全劳动者社会保险关系跨地区转移接续制度。

第五十条 用人单位应当在解除或者终止劳动合同时出具解除或者终止劳动合同的证明，并在十五日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。

劳动者应当按照双方约定，办理工作交接。用人单位依照本法有关规定应当向劳动者支付经济补偿的，在办结工作交接时支付。

用人单位对已经解除或者终止的劳动合同的文本，至少保存二年备查。

第五章 特别规定

第一节 集体合同

第五十一条 企业职工一方与用人单位通过平等协商，可以就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利等事项订立集体合同。集体合同草案应当提交职工代表大会或者全体职工讨论通过。

集体合同由工会代表企业职工一方与用人单位订立;尚未建立工会的用人单位，由上级工会指导劳动者推举的代表与用人单位订立。

第五十二条 企业职工一方与用人单位可以订立劳动安全卫生、女职工权益保护、工资调整机制等专项集体合同。

第五十三条 在县级以下区域内，建筑业、采矿业、餐饮服务业等行业可以由工会与企业方面代表订立行业性集体合同，或者订立区域性集体合同。

第五十四条 集体合同订立后，应当报送劳动行政部门;劳动行政部门自收到集体合同文本之日起十五日内未提出异议的，集体合同即行生效。

依法订立的集体合同对用人单位和劳动者具有约束力。行业性、区域性集体合同对当地本行业、本区域的用人单位和劳动者具有约束力。

第五十五条 集体合同中劳动报酬和劳动条件等标准不得低于当地人民政府规定的最低标准;用人单位与劳动者订立的劳动合同中劳动报酬和劳动条件等标准不得低于集体合同规定的标准。

第五十六条 用人单位违反集体合同，侵犯职工劳动权益的，工会可以依法要求用人单位承担责任;因履行集体合同发生争议，经协商解决不成的，工会可以依法申请仲裁、提起诉讼。

第二节 劳务派遣

第五十七条 经营劳务派遣业务应当具备下列条件：

“(一)注册资本不得少于人民币二百万元;

“(二)有与开展业务相适应的固定的经营场所和设施;

“(三)有符合法律、行政法规规定的劳务派遣管理制度;

“(四)法律、行政法规规定的其他条件。

“经营劳务派遣业务，应当向劳动行政部门依法申请行政许可;经许可的，依法办理相应的公司登记。未经许可，任何单位和个人不得经营劳务派遣业务。”

第五十八条 劳务派遣单位是本法所称用人单位，应当履行用人单位对劳动者的义务。劳务派遣单位与被派遣劳动者订立的劳动合同，除应当载明本法第十七条规定的事项外，还应当载明被派遣劳动者的用工单位以及派遣期限、工作岗位等情况。

劳务派遣单位应当与被派遣劳动者订立二年以上的固定期限劳动合同，按月支付劳动报酬;被派遣劳动者在无工作期间，劳务派遣单位应当按照所在地人民政府规定的最低工资标准，向其按月支付报酬。

第五十九条 劳务派遣单位派遣劳动者应当与接受以劳务派遣形式用工的单位(以下称用工单位)订立劳务派遣协议。劳务派遣协议应当约定派遣岗位和人员数量、派遣期限、劳动报酬和社会保险费的数额与支付方式以及违反协议的责任。

用工单位应当根据工作岗位的实际需要与劳务派遣单位确定派遣期限，不得将连续用工期限分割订立数个短期劳务派遣协议。

第六十条 劳务派遣单位应当将劳务派遣协议的内容告知被派遣劳动者。

劳务派遣单位不得克扣用工单位按照劳务派遣协议支付给被派遣劳动者的劳动报酬。

劳务派遣单位和用工单位不得向被派遣劳动者收取费用。

第六十一条 劳务派遣单位跨地区派遣劳动者的，被派遣劳动者享有的劳动报酬和劳动条件，按照用工单位所在地的标准执行。

第六十二条 用工单位应当履行下列义务：

(一)执行国家劳动标准，提供相应的劳动条件和劳动保护;

(二)告知被派遣劳动者的工作要求和劳动报酬

(三)支付加班费、绩效奖金，提供与工作岗位相关的福利待遇;

(四)对在岗被派遣劳动者进行工作岗位所必需的培训

(五)连续用工的，实行正常的工资调整机制。

用工单位不得将被派遣劳动者再派遣到其他用人单位。

第六十三条 被派遣劳动者享有与用工单位的劳动者同工同酬的权利。用工单位应当按照同工同酬原则，对被派遣劳动者与本单位同类岗位的劳动者实行相同的劳动报酬分配办法。用工单位无同类岗位劳动者的，参照用工单位所在地相同或者相近岗位劳动者的劳动报酬确定。

“劳务派遣单位与被派遣劳动者订立的劳动合同和与用工单位订立的劳务派遣协议，载明或者约定的向被派遣劳动者支付的劳动报酬应当符合前款规定。”。

第六十四条 被派遣劳动者有权在劳务派遣单位或者用工单位依法参加或者组织工会，维护自身的合法权益。

第六十五条 被派遣劳动者可以依照本法第三十六条、第三十八条的规定与劳务派遣单位解除劳动合同。

被派遣劳动者有本法第三十九条和第四十条第一项、第二项规定情形的，用工单位可以将劳动者退回劳务派遣单位，劳务派遣单位依照本法有关规定，可以与劳动者解除劳动合同。

第六十六条 劳动合同用工是我国的企业基本用工形式。劳务派遣用工是补充形式，只能在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上实施。

“前款规定的临时性工作岗位是指存续时间不超过六个月的岗位;辅助性工作岗位是指为主营业务岗位提供服务的非主营业务岗位;替代性工作岗位是指用工单位的劳动者因脱产学习、休假等原因无法工作的一定期间内，可以由其他劳动者替代工作的岗位。

“用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，不得超过其用工总量的一定比例，具体比例由国务院劳动行政部门规定。”。

第六十七条 用人单位不得设立劳务派遣单位向本单位或者所属单位派遣劳动者。

第三节 非全日制用工

第六十八条 非全日制用工，是指以小时计酬为主，劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过四小时，每周工作时间累计不超过二十四小时的用工形式。

第六十九条 非全日制用工双方当事人可以订立口头协议。

从事非全日制用工的劳动者可以与一个或者一个以上用人单位订立劳动合同;但是，后订立的劳动合同不得影响先订立的劳动合同的履行。

第七十条 非全日制用工双方当事人不得约定试用期。

第七十一条 非全日制用工双方当事人任何一方都可以随时通知对方终止用工。终止用工，用人单位不向劳动者支付经济补偿。

第七十二条 非全日制用工小时计酬标准不得低于用人单位所在地人民政府规定的最低小时工资标准。

非全日制用工劳动报酬结算支付周期最长不得超过十五日。

第六章 监督检查

第七十三条 国务院劳动行政部门负责全国劳动合同制度实施的监督管理。

县级以上地方人民政府劳动行政部门负责本行政区域内劳动合同制度实施的监督管理。

县级以上各级人民政府劳动行政部门在劳动合同制度实施的监督管理工作中，应当听取工会、企业方面代表以及有关行业主管部门的意见。

第七十四条 县级以上地方人民政府劳动行政部门依法对下列实施劳动合同制度的情况进行监督检查：

(一)用人单位制定直接涉及劳动者切身利益的规章制度及其执行的情况

(二)用人单位与劳动者订立和解除劳动合同的情况;

(三)劳务派遣单位和用工单位遵守劳务派遣有关规定的情况

(四)用人单位遵守国家关于劳动者工作时间和休息休假规定的情况;

(五)用人单位支付劳动合同约定的劳动报酬和执行最低工资标准的情况

(六)用人单位参加各项社会保险和缴纳社会保险费的情况;

(七)法律、法规规定的其他劳动监察事项。

第七十五条 县级以上地方人民政府劳动行政部门实施监督检查时，有权查阅与劳动合同、集体合同有关的材料，有权对劳动场所进行实地检查，用人单位和劳动者都应当如实提供有关情况和材料。

劳动行政部门的工作人员进行监督检查，应当出示证件，依法行使职权，文明执法。

第七十六条 县级以上人民政府建设、卫生、安全生产监督管理等有关主管部门在各自职责范围内，对用人单位执行劳动合同制度的情况进行监督管理。

第七十七条 劳动者合法权益受到侵害的，有权要求有关部门依法处理，或者依法申请仲裁、提起诉讼。

第七十八条 工会依法维护劳动者的合法权益，对用人单位履行劳动合同、集体合同的情况进行监督。用人单位违反劳动法律、法规和劳动合同、集体合同的，工会有权提出意见或者要求纠正;劳动者申请仲裁、提起诉讼的，工会依法给予支持和帮助。

第七十九条 任何组织或者个人对违反本法的行为都有权举报，县级以上人民政府劳动行政部门应当及时核实、处理，并对举报有功人员给予奖励。

第七章 法律责任

第八十条 用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门责令改正，给予警告;给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。

第八十一条 用人单位提供的劳动合同文本未载明本法规定的劳动合同必备条款或者用人单位未将劳动合同文本交付劳动者的，由劳动行政部门责令改正;给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。

第八十二条 用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍的工资。

用人单位违反本法规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同的，自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付二倍的工资。

第八十三条 用人单位违反本法规定与劳动者约定试用期的，由劳动行政部门责令改正;违法约定的试用期已经履行的，由用人单位以劳动者试用期满月工资为标准，按已经履行的超过法定试用期的期间向劳动者支付赔偿金。

第八十四条 用人单位违反本法规定，扣押劳动者居民身份证等证件的，由劳动行政部门责令限期退还劳动者本人，并依照有关法律规定给予处罚。

用人单位违反本法规定，以担保或者其他名义向劳动者收取财物的，由劳动行政部门责令限期退还劳动者本人，并以每人五百元以上二千元以下的标准处以罚款;给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。

劳动者依法解除或者终止劳动合同，用人单位扣押劳动者档案或者其他物品的，依照前款规定处罚。

第八十五条 用人单位有下列情形之一的，由劳动行政部门责令限期支付劳动报酬、加班费或者经济补偿;劳动报酬低于当地最低工资标准的，应当支付其差额部分;逾期不支付的，责令用人单位按应付金额百分之五十以上百分之一百以下的标准向劳动者加付赔偿金：

(一)未按照劳动合同的约定或者国家规定及时足额支付劳动者劳动报酬的;

(二)低于当地最低工资标准支付劳动者工资的

(三)安排加班不支付加班费的;

(四)解除或者终止劳动合同，未依照本法规定向劳动者支付经济补偿的。

第八十六条 劳动合同依照本法第二十六条规定被确认无效，给对方造成损害的，有过错的一方应当承担赔偿责任。

第八十七条 用人单位违反本法规定解除或者终止劳动合同的，应当依照本法第四十七条规定的经济补偿标准的二倍向劳动者支付赔偿金。

第八十八条 用人单位有下列情形之一的，依法给予行政处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任;给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任：

(一)以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的

(二)违章指挥或者强令冒险作业危及劳动者人身安全的;

(三)侮辱、体罚、殴打、非法搜查或者拘禁劳动者的

(四)劳动条件恶劣、环境污染严重，给劳动者身心健康造成严重损害的。

第八十九条 用人单位违反本法规定未向劳动者出具解除或者终止劳动合同的书面证明，由劳动行政部门责令改正;给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。

第九十条 劳动者违反本法规定解除劳动合同，或者违反劳动合同中约定的保密义务或者竞业限制，给用人单位造成损失的，应当承担赔偿责任。

第九十一条 用人单位招用与其他用人单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者，给其他用人单位造成损失的，应当承担连带赔偿责任。

第九十二条 违反本法规定，未经许可，擅自经营劳务派遣业务的，由劳动行政部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得的，可以处五万元以下的罚款。

“劳务派遣单位、用工单位违反本法有关劳务派遣规定的，由劳动行政部门责令限期改正;逾期不改正的，以每人五千元以上一万元以下的标准处以罚款，对劳务派遣单位，吊销其劳务派遣业务经营许可证。用工单位给被派遣劳动者造成损害的，劳务派遣单位与用工单位承担连带赔偿责任。”。

第九十三条 对不具备合法经营资格的用人单位的违法犯罪行为，依法追究法律责任;劳动者已经付出劳动的，该单位或者其出资人应当依照本法有关规定向劳动者支付劳动报酬、经济补偿、赔偿金;给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。

第九十四条 个人承包经营违反本法规定招用劳动者，给劳动者造成损害的，发包的组织与个人承包经营者承担连带赔偿责任。

第九十五条 劳动行政部门和其他有关主管部门及其工作人员玩忽职守、不履行法定职责，或者违法行使职权，给劳动者或者用人单位造成损害的，应当承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附则

第九十六条 事业单位与实行聘用制的工作人员订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同，法律、行政法规或者国务院另有规定的，依照其规定;未作规定的，依照本法有关规定执行。

第九十七条 本法施行前已依法订立且在本法施行之日存续的劳动合同，继续履行;本法第十四条第二款第三项规定连续订立固定期限劳动合同的次数，自本法施行后续订固定期限劳动合同时开始计算。

本法施行前已建立劳动关系，尚未订立书面劳动合同的，应当自本法施行之日起一个月内订立。

本法施行之日存续的劳动合同在本法施行后解除或者终止，依照本法第四十六条规定应当支付经济补偿的，经济补偿年限自本法施行之日起计算;本法施行前按照当时有关规定，用人单位应当向劳动者支付经济补偿的，按照当时有关规定执行。

第九十八条 本法自2008年1月1日起施行。